論海南自由貿(mào)易港法規(guī)的開放屬性

童光政， 趙詩敏

（海南大學(xué) 法學(xué)院，海南 ?？?570228）

一、問題的提出

建設(shè)海南自由貿(mào)易港（以下簡稱海南自貿(mào)港）是黨中央在新的時(shí)代背景下作出的偉大決策，是推動形成更高層次改革開放新格局、建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制的一次全新嘗試。為了保障海南自貿(mào)港建設(shè)的順利進(jìn)行，2021年6月10日《中華人民共和國海南自由貿(mào)易港法》（以下簡稱《海南自貿(mào)港法》）公布并施行?！逗Ｄ献再Q(mào)港法》通過授權(quán)立法的方式賦予海南省人民代表大會及其常委會制定海南自由貿(mào)易港法規(guī)（以下簡稱海南自貿(mào)港法規(guī)）的權(quán)力、確立了一種新的地方立法權(quán)限：“海南自貿(mào)港法規(guī)立法權(quán)”①參見《海南自由貿(mào)易港法》第10條：“海南省人民代表大會及其常務(wù)委員會可以根據(jù)本法，結(jié)合海南自由貿(mào)易港建設(shè)的具體情況和實(shí)際需要，遵循憲法規(guī)定和法律、行政法規(guī)的基本原則，就貿(mào)易、投資及相關(guān)管理活動制定法規(guī)（以下稱海南自由貿(mào)易港法規(guī)），在海南自由貿(mào)易港范圍內(nèi)實(shí)施?！?，不同于同樣由海南省人大及其常委會制定的省級地方性法規(guī)與經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)，海南自貿(mào)港法規(guī)具有變通法律、行政法規(guī)的權(quán)力，其立法內(nèi)容還可以涉及法律絕對保留事項(xiàng)，具有相當(dāng)大的立法變通權(quán)。因此，海南省人大及其常委會在制定海南自貿(mào)港法規(guī)時(shí)必須慎之又慎。這就要求理論界開展針對海南自貿(mào)港法規(guī)基本屬性的研究，基本屬性不同的法律會對行為采取不同的規(guī)范模式，最終會產(chǎn)生不同的法律效果。如，“管理法”必定對行為采取限制和約束的態(tài)度，社會秩序就會控制在一定范圍內(nèi)，社會就會相對穩(wěn)定，但“管理法”若給行為人帶來過多束縛必然會限制經(jīng)濟(jì)社會活力，客觀上并不利于改革開放。不同于“管理法”，“促進(jìn)法”的具體條文必然對發(fā)展行為采取鼓勵的態(tài)度，因而有利于調(diào)動行為人敢闖敢干的積極性，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。“開放法”則秉持開放的價(jià)值取向，其立法目的和制度設(shè)計(jì)都明確指向深化經(jīng)濟(jì)社會的開放。因此，必須明確海南自貿(mào)港法規(guī)的基本屬性，為海南自貿(mào)港法規(guī)的立法活動確定“基調(diào)”，以期達(dá)到理想的法律效果，助力海南自貿(mào)港的最終建成。

海南自貿(mào)港法規(guī)的基本屬性研究具有重大的理論與實(shí)踐意義，但理論界現(xiàn)有研究對海南自貿(mào)港法規(guī)的基本屬性問題關(guān)注較少，它們大多從立法學(xué)視角切入，將研究目光集中于以下幾個角度：一是海南自貿(mào)港法規(guī)立法權(quán)的定位問題，這里包括海南自貿(mào)港法規(guī)立法權(quán)的橫向定位（即海南自貿(mào)港法規(guī)立法權(quán)同經(jīng)濟(jì)特區(qū)立法權(quán)和省級地方立法權(quán)的比較）及縱向定位（即央地事權(quán)的劃分）；二是圍繞海南自貿(mào)港法規(guī)立法權(quán)屬于授權(quán)立法進(jìn)行研究，主要包括對海南自貿(mào)港的授權(quán)立法模式及其風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的研究。一言以蔽之，已有的研究成果極少直接論及海南自貿(mào)港法規(guī)的基本屬性問題，唯一直接相關(guān)的論述是《海南自貿(mào)港法規(guī)的規(guī)范屬性、基本功能與制度發(fā)展——以〈憲法〉和〈立法法〉為分析視角》一文，學(xué)者在此文中將“變通性”認(rèn)定為海南自貿(mào)港法規(guī)的基本屬性[1]；另外，遲福林院長曾提出《海南自貿(mào)港法》應(yīng)當(dāng)為高水平開放法，自貿(mào)港的本質(zhì)是高度開放，海南自貿(mào)港的立法應(yīng)當(dāng)服務(wù)于將海南打造成為引領(lǐng)我國新時(shí)代對外開放的鮮明旗幟和中國重要開放門戶的戰(zhàn)略目標(biāo)[2],但遲院長并未明確指出開放性是海南自貿(mào)港法規(guī)的基本屬性。從上述分析可以看出，目前學(xué)術(shù)界對海南自貿(mào)港法規(guī)的基本屬性問題關(guān)注尚少，進(jìn)而并未就該問題達(dá)成統(tǒng)一意見。因此：究竟何為海南自貿(mào)港法規(guī)的基本屬性？在其基本屬性的指導(dǎo)下如何開展海南自貿(mào)港法規(guī)的立法工作？這些是我們在進(jìn)行海南自貿(mào)港法規(guī)的立法活動之前所必須解決的理論問題。

二、海南自由貿(mào)易港法規(guī)開放屬性的確立

海南島孤懸于我國領(lǐng)土南端，臨近東南亞、面朝南海、向北隔瓊州海峽與內(nèi)陸遙遙相望，是北上內(nèi)陸，南下南海，西至東南亞的交通要塞，是一個相對獨(dú)立的地理單元；海南島的地理位置決定了其十分適宜作為我國建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制的壓力測試儀和試驗(yàn)場。

中共中央建設(shè)海南自貿(mào)港的謀劃并非一夕之成算，早在2018年4月11日，中共中央、國務(wù)院便發(fā)布了《關(guān)于支持海南全面深化改革開放的指導(dǎo)意見》（以下簡稱12號文件）①《中共中央 國務(wù)院關(guān)于支持海南全面深化改革開放的指導(dǎo)意見》，中發(fā)〔2018〕12號，2018年4月11日發(fā)布。，首次提出要將海南島建設(shè)成中國特色的自由貿(mào)易港，并明確了海南肩負(fù)著新時(shí)代擴(kuò)大對外開放的重大歷史使命。隨后，黨中央、國務(wù)院又印發(fā)了《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》（以下簡稱《總體方案》）②參見中共中央、國務(wù)院下發(fā)的《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》，中發(fā)〔2020〕8號，2020年6月1日。，它是海南自貿(mào)港建設(shè)的綱領(lǐng)性文件，開啟了海南自貿(mào)港建設(shè)的新時(shí)代。無論是《總體方案》提出的戰(zhàn)略目標(biāo)、原則要求還是政策制度體系，都聚焦“開放”一詞，“開放”一詞在《總體方案》中出現(xiàn)了45次，是當(dāng)之無愧的高頻詞匯，其重要性可見一斑，“開放”將成為海南自貿(mào)港建設(shè)過程中的主旋律。

