孫開元

（新鄉(xiāng)學(xué)院,河南新鄉(xiāng) 453000）

在現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展中數(shù)據(jù)庫占有著重要地位，人們?nèi)粘Ｋ玫奈⑿?、淘寶、百度等都有各自的?shù)據(jù)庫用于儲(chǔ)備數(shù)字信息，同時(shí)進(jìn)行數(shù)字信息的管理，數(shù)據(jù)庫促進(jìn)著國家各行各業(yè)的信息化進(jìn)程，其對(duì)國家和社會(huì)的發(fā)展具有重大的意義。

一、數(shù)據(jù)庫內(nèi)涵及保護(hù)的必要性

數(shù)據(jù)庫概念20世紀(jì)90年代初期提出的，它是指對(duì)電話、圖書、科研數(shù)據(jù)等一些資料使用計(jì)算機(jī)進(jìn)行儲(chǔ)存和整理，以滿足不同用戶的使用。在數(shù)據(jù)庫中收集的數(shù)據(jù)或信息是否應(yīng)受版權(quán)法保護(hù)的問題上，有一個(gè)較為一致的看法，即：對(duì)于由享有版權(quán)的文件信息組成的數(shù)據(jù)庫，這種數(shù)據(jù)庫更像是傳統(tǒng)的編輯作品，因?yàn)榻M成數(shù)據(jù)庫的文件本身也具有版權(quán)，因此，將此類數(shù)據(jù)庫作為編輯作品的著作權(quán)保護(hù)，在法律界已有共識(shí)。

事實(shí)上，在數(shù)據(jù)庫的整體結(jié)構(gòu)中，由不享有版權(quán)的信息組成的數(shù)據(jù)庫占了相當(dāng)大的比例，如果沒有法律保護(hù)，它很可能被大量復(fù)制并被廉價(jià)地使用，甚至有些數(shù)據(jù)庫開發(fā)者還可以通過改變數(shù)據(jù)的選擇原則和組織、編排方式而獲得版權(quán)保護(hù)，這在很大程度上削弱了數(shù)據(jù)庫開發(fā)者的積極性。如果真的有人不投資于信息的收集，整理，傳播，這將會(huì)對(duì)國家的經(jīng)濟(jì)、文化和教育造成災(zāi)難。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，包括數(shù)據(jù)庫從業(yè)人員在內(nèi)的信息服務(wù)部門應(yīng)大力保護(hù)數(shù)據(jù)庫[1]。

二、數(shù)據(jù)庫性質(zhì)及兩種形式

（一）數(shù)據(jù)庫性質(zhì)

信息社會(huì)的核心是信息，而數(shù)據(jù)庫則是快捷有效地為社會(huì)提供信息的重要渠道，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的重要工具。如今國際上對(duì)數(shù)據(jù)庫依然沒統(tǒng)一表述，但究其本質(zhì)是相同的，即數(shù)據(jù)庫是指按一個(gè)特定的目的收集起來的供一個(gè)或幾個(gè)數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)使用的，按照一定的規(guī)則組織存放在計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)設(shè)備中，以供檢索的一大批信息集合。數(shù)據(jù)庫的拷貝制作需要投入大量的人力、技術(shù)和資金，而他人可以用遠(yuǎn)低于獨(dú)立制作該數(shù)據(jù)庫所需的費(fèi)用復(fù)制或使用，因而要制定相應(yīng)的法律機(jī)制真正有效地保護(hù)數(shù)據(jù)庫作者的專利，同時(shí)也要考慮數(shù)據(jù)庫使用者的權(quán)利和對(duì)公眾獲取信息權(quán)利的保護(hù)。要實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)庫真正有效的法律保護(hù)，應(yīng)弄清數(shù)據(jù)庫的法律性質(zhì)。通過“整理”而制作的數(shù)據(jù)庫正是演繹作品的一種。版權(quán)法所指的作品一般包含三個(gè)基本特點(diǎn)，即獨(dú)創(chuàng)性、可復(fù)制性和包含一定文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)內(nèi)容。數(shù)據(jù)庫同樣具有可復(fù)制性，同樣也有一定的文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)內(nèi)容，因而將數(shù)據(jù)庫視為版權(quán)法上的作品無須爭議。但數(shù)據(jù)庫又與任何傳統(tǒng)的版權(quán)客體類別不同，是一種新的客體，無法以其他傳統(tǒng)的版權(quán)法概念來界定。

