陳智超，張曉林

（天津農(nóng)學(xué)院 經(jīng)濟管理學(xué)院，天津 300392）

生鮮農(nóng)產(chǎn)品在日常生活中占有重要的地位，是人們不可或缺的日常必需品。隨著經(jīng)濟和社會的發(fā)展，消費者對生鮮農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量、新鮮度和安全性的關(guān)注度也越來越高，對生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈提出了更高要求[1-4]。“公司+農(nóng)戶”作為我國生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的主要運作模式，建立健全利益協(xié)調(diào)機制，是實現(xiàn)生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈各主體“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的重要保證。本文在已有生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈研究的基礎(chǔ)上，針對占主導(dǎo)地位的“公司+農(nóng)戶”生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈，以灰色系統(tǒng)理論和博弈論相結(jié)合的方法，分析動態(tài)市場價格下公司與農(nóng)戶的博弈問題，通過建立灰色博弈模型，提出灰色市場價格下使二級生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體績效優(yōu)化的策略和措施，從而建立供應(yīng)鏈成員之間真正的“風(fēng)險共擔(dān)、利益共享”關(guān)系。

1 模型構(gòu)建與研究假設(shè)

灰色系統(tǒng)是通過灰數(shù)、灰色方程和灰色矩陣來研究少數(shù)據(jù)、不確定信息的方法，以部分已知信息、部分未知信息為研究對象，通過灰色系統(tǒng)對已知信息進行生成和開發(fā)，從而獲得有價值的信息，實現(xiàn)對系統(tǒng)演化規(guī)律的有效揭示[5-6]。生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈在實際運行中，即使生產(chǎn)資料、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境以及勞動力投入等信息完全明確，也會面臨自然環(huán)境、市場行情和消費者需求等信息的不明確，影響合作和供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性，而灰色系統(tǒng)則可以通過系統(tǒng)建模分析，基于已知信息進行預(yù)測，挖掘公司與農(nóng)戶合作過程中違約和履約的潛在規(guī)律，從而建立生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的有效協(xié)調(diào)機制。公司與農(nóng)戶的合作過程中存在履約和違約2 種策略。假設(shè)公司與農(nóng)戶不管在什么市場條件下都合作，那么雙方都不違約；如果雙方都違約，則公司與農(nóng)戶雙方都將被處罰違約金；如果其中一方履約，另一方違約，履約的人不受影響而違約的人被處罰金。在這個博弈中，雙方都履約才能保證供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性，而這需要有效的協(xié)調(diào)機制來實現(xiàn)。

動態(tài)價格下，公司與農(nóng)戶的博弈基本假設(shè)如下所示：

（1）參與博弈的公司和農(nóng)戶都是理性經(jīng)濟人；

（2）公司與農(nóng)戶雙方都知道市場價格及其變動；

（3）公司與農(nóng)戶博弈行為：履約和違約；

（4）局中人：局中人1（農(nóng)戶）、局中人2（公司），收益為支付函數(shù)。

設(shè)“公司+農(nóng)戶”生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈模式下，生鮮農(nóng)產(chǎn)品市場價格為一區(qū)間灰數(shù)Pm(?)，則該區(qū)間灰數(shù)為：