通過對12號文件及《總體方案》的梳理可以發(fā)現(xiàn)，黨中央、國務(wù)院在謀劃建設(shè)海南自貿(mào)港之初就將“深化開放”作為海南自貿(mào)港的價(jià)值取向?！逗Ｄ献再Q(mào)港法》更是將這一價(jià)值取向落實(shí)到立法中，使其成為《海南自貿(mào)港法》的立法價(jià)值取向，并在第1條中明確了《海南自貿(mào)港法》的立法目的是建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制③參見《海南自由貿(mào)易港法》第1條：“為了建設(shè)高水平的中國特色海南自由貿(mào)易港，推動形成更高層次改革開放新格局，建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康可持續(xù)發(fā)展，制定本法。”，《海南自貿(mào)港法》的立法目的和內(nèi)容設(shè)計(jì)就是要推動形成更高層次改革開放新格局、建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制。由此可見，《海南自由貿(mào)易港法》具有開放法的屬性。與此相適應(yīng)，《海南自貿(mào)港法》設(shè)立的海南自貿(mào)港法規(guī)立法權(quán)的價(jià)值取向也應(yīng)當(dāng)是開放，“開放”應(yīng)當(dāng)成為海南自貿(mào)港法規(guī)的基本屬性，海南自貿(mào)港法規(guī)的立法目的也是推動形成更高層次改革開放新格局、建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制。

基于海南自貿(mào)港法規(guī)的開放屬性，海南自貿(mào)港法規(guī)的立法活動應(yīng)當(dāng)秉持“開放”的價(jià)值取向，其立法思路及規(guī)范設(shè)計(jì)都應(yīng)當(dāng)有利于實(shí)現(xiàn)建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制的立法目的。弄清“開放型經(jīng)濟(jì)新體制”的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)海南自貿(mào)港法規(guī)立法目的之前提?！吨泄仓醒腙P(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》中指出：建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制，實(shí)施更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的全面開放④參見《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》，2019年10月31日中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會第四次全體會議通過。。從這一文件的表述可以看出，“開放型經(jīng)濟(jì)新體制”的目標(biāo)包括以下三個層面：

一是要堅(jiān)持實(shí)施更大范圍的全面開放。更大范圍的全面開放是建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制的應(yīng)有之義。自改革開放以來，中國的開放政策已經(jīng)實(shí)施了四十多年，中國已經(jīng)融入了世界開放型經(jīng)濟(jì)體系，但這一體系實(shí)質(zhì)上是由西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的，無論是從供給端還是需求端來看，它都更側(cè)重于面向發(fā)達(dá)國家的開放；而海南自貿(mào)港法規(guī)要實(shí)現(xiàn)其建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制的立法目的，就應(yīng)當(dāng)從現(xiàn)有的開放體系中掙脫出來，堅(jiān)持對發(fā)達(dá)國家開放的同時(shí)也要注重對發(fā)展中國家和新興市場經(jīng)濟(jì)體的開放，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易、投資對象的多元化，擴(kuò)大海南自貿(mào)港的影響力。

二是堅(jiān)持實(shí)施更寬領(lǐng)域的全面開放。堅(jiān)持實(shí)施更寬領(lǐng)域的全面開放是針對開放的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域提出的。以往的世界開放體系由發(fā)達(dá)國家所主導(dǎo)，發(fā)展中國家沒有選擇權(quán)，只能作為發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接地。因此，“發(fā)展中國家在承接產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)國際梯度轉(zhuǎn)移過程中，究竟在何種產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)上進(jìn)行專業(yè)化分工，不僅取決于自身擁有什么樣的要素稟賦條件，決定自己能夠做什么，而且還取決于發(fā)達(dá)國家跨國公司產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈的全球布局，從而決定給你做什么。”[3]由此，在上一輪的改革開放之中，中國開放領(lǐng)域主要集中于制造業(yè)，要想打造開放型經(jīng)濟(jì)新體制，就勢必要將開放的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擴(kuò)寬至制造業(yè)之外。海南自貿(mào)港作為中國的開放新高地，實(shí)質(zhì)上是中國打造“開放型經(jīng)濟(jì)新體制”的試點(diǎn)地，在建設(shè)海南自貿(mào)港的過程中既要堅(jiān)持制造業(yè)領(lǐng)域開放，又要嚴(yán)格按照12號文件和《海南自貿(mào)港法》之部署，重點(diǎn)發(fā)展旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、熱帶特色高效農(nóng)業(yè)四大產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)更寬領(lǐng)域的開放。

三是堅(jiān)持實(shí)施更深層次的全面開放。如果說更大范圍和更寬領(lǐng)域的全面開放分別指向開放的“朋友圈”和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的擴(kuò)展，那么更深層次的全面開放則是涉及開放規(guī)則的升級，集中于對開放制度的深化即制度型的開放。二戰(zhàn)結(jié)束之后，經(jīng)濟(jì)全球化不斷向縱深發(fā)展，這主要得益于以關(guān)稅壁壘不斷削減為表現(xiàn)的貿(mào)易自由化制度和以生產(chǎn)要素自由跨境流動為表現(xiàn)的投資自由化制度，但隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，生產(chǎn)要素成本已經(jīng)不再是阻擋全球經(jīng)貿(mào)交往的主要因素，由于各國家、地區(qū)相關(guān)經(jīng)貿(mào)規(guī)則不兼容帶來的制度成本的上升成為阻礙貿(mào)易、投資自由化便利化的主要因素，故而，以往側(cè)重于邊境開放的貿(mào)易、投資自由化規(guī)則不足以應(yīng)對經(jīng)濟(jì)全球化和全球價(jià)值鏈分工演進(jìn)的新要求，這就意味著我們不能拘泥于通過邊境開放來推動貿(mào)易、投資自由化便利化，更要通過推動邊境內(nèi)開放即制度型開放來構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制。作為中國開放的新高地，海南也意識到制度型開放的重要性，《中共海南省委關(guān)于提升治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平加快推進(jìn)海南自由貿(mào)易港建設(shè)的決定》指出：海南自貿(mào)港要體現(xiàn)世界最高水平的開放形態(tài)就要順應(yīng)國際先進(jìn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)新趨勢，更加注重規(guī)則等制度型開放①參見《中共海南省委關(guān)于提升治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平加快推進(jìn)海南自由貿(mào)易港建設(shè)的決定》，2019年11月30日中國共產(chǎn)黨海南省第七屆委員會第七次全體會議通過。。由此，制度型的開放是自貿(mào)港法規(guī)開放屬性的應(yīng)有之義，海南自貿(mào)港法規(guī)的制定應(yīng)當(dāng)在其“開放”屬性的指導(dǎo)下，為貿(mào)易、投資的自由化、便利化提供制度供給。

綜上所述，開放是海南自由貿(mào)易法規(guī)的基本屬性，更為重要的是，海南自貿(mào)港法規(guī)的開放屬性并不是舊格局的開放，其目標(biāo)是建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制，實(shí)現(xiàn)更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的開放，具體而言包括開放對象的擴(kuò)大、開放產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的擴(kuò)展和開放層次的深化。海南自貿(mào)港法規(guī)的開放屬性對其創(chuàng)制至少提出了以下幾方面要求：