（二）數(shù)據(jù)庫兩種形式

對(duì)數(shù)據(jù)庫的定義還沒有統(tǒng)一的規(guī)定。歐洲理事會(huì)每年通過的《關(guān)于數(shù)據(jù)庫版權(quán)的指令草案》對(duì)數(shù)據(jù)庫的定義是：“一種作品、一種諸如其詞表、索引或要求以及提供信息系統(tǒng)等電子類型資料的集合，這些資料以電子形式組織、存儲(chǔ)、檢索和使用。然而，資料庫是為一種或多種資料處理系統(tǒng)而收集，并按一定規(guī)則儲(chǔ)存在電腦儲(chǔ)存裝置中，以便供檢索特定用途的資訊之用。這種觀點(diǎn)與 EC委員會(huì)的意見一致，EC委員會(huì)的數(shù)據(jù)庫是電子數(shù)據(jù)庫，不包括印刷資料匯編。但是國內(nèi)對(duì)數(shù)據(jù)庫的認(rèn)識(shí)還比較寬泛，認(rèn)為數(shù)據(jù)庫有兩種形式：紙質(zhì)數(shù)據(jù)庫和電子數(shù)據(jù)庫[2]。

三、數(shù)據(jù)庫版權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

對(duì)由版權(quán)信息構(gòu)成的數(shù)據(jù)庫實(shí)行版權(quán)法保護(hù)制度，已為世界所公認(rèn)。這種數(shù)據(jù)庫開發(fā)人員在使用這些資料時(shí)，必須獲得原作者的許可，同時(shí)必須支付必要的酬金，這并不侵犯原作者可以單獨(dú)使用的那部分權(quán)利。當(dāng)然，數(shù)據(jù)庫開發(fā)人員如果數(shù)據(jù)庫內(nèi)容是由數(shù)據(jù)庫開發(fā)人員獨(dú)立創(chuàng)作出來的，則數(shù)據(jù)庫開發(fā)人員對(duì)數(shù)據(jù)庫本身和數(shù)據(jù)庫中的部分內(nèi)容享有版權(quán)。這種做法符合傳統(tǒng)版權(quán)法對(duì)編輯作品的保護(hù)，同時(shí)也與國際社會(huì)對(duì)由非版權(quán)信息組成的數(shù)據(jù)庫給予何種法律保護(hù)有關(guān)，這在國際上引起了極大爭議。本文主要討論了評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)問題，即這類數(shù)據(jù)庫能否獲得版權(quán)保護(hù)，其核心在于數(shù)據(jù)庫的編輯方式是否受到保護(hù)。所謂“原創(chuàng)原則”，是指數(shù)據(jù)庫中沒有版權(quán)資料的情況下，只要開發(fā)人員在材料的選擇和編排方面有原創(chuàng)能力，他就對(duì)數(shù)據(jù)庫享有著作權(quán)。

版權(quán)法中關(guān)于合理使用與侵權(quán)的范圍界定存在諸多困難。資料庫是一種再生資料，因此，在其發(fā)展和使用中所涉及的關(guān)系要比一般的一次性文獻(xiàn)更復(fù)雜一些，例如：合理使用和侵權(quán)的定義?！皵?shù)據(jù)庫版權(quán)保護(hù)指令(草案)”明確指出：“對(duì)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行部分或全部拷貝，無論拷貝時(shí)間長短，都是不允許的。但是事實(shí)上，數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)的物理次序與邏輯次序無關(guān)，它的輸出形式和次序往往取決于用戶的需求，而第三方完全可以根據(jù)用戶的需求選擇所需的信息，并重新排列組合，因此，幾乎每個(gè)用戶都可能成為非法拷貝的出版商，因此如何才能核實(shí)這一侵權(quán)事實(shí)呢？誰將對(duì)侵權(quán)行為負(fù)責(zé)呢？另外，數(shù)據(jù)庫是多種技術(shù)的應(yīng)用，而數(shù)據(jù)庫是集體勞動(dòng)的成果，它的數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)來源、加工工序的復(fù)雜性和多樣性也加深了版權(quán)法對(duì)數(shù)據(jù)庫侵權(quán)定義的難度[3]。

