麻小娟 靳長(zhǎng)峰

1 遵義醫(yī)科大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院營(yíng)養(yǎng)與食品衛(wèi)生學(xué)教研室，遵義 563003；2 遵義醫(yī)科大學(xué)黨委辦公室，遵義 563003

科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力，在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中扮演著極其重要的角色?？茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步離不開(kāi)科學(xué)研究，它是為證明某個(gè)假設(shè)或回答某個(gè)特殊問(wèn)題所進(jìn)行的一系列有序的研究(或?qū)嶒?yàn))，具有創(chuàng)新性、目的性、可行性等特點(diǎn)，也具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性[1]。望眼世界，科學(xué)研究成果應(yīng)用于生產(chǎn)和生活，明顯提高了人類的壽命和生活質(zhì)量，這期間不乏貢獻(xiàn)卓越、留名青史的科學(xué)泰斗，而更多的是鉤深索隱、有待突破的普通科研人員。科學(xué)研究工作需要敏銳的大腦、嚴(yán)密的邏輯思維、打破砂鍋問(wèn)到底的探索精神和耐得住寂寞的心境。然而，部分科研人員急功近利、在科研產(chǎn)出上面做文章，剽竊、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)造假等學(xué)術(shù)不端行為屢有發(fā)生。近年來(lái)，科研誠(chéng)信問(wèn)題已經(jīng)引起了全球廣泛的關(guān)注。

根據(jù)2009年10月科學(xué)技術(shù)部等10部門所發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的意見(jiàn)》的規(guī)定，“科研誠(chéng)信”定義為科技人員在科技活動(dòng)中弘揚(yáng)以追求真理、實(shí)事求是、崇尚創(chuàng)新、開(kāi)放協(xié)作為核心的科學(xué)精神，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵循科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范[2]。以抄襲、剽竊等不正當(dāng)方式取得研究成果，編造、篡改圖表或其他研究數(shù)據(jù)及結(jié)論，論文代寫或者代投，采用買賣等不正當(dāng)手段得到項(xiàng)目申報(bào)書，通過(guò)同行評(píng)議造假等手段發(fā)表論文、評(píng)審項(xiàng)目等均屬于學(xué)術(shù)不端行為[3]。

隨著國(guó)家在科研上的投入力度不斷加大，我國(guó)生物醫(yī)學(xué)也進(jìn)入了高速發(fā)展時(shí)期。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)科技人員在科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)(science citation index,SCI)期刊中發(fā)表論文的數(shù)量已經(jīng)連續(xù)10年穩(wěn)居世界第二位。然而，在發(fā)表論文數(shù)量保持領(lǐng)先的同時(shí)，近年來(lái)論文被撤稿事件也頻繁發(fā)生。2021年上半年，已有857篇論文被撤稿。本文擬通過(guò)探究論文撤稿的高發(fā)因素，分析醫(yī)學(xué)院校出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的原因，探討進(jìn)一步優(yōu)化完善醫(yī)學(xué)院?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)機(jī)制改革和創(chuàng)新。

1 醫(yī)學(xué)院校高發(fā)論文撤稿的根源分析

分析近年來(lái)被各種雜志撤稿的論文發(fā)現(xiàn)，有很大比例的論文發(fā)表單位是醫(yī)學(xué)院校。科研工作者在評(píng)職稱、評(píng)項(xiàng)目、評(píng)優(yōu)評(píng)先時(shí)，都會(huì)對(duì)論文數(shù)量、論文級(jí)別(是否是SCI期刊、影響因子等)提出要求，而醫(yī)學(xué)院校教學(xué)工作量大，有些科研人員甚至扮演著“醫(yī)教研”三重角色，在精力有限的情況下追求科研產(chǎn)出，助推了科研失信行為的發(fā)生。近年來(lái)，因?yàn)榭蒲惺哦鴮?dǎo)致論文撤稿的常見(jiàn)原因可以歸結(jié)如下。