首先，海南自貿(mào)港法規(guī)應(yīng)當(dāng)有利于擴(kuò)大海南自貿(mào)港的“朋友圈”，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易、投資對象的多元化。

其次，海南自貿(mào)港法規(guī)應(yīng)當(dāng)有助于擴(kuò)展海南自貿(mào)港的產(chǎn)業(yè)開放領(lǐng)域，并著力將旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、熱帶特色高效農(nóng)業(yè)發(fā)展成為海南自貿(mào)港的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

最后，海南自貿(mào)港法規(guī)應(yīng)當(dāng)為貿(mào)易自由化便利化、投資自由化便利化提供制度供給，助力海南自貿(mào)港實(shí)現(xiàn)由實(shí)體型開放到制度型開放的轉(zhuǎn)折，這是海南自貿(mào)港法規(guī)開放屬性得以展現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制的關(guān)鍵一招。

三、海南自由貿(mào)易港法規(guī)開放屬性的運(yùn)用策略

海南自貿(mào)港法規(guī)“開放”這一基本屬性的確立為海南自貿(mào)港法規(guī)的立法工作定了調(diào)，圍繞這一基本屬性展開海南自貿(mào)港法規(guī)的立法工作才不至與其立法目的背道而馳，才能最終實(shí)現(xiàn)海南自貿(mào)港的建設(shè)目標(biāo)及其歷史使命。海南自貿(mào)港法規(guī)的開放屬性決定了行使海南自貿(mào)港法規(guī)立法權(quán)時(shí)要做到三點(diǎn)：一是在宏觀層面上堅(jiān)持立法思路的開放，即堅(jiān)持法律移植及本土化轉(zhuǎn)化并重的立法思路；二是在中觀層面上堅(jiān)持立法原則的開放，即堅(jiān)持立法原則的普遍性借鑒與本土化變通并舉；三是微觀層面上堅(jiān)持規(guī)范創(chuàng)制的開放，即在進(jìn)行規(guī)范創(chuàng)制時(shí)，堅(jiān)持借鑒國際化經(jīng)驗(yàn)并對其作出適應(yīng)海南自貿(mào)港現(xiàn)實(shí)狀況的調(diào)整。在宏觀、中觀、微觀三個維度三措并舉，制定出有利于實(shí)現(xiàn)更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次開放的海南自貿(mào)港法規(guī)，最終實(shí)現(xiàn)建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制的立法目的。

（一）宏觀層面：堅(jiān)持法律移植及本土化改造并重的立法思路

海南自貿(mào)港法規(guī)的開放屬性在宏觀層面上表現(xiàn)為堅(jiān)持法律移植及本土化改造并重的立法思路。這是基于法律普遍性與特殊性之間的張力作出的立法選擇。

第一，法律的普遍性是法律移植的根本原因。國內(nèi)許多學(xué)者對法律移植持肯定態(tài)度，如張文顯教授認(rèn)為法律移植的必要性有四：一是社會發(fā)展和法律發(fā)展的不平衡性決定了必須進(jìn)行法律移植；二是市場經(jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律和根本特征決定了法律移植的必要性；三是法律移植是對外開放的應(yīng)有之義；四是法律移植是法制現(xiàn)代化的必然要求[4]。公丕祥教授則從人類文化交流的角度肯定了法律移植的作用，認(rèn)為法律移植一定程度上推動了法律的國際化進(jìn)程[5]。國外也有學(xué)者看到了法律移植的作用，如法國法學(xué)家勒內(nèi)·羅迪埃提出：“各種法律制度可以表明，法律形式從表面上看是不相同的，但其中卻蘊(yùn)藏著一種法律制度的真實(shí)的共同體?！盵6]從上述論斷來看，肯定法律移植的學(xué)者們認(rèn)為：“人類文明雖然處于不同時(shí)空條件之下而創(chuàng)造和累積而成，但由于不同民族的人們會遇到共同性的問題，特別是市場機(jī)制成為世界經(jīng)濟(jì)的主要機(jī)制之后決定了一國建構(gòu)本國市場經(jīng)濟(jì)法律體系過程中盡可能吸收和采納市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的立法經(jīng)驗(yàn)的必要性?！盵7]總而言之，法律的普遍性是法律移植的根本原因，是法律發(fā)展的必然規(guī)律。具體到海南自貿(mào)港法規(guī)的立法活動，海南自由貿(mào)易港建設(shè)與其他知名自貿(mào)港的建設(shè)是具備共通性的，海南自貿(mào)港建設(shè)與其他國家、地區(qū)的自貿(mào)港建設(shè)會面臨一些共同性問題，如：如何構(gòu)建法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境和公平統(tǒng)一高效的市場環(huán)境。在面臨這些共同性問題時(shí)，海南自貿(mào)港法規(guī)必須汲取世界知名自由貿(mào)易港的相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行大量的法律移植活動。

第二，法律的特殊性決定了法律本土化的必要性。如果說法律的普遍性為法律移植提供了可能，那么法律的本土化就是為移植的法律提供在特定的語境下存在的基礎(chǔ)。正如孟德斯鳩所說：“為某一國人民而制定的法律，應(yīng)該是非常適合于該國的人民的；所以如果一個國家的法律竟能適合于另外一個國家的話，那只是非常湊巧的事?！盵8]孟德斯鳩的話揭示了法律的特殊性，即單純進(jìn)行移植就能完美融入另一個語境的法律是罕見的，法律移植常常會出現(xiàn)“水土不服”的現(xiàn)象。因而，立法者在行使海南自貿(mào)港法規(guī)立法權(quán)的過程中不能只關(guān)注法律的普遍性而忽略其特殊性。海南自貿(mào)港是第一個社會主義的自由貿(mào)易港，海南建設(shè)自貿(mào)港的自然和人文條件都有著不同于其他自由貿(mào)易港或自由貿(mào)易區(qū)的特殊性，因此，在進(jìn)行海南自貿(mào)港法規(guī)的立法工作時(shí)，除了大量引進(jìn)法律規(guī)則與制度之外，還要結(jié)合我國和海南自貿(mào)港的現(xiàn)實(shí)情況對引進(jìn)的立法原則及具體制度進(jìn)行本土化的變通和適應(yīng)性調(diào)整。

（二）中觀層面：立法原則的普遍性借鑒與本土化變通

立法原則是立法工作的起始點(diǎn)?！傲⒎ㄔ瓌t實(shí)際上就是立法中的法理，是立法主體據(jù)以進(jìn)行立法活動的重要準(zhǔn)繩，是立法指導(dǎo)思想在立法實(shí)踐中的重要體現(xiàn)，是國家立法意識和立法制度的重要反映?！盵9]229有鑒于此，海南自貿(mào)港法規(guī)的立法活動必須遵循依法立法、科學(xué)立法、互利共贏三個立法原則。

1.依法立法：堅(jiān)持遵循國內(nèi)法與引進(jìn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則并行