四、歐美國家及有關(guān)組織的數(shù)據(jù)庫保護(hù)

目前，全球大約有130個(gè)國家推出了數(shù)據(jù)庫版權(quán)保護(hù)法，在國際多邊條約中也有類似的規(guī)章制度，在這種趨勢下數(shù)據(jù)庫將作為一個(gè)獨(dú)立的客體進(jìn)行保護(hù)，在美國和歐盟，對(duì)數(shù)據(jù)庫的保護(hù)措施具有相當(dāng)?shù)拇硇訹4]。

（一）美國

為了研究新技術(shù)對(duì)版權(quán)法的影響，美國成立了版權(quán)新技術(shù)委員會(huì)，并在委員會(huì)的提倡下，美國國會(huì)修改了版權(quán)法，明確規(guī)定編輯作品的數(shù)據(jù)庫受版權(quán)法保護(hù)。而且在美國對(duì)數(shù)據(jù)庫是否受到版權(quán)法的保護(hù)有兩個(gè)重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)是“努力收集原則”，另一個(gè)是“原創(chuàng)性原則”。前者認(rèn)為，數(shù)據(jù)庫開發(fā)者在選擇和收集信息、組織和編寫信息時(shí)，只要投入了大量的勞動(dòng)，投入了必要的時(shí)間、精力和資金，那么他們就對(duì)數(shù)據(jù)庫擁有版權(quán)，這一原則在美國司法實(shí)踐中早已占主導(dǎo)地位。但是，這一年的判例成了一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從那以后，在司法實(shí)踐中，關(guān)于數(shù)據(jù)庫保護(hù)的判定標(biāo)準(zhǔn)，開始轉(zhuǎn)向另一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)——原創(chuàng)性原則。這一原理要求數(shù)據(jù)庫不僅需要開發(fā)者獨(dú)立完成，而且還有“最小的創(chuàng)建成分”，必須具有創(chuàng)造性。

盡管美國政法界對(duì)這兩個(gè)原則存在著很大的爭議，但是在未來的司法實(shí)踐中，仍然可以找到這兩個(gè)原則的判例。但在數(shù)據(jù)庫保護(hù)方面，越來越多的人接受了“原創(chuàng)原則”?；旧希@一建議是按照歐盟關(guān)于數(shù)據(jù)庫特殊保護(hù)的指示執(zhí)行的。此外，還規(guī)定了技術(shù)保護(hù)措施和有爭議的信息管理權(quán)限，但該建議最終未被采納?！稊?shù)據(jù)庫公平競爭與促進(jìn)研究法》和《數(shù)據(jù)庫反盜版法》的法案在美國國會(huì)提出和使用。此外，還強(qiáng)調(diào)從公平競爭和反濫用、反不正當(dāng)競爭的角度對(duì)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行特殊保護(hù)。美國作為全球最大的數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)國和出口國，越來越重視通過立法保護(hù)數(shù)據(jù)庫[5]。

（二）歐盟的數(shù)據(jù)庫保護(hù)