1.1 一稿多發(fā)和/或一稿多投

一稿多發(fā)是指將內(nèi)容相似的文章甚至同一篇論文發(fā)表在2本及以上的期刊上，包括以英文和中文互譯后分別發(fā)表在英文期刊和中文期刊，從而達(dá)到論文數(shù)量多的表面現(xiàn)象。部分作者為達(dá)到文章迅速發(fā)表的目的，將文章投稿到2本及以上的雜志，待文章被其中一本雜志接收后中斷其他雜志的審稿或文章最終未被其他雜志接收，屬于一稿多投行為。一稿多發(fā)通常被讀者或關(guān)注者發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)，而一稿多投在投稿階段可能被編輯或?qū)徃迦税l(fā)現(xiàn)，做出相應(yīng)處理。新近的一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示，一稿多投是論文投稿階段撤稿的首要原因[4]。目前，許多醫(yī)學(xué)期刊在投稿須知中再次強(qiáng)調(diào)了不接受一稿多投和一稿多發(fā)的文章，這說(shuō)明該行為在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域較為常見(jiàn)[5]。

1.2 抄襲、剽竊和署名造假

由于查重軟件的出現(xiàn)和升級(jí)，目前機(jī)械抄襲的文章已經(jīng)比較少見(jiàn)，取而代之的是使用更換字句順序和表述方式、精練或延展語(yǔ)言、引證被抄襲文章等方法，成功躲過(guò)查重系統(tǒng)的高端抄襲和剽竊[6]。通過(guò)語(yǔ)言的轉(zhuǎn)換，如將英文文章或片段翻譯成為中文文章發(fā)表也屬于抄襲行為。剽竊是指將他人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)或者研究成果竊為己用，并且不加以說(shuō)明的行為。署名造假是將與論文數(shù)據(jù)獲得、撰稿、修稿、投稿過(guò)程無(wú)關(guān)的作者署名，以期提高論文影響力或達(dá)到輔助論文發(fā)表的目的。抄襲、剽竊通常為讀者或者原論文作者發(fā)現(xiàn)，署名造假通常在被署名者本人或相關(guān)人員進(jìn)行成果檢索時(shí)發(fā)現(xiàn)。在醫(yī)學(xué)院校學(xué)術(shù)不端行為中，抄襲、剽竊和署名造假均占有很大比重[7]。

1.3 代寫代投和同行評(píng)議造假

代寫代投是指文章作者將數(shù)據(jù)或論文給予中介，委托其負(fù)責(zé)撰寫和發(fā)表論文，甚至有作者從中介處直接購(gòu)買論文，由中介提供所有的數(shù)據(jù)支撐的行為。據(jù)報(bào)道，醫(yī)學(xué)院校和醫(yī)院是論文代寫代投的重災(zāi)區(qū)[8]。同行評(píng)議造假是指提供虛假評(píng)審專家信息，如將推薦專家郵箱更換成自己注冊(cè)的郵箱或自己親友同事的郵箱，從而達(dá)到文章評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的目的。同行評(píng)議造假也可以由第三方機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施，如相關(guān)公司提供的代寫和/或代投服務(wù)。編輯利用職權(quán)操縱評(píng)審過(guò)程也有發(fā)生。代寫代投的文章通常因?yàn)樾形哪０寤?、投稿?jì)算機(jī)IP地址固定、數(shù)據(jù)在不同文章重復(fù)使用等被發(fā)現(xiàn)，同行評(píng)議造假可以因?yàn)槲恼侣┒吹缺话l(fā)現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012～2016年間，中國(guó)共有276篇文章因同行評(píng)議造假被撤稿，超過(guò)了其他所有國(guó)家的總和[9]。

1.4 偽造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)

學(xué)術(shù)失信中的數(shù)據(jù)偽造、篡改行為包括論文數(shù)據(jù)沒(méi)有經(jīng)過(guò)必要的實(shí)驗(yàn)、觀察，捏造數(shù)據(jù)，或?qū)?shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行人為改動(dòng)，篡改數(shù)據(jù)，或發(fā)表的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)沒(méi)有經(jīng)過(guò)重復(fù)驗(yàn)證，結(jié)果無(wú)法再現(xiàn)的行為。偽造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)因經(jīng)不起實(shí)踐檢驗(yàn)，其他作者無(wú)法重復(fù)并進(jìn)行深入研究，或后期有相似研究，實(shí)驗(yàn)結(jié)果大相徑庭而被發(fā)現(xiàn)。部分?jǐn)?shù)據(jù)篡改痕跡可以在圖片放大后或因?yàn)閳D像處理軟件更新、升級(jí)而浮出水面。偽造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)是醫(yī)學(xué)論文中常見(jiàn)的學(xué)術(shù)不端行為。偽造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)給科研和技術(shù)人員提供錯(cuò)誤信息，嚴(yán)重阻礙醫(yī)學(xué)的發(fā)展，如心肌再生領(lǐng)域領(lǐng)軍人物皮耶羅·艾佛薩的31篇論文數(shù)據(jù)造假，帶偏了行業(yè)研究方向10余年[10]。