依法立法原則是立法工作中普遍存在的原則。立法者所進(jìn)行的所有工作都應(yīng)當(dāng)被納入法治軌道?！爸挥辛⒎ㄕ咦陨矸姆ㄖ蔚臈l件下，立法才能托付給立法者?！盵10]在傳統(tǒng)的定義中，一般認(rèn)為依法立法原則的內(nèi)涵有三：立法權(quán)的來源及行使有法可依；規(guī)范立法制度和立法活動充分反映人民意愿、保障民眾權(quán)利；違反依法立法原則的立法行動和行為都要依法受到法律追究[9]230。但是，筆者認(rèn)為，基于海南自貿(mào)港法規(guī)的“開放”屬性，對于依法立法原則可以作出更為廣義的理解，將“法”理解為包括國內(nèi)法與國際先進(jìn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則在內(nèi)的廣義上的“法”。即海南自貿(mào)港法規(guī)的創(chuàng)立不僅需要遵循國內(nèi)法的規(guī)定還需要引進(jìn)、吸收先進(jìn)的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，以期實(shí)現(xiàn)對接國際先進(jìn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的目標(biāo)。據(jù)此，依法立法原則對海南自貿(mào)港法規(guī)的立法活動提出了以下幾項(xiàng)基本要求：

第一，遵循國內(nèi)法立法的一般規(guī)律。首先，海南自貿(mào)港法規(guī)立法需依據(jù)憲法立法，立法權(quán)的行使和立法程序的運(yùn)行要遵循憲法，以此保證憲法確立的制度和原則得以落實(shí)。其次，海南自貿(mào)港法規(guī)的創(chuàng)立不得違背法律體系的規(guī)律，應(yīng)當(dāng)維護(hù)國家法制統(tǒng)一。出于便利海南自貿(mào)港建設(shè)的考慮，《海南自貿(mào)港法》給予了海南自貿(mào)港法規(guī)對中央立法進(jìn)行廣泛變通的權(quán)力，但同時(shí)也帶來了破壞國家法制統(tǒng)一的隱患；因而，立法者應(yīng)當(dāng)從國家整體利益出發(fā)，維護(hù)國家法制統(tǒng)一，保持法律體系內(nèi)部的和諧一致，提高立法質(zhì)量。最后，海南自貿(mào)港法規(guī)的誕生需要依據(jù)法定立法權(quán)限、程序進(jìn)行，立法機(jī)關(guān)要在法律權(quán)限內(nèi)、按照法定程序進(jìn)行立法活動。

第二，引進(jìn)先進(jìn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則。要實(shí)現(xiàn)《海南自貿(mào)港法》建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制的立法目的，就不能單純地將海南自貿(mào)港法規(guī)視為國內(nèi)法，而應(yīng)當(dāng)將其看作國際法框架下的國內(nèi)法創(chuàng)造。正如學(xué)者指出的：“雖然自由貿(mào)易港制度源于一國內(nèi)部的法律創(chuàng)造，但在相應(yīng)的法律設(shè)計(jì)過程中，為了保障具體規(guī)則能夠滿足本國商人和外國商人的切實(shí)需求，提升國際吸引力，制度設(shè)計(jì)者必然會重點(diǎn)考量、借鑒和引用國際通行規(guī)則和國際先進(jìn)制度，國際化的法律創(chuàng)新是自由貿(mào)易港制度構(gòu)建的核心?！盵11]故，立法者在行使海南自貿(mào)港法規(guī)立法權(quán)時(shí)，要樹立國際合規(guī)意識，引進(jìn)、借鑒、吸收先進(jìn)的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，提升自貿(mào)港法規(guī)的“國際合規(guī)性”。

2.科學(xué)立法：遵循自貿(mào)港立法的普遍經(jīng)驗(yàn)與切合海南自貿(mào)港的本土特色并重

科學(xué)立法的內(nèi)涵及立法的科學(xué)性標(biāo)準(zhǔn)在理論界雖尚存爭議，但是學(xué)者們普遍認(rèn)可立法活動需要在尊重客觀規(guī)律的前提下進(jìn)行，普遍承認(rèn)規(guī)律性應(yīng)當(dāng)成為科學(xué)立法的主要內(nèi)涵之一①多位學(xué)者認(rèn)可尊重客觀規(guī)律是科學(xué)立法的重要內(nèi)涵。參見劉松山.科學(xué)立法的八個標(biāo)準(zhǔn)［J］.中共杭州市委黨校學(xué)報(bào)，2015（05）：80-89；崔英楠.從立法科學(xué)化到科學(xué)立法［J］.新視野，2010（02）：61-63；馮玉軍，王柏榮.科學(xué)立法的科學(xué)性標(biāo)準(zhǔn)探析［J］.中國人民大學(xué)學(xué)報(bào)，2014，28（01）：92-98；裴洪輝.合規(guī)律性與合目的性：科學(xué)立法原則的法理基礎(chǔ)［J］.政治與法律，2018（10）：57-70等。。習(xí)近平總書記也強(qiáng)調(diào)：“科學(xué)立法的核心在于尊重和體現(xiàn)客觀規(guī)律?！盵12]進(jìn)一步認(rèn)可了科學(xué)立法應(yīng)當(dāng)具備規(guī)律性內(nèi)涵。

科學(xué)立法原則的規(guī)律性內(nèi)涵決定了在進(jìn)行立法之前必須考察特定立法事項(xiàng)背后存在的客觀規(guī)律，在遵循客觀規(guī)律的前提下進(jìn)行立法才能真正實(shí)現(xiàn)科學(xué)立法。就海南自貿(mào)港法規(guī)而言，要切合科學(xué)立法原則的規(guī)律性內(nèi)涵就要考察自貿(mào)港立法背后的客觀規(guī)律，筆者認(rèn)為，海南自貿(mào)港法規(guī)需要遵循的規(guī)律包括世界自由貿(mào)易港立法的普遍性規(guī)律及海南自貿(mào)港立法的本土化規(guī)律。

第一，海南自貿(mào)港法規(guī)應(yīng)當(dāng)符合世界自貿(mào)港立法的普遍經(jīng)驗(yàn)。海南并非自貿(mào)港建設(shè)的先驅(qū)，在此之前，新加坡、迪拜、中國香港等地都擁有世界知名的自由貿(mào)易港，作為自貿(mào)港立法的先行者，它們的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒?？v觀世界知名自貿(mào)港的既往立法，不難發(fā)現(xiàn)，自由最大化是它們獲得成功的共通經(jīng)驗(yàn)，這對海南自貿(mào)港的建設(shè)具有重要的借鑒意義。自由貿(mào)易港的核心要素在于“自由”，“自由”的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)是自貿(mào)港貿(mào)易、投資、跨境資金流動、人員進(jìn)出、運(yùn)輸來往的高度自由便利，這需要通過自貿(mào)港法規(guī)以法律形式保證市場發(fā)揮主要作用，擯棄父愛主義，理順政府與市場的關(guān)系，減少政府對自由競爭的限制。

第二，海南自貿(mào)港法規(guī)的立法內(nèi)容應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)海南自貿(mào)港的本土特色。自貿(mào)港建設(shè)的普遍經(jīng)驗(yàn)固然要遵循，但是海南自貿(mào)港的建設(shè)也有其特殊之處，在行使海南自貿(mào)港法規(guī)立法權(quán)時(shí)要將海南自貿(mào)港的本土特色納入考量之中。黨中央選擇海南作為自貿(mào)港的建設(shè)之地、對外開放的壓力測試之地，是因?yàn)楹Ｄ嫌衅洫?dú)特的區(qū)位優(yōu)勢及地域特色。海南自貿(mào)港法規(guī)所進(jìn)行的制度創(chuàng)新必須緊緊圍繞國家賦予海南“四區(qū)一中心”的戰(zhàn)略定位來謀篇布局，充分發(fā)揮海南自貿(mào)港的區(qū)位優(yōu)勢，并通過海南自貿(mào)港法規(guī)以立法形式將制度創(chuàng)新的成果固定下來，為海南自貿(mào)港建設(shè)創(chuàng)造開放的制度環(huán)境。

