我國(guó)科研誠(chéng)信政策與文獻(xiàn)主題演化對(duì)比分析

張玲　惲誠(chéng)濤　尹思力等

關(guān)鍵詞： 科研誠(chéng)信政策； 主題熱點(diǎn)； ＬＤＡ； ＴＦ－ＩＤＦ； 主題演化

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２３．０６．０１１

〔中圖分類號(hào)〕Ｇ３２２ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ 〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１ （２０２３） ０６－０１０８－１３

我國(guó)的科研誠(chéng)信事件時(shí)有發(fā)生， 表現(xiàn)較為突出的是２０１５ 年ＢｉｏＭｅｄ Ｃｅｎｔｒａｌ、Ｓｐｒｉｎｇｅｒ、ＳＡＧＥ ３ 個(gè)出版集團(tuán)對(duì)中國(guó)學(xué)者論文的大規(guī)模撤稿， 這在國(guó)際上產(chǎn)生了惡劣的影響， 嚴(yán)重?fù)p害了我國(guó)在科研領(lǐng)域的形象和地位。同年， 科學(xué)技術(shù)部發(fā)布了《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》。隨著科技發(fā)展， 又出現(xiàn)了“黃金大米” “換頭術(shù)” “基因編輯嬰兒” 等多起違背科技倫理的事件。２０２２ 年， 中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》， 目前已有２０ 余個(gè)國(guó)家部門參與制定科研誠(chéng)信的相關(guān)政策。

由于科研誠(chéng)信的責(zé)任主體主要是從事科研活動(dòng)的各類高校院所、企事業(yè)單位和社會(huì)組織等， 因此科研誠(chéng)信問(wèn)題也激起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。１９９３—２０００ 年， 關(guān)注點(diǎn)主要集中在學(xué)術(shù)道德建設(shè)上， 但是針對(duì)性的治理制度和措施并未出臺(tái)； ２００１—２０１２年， 研究的關(guān)鍵詞主要有“科研腐敗” “學(xué)術(shù)規(guī)范”“科學(xué)研究” “學(xué)術(shù)造假” 等， 學(xué)者們以案例的形式從反面對(duì)問(wèn)題進(jìn)行剖析并從正面號(hào)召規(guī)范的發(fā)布與實(shí)施； ２０１３—２０２０ 年， 國(guó)家發(fā)布一系列加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的文件， 科研誠(chéng)信的研究論文也大幅度增加， 特別是在２０１８ 年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》之后， 有關(guān)科研誠(chéng)信政策的特征、變遷、演化等綜合性學(xué)術(shù)研究激增。

由此可見(jiàn)， 失信事件的發(fā)生推動(dòng)了政策的發(fā)布，而相關(guān)政策的出臺(tái)又進(jìn)一步引發(fā)了以科研誠(chéng)信為主題的文獻(xiàn)發(fā)表， 科研誠(chéng)信政策與科研誠(chéng)信研究之間體現(xiàn)出相輔相成、互相促進(jìn)的耦合關(guān)系， 因此， 探究二者的關(guān)聯(lián)關(guān)系， 有助于厘清科研誠(chéng)信政策與文獻(xiàn)研究的趨勢(shì)特點(diǎn)， 彌合政策發(fā)布與科研誠(chéng)信問(wèn)題解決之間的斷層， 推進(jìn)學(xué)術(shù)生態(tài)的良性發(fā)展。鑒于此， 本文旨在通過(guò)ＬＤＡ 主題建模與ＴＦ－ＩＤＦ 相似度計(jì)算相結(jié)合的方法， 從縱向上分階段剖析政策的導(dǎo)向以及論文的研究熱點(diǎn)和趨勢(shì)， 從橫向上發(fā)掘科研誠(chéng)信政策與學(xué)術(shù)研究之間的演化關(guān)系； 理論上提供量化分析政策與文獻(xiàn)互動(dòng)關(guān)系的研究方法， 補(bǔ)充和完善不同類型文本間演化的理論框架； 實(shí)踐上， 對(duì)比我國(guó)科研誠(chéng)信的政策與研究現(xiàn)狀之間的相關(guān)性和發(fā)展趨勢(shì)， 為今后的科研誠(chéng)信的研究方向以及政策的發(fā)布和實(shí)施提供建議。

１文獻(xiàn)回顧

１.１科研誠(chéng)信的相關(guān)研究

有關(guān)科研誠(chéng)信的研究始于２０ 世紀(jì)８０ 年代， 主要分為學(xué)術(shù)層面和科研層面， 涵蓋了學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)誠(chéng)信、學(xué)術(shù)腐敗、科學(xué)道德、科研倫理、科技倫理、科研誠(chéng)信、科研不端等相關(guān)研究領(lǐng)域。早在１９８２ 年， 文獻(xiàn)中就開(kāi)始關(guān)注了“學(xué)術(shù)道德” 和“科學(xué)道德” 方面的問(wèn)題［１］ ， 這兩個(gè)領(lǐng)域的研究成熟度和關(guān)注度均較高； ２０００ 年開(kāi)始則圍繞“科研誠(chéng)信” 和“科研不端” 主題展開(kāi)了相應(yīng)研究［２］ ； ２００２ 年《倫理學(xué)研究》的創(chuàng)刊將科學(xué)的研究與應(yīng)用進(jìn)行了區(qū)分， 指出“科技倫理” 主要存在于科學(xué)應(yīng)用層面， 這部分研究的關(guān)注度高但是成熟度欠缺， 將會(huì)成為近幾年研究的熱點(diǎn)和趨勢(shì)。

對(duì)于科研誠(chéng)信相關(guān)政策的研究主要集中在２０１７—２０２２ 年， 王聰?shù)龋郏常?系統(tǒng)梳理了政策文本中出現(xiàn)的科研誠(chéng)信相關(guān)概念、特點(diǎn)與問(wèn)題， 并提出了政策建議。靳彤等［４］ 于２０１８ 年運(yùn)用政策文本計(jì)量法和內(nèi)容分析法， 從時(shí)序發(fā)展、機(jī)構(gòu)關(guān)系、文本依據(jù)、具體內(nèi)容方面進(jìn)行了量化分析， 指出我