C1：農(nóng)戶成本；

C2：公司收購農(nóng)產(chǎn)品之外發(fā)生的成本；

F1：農(nóng)戶違約時，單位數(shù)量處罰金金額；

F2：公司違約時，單位數(shù)量處罰金金額；

γ：公司給與農(nóng)戶單位數(shù)量的資金補貼；

G：公司銷售收入；

P：雙方簽訂合同時約定的農(nóng)產(chǎn)品價格；

Q：雙方簽訂合同時約定的農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量；

θ：生鮮農(nóng)產(chǎn)品的自然損壞率；

π1()：農(nóng)戶以合同價格銷售給公司時的收益；

π2(?)：公司以合同價格采購農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品時的收益；

π1m(?)：農(nóng)戶在市場價格高于合同價格并以市場價出售時的收益；

π2m(?)：公司在市場價格低于合同價格并以市場價采購時的收益。

2 模型分析

生鮮農(nóng)產(chǎn)品價格易受各種外界因素的影響而表現(xiàn)出強不確定性，在市場價格高于或低于合同所規(guī)定的價格時，只知道價格在一定范圍內(nèi)變動而不知道具體價格的數(shù)是灰數(shù)[7]。設(shè)生鮮農(nóng)產(chǎn)品市場價格為一區(qū)間灰數(shù)，公司依據(jù)所掌握的市場信息和農(nóng)戶所交付的農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量、質(zhì)量所給與農(nóng)戶的獎勵不確定，所以農(nóng)戶在按照合同規(guī)定的價格交付給公司農(nóng)產(chǎn)品時所獲得的收益也是一區(qū)間灰數(shù)。同理，公司收益也是一區(qū)間灰數(shù)。因生鮮農(nóng)產(chǎn)品市場價格為區(qū)間灰數(shù)，所以農(nóng)戶在生鮮農(nóng)產(chǎn)品市場價格高于合同價格時的收益及公司在生鮮農(nóng)產(chǎn)品市場價格低于合同價格時的收益都為區(qū)間灰數(shù)。因此，公司和農(nóng)戶雙方的博弈支付矩陣是灰矩陣，公司與農(nóng)戶之間的博弈是灰博弈[8]。主要有以下3 種情況：

（1）以合同約定價格收購農(nóng)產(chǎn)品。農(nóng)戶的收益區(qū)間灰數(shù)為：剔除農(nóng)戶承擔(dān)的生產(chǎn)成本和自然損壞率造成的經(jīng)濟損失后的利潤，不確定因素為公司收購農(nóng)產(chǎn)品時基于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量等因素所給與農(nóng)戶的資金補貼。

公司的收益區(qū)間灰數(shù)為：剔除按合同約定價格采購的成本及其他成本后的利潤，不確定因素為給與農(nóng)戶的資金補貼。

（2）生鮮農(nóng)產(chǎn)品市場價格高于合同約定價格。農(nóng)戶的收益區(qū)間灰數(shù)為：剔除農(nóng)戶應(yīng)承擔(dān)的生產(chǎn)成本、自然損失及處罰金后，生鮮農(nóng)產(chǎn)品以市場價格售賣所獲得的利潤：

公司的收益區(qū)間灰數(shù)為：農(nóng)戶違約應(yīng)承擔(dān)的處罰金，即：F1Q。

（3）生鮮農(nóng)產(chǎn)品市場價格低于合同約定價格。農(nóng)戶的收益區(qū)間灰數(shù)為：公司違約應(yīng)承擔(dān)的處罰金，即：F2Q。

公司的收益區(qū)間灰數(shù)為：剔除生鮮農(nóng)產(chǎn)品以市場價格采購的成本、其它成本及處罰金后的利潤：

“公司+農(nóng)戶”二級生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中公司與農(nóng)戶博弈的支付矩陣如表1 所示。由表1 可知，在公司與農(nóng)戶雙方都選擇違約時，雙方的收益都為0，因此，公司與農(nóng)戶之間的博弈策略為3 種：

表1 公司與農(nóng)戶博弈的支付矩陣

（1）生鮮農(nóng)產(chǎn)品市場價格等于合同約定價格時，雙方合作即可獲得相應(yīng)的收益，因此公司與農(nóng)戶都履約。

（2）生鮮農(nóng)產(chǎn)品市場價格高于合同約定價格時，若農(nóng)戶在剔除生鮮農(nóng)產(chǎn)品自然損耗后，可以進行交易的生鮮農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量按市場價格售賣所獲得的收益，遠高于農(nóng)戶面臨的處罰金或公司的獎勵補貼時，公司與農(nóng)戶雙方的博弈結(jié)果為農(nóng)戶違約、公司履約。

（3）生鮮農(nóng)產(chǎn)品市場價格低于合同約定價格時，在公司違約并賠付處罰金的情況下按市場價采購所獲得的收益大于按合同規(guī)定價格采購的收益時，公司與農(nóng)戶雙方博弈的結(jié)果為農(nóng)戶履約、公司違約。