3.互利共贏：以人類命運(yùn)共同體理念指導(dǎo)立法

習(xí)近平總書記指出：“中國堅(jiān)持對外開放的基本國策，堅(jiān)定奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略，不斷以中國新發(fā)展為世界提供新機(jī)遇，推動建設(shè)開放型世界經(jīng)濟(jì)，更好惠及各國人民?！盵13]海南自貿(mào)港并非海南地方的“試驗(yàn)田”，它是中國建設(shè)開放型經(jīng)濟(jì)新體制的重要平臺，也是世界最高開放水平的生動示例。建設(shè)海南自貿(mào)港并非僅僅關(guān)乎海南一域的發(fā)展繁榮，其影響力也不應(yīng)當(dāng)僅限于中國，海南自貿(mào)港發(fā)展將為世界提供新機(jī)遇，海南自貿(mào)港建設(shè)的成果將惠及世界各國人民。因此，海南自貿(mào)港法規(guī)的立法不應(yīng)該將目光拘泥于一家一戶之得失，立法者要在互利共贏原則的指導(dǎo)下，秉持人類命運(yùn)共同體理念行使海南自貿(mào)港法規(guī)立法權(quán)，平等地為各國商事主體提供發(fā)展機(jī)遇。

（三）微觀層面：規(guī)范創(chuàng)制的國際化經(jīng)驗(yàn)與適應(yīng)性調(diào)整

正如前文所言，海南自貿(mào)港法規(guī)的“開放屬性”意味著要建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制，其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的全面開放。海南自貿(mào)港法規(guī)要體現(xiàn)其“開放屬性”就必須做到規(guī)范內(nèi)容有利于海南自貿(mào)港的開放對象的增多，有利于海南自貿(mào)港開放的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的擴(kuò)寬，有利于海南自貿(mào)港推進(jìn)邊境內(nèi)開放、實(shí)現(xiàn)制度型開放。實(shí)現(xiàn)上述三個有利于就要求海南自貿(mào)港法規(guī)在創(chuàng)立時(shí)必須要借鑒、引進(jìn)國際先進(jìn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則和世界知名自貿(mào)港建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)。然而，他山之石縱然可以攻玉，但海南自貿(mào)港的建設(shè)基礎(chǔ)、戰(zhàn)略定位、建設(shè)目標(biāo)有其自身的特殊性，立法者在借鑒先進(jìn)的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則實(shí)現(xiàn)更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的全面開放的同時(shí)，還要基于海南自貿(mào)港自身的現(xiàn)實(shí)狀況考慮對引進(jìn)的經(jīng)貿(mào)規(guī)則進(jìn)行本土化的調(diào)整。

1.貿(mào)易規(guī)則創(chuàng)制的國際經(jīng)驗(yàn)與海南自貿(mào)港法規(guī)的適應(yīng)性調(diào)整

第一，降低貿(mào)易自由化門檻，實(shí)現(xiàn)更大范圍的全面開放。

首先，“零關(guān)稅”是海南自貿(mào)港貨物貿(mào)易自由化的抓手及起點(diǎn)?！犊傮w方案》指出：“對貨物貿(mào)易，實(shí)行以‘零關(guān)稅’為基本特征的自由化便利化制度安排?！雹賲⒁娭泄仓醒?、國務(wù)院下發(fā)的《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》，中發(fā)〔2020〕8號，2020年6月1日。為了實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易的自由化，高水平的經(jīng)貿(mào)協(xié)定都采取了大幅削減關(guān)稅的做法。如針對貨物貿(mào)易的關(guān)稅問題，RCEP與CPTPP都采取了“零關(guān)稅+負(fù)面清單”的模式，承諾在一定年限內(nèi)實(shí)現(xiàn)絕大部分商品零關(guān)稅，只是CPTPP的免稅規(guī)模更大，但二者的免稅規(guī)模都達(dá)到了90%以上②RCEP最終實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅的貨物稅目比例為90%左右，而CPTPP的比例則將高達(dá)95%以上。。除了上述高標(biāo)準(zhǔn)的國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定，世界上許多知名自由貿(mào)易港也采取“零關(guān)稅+負(fù)面清單”的模式促進(jìn)貨物貿(mào)易自由化的實(shí)現(xiàn)。如香港就規(guī)定除少數(shù)特定商品外，對其余貨物均實(shí)行零關(guān)稅政策[14]；新加坡也采取類似做法，除特定的進(jìn)出口商品外，其余商品一律免征關(guān)稅[14]。

由此可知，“零關(guān)稅+負(fù)面清單”的關(guān)稅安排有利于降低貨物貿(mào)易自由化的門檻，實(shí)現(xiàn)更大范圍的全面開放已經(jīng)成為一條成熟的國際經(jīng)驗(yàn)，海南自貿(mào)港法規(guī)在進(jìn)行貨物貿(mào)易規(guī)范內(nèi)容立法時(shí)應(yīng)當(dāng)加以借鑒。事實(shí)上，《海南自貿(mào)港法》的確引進(jìn)了這條先進(jìn)的國際經(jīng)驗(yàn)，但是鑒于海南自貿(mào)港現(xiàn)有的發(fā)展水平和戰(zhàn)略定位，選擇了以漸進(jìn)式的方式實(shí)現(xiàn)“零關(guān)稅”的目標(biāo)，規(guī)定在自貿(mào)港封關(guān)運(yùn)作前對部分商品實(shí)行免征關(guān)稅；封關(guān)后則按照普遍的先進(jìn)的國際規(guī)則實(shí)行“零關(guān)稅+負(fù)面清單”的管理模式③參見《海南自貿(mào)港法》第28條、第29條。?！逗Ｄ献再Q(mào)港法》對海南自貿(mào)港的關(guān)稅制度作出了大框架的安排，并指明了最終應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的“零關(guān)稅”目標(biāo)。海南自貿(mào)港法規(guī)應(yīng)當(dāng)在《海南自貿(mào)港法》現(xiàn)有立法的基礎(chǔ)上，在實(shí)現(xiàn)“零關(guān)稅”目標(biāo)的指引下，結(jié)合國家稅制改革方向，建立更為具體的、符合需要的海南自由貿(mào)易港稅制體系。