歐盟為了提高技術(shù)水平制定了信息技術(shù)戰(zhàn)略，重新評(píng)估數(shù)據(jù)庫的戰(zhàn)略地位，并成立了相關(guān)的法律法規(guī)。此前，北歐國家已對(duì)不受版權(quán)保護(hù)的數(shù)據(jù)庫實(shí)施了分類版權(quán)保護(hù)——目錄規(guī)則。歐洲聯(lián)盟的“數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)指令”設(shè)計(jì)了一種混合數(shù)據(jù)庫保護(hù)——版權(quán)保護(hù)和特別保護(hù)。關(guān)于版權(quán)保護(hù)，指令的內(nèi)容大致符合大多數(shù)國家的慣例，主要是將在內(nèi)容選擇和編排上“獨(dú)創(chuàng)”的數(shù)據(jù)庫賦予版權(quán)保護(hù)。歐盟數(shù)據(jù)庫指令的特點(diǎn)是，對(duì)數(shù)據(jù)庫有特別保護(hù)，特別保護(hù)的對(duì)象不是數(shù)據(jù)庫，而是數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容。特別保護(hù)數(shù)據(jù)庫的條件是，數(shù)據(jù)庫的開發(fā)者要在數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容上進(jìn)行大量或高質(zhì)量的投資，這些投資包括投入時(shí)間、資金、智力、資源等。這項(xiàng)指令真正要保護(hù)的是這些重大投資。歐盟指令比它本身更有影響力，因此也就影響了隨后的美國提案和數(shù)據(jù)庫條約提案[6]。

（三）國際組織及國際條約的數(shù)據(jù)庫保護(hù)

依照《伯爾尼公約》的規(guī)定，如果是材料的選擇和編輯構(gòu)成的智力作品，應(yīng)該給予相應(yīng)的報(bào)酬和版權(quán)的保護(hù)。然而在當(dāng)時(shí)制定公約時(shí)并沒有數(shù)據(jù)庫這個(gè)概念，所以公約并沒有直接涉及對(duì)數(shù)據(jù)庫版權(quán)的保護(hù)，這也成了國際對(duì)公約的探討，在這一年里得出來結(jié)論，擴(kuò)展了《伯爾尼公約》的條款，把包含簡單信息的獨(dú)創(chuàng)數(shù)據(jù)庫得到保護(hù)。WIPO 每年通過一項(xiàng)版權(quán)條約，將數(shù)據(jù)匯編數(shù)據(jù)庫作為版權(quán)法的對(duì)象。

這一協(xié)議要求各成員國，無論是否使用機(jī)讀或其他形式的資料或其他資料的編撰，其依據(jù)的是內(nèi)容的選擇或編排，因?yàn)樗哂兄橇?chuàng)造的理由，對(duì)資料或資料的編輯物給予版權(quán)保護(hù)，還指出，這一規(guī)定不應(yīng)推遲對(duì)資料或資料本身的保護(hù)，不應(yīng)損害其版權(quán)。這種制度完全獨(dú)立于現(xiàn)有的版權(quán)制度。該年中，召開了關(guān)于數(shù)據(jù)庫知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的信息會(huì)議，并就數(shù)據(jù)庫問題提出了建議。最后得出結(jié)論：建立國際數(shù)據(jù)庫保護(hù)制度的條件尚不成熟，但不否認(rèn)需要對(duì)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行特殊保護(hù)[7]。

五、我國數(shù)據(jù)庫的保護(hù)與版權(quán)法的完善

（一）在版權(quán)法的范疇保護(hù)數(shù)據(jù)庫

版權(quán)法是一部保護(hù)人類思想感情表現(xiàn)形式的法律，是一部不斷發(fā)展的法律，是一部以技術(shù)保護(hù)為特征，以極高的技術(shù)性和實(shí)用性為補(bǔ)充的法律。雖然在“獨(dú)創(chuàng)性”方面，數(shù)據(jù)庫可能會(huì)受到質(zhì)疑，但從數(shù)據(jù)庫的性質(zhì)和特點(diǎn)來看，它還體現(xiàn)了人類智力勞動(dòng)的基本特征。第一，數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的形成，是開發(fā)人員創(chuàng)意、收集、整理、組織、編排的結(jié)果，開發(fā)人員付出了辛勤的勞動(dòng)，這個(gè)過程同樣具有創(chuàng)造性，正如編輯工作在收集、整理過程中所體現(xiàn)的創(chuàng)造性一樣，數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)選取、采集大部分都是開發(fā)人員進(jìn)行的加工處理，與開發(fā)人員的獨(dú)立創(chuàng)造因素相伴而生，數(shù)據(jù)庫的構(gòu)成不是簡單的“原始數(shù)據(jù)”堆砌，而是需要開發(fā)人員獨(dú)立的創(chuàng)造性勞動(dòng)，經(jīng)過具有“原創(chuàng)性”的編輯組織，才能構(gòu)建出最終實(shí)用的數(shù)據(jù)庫，這個(gè)過程就像編輯工作一樣，也是一種創(chuàng)造活動(dòng)。雖然資料庫本身所體現(xiàn)的“原創(chuàng)性”確實(shí)很有限，但資料庫的整個(gè)創(chuàng)作、開發(fā)、制作過程，確實(shí)是很有創(chuàng)意的，體現(xiàn)出智力勞動(dòng)成果的特點(diǎn)。所以數(shù)據(jù)庫的保護(hù)屬于應(yīng)納入的版權(quán)保護(hù)范疇。