2 醫(yī)學(xué)院?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)問(wèn)題存在的原因

2.1 科研工作者自身逐利導(dǎo)向

20世紀(jì)以來(lái)，科研成為一項(xiàng)在政府、產(chǎn)業(yè)、基金會(huì)等支持下由大學(xué)、研究所等機(jī)構(gòu)具體執(zhí)行的復(fù)雜社會(huì)活動(dòng)[11]。醫(yī)學(xué)院校肩負(fù)著教書育人和科研創(chuàng)新的雙重使命，而科研論文尤其是SCI期刊論文，近年來(lái)一直是評(píng)價(jià)教師科研能力的重要標(biāo)準(zhǔn)，在“破五唯”實(shí)施前甚至是評(píng)職稱、評(píng)優(yōu)評(píng)先的敲門磚。針對(duì)科研人員論文發(fā)表動(dòng)機(jī)的調(diào)查表明，評(píng)職稱、達(dá)到畢業(yè)要求等發(fā)展動(dòng)機(jī)高于學(xué)術(shù)興趣內(nèi)驅(qū)力[12]，這提示論文逐漸變成了科研人員爭(zhēng)名逐利的砝碼，尤其是在我國(guó)整體科研能力提升、年輕科研人員產(chǎn)出增多的情況下，青年教師之間、青年與中年教師之間的攀比加劇，這種攀比現(xiàn)象是醫(yī)學(xué)院校科研人員“學(xué)術(shù)不端行為”的重要誘因?，F(xiàn)實(shí)下的逐利導(dǎo)向行為嚴(yán)重破壞了學(xué)術(shù)科研生態(tài)，更是對(duì)科研工作者良知的挑釁。

2.2 科研管理制度執(zhí)行力不強(qiáng)

據(jù)有關(guān)調(diào)查結(jié)果顯示，僅有69.57%的醫(yī)學(xué)院校、醫(yī)院和醫(yī)學(xué)科研院所建立了科研誠(chéng)信教育和管理制度[13]，這說(shuō)明科研管理制度的制定率仍然有待提升。同時(shí)，對(duì)于已經(jīng)建立科研管理制度的醫(yī)學(xué)院校，由于負(fù)責(zé)科研工作的職能部門兼籌科技項(xiàng)目、科技成果及轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技服務(wù)等工作，導(dǎo)致對(duì)科研成果的審查不夠?qū)I(yè)，再加上科研工作者在投送論文時(shí)大都不通過(guò)科研部門的審查，而是直接在相關(guān)期刊、雜志的網(wǎng)上投稿，亦導(dǎo)致科研部門無(wú)法知曉一稿多投多發(fā)、數(shù)據(jù)造假等學(xué)術(shù)不端行為。此外，社會(huì)對(duì)科研不端行為的懲罰力度較弱，除了撤稿之外，其他的懲處措施很少，失信低成本加劇了學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

2.3 科研考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)單一

在現(xiàn)有大環(huán)境下，醫(yī)學(xué)院校對(duì)科研工作者的考核評(píng)價(jià)存在一定的局限性。近年來(lái)，通常以獲得項(xiàng)目、發(fā)表論文的數(shù)量，尤其是在SCI期刊上發(fā)表論文的數(shù)量和等級(jí)來(lái)作為科研工作者考核的硬性標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目的申報(bào)需要論文支撐，課題的結(jié)題需要論文產(chǎn)出，更說(shuō)明了論文在科研考核中的重要作用。據(jù)第四次全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查的結(jié)果，90.4%的科研工作者發(fā)表論文是為了完成各種考核的需要。為了達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，部分科研人員被迫動(dòng)起“歪腦筋”輔助論文發(fā)表，這就給學(xué)術(shù)不端行為制造了機(jī)會(huì)。

