知識流動視角下企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露效應研究*
——以華大基因為例

劉碧瑩 任聲策 張光耀

(1.上海海事大學經濟管理學院 上海 201306；2.同濟大學上海國際知識產權學院 上海 200092；3.大連理工大學科學學與科技管理研究所暨WISE實驗室 大連 116024；4.荷蘭馬斯特里赫特科技創(chuàng)新經濟研究院(UNU-MERIT) 馬斯特里赫特 6211AX)

0 引 言

隨著知識經濟和網絡時代的到來，越來越多的企業(yè)選擇自愿對外公開創(chuàng)新成果，進行免費披露。例如，IBM公司公開披露專利，在知識保護和信息披露中進行權衡[1]，美國基因工程公司于1976-2008年期間在科學期刊上共發(fā)表基因技術方面的論文5 038篇[2]，中國的華為、中興、格力等著名的創(chuàng)新型企業(yè)也積極披露創(chuàng)新知識。理論上，這種經過戰(zhàn)略考慮后公開發(fā)表論文披露部分知識的行為被界定為“戰(zhàn)略性知識披露”[3]，并且已經成為開放式創(chuàng)新范式下一種既可為企業(yè)獲取新知識，又可防止核心知識過多泄露的有效策略[4]。

當前學者對戰(zhàn)略性知識披露效應研究的理論分析居多，研究層次明晰，但在實際研究中仍存在以下3點不足：第一，部分文獻提及戰(zhàn)略性知識披露效應往往與行為目的、動機等結合討論，對行為結果和效應層面則缺乏有效探討[5]；另外，主流研究多聚焦于知識溢出效應的消極面，僅少部分討論了知識披露可能帶來的潛在積極效應。第二，文獻往往從知識溢出單向渠道解構企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露效應，忽視企業(yè)間知識流動存在雙向渠道(即知識溢出和知識取回)，導致對知識取回過程鮮少關注[5]。而知識取回過程又被視為價值增值的主要來源，這可為厘清源企業(yè)如何從溢出知識中獲益提供研究思路。第三，現有文獻的研究情境大多基于歐美發(fā)達國家，觀察IBM、谷歌、特斯拉和蘋果等行業(yè)巨頭的戰(zhàn)略性知識披露行為[1,6]，忽略了中國等新興經濟體下的創(chuàng)新型企業(yè)，因此相關研究結論的管理借鑒作用可能稍許有限。

針對以上不足，本文結合知識流動視角，將企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露過程化為“知識披露—知識溢出與知識取回—知識效益”3個階段，并從知識溢出和知識取回雙向渠道探索戰(zhàn)略性知識披露效應。本文選擇華大基因這家典型的中國創(chuàng)新型企業(yè)作為案例對象，以其2000-2019年期間被Wos核心數據庫收錄的論文和未來內部引用華大基因原始論文的文獻為研究樣本，通過企業(yè)間引文數據構建華大基因知識流動網絡。重點剖析戰(zhàn)略性知識披露后華大基因知識流動周期下的知識質量變化特征，以及關鍵知識取回路徑下的后續(xù)知識效益形成，以期為中國創(chuàng)新型企業(yè)在技術創(chuàng)新中運用戰(zhàn)略性知識披露管理創(chuàng)新成果、參與企業(yè)間創(chuàng)新協(xié)作并獲取創(chuàng)新效益提供指導建議。

1 理論分析與研究框架

1.1 企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露與知識溢出效應研究

傳統(tǒng)知識溢出觀認為，公開披露使企業(yè)知識溢出至外部，其他企業(yè)有可能通過消化吸收這些知識進一步創(chuàng)新，導致披露企業(yè)(即源企業(yè))在競爭局面中變糟[7]，損害創(chuàng)新者的應得利益；同時知識溢出也會降低行業(yè)壁壘，吸引諸多潛在競爭者進入，加劇市場競爭[8]。然而，戰(zhàn)略性知識披露認為，企業(yè)主動的、有選擇的知識披露也有可能給源企業(yè)帶來潛在益處或發(fā)展機會。知識溢出可在源企業(yè)外部形成一個知識池，這增加了它在未來獲得有價值知識的可能性[4]。基于公開發(fā)表的知識溢出使得戰(zhàn)略性知識披露影響范圍更廣，外部企業(yè)可以自由訪問學術論文，企業(yè)間知識交互以及同一領域內知識擴散更為便捷，企業(yè)間知識異質性的互補降低了源企業(yè)的研發(fā)不確定性并加速了創(chuàng)新成果產出[9]。