綜上，假設(shè)合同中規(guī)定公司獎勵農(nóng)戶單位數(shù)量生鮮農(nóng)產(chǎn)品的資金補貼，設(shè)置農(nóng)戶賠償公司單位數(shù)量生鮮農(nóng)產(chǎn)品處罰金和公司賠償農(nóng)戶單位數(shù)量生鮮農(nóng)產(chǎn)品的處罰金，在滿足公司賠償農(nóng)戶單位處罰金和滿足合同要求獎勵農(nóng)戶的單位補貼金額高于農(nóng)戶按市場價格所獲得的收益時，農(nóng)戶在市場價格高于合同價格時的違約率下降；同樣，在滿足公司所面臨的單位數(shù)量處罰金和滿足合同要求所給與農(nóng)戶的獎勵金額高于按市場價格交易生鮮農(nóng)產(chǎn)品時的收益時，則公司與農(nóng)戶雙方博弈的結(jié)果為雙方都履約。因此，在公司與農(nóng)戶合作過程中，可通過設(shè)置區(qū)間范圍的違約金和獎勵補貼，建立公司與農(nóng)戶之間有效的利益協(xié)調(diào)方式，保證農(nóng)戶的經(jīng)濟收入，并提高公司的市場競爭力和生存力，是公司與農(nóng)戶實現(xiàn)長期履約合作的有效措施。

3 實證分析

河南省M 食品有限公司是一家集種雞繁育、商品肉雞孵化、飼料加工、屠宰深加工和生物有機肥加工于一體的大型農(nóng)牧企業(yè)。該公司通過“公司+基地+農(nóng)戶”模式，以六統(tǒng)一為標(biāo)準(zhǔn)（統(tǒng)一雞苗、統(tǒng)一防疫、統(tǒng)一技術(shù)、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一回收和宰割），帶動周邊地區(qū)8 000 多農(nóng)戶，充分發(fā)揮了龍頭企業(yè)的帶動作用和輻射效應(yīng)。但筆者經(jīng)實地調(diào)研、訪談農(nóng)戶得知：公司與農(nóng)戶之間的合作關(guān)系不穩(wěn)定，合同不能對合作雙方形成絕對約束。因毛雞市場價格波動明顯，農(nóng)戶為獲得更高的經(jīng)濟收入，會在市場價格高于合同收購價格時選擇違約，將毛雞直接銷售至市場或其他收購方，從而致使公司經(jīng)濟利益受損，并對市場價格造成影響；而在市場價格低于合同價格時，農(nóng)戶要求公司必須按合同價格收購，使公司面臨經(jīng)濟損失，從而導(dǎo)致公司與農(nóng)戶之間的合作關(guān)系難以維持。該公司與農(nóng)戶合作關(guān)系不穩(wěn)定的主要原因為：

（1）合同機制不健全。該公司與農(nóng)戶簽訂收購合同時，未考慮市場價格波動情況對合作關(guān)系穩(wěn)定性的影響，不能實現(xiàn)雙方利益的有效協(xié)調(diào)，任一方都會為獲得更高的經(jīng)濟收入或不造成經(jīng)濟損失而選擇違約。

（2）獎懲機制不完善。公司與農(nóng)戶合作過程中，較少涉及到獎懲，不能夠真正實現(xiàn)任一方違約時將面臨違約金處罰和履約時依據(jù)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量進行獎勵補貼。該公司在與農(nóng)戶合作時，會要求農(nóng)戶繳納購買雞苗數(shù)量的押金，而在市場價格較高時，農(nóng)戶在面臨罰沒押金的情況下也會選擇違約。同樣，未規(guī)定公司違約時所面臨的違約金。

（3）未建立信用評價體系。該公司與農(nóng)戶合作過程中，僅受合同約束，未建立信用評價體系。信用評價體系建設(shè)的不完善，任何一方違約后并未對信用造成影響，從而導(dǎo)致雙方合作關(guān)系存在不穩(wěn)定性。