2.4 科研工作人員自律性太差

目前，科研工作者中具有博士學(xué)位的占居多數(shù)。然而，高學(xué)歷并不意味著高收入，部分青年教師職業(yè)期望過(guò)高。博士研究生畢業(yè)通常已近而立之年，面臨著結(jié)婚生子、背負(fù)著巨額的房貸壓力，而獲得論文獎(jiǎng)勵(lì)、在最短的時(shí)間內(nèi)評(píng)上高級(jí)職稱、獲得更多的科研項(xiàng)目，被認(rèn)為是解決生活困難的有效手段。尤其是醫(yī)學(xué)院校的科研人員，求學(xué)的年限通常更長(zhǎng)，在面對(duì)論文發(fā)表帶來(lái)的榮譽(yù)和利益時(shí)，容易突破自律底限，走上學(xué)術(shù)不端的歧途以尋求更多、更快的產(chǎn)出。

3 完善醫(yī)學(xué)院校科研誠(chéng)信建設(shè)的對(duì)策路徑

近年來(lái)，從醫(yī)學(xué)院校頻繁發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為的情況來(lái)看，僅僅依靠科研道德已經(jīng)不能有效地約束科研人員的行為。為了保證科研領(lǐng)域的誠(chéng)信發(fā)展，醫(yī)學(xué)院校應(yīng)當(dāng)積極采取各種有效措施，以達(dá)到預(yù)防科研學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的目的，且針對(duì)已經(jīng)發(fā)生的科研不端行為，必須進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

3.1 建立健全科研誠(chéng)信制度，完善科研誠(chéng)信管理機(jī)制

近年來(lái)，國(guó)家有關(guān)部門相繼出臺(tái)了加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干文件。2018年5月，中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》，明確提出推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)制度化，堅(jiān)持自律與監(jiān)督并重的方針[14]。2019年9月，中華人民共和國(guó)科技部聯(lián)合中央宣傳部、最高人民法院等20部門，制定了《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》，其中界定了在科學(xué)研究和相關(guān)活動(dòng)中科研失信行為、舉報(bào)辦法和處理措施，同時(shí)規(guī)定了高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等單位應(yīng)當(dāng)建立健全調(diào)查處理工作相關(guān)的配套制度[3]。2019年10月，教育部出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代教育科學(xué)研究工作的意見(jiàn)》，明確要求把科研誠(chéng)信要求融入科研管理全過(guò)程，強(qiáng)化科技工作者誠(chéng)信意識(shí)[15]。2021年1月，國(guó)家衛(wèi)生健康委員會(huì)、科技部、國(guó)家中醫(yī)藥管理局結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)修訂了《醫(yī)學(xué)科研誠(chéng)信和相關(guān)行為規(guī)范》，明確了醫(yī)學(xué)科研人員誠(chéng)信行為規(guī)范和醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)誠(chéng)信規(guī)范[16]。經(jīng)過(guò)10余年的推進(jìn)，我國(guó)科研誠(chéng)信規(guī)范和相關(guān)制度體系建設(shè)不斷完善，科研失信預(yù)防、治理能力不斷提升。目前，許多醫(yī)學(xué)院校認(rèn)真貫徹相關(guān)文件精神，主動(dòng)開(kāi)展了科研誠(chéng)信自糾自查工作[17]。

3.2 加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育培訓(xùn)，完善科研誠(chéng)信監(jiān)督流程

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》中強(qiáng)調(diào)，科研活動(dòng)承擔(dān)單位是科研誠(chéng)信建設(shè)的第一責(zé)任主體[14]。作為科研活動(dòng)承擔(dān)單位的醫(yī)學(xué)院校，對(duì)本單位的科研誠(chéng)信建設(shè)和管理責(zé)無(wú)旁貸。學(xué)校黨委、行政首先應(yīng)當(dāng)大力加強(qiáng)科研工作者的科研誠(chéng)信教育和培訓(xùn)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄及其他媒介途徑，加大科研誠(chéng)信宣傳力度，在杜絕科研人員科研誠(chéng)信行為判斷失調(diào)問(wèn)題的基礎(chǔ)上，讓科研工作者經(jīng)常領(lǐng)略科研誠(chéng)信精神，以起到耳濡目染、警鐘長(zhǎng)鳴的作用。醫(yī)學(xué)院校的科研管理部門除了要做好本部門的工作之外，還應(yīng)該將國(guó)家、政府的科研誠(chéng)信制度規(guī)定熟記于心、嚴(yán)格執(zhí)行，通過(guò)采取專題學(xué)習(xí)、講座等方式向本校科研工作者宣講科研誠(chéng)信制度規(guī)范，進(jìn)一步細(xì)化本校科研管理制度，做到管理制度上墻，使科研誠(chéng)信建設(shè)植根于每一位科研工作者內(nèi)心。醫(yī)學(xué)院校要將科研誠(chéng)信教育作為科研工作者繼續(xù)教育的必修課程。同時(shí)，建立以監(jiān)督他律促進(jìn)科研誠(chéng)信的機(jī)制，加強(qiáng)科研活動(dòng)全過(guò)程的監(jiān)督管理。目前，許多醫(yī)學(xué)院校重視并開(kāi)展了科研誠(chéng)信教育培訓(xùn)[17]。對(duì)于科研失信行為，有關(guān)權(quán)威部門將會(huì)及時(shí)通報(bào)并嚴(yán)肅處理，從而發(fā)揮警戒、威懾作用。