（二）在版權(quán)法的范疇里對(duì)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行專門保護(hù)

在我國現(xiàn)行版權(quán)法中，數(shù)據(jù)庫的基本概念還沒有出現(xiàn)，這給數(shù)據(jù)庫的定義帶來了困難，因此，數(shù)據(jù)庫的命名就顯得尤為重要。因此，必須明確數(shù)據(jù)庫的客體地位，數(shù)據(jù)庫要保護(hù)的對(duì)象是數(shù)據(jù)采集者的時(shí)間、精力、資金投入以及數(shù)據(jù)的編排、組織等。針對(duì)數(shù)據(jù)庫本身的特點(diǎn)，制定了特殊保護(hù)措施。數(shù)據(jù)庫具有與文學(xué)藝術(shù)完全不同的特點(diǎn)，但又具有較高的技術(shù)含量和實(shí)用性，應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)庫的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)專門的數(shù)據(jù)庫保護(hù)措施。以數(shù)據(jù)庫為例，如果一個(gè)數(shù)據(jù)庫得到50年的保護(hù)，并且完全符合版權(quán)法的規(guī)定，那么它就有可能導(dǎo)致對(duì)公共信息的非法壟斷。

因此，對(duì)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行專門保護(hù)，既要保護(hù)數(shù)據(jù)庫開發(fā)人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)，又要保護(hù)數(shù)據(jù)庫開發(fā)人員投入的時(shí)間、金錢、精力和智力，同時(shí)還要防止公共信息資源被惡意壟斷。關(guān)于數(shù)據(jù)庫是否受版權(quán)保護(hù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)問題，應(yīng)適當(dāng)降低數(shù)據(jù)庫“原創(chuàng)”的要求，同時(shí)肯定“努力收集原則”。但是，我國對(duì)數(shù)據(jù)庫的保護(hù)，從總體上說還很薄弱，適當(dāng)提高對(duì)數(shù)據(jù)庫的版權(quán)保護(hù)程度，體現(xiàn)在對(duì)數(shù)據(jù)庫取得版權(quán)保護(hù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)上，即對(duì)“努力搜集”原則的適度肯定。盡管發(fā)達(dá)國家在數(shù)據(jù)庫的版權(quán)保護(hù)方面越來越多地采用"獨(dú)創(chuàng)原則"，但正是這些國家更加重視對(duì)數(shù)據(jù)庫的特殊保護(hù)，二者共同保護(hù)的結(jié)果是使數(shù)據(jù)庫得到更大的保護(hù)。因此，有必要對(duì)我國的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌鏅?quán)保護(hù)。

六、結(jié)束語

在利用版權(quán)保護(hù)法保護(hù)數(shù)據(jù)庫的過程中，會(huì)為使用者解決一部分問題，但是這期間也存在著很多的弊端，數(shù)據(jù)庫保護(hù)目前還不夠完善。我國在與國際社會(huì)接軌時(shí)，應(yīng)根據(jù)我國數(shù)據(jù)庫發(fā)展的行情和具體的行業(yè)情況制定出較為完善的理論和實(shí)踐，這將有利于我國數(shù)據(jù)庫的迅猛發(fā)展。