1.2 企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露與知識取回效應研究

主動實施知識溢入，戰(zhàn)略性知識披露也會產生知識取回效應，即源企業(yè)可以通過觀察學習、整合利用和聯(lián)合研發(fā)等路徑取回其溢出知識所衍生的知識而獲益[5,10-11]。對外溢知識的取回有利于源企業(yè)在探索不熟悉技術領域時獲得其他企業(yè)的引導，從而降低知識搜索的挑戰(zhàn)和不確定性[12]，增加互補性知識來源與觀察學習的機會[5]。通過觀察外部知識接收者對溢出知識的吸收利用，源企業(yè)在未來能更有效地進行知識重組。另外，企業(yè)取回經過外部企業(yè)吸收轉化后產生的含有自身知識元素的外界知識存在知識回收成本[11]，由于外溢知識包含源企業(yè)披露的原始知識，因此披露企業(yè)相比其他企業(yè)在吸收利用過程中的知識回收成本更低，知識重組也更容易。

1.3 企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露與知識效益形成研究

借鑒產學研協(xié)同創(chuàng)新的知識共享、知識創(chuàng)造和知識優(yōu)勢形成的知識流動過程[13]，本文將企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露過程化為“知識披露—知識溢出與知識取回—知識效益”3個階段(見圖1)。首先，知識披露能夠促進知識有效轉移并加速知識流動與知識擴散，為企業(yè)獲取外部知識提供可能。實踐中，企業(yè)會主動披露自身知識以換取創(chuàng)新社區(qū)的知識訪問權[9]；也會采取公開發(fā)表途徑獲得進入學術界的“門票”，為率先識別最新研發(fā)知識并形成產品創(chuàng)新?lián)屨枷葯C[14]。其次，知識溢出與知識取回是知識元素在創(chuàng)新價值觀驅動下完成知識形態(tài)轉化并最終形成各種新知識的階段[13]。源企業(yè)可以通過對外溢知識進行知識創(chuàng)造以影響外部企業(yè)技術創(chuàng)新過程，并贏得引領自身技術成為行業(yè)標準的機會[15]。最后，由于知識存量、知識流量不斷積累與優(yōu)化，網絡外部競爭優(yōu)勢最終形成企業(yè)知識效益。戰(zhàn)略性知識披露吸引潛在合作者共同承擔研發(fā)不確定性的成本可以產生知識經濟效益[15]，知識披露后在企業(yè)外形成的知識池也可能降低相對于探索的開發(fā)成本，增加企業(yè)的漸進式創(chuàng)新[16]。

圖1 企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露效應研究分析框架圖

2 研究設計

2.1 研究方法

目前企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露研究仍處于探索階段，研究成果缺乏系統(tǒng)性[5]，本文對企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露效應進行探索性研究，選擇單案例研究，能讓研究更聚焦于案例對象，通過還原事件發(fā)生情境并對直觀資料抽絲剝繭得出研究結論。另外，戰(zhàn)略性知識披露有專利申請和公開發(fā)表等知識溢出途徑，且相比專利，科學論文具有更強的溢出效應[17]，能更直接地觀測企業(yè)間知識流動，因此科技論文公開發(fā)表較多、所屬生物技術產業(yè)的技術密集型創(chuàng)新企業(yè)—深圳華大基因股份有限公司(下文簡稱“華大基因”或“BGI”)適合作為本文戰(zhàn)略性知識披露效應研究的研究對象。

2.2 樣本選取與數據來源

樣本數據來源于華大基因官網以及美國科學情報研究所的Web of Science核心數據庫。樣本選擇過程如下：

第1步，獲取華大基因被Web of Science核心數據庫收錄的所有論文(共計2 245篇)，即在華大基因官網直接下載歷年來作為第一作者或通訊作者發(fā)表并成功被Web of Science核心數據庫收錄的文章。

第2步，獲取華大基因原始論文引用的參考文獻(共計58 478篇)，將華大基因論文在Web of Science核心數據庫中逐條檢索，時間跨度為2000-2019，檢索日期為2020年2月1日，檢索條件為：標題(TI)=“Localization of a human nucleoporin 155 gene (NUP155) to the 5p13 region and cloning of its cDNA”，并將檢索結果以“純文本文件”格式加“全部記錄和參考文獻”選項導出。

第3步，獲取未來引用華大基因論文的所有文獻(即華大基因論文的施引文獻，共計120 468篇)，檢索后點擊“被引頻次”，頁面將顯示檢索論文的全部施引文獻，以步驟2的同一格式導出檢索結果。