3.3 建立多元化考核評(píng)價(jià)體系，完善科研人員評(píng)價(jià)機(jī)制

2018年10月15日，《科技部 教育部 人力資源社會(huì)保障部 中科院 工程院關(guān)于開(kāi)展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》頒布，要求清理人才建設(shè)、機(jī)構(gòu)評(píng)估、“雙一流”建設(shè)、科技計(jì)劃項(xiàng)目、人員績(jī)效考核等活動(dòng)中涉及“四唯”的做法[16]。醫(yī)學(xué)院校建立多元化評(píng)價(jià)體系，根據(jù)不同人才特點(diǎn)，制定相應(yīng)評(píng)價(jià)辦法，形成德才兼?zhèn)?、以德為先的評(píng)價(jià)新風(fēng)尚。例如，天津醫(yī)科大學(xué)2021年高級(jí)職稱評(píng)審要求以品德、能力、業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，把教學(xué)改革、課程思政、社會(huì)服務(wù)、科研成果轉(zhuǎn)化等納入優(yōu)先評(píng)聘的指標(biāo)[18]，引導(dǎo)教師發(fā)揮所長(zhǎng)，最終達(dá)到立德樹(shù)人、服務(wù)社會(huì)的目標(biāo)。

3.4 推進(jìn)師德師風(fēng)建設(shè)，完善研究全過(guò)程監(jiān)督管理機(jī)制

師德師風(fēng)建設(shè)是教師素質(zhì)提升的有效途徑。醫(yī)學(xué)院校教師工作部、人事處、科研管理部門等要聯(lián)合起來(lái)，組織科研人員學(xué)習(xí)并貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》等文件精神，及時(shí)開(kāi)展科研學(xué)術(shù)不端行為典型案例的宣講活動(dòng)，并且作為一項(xiàng)警示教育活動(dòng)長(zhǎng)期堅(jiān)持下去，讓科研人員自覺(jué)遵守科研誠(chéng)信行為規(guī)范，自覺(jué)不越雷池半步。與此同時(shí)，導(dǎo)師要對(duì)研究生的實(shí)驗(yàn)記錄經(jīng)常檢查、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)及時(shí)收集和備份，加強(qiáng)對(duì)研究生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育，做到科研誠(chéng)信從科研基礎(chǔ)階段抓起。

4 結(jié)語(yǔ)

醫(yī)學(xué)院校學(xué)術(shù)不端問(wèn)題是在科技迅速發(fā)展的背景下，由于制度建設(shè)滯后或執(zhí)行不力、考核評(píng)價(jià)導(dǎo)向偏差、科研人員自律性不強(qiáng)等多種因素交錯(cuò)混雜而衍生出來(lái)的一種不良科研行為，與科研誠(chéng)信實(shí)事求是的原則背道而馳。在醫(yī)學(xué)院校建立學(xué)術(shù)誠(chéng)信將是一個(gè)長(zhǎng)久的、持續(xù)的過(guò)程，需要國(guó)家相關(guān)部門、科研活動(dòng)承擔(dān)單位、科研人員的共同努力，結(jié)合立體化多元化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，最終實(shí)現(xiàn)科研人員德才并舉，發(fā)揮自身所長(zhǎng)，為科技發(fā)展貢獻(xiàn)力量的美好愿景。

利益沖突所有作者均聲明不存在利益沖突

作者貢獻(xiàn)聲明麻小娟：文獻(xiàn)查閱、信息收集、撰寫論文初稿；靳長(zhǎng)峰：研究選題、論文修定