另外，不同于貨物貿(mào)易規(guī)則，降低服務(wù)貿(mào)易自由化的門檻、實(shí)現(xiàn)更大范圍開放的關(guān)鍵在于服務(wù)貿(mào)易對外開放模式的選擇。常規(guī)的服務(wù)貿(mào)易對外開放模式包括正面清單模式與負(fù)面清單模式兩種模式，其中，相較于正面清單，采取負(fù)面清單模式是國際社會普遍認(rèn)可的未來發(fā)展方向。在服務(wù)貿(mào)易對外開放模式的選擇上，高水平的經(jīng)貿(mào)協(xié)定大都采用了負(fù)面清單模式，如CPTPP協(xié)議成員國全部采用負(fù)面清單模式，而RCEP協(xié)議則受制于各成員國之間發(fā)展水平的差異采取了正面清單與負(fù)面清單結(jié)合的模式，部分成員國采取正面清單模式、部分采取負(fù)面清單模式④由于各國發(fā)展水平的差異，RCEP成員國中，澳大利亞、韓國、日本、文萊、印度尼西亞、馬來西亞和新加坡7個國家采用了負(fù)面清單模式；中國、泰國、越南、緬甸、老撾、新西蘭、柬埔寨、菲律賓則采用正面清單模式，并承諾將在協(xié)定生效后6年內(nèi)轉(zhuǎn)為負(fù)面清單模式（其中柬埔寨、老撾和緬甸承諾15年后轉(zhuǎn)為負(fù)面清單模式）。；世界其他知名自由貿(mào)易港，如香港、迪拜以及新加坡都采取了負(fù)面清單模式來降低服務(wù)貿(mào)易自由化的門檻。

立法確立跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的對外開放模式有利于促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化的實(shí)現(xiàn)是國際服務(wù)貿(mào)易立法的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，海南自貿(mào)港法規(guī)吸收了這一普遍經(jīng)驗(yàn)。在《海南自貿(mào)港法》中就明確了要制定跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單來對跨境服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行管理⑤參見《海南自貿(mào)港法》第17條第1款：“海南自由貿(mào)易港對跨境服務(wù)貿(mào)易實(shí)行負(fù)面清單管理制度，并實(shí)施相配套的資金支付和轉(zhuǎn)移制度。對清單之外的跨境服務(wù)貿(mào)易，按照內(nèi)外一致的原則管理?！薄！逗Ｄ献杂少Q(mào)易港優(yōu)化營商環(huán)境條例》進(jìn)一步規(guī)定要落實(shí)海南自由貿(mào)易港跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度，對清單外事項(xiàng)按照境內(nèi)外一致原則實(shí)施管理①參見《海南自由貿(mào)易港優(yōu)化營商環(huán)境條例》第7條第2款：“政府及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)落實(shí)海南自由貿(mào)易港跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度，對清單外事項(xiàng)按照境內(nèi)外一致原則實(shí)施管理，并推進(jìn)擴(kuò)大跨境服務(wù)貿(mào)易對外開放領(lǐng)域。”。《海南自由貿(mào)易港公平競爭條例》規(guī)定海南自貿(mào)港跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，境內(nèi)外服務(wù)提供者依法平等參與市場競爭②參見《海南自由貿(mào)易港公平競爭條例》第15條第2款：“海南自由貿(mào)易港實(shí)行跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理制度。負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，境內(nèi)外服務(wù)提供者依法平等參與市場競爭?！??？缇撤?wù)貿(mào)易負(fù)面清單模式有利于促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化的實(shí)現(xiàn)，有利于構(gòu)建良好的營商環(huán)境和市場環(huán)境，讓更多跨境服務(wù)貿(mào)易提供者參與到海南自貿(mào)港的建設(shè)中來，最終實(shí)現(xiàn)更大范圍的開放。

第二，破除貿(mào)易便利化壁壘，達(dá)成更深層次的全面開放。

首先，破除貨物貿(mào)易便利化壁壘的核心在于建立一個高效的海關(guān)報(bào)關(guān)、通關(guān)體系。總覽國際先進(jìn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，基本都對海關(guān)管理流程作出了細(xì)致的規(guī)定。如CPTPP協(xié)定規(guī)定：“貨物采用或設(shè)立快速海關(guān)程序，同時(shí)保持適當(dāng)海關(guān)監(jiān)管和選擇?！雹蹍⒁奀PTPP協(xié)議第5.7條第1款。RCEP協(xié)議則規(guī)定：“海關(guān)應(yīng)當(dāng)以簡化海關(guān)程序便利貿(mào)易為目的，審查其海關(guān)程序。”④參見RCEP協(xié)議第四章第7條。除了高水平的經(jīng)貿(mào)協(xié)定外，世界其他知名自由港建設(shè)海關(guān)報(bào)關(guān)、通關(guān)體系的經(jīng)驗(yàn)也值得我們參考。中國香港就擁有十分簡便的進(jìn)出口報(bào)關(guān)手續(xù)。“除豁免報(bào)關(guān)的商品外，承運(yùn)人只需于貨物輸入或輸出后14日內(nèi)向海關(guān)詳細(xì)呈報(bào)進(jìn)口或出口商品的所有付運(yùn)資料和進(jìn)/出口報(bào)關(guān)單?！盵15]以新加坡港為例，作為全球第二大集裝箱港，新加坡港的海關(guān)報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)十分繁忙，但是新加坡港有著高效的通關(guān)服務(wù)。新加坡自由貿(mào)易區(qū)政策規(guī)定：除了藥品等需要出具許可證的商品，進(jìn)出口貨物在入關(guān)時(shí)只需填寫和核驗(yàn)相關(guān)單證即可。此外，新加坡港國內(nèi)和國際信息共享的全面信息化管理，使得調(diào)度和通關(guān)時(shí)間被控制在數(shù)十秒乃至十秒內(nèi)，大大提升了報(bào)關(guān)效率[14]。

由此可見，建立一個高效的海關(guān)報(bào)關(guān)、通關(guān)體系是破除貨物貿(mào)易便利化壁壘的核心環(huán)節(jié)。海南自貿(mào)港的建設(shè)也吸收、借鑒了這一經(jīng)驗(yàn)，并作出了符合本土特色的適應(yīng)性調(diào)整。《海南自由貿(mào)易港優(yōu)化營商環(huán)境條例》第8條明確自貿(mào)港落實(shí)通關(guān)便利化政策，精簡通關(guān)證件簡化通關(guān)手續(xù)，這與自貿(mào)港建設(shè)的普遍經(jīng)驗(yàn)十分吻合；除此之外，海南自貿(mào)港法規(guī)基于自身特色，創(chuàng)造性地提出建設(shè)國際貿(mào)易“單一窗口”，大大提升了通關(guān)效率?？梢哉f海南自貿(mào)港的通關(guān)便利制度安排已經(jīng)達(dá)到了國際先進(jìn)水平，筆者認(rèn)為，在有關(guān)通關(guān)程序的立法中，海南自貿(mào)港法規(guī)可以進(jìn)一步作出細(xì)化規(guī)定，如提出加強(qiáng)海關(guān)的信息化管理，進(jìn)一步提升通關(guān)效率。