第4步，設計算法程序分別提取上述3個步驟樣本文件中的關鍵信息，包括文獻標題(TI)、發(fā)表期刊(SO)、發(fā)表年份(PY)、Web of Science被引頻次計數(TC)、數字對象標識符(DI)、學科類別(SC)和研究機構(OO)。

第5步，獲取未來內部引用華大基因論文的研究樣本(共計6 166篇)，以論文DI對步驟2、步驟3的樣本進行匹配，篩選出同時存在于兩組樣本中的文獻，即本文選擇重點觀察的樣本對象(即圖2中的內部引用論文a和b)。

圖2 華大基因與接收企業(yè)知識流動網絡

2.3 研究變量構建

知識流動路徑。知識通過引用行為在引文網絡中的流動脈絡組成了知識流動路徑[18]，一條完整的知識流動路徑應包括知識吸收和知識擴散兩個部分，即：(1)內部引用論文對原始被引論文的知識吸收(圖2中知識溢出路徑：被引論文→論文a)；(2)內部引用論文流動至未來施引論文的知識擴散(圖2中知識取回路徑：論文a→論文d)。

知識質量?；谝延醒芯縖19]將期刊影響因子和論文被引頻次視為論文學術質量的衡量標準，本文采用論文的Web of Science被引頻次計數來度量源企業(yè)披露的知識質量(即原始被引論文的被引頻次計數)，外溢后外部機構吸收的知識質量(即內部引用論文a的被引頻次計數)和源企業(yè)取回的知識質量(即未來施引論文d的被引頻次計數)。

知識擴散速度。Nakamura等[20]學者將引用延時定義為施引文獻的發(fā)表年份減去被引文獻的發(fā)表年份所得的差值，該指標可用來描述知識擴散速度的快慢，本文則將其用來衡量知識溢出階段和知識取回階段的知識擴散速度。

知識流動方向。呂海華等[18]學者認為知識流動是有方向的，借鑒已有研究的測量方法，本文使用學科類別來衡量原始被引論文、內部引用論文和未來施引論文的知識流動方向。

通過匹配論文DI篩選出研究樣本庫中每條知識流動路徑所對應的原始被引論文、內部引用論文和未來施引論文3個關鍵研究節(jié)點，并依次提取被引頻次、發(fā)表年份、研究機構、學科類別等信息構建知識變量用于案例分析。

3 企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露效應的案例分析

3.1 知識流動周期下的知識質量變化分析

在知識溢出和知識取回的知識流動周期下，與知識流動方向一致，3個關鍵研究節(jié)點的知識質量依次遞減(見表1)，即華大基因原始披露的知識、外部機構初次吸收后創(chuàng)造的知識以及華大基因取回后創(chuàng)造的知識，其知識質量是依次遞減的。說明華大基因通過對外溢知識的取回難以提高其未來所創(chuàng)造的知識質量，源企業(yè)早期披露的知識質量較高也意味著華大基因在知識共享階段對于營造開放且高質量的學術氛圍具有一定貢獻。

表1 華大基因知識流動周期下各節(jié)點的知識質量變化

3.2 知識取回路徑下的知識效益形成分析

3.2.1整合利用路徑

提升源企業(yè)消化吸收能力，促進知識快速取回。知識擴散速度反映了原始知識被外部機構吸收利用以及被源企業(yè)再次取回的速度，知識披露后源企業(yè)的知識取回存在時間經濟效益。相比外部機構對華大基因外溢知識的消化吸收，華大基因對接收了自己外溢知識的外部機構的知識吸收取回速度要快得多(見表2，平均知識取回速度<平均知識溢出速度)。一方面，知識披露可以在源企業(yè)外部形成知識池，增加源企業(yè)整合利用外部新知識的機會。知識披露早期，華大基因發(fā)展處于理論前沿階段，主要以探索式創(chuàng)新為主，這要求企業(yè)在廣泛外部技術搜索的基礎上進行知識的整合與利用以摸索出潛在技術發(fā)展方向。由于企業(yè)間知識流動網絡的存在，華大基因對那些已被外界改進過的外溢知識的搜索速度加快，展現出一定的外部知識搜索時間經濟效益。另外，源企業(yè)對外溢知識的吸收取回速度快，也說明相比其他外部知識來源，知識流動網絡下的知識接收方未來的知識創(chuàng)造和溢出對原始知識披露方的價值更大，鑒于被外界改進過的外溢知識與原始披露知識存在關聯(lián)性和延展性，源企業(yè)對這些知識元素的整合利用也更高效。