通過實地調(diào)研、考察運營數(shù)據(jù)得知，公司一年分5 次收購毛雞，每次收購毛雞數(shù)量為4 000 kg，即Q=8 000。公司的獲利途徑為：加工毛雞、向農(nóng)戶銷售飼料和疫苗、向農(nóng)戶輸送飼料等，平均收入約為71 000元，即G=71 000；公司成本包含加工飼料、生產(chǎn)雞苗、購買疫苗和運輸，約為15 000 元，即C2=15 000；農(nóng)戶成本包含雞苗、飼料、疫苗、養(yǎng)殖大棚、運輸成本和人工成本等，約為20 000 元，即C1=20 000；合同約定價格為3 元，即P=3。受供求及其他肉類價格影響，毛雞市場價格波動明顯，價格會在一定區(qū)間內(nèi)變動但不知具體銷售價格，在市場行情較好時，毛雞價格區(qū)間為：{[5.33,7.00][5.20,6.75][4.27,5.95][3.93,5.35][3.21,4.97]}；在市場行情較差時，毛雞價格區(qū)間為：{[2.50,3.00][2.30,2.90][2.10,2.70][1.60,2.50] }，設(shè)市場價格高于合同價格時毛雞價格區(qū)間為：P1=[P1L,P1H]；市場價格低于合同價格時毛雞價格區(qū)間為：P2=[P2L,P2H]。在農(nóng)戶違約時，對農(nóng)戶的單位處罰金為1.35，即F1=1.35；因市場價格和毛雞收購情況不確定，所以對公司違約時的處罰金也不確定，在不收購時處罰金為1.35；在收購部分毛雞時，依據(jù)數(shù)量設(shè)置處罰金為0.90 和0.50，即F2=(1.35,0.90,0.50)。因市場價格和農(nóng)戶所交付毛雞的質(zhì)量和數(shù)量不確定，所以公司對農(nóng)戶的獎勵補貼也不確定，在毛雞符合合同規(guī)定的收購數(shù)量和質(zhì)量要求時，獎勵補貼為1.70；毛雞符合合同規(guī)定的收購數(shù)量但質(zhì)量不能滿足標(biāo)準(zhǔn)，獎勵補貼為1.15；毛雞未滿足合同規(guī)定收購數(shù)量且質(zhì)量不能滿足質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，獎勵補貼為0，即獎勵補貼為γ=(1.70,1.15,0)。毛雞損壞率θ=0.05。

根據(jù)不同條件，分別計算π1(?),π1m(?)的值和π2(?),π2m(?)的值。

由表2 可知，當(dāng)F1+γ<(1-θ)(P1H-P)）時，π1(?)<π1m(?)，且隨著獎勵金額（γ）的提高，π1(?)<π1m(?)呈下降趨勢。這表明，在市場價格高于合同簽訂價格時，農(nóng)戶可獲得更高的經(jīng)濟收益，會選擇違約，當(dāng)公司給與農(nóng)戶獎勵補貼依據(jù)市場價格逐步加大時，農(nóng)戶違約率下降。當(dāng)F1+γ≥(1-θ)(P1H-P) 時，π1(?)>π1m(?)，且隨著獎勵金額（γ）的提高，π1(?)與π1m(?)差距也越明顯，說明在市場價格高于合同簽訂價格時，公司給與農(nóng)戶的獎勵補貼大于農(nóng)戶按市場價格售賣時的收益時，農(nóng)戶履約，且獎勵補貼越高履約率越高。

表2 π1(?),π1m(?)的值

由表3 可知，當(dāng)F2<γ+(P-P2L)時，π2(?)<π2m(?)，且隨著F2增大而下降，表明在市場價格低于合同簽訂價格時，公司所面臨較少違約金且按市場價格的收益大于合同簽訂價格的收益時，公司違約，但隨著處罰金的加大，公司違約率下降。當(dāng)F2>γ+(P-P2L)時，π2(?)>π2m(?，且隨著F2增大而上升，表明在市場價格低于合同價格時，公司所面臨較高的違約金時，公司履約。

表3 π2(?)，π2m(?)的值

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

通過實例分析“公司+農(nóng)戶”生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈在動態(tài)市場價格下雙方的合作博弈問題，得出在任何一方選擇違約所需承擔(dān)的風(fēng)險較小且合同機制不完善時，公司與農(nóng)戶都有較高的違約率。當(dāng)提高違約成本且公司與農(nóng)戶履約獲得的收益大于違約的收益時，可有效提高雙方合作的穩(wěn)定性。主要結(jié)論如下：

（1）在市場價格高于合同價格時，公司給與農(nóng)戶較少獎勵補貼，農(nóng)戶面臨較低的違約處罰金，農(nóng)戶在違約情況下可獲得更高收益時，農(nóng)戶選擇違約。

（2）在市場價格低于合同價格時，公司面臨較低的違約處罰金，公司違約成本較低時，公司選擇違約。

（3）公司與農(nóng)戶合作過程中，制定合理的獎勵補貼和違約處罰金，雙方履約的收益大于違約的收益時，公司與農(nóng)戶雙方都履約，一定程度上實現(xiàn)了公司與農(nóng)戶之間的利益協(xié)調(diào)，保證了雙方合作的穩(wěn)定性。