另外，破除服務(wù)貿(mào)易便利化壁壘的關(guān)鍵在于“準(zhǔn)營”即邊境內(nèi)的規(guī)則安排。不同于規(guī)制對象主要是邊境措施的貨物貿(mào)易規(guī)則，服務(wù)貿(mào)易規(guī)制對象主要是邊境內(nèi)措施，主要內(nèi)涵包括國民待遇及透明度。國民待遇是指給予境外服務(wù)提供者不低于本國同類服務(wù)提供者的待遇，國民待遇的根本要求就是保證境內(nèi)外的服務(wù)提供者得到同等待遇、一視同仁，這也意味著監(jiān)管一致性需要得到保證。而透明度則是指無論企業(yè)的資本性質(zhì)如何，在不影響安全的前提下，只要是出于市場經(jīng)濟(jì)活動的需要，與服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的法制、政策、制度和規(guī)則應(yīng)當(dāng)全部公開透明。國民待遇及透明度是服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的重要內(nèi)容，在世界主要的雙邊和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中都有所涉及，如RCEP和CPTPP協(xié)定中有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的章節(jié)都有關(guān)于國民待遇⑤參見RCEP協(xié)議第八章第3條及CPTPP協(xié)議第10.3條第1款。及透明度的規(guī)定⑥參見RCEP協(xié)議第八章第10條及CPTPP協(xié)議第10.11條。，此外，CPTPP協(xié)定也在第25章中對監(jiān)管一致性作出了專章規(guī)定，但是RCEP協(xié)定對此并無規(guī)定。

當(dāng)前高水平的國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定都將國民待遇及透明度作為促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易便利化的重要內(nèi)容，可見其重要性。海南自貿(mào)港的立法者也注意到了這一點(diǎn)，早在《總體方案》中就明確了給予境外服務(wù)提供者國民待遇……在告知、資格要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、透明度、監(jiān)管一致性等方面進(jìn)一步規(guī)范影響服務(wù)貿(mào)易自由便利的國內(nèi)規(guī)制⑦參見《總體方案》二、制度設(shè)計(jì)（一）貿(mào)易自由便利2.推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由便利。。這是一個較為粗略的規(guī)定，截至目前，后續(xù)推出的海南自貿(mào)港法規(guī)中并未對上述規(guī)定加以細(xì)化，筆者認(rèn)為，海南自貿(mào)港法規(guī)應(yīng)加快服務(wù)貿(mào)易實(shí)行的檢驗(yàn)檢疫、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等與國際化標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的對接，并對信息的透明程度等作出符合國際標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，以消除不必要的貿(mào)易壁壘，減少標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)域化差異，提升透明度。

除了邊境內(nèi)的制度安排之外，實(shí)施與跨境服務(wù)貿(mào)易配套的資金支付與轉(zhuǎn)移制度也是消除服務(wù)貿(mào)易壁壘的重要內(nèi)容。例如中國香港就實(shí)行完全自由的匯兌制度。香港的貨幣市場和資本市場高度開放，外匯、黃金和鉆石在香港自由進(jìn)出，各種貨幣在香港自由交易和交換。此外，新加坡也擁有十分自由的金融環(huán)境，所有支付形式或資金轉(zhuǎn)移不受外匯監(jiān)管手續(xù)和審批的約束。

通過中國香港、新加坡的經(jīng)驗(yàn)不難得知自由的貨幣兌換及資金流通對于跨境服務(wù)貿(mào)易的便利化起著舉足輕重的作用。《海南自貿(mào)港法》明確了海南自貿(mào)港實(shí)現(xiàn)金融業(yè)開放的目標(biāo)，規(guī)定海南自貿(mào)港要建立適應(yīng)高水平貿(mào)易投資自由化便利化需要的跨境資金流動管理制度，但也明確指出實(shí)現(xiàn)海南自貿(mào)港與境外資金的自由便利流動并非一日之功、必須循序漸進(jìn)①參見《海南自貿(mào)港法》第50條：“海南自由貿(mào)易港堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)金融改革創(chuàng)新，率先落實(shí)金融業(yè)開放政策”；第51條：“海南自由貿(mào)易港建立適應(yīng)高水平貿(mào)易投資自由化便利化需要的跨境資金流動管理制度，分階段開放資本項(xiàng)目，逐步推進(jìn)非金融企業(yè)外債項(xiàng)下完全可兌換，推動跨境貿(mào)易結(jié)算便利化，有序推進(jìn)海南自由貿(mào)易港與境外資金自由便利流動。”。海南自貿(mào)港法規(guī)目前尚未對如何實(shí)施與跨境服務(wù)貿(mào)易配套的資金支付與轉(zhuǎn)移制度作出進(jìn)一步規(guī)定。筆者認(rèn)為，海南自貿(mào)港法規(guī)應(yīng)當(dāng)積極探索更加靈活的金融政策體系、監(jiān)管模式、管理體制，但是基于海南自貿(mào)港目前抗擊金融風(fēng)險(xiǎn)的能力考慮，不宜照搬中國香港、新加坡完全開放的金融規(guī)則，這種制度探索只能在堅(jiān)持不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行。

2.投資規(guī)則創(chuàng)制的國際經(jīng)驗(yàn)與海南自貿(mào)港法規(guī)的適應(yīng)性調(diào)整

第一，降低投資自由化門檻，實(shí)現(xiàn)更大范圍的全面開放。

市場準(zhǔn)入限制和外商投資準(zhǔn)入限制是阻礙投資自由化實(shí)現(xiàn)的門檻。在市場準(zhǔn)入制度方面，不同的自貿(mào)港采取不同的做法，如中國香港地區(qū)就實(shí)施了完全自由的市場準(zhǔn)入政策，對港內(nèi)外投資者一視同仁。外商投資準(zhǔn)入方面，高水平的經(jīng)貿(mào)協(xié)定如RCEP、CPTPP、CETA都采用了準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單的自由化模式。所謂準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單模式是指除了負(fù)面清單中列出的禁止外國投資的部門外，給予投資者在設(shè)立、取得、經(jīng)營、出售或其他處置方面全過程的國民待遇。新加坡、迪拜等地都對外商投資準(zhǔn)入都采取了準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單的自由化模式。

由此可見，只有降低市場準(zhǔn)入和外商投資準(zhǔn)入門檻才是擴(kuò)大投資主體范圍、實(shí)施更大范圍的全面開放的“康莊大道”。海南自貿(mào)港要提高開放水平，就要吸取這一國際經(jīng)驗(yàn)并將其應(yīng)用在海南自貿(mào)港法規(guī)中。《海南自貿(mào)港法》規(guī)定海南自貿(mào)港實(shí)行市場準(zhǔn)入承諾即入制，對外商投資則實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理制度②參見《海南自貿(mào)港法》第18條、第19條、第20條。；《海南自由貿(mào)易港優(yōu)化營商環(huán)境條例》進(jìn)一步明確要落實(shí)海南自由貿(mào)易港外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單、海南自由貿(mào)易港放寬市場準(zhǔn)入特別清單管理制度，全面推行極簡審批投資制度，推行市場準(zhǔn)入承諾即入制，提升市場主體準(zhǔn)入準(zhǔn)營便利度③參見《海南自由貿(mào)易港優(yōu)化營商環(huán)境條例》第9條。。為了落實(shí)《海南自貿(mào)港法》和《海南自由貿(mào)易港優(yōu)化營商環(huán)境條例》的制度安排，國務(wù)院發(fā)改委和商務(wù)部制定了《海南自由貿(mào)易港外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)(2020年版)》、海南省政府則制定了《海南自由貿(mào)易港實(shí)施市場準(zhǔn)入承諾即入制管理規(guī)定》，從上述制度安排來看，我國投資市場準(zhǔn)入制度和外商投資準(zhǔn)入待遇已經(jīng)達(dá)到一個較高的水平，特別是市場承諾即入制的制度設(shè)計(jì)充分展現(xiàn)了海南自貿(mào)港的制度優(yōu)越性。但是海南自貿(mào)港外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定水平尚不理想。雖然相較于《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2021年版）》和《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)（2021年版）》，《海南自由貿(mào)易港外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)(2020年版)》在采礦業(yè)等領(lǐng)域沒有關(guān)于外資投資準(zhǔn)入的禁止性規(guī)定、在教育等領(lǐng)域外商投資的限制也相對較少，但其版本陳舊，未能及時(shí)更新，不能充分顯示出海南自貿(mào)港的特殊性和海南自貿(mào)港的制度優(yōu)越性。因此，國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)盡快會同海南省制定新的特別適用于海南自由貿(mào)易港的外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單，減少海南自貿(mào)港對外商投資準(zhǔn)入之限制。