表2 華大基因知識披露后的知識擴散情況

3.2.2聯(lián)合研發(fā)路徑

增加源企業(yè)合作研發(fā)機會，實現知識價值共創(chuàng)。盡管華大基因未來所創(chuàng)造的知識質量未能通過對外溢知識的取回得到有效提升，但是，歷年來華大基因公開論文的合作機構總數與日俱增，尤其是知識披露早期(2013年以前)新增加的論文合作機構比重較高(見圖3)。這表明華大基因的知識披露加速了企業(yè)間知識共享和知識擴散，行業(yè)內建立了一種開放的學術氛圍，吸引了大批優(yōu)秀科研機構紛紛加入。原先與華大基因并不存在合作關系的研究機構，由于知識流動網絡增加了學術聯(lián)系，并基于知識的協(xié)同創(chuàng)造形成了合作伙伴關系，從而在未來與華大基因構建科研合作網絡，共同發(fā)表科學研究成果。因此，源企業(yè)通過聯(lián)合研發(fā)路徑實現了知識取回，增加了與外界的科研合作并促進彼此的價值共創(chuàng)。

圖3 華大基因知識披露后的新增合作機構變化

3.2.3觀察學習路徑

細化和突破源企業(yè)知識流動方向，有效識別未來發(fā)展機會。首先，華大基因通過對外溢知識的取回細化了早期知識基礎庫的知識流動方向。戰(zhàn)略性知識披露后，通過對知識接收方的密切追蹤和后續(xù)模仿，華大基因識別出了更易于發(fā)展的未來知識流動方向，減少了探索陌生知識領域的挑戰(zhàn)和不確定性，并將自身已有的知識元素細化拓展為新的學科類別。具體來看，隨著企業(yè)間知識流動網絡的構建，華大基因將早期的多學科科學類別分別細化發(fā)展為獸醫(yī)學、耳鼻喉科學、天文與天體物理、牙科與口腔外科、發(fā)展心理學以及水資源等多種具體的學科類別(見圖4，篩選出華大基因原始論文樣本中相比以前年份出現了新學科類別的論文樣本，簡要剖繪出與知識流動周期一致的華大基因知識流動方向演變圖)。

圖4 華大基因知識披露后的知識流動方向演變

其次，華大基因通過對外溢知識的取回突破了已有知識基礎庫的知識流動方向。戰(zhàn)略性知識披露后，知識溢出與知識取回高效互動形成的知識流動網絡指引華大基因前往新的學科類別從事學術研究，華大基因除了主攻本企業(yè)的主流研究方向外，也開創(chuàng)性探索了偏離自身主流研究方向的新的旁支學科，實現了企業(yè)的探索式創(chuàng)新。表3是華大基因知識披露后的學科類別突破情況，具體來看：(1)與知識擴散速度早期快而后期緩的趨勢相比，華大基因論文的學科類別在知識披露后期(2013年及以后)實現的突破要更多。例如，華大基因在2013-2019年期間總共實現了5個新學科類別的突破，而2002-2012年期間僅有1個。這從側面說明了早期快速的知識溢出與知識取回，為后期學科類別的更多突破奠定了知識基礎和技術實力。(2)新學科類別的平均突破速度要短于知識擴散的平均速度。即從時間周期來看，在一輪完整的知識流動路徑中，華大基因的平均知識擴散速度為6.09年(見表2)，而實現一個新學科類別的突破平均僅需4.83年(見表3)，意味著平均一個新學科類別的突破能夠在一輪知識流動周期內實現。上述情況既增加了華大基因對知識溢出與知識取回后形成未來知識效益的前景期望，也表明通過觀察學習接收企業(yè)以互補性知識與溢出知識結合開發(fā)的新知識的知識利用過程，源企業(yè)可以有效捕捉到溢出知識的使用與未來發(fā)展方向。