4.2 建議

4.2.1 消除農(nóng)戶違約動力 在“公司+農(nóng)戶”生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中，利益協(xié)調(diào)是影響雙方合作穩(wěn)定性的重要因素，而雙方合作時的收購價格及經(jīng)濟收益是促進供應(yīng)鏈利益協(xié)調(diào)的關(guān)鍵所在[9-10]。公司與農(nóng)戶在合作過程中，由于合同周期長且農(nóng)產(chǎn)品又具有較強的價格波動性，可能導(dǎo)致某一方經(jīng)濟受損，譬如農(nóng)戶投入較高的生產(chǎn)資料卻獲得較低的經(jīng)濟收入，就會造成農(nóng)戶違約率較高。因此，通過保底價的方式可避免農(nóng)戶的高違約率[11]，當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品市場價格高于合同簽訂的固定價格時，公司可通過當(dāng)前市場價格收購農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品，避免農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品市場價格波動時遭受風(fēng)險，實現(xiàn)農(nóng)戶的低違約率。

4.2.2 增加公司與農(nóng)戶違約成本 通過“公司+農(nóng)戶”二級生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的博弈分析得出，公司和農(nóng)戶在面臨較高的違約金時違約率下降。通過建立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地，保證雙方合作的穩(wěn)定性。以繳納加盟費的方式約束加入生產(chǎn)基地進行農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的農(nóng)戶，公司為農(nóng)戶提供生產(chǎn)基地、生產(chǎn)資料和技術(shù)輔助等服務(wù)[12]，既可以保證農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的數(shù)量和質(zhì)量，也可以提高農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中的積極性。公司在農(nóng)戶生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品過程中的資產(chǎn)專用性投入，提高了公司在合作過程中的成本，如果公司違約將造成較大的經(jīng)濟損失[13]。

4.2.3 提高公司社會責(zé)任感 農(nóng)戶與公司合作過程中，因公司規(guī)模較大且具有較強的談判能力，致使農(nóng)戶在與公司議價過程中處于不利談判地位。公司一般會在合作過程中考慮客觀影響因素以保證自己不受到經(jīng)濟損失。這就需要公司依據(jù)自身社會責(zé)任，考慮農(nóng)戶可能面臨的生產(chǎn)風(fēng)險及銷售風(fēng)險，對農(nóng)戶生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)資料投入和收益情況進行科學(xué)評估，依據(jù)多種利益協(xié)調(diào)方式制定合理的收購價格，保證農(nóng)戶獲得較高的經(jīng)濟收入，從而實現(xiàn)供應(yīng)鏈的穩(wěn)定發(fā)展[14]。

4.2.4 完善法律法規(guī) 公司與農(nóng)戶之間有效的利益協(xié)調(diào)離不開政府的引導(dǎo)，政府應(yīng)為促進生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的發(fā)展提供政策保障和支持[15]。第一，政府應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)厣r農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈實際發(fā)展情況，制定相關(guān)法律法規(guī)來保障雙方或多方在合作過程中的權(quán)利和義務(wù)，包含公司、農(nóng)戶、合作組織和其他生鮮農(nóng)產(chǎn)品市場流通商。第二，政府可通過財政補貼和罰款來約束公司，規(guī)范其市場行為，發(fā)揮政府監(jiān)督角色，提高公司對農(nóng)戶提供服務(wù)的優(yōu)質(zhì)性，對違規(guī)和壓榨農(nóng)戶利益的公司實施有效整改、罰款等措施。第三，因農(nóng)戶在種植生鮮農(nóng)產(chǎn)品過程中缺乏知識儲備和專業(yè)技術(shù)經(jīng)驗，政府可通過農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識培訓(xùn)，改變農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，提高技術(shù)使用效率[16]。

4.2.5 建立信用評價體系 在生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中引入信用評估，來降低公司與農(nóng)戶合作過程中雙方的違約率。公司可通過對合作的農(nóng)戶建立信用評估體系，對于存在違約的農(nóng)戶給與相應(yīng)處罰并降低信用等級，使農(nóng)戶意識到違約所帶來的危害以及守信的重要性[11]。對于公司，政府可通過對公司資質(zhì)以及市場影響力制定信用評估體系，對于為獲得更多經(jīng)濟收益而失信于農(nóng)戶的公司，進行處罰并降低公司信用等級，使公司因信用等級降低所面臨的經(jīng)濟損失遠大于違約所獲得的經(jīng)濟收益，從而保證公司與農(nóng)戶合作的穩(wěn)定性。