第二，破除投資便利化壁壘，達(dá)成更深層次的全面開放。

如果說投資自由化條款破除了國際投資中的市場準(zhǔn)入門檻等硬壁壘，投資促進(jìn)與便利化條款則是為了破除國際投資中的軟壁壘，打造公開、透明、可預(yù)期的投資環(huán)境所設(shè)置。國際先進(jìn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則中投資促進(jìn)與便利條款主要包括營造必要的投資環(huán)境、簡化投資申請及審批程序、促進(jìn)投資信息的傳播、為投資者提供高效的公共服務(wù)①參見RCEP協(xié)議第十章第17條。。簡化投資申請及審批程序是投資促進(jìn)及便利化的核心環(huán)節(jié)。傳統(tǒng)的做法往往是通過簡化投資設(shè)立的申請和審批程序來實(shí)現(xiàn)投資便利化。如新加坡和迪拜自貿(mào)區(qū)的企業(yè)注冊全部手續(xù)只需跑一次，對企業(yè)注冊資本要求較為寬松；中國香港企業(yè)注冊手續(xù)可全部在線上進(jìn)行辦理，甚至對企業(yè)注冊資本金沒有限制[16]。

由此可見，要破除投資便利化壁壘，實(shí)現(xiàn)更深層次的全面開放就必須簡化投資申請及審批程序。故而《總體方案》規(guī)定建立以電子證照為主的設(shè)立便利②參見《總體方案》二、制度設(shè)計(jì)（二）投資自由便利6.創(chuàng)立完善投資自由制度。。《海南自由貿(mào)易港優(yōu)化營商環(huán)境條例》在《總體方案》的基礎(chǔ)上做出了細(xì)化規(guī)定，明確政府及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)國際投資“單一窗口”，為投資設(shè)立提供全流程服務(wù)③參見《海南自由貿(mào)易港優(yōu)化營商環(huán)境條例》第10條：“政府及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)國際投資‘單一窗口’，對投資咨詢、代辦服務(wù)、設(shè)立公司、外匯登記、銀行開戶、項(xiàng)目建設(shè)及其他事項(xiàng)辦理等投資全鏈條，提供全流程服務(wù)?！?。在借鑒貿(mào)易便利化國際經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，海南自貿(mào)港依據(jù)自身建設(shè)現(xiàn)狀，將簡化投資申請及審批程序擴(kuò)展到了經(jīng)營、注銷等全部環(huán)節(jié)。使得程序優(yōu)化遍及投資領(lǐng)域從“生到死”的整個過程，激發(fā)投資主體活力破除投資便利化壁壘，達(dá)成更深層次的全面開放。

3.加強(qiáng)自貿(mào)港法規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域立法，實(shí)現(xiàn)更寬領(lǐng)域的全面開放

正如前文所述，所謂更寬領(lǐng)域的全面開放是指開放的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的擴(kuò)寬。縱觀世界知名自貿(mào)港的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，自貿(mào)港依據(jù)自身建設(shè)基礎(chǔ)及戰(zhàn)略定位擴(kuò)寬、升級開放的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域是成功建設(shè)自貿(mào)港的一條有效路徑。以中國香港地區(qū)為例，1841年，英國占領(lǐng)香港后，宣布香港為自由港，經(jīng)過一百多年的發(fā)展，香港已經(jīng)從一個單一的轉(zhuǎn)口貿(mào)易港發(fā)展成為綜合性、多樣化的自由貿(mào)易港[14]。在香港自由港開放產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的過程中，立法發(fā)揮了重要作用。香港通過立法設(shè)立了自由的貿(mào)易、企業(yè)、人口流動和金融制度，解除了香港發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的限制，為香港建成綜合性自貿(mào)港鋪平了道路。

國際知名自由貿(mào)易港的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)顯示：要實(shí)現(xiàn)自貿(mào)港開放產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的擴(kuò)寬與升級，從而在激烈的國際競爭中獲得優(yōu)勢，就必須先解除束縛產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展的韁繩。具體到海南自貿(mào)港，中央12號文件指出：“海南自由貿(mào)易港建設(shè)……不以轉(zhuǎn)口貿(mào)易和加工制造為重點(diǎn)，而以發(fā)展旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)?！薄逗Ｄ献再Q(mào)港法》指出旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及熱帶特色高效農(nóng)業(yè)等是海南自貿(mào)港的重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)④參見《海南自貿(mào)港法》第38條：“國家支持海南自由貿(mào)易港建設(shè)開放型生態(tài)型服務(wù)型產(chǎn)業(yè)體系，積極發(fā)展旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及熱帶特色高效農(nóng)業(yè)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。”?？梢姡糜螛I(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及熱帶特色高效農(nóng)業(yè)是海南自貿(mào)港重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，而它們的發(fā)展?fàn)顩r都與人員往來和資金流動的自由化便利化程度、知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度成正比，因此，海南自貿(mào)港法規(guī)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)促進(jìn)人員往來、資金流通自由便利和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的立法。截至目前，海南自貿(mào)港已經(jīng)出臺了《海南自由貿(mào)易港優(yōu)化營商環(huán)境條例》《海南自由貿(mào)易港安居房建設(shè)和管理若干規(guī)定》《海南自由貿(mào)易港知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》《海南自由貿(mào)易港科技開放創(chuàng)新若干規(guī)定》等海南自貿(mào)港法規(guī)，建立了一套既與國際接軌又體現(xiàn)中國特色，符合海南定位的人才的引進(jìn)、認(rèn)定、使用、出入境、停居留和待遇保障機(jī)制以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。在后續(xù)的海南自貿(mào)港法規(guī)的立法活動中，要繼續(xù)加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域立法，促使海南自貿(mào)港開放的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域不斷擴(kuò)寬、升級，實(shí)現(xiàn)更寬領(lǐng)域的開放。

四、結(jié) 語

海南自由貿(mào)易港法規(guī)的立法目的和價(jià)值取向決定了海南自貿(mào)港法規(guī)是開放法，開放是海南自由貿(mào)易港法規(guī)的基本屬性。在開放屬性的指導(dǎo)下，從宏觀層面立法思路的開放、中觀層面立法原則的開放、微觀層面具體規(guī)范內(nèi)容的開放三個維度展開海南自貿(mào)港法規(guī)的立法活動，使得海南自貿(mào)港法規(guī)做到有利于海南自貿(mào)港實(shí)現(xiàn)更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的全面開放，最終實(shí)現(xiàn)確立開放型經(jīng)濟(jì)新體制的立法目的。