表3 華大基因知識披露后的新學科類別突破情況

續(xù)表3 華大基因知識披露后的新學科類別突破情況

4 結論與啟示

4.1 研究結論

本文研究結論如下：(1)從知識流動全過程來看，華大基因通過對外溢知識的知識取回來提高未來所創(chuàng)造的知識質量難度較大，但源企業(yè)早期高質量的知識披露營造了開放互動的學術氛圍，為后續(xù)知識取回階段形成未來知識效益提供前提。(2)從知識取回過程來看，3種知識取回路徑的有效實施促進了源企業(yè)知識效益的形成。首先，整合利用路徑下，華大基因對外溢知識的吸收取回速度明顯快于外部機構對原始披露知識的消化吸收，源企業(yè)的知識取回存在時間經濟效益，內外部知識元素吸收重組的動態(tài)能力得到提升。其次，聯(lián)合研發(fā)路徑下，知識流動網絡為源企業(yè)吸引了大批科研合作伙伴，企業(yè)間聯(lián)合研發(fā)趨勢凸顯，尤其是知識披露早期階段(2013年以前)，知識的協(xié)同創(chuàng)造增加了源企業(yè)與外界知識的合作開發(fā)并促進彼此價值共創(chuàng)。最后，觀察學習路徑下，華大基因通過對外溢知識的取回細化和突破了企業(yè)知識流動方向，源企業(yè)成功將早期知識基礎庫細化發(fā)展出多種具體的學科類別，并在后續(xù)實現新學科類別的突破式發(fā)展，這尤其體現在知識披露晚期階段(2013年及以后)。對溢出知識的觀察學習使得源企業(yè)能夠有效識別外溢知識的使用與未來發(fā)展機會，降低了企業(yè)探索式創(chuàng)新的成本和風險。

4.2 研究啟示

第一，企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露是企業(yè)基于成本-效益平衡后做出的戰(zhàn)略選擇。從成本-效益原則來看，傳統(tǒng)觀點認為知識溢出對源企業(yè)而言是凈損失，因為它會使企業(yè)失去專有技術甚至可能會失去壟斷租金。但是，如果源企業(yè)在知識披露過程中能夠替代性學習和知識取回，并且獲得對新知識領域的洞察力，則可以部分彌補知識溢出的短期損失并在未來贏得知識效益，這也強調了戰(zhàn)略性知識披露過程中知識取回對企業(yè)從創(chuàng)新中獲益的價值增值作用。

第二，企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露作為一種有助于實現創(chuàng)新績效最大化的新穎創(chuàng)新成果管理手段而逐漸為創(chuàng)新型企業(yè)所接受。知識披露能夠加速企業(yè)間的知識共享和知識擴散，源企業(yè)可以主導構建知識高效流動的網絡創(chuàng)新社區(qū)，密切追蹤吸收了自己外溢知識的外部企業(yè)學習行為及其后續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，這樣不僅有助于縮短知識搜索和知識重組時間，細化并突破未來知識流動方向，還可能通過組織間的協(xié)作創(chuàng)新來推動企業(yè)內部創(chuàng)新成果的產生和商業(yè)化。

第三，創(chuàng)新知識是企業(yè)核心競爭力的表征，貿然進行知識披露可能會使企業(yè)陷入核心知識泄露、競爭加劇的不利環(huán)境之中。因此，企業(yè)應結合自身資源稟賦以及發(fā)展戰(zhàn)略，并且密切觀察外部企業(yè)競爭行為，在充分評估知識披露的成本和效益后做出合理的披露選擇，如在什么情境下披露，以及披露的頻率和強度如何設定時能使自身獲取最大效益。

4.3 局限與展望

本文的研究仍存在以下3點不足：首先，本文對華大基因戰(zhàn)略性知識披露后聯(lián)合研發(fā)路徑下的知識取回過程只做了時間縱向序列下合作機構數量的增減變化分析，研究方法和數據支撐過于單薄，未來的研究可以考慮運用社會網絡分析工具來研究企業(yè)橫向序列下合作機構合作關系的演變、合作團隊以及合作模式的變化等動態(tài)合作特征。其次，本研究選擇了生物科技行業(yè)作為重點研究對象，原因是考慮到此行業(yè)具有技術密集型特征，并且已經積累了高水平的知識披露，未來的研究可以選擇觀察復雜技術產業(yè)如通信設備、半導體產業(yè)等企業(yè)的戰(zhàn)略性知識披露效應。由于技術創(chuàng)新的過程更具累積性和集成性，這些產業(yè)的企業(yè)實施戰(zhàn)略性知識披露的意愿會更強，因此對其后續(xù)知識披露的效應展開研究或許也更有意義。最后，已有文獻中對于企業(yè)戰(zhàn)略性知識披露效應的探討涵蓋多種類型，如聲譽效應、創(chuàng)新效應、標準效應以及經濟效應，未來研究可以對這幾個類型進行對比探討，另外，本文選擇以科學論文為代表的基礎研究溢出的知識進行效應研究，未來也可以結合發(fā)明研究中的專利數據分析，觀察企業(yè)基礎研究的戰(zhàn)略性知識披露后對于后續(xù)應用研究的發(fā)展以及創(chuàng)新產品的商業(yè)化是否產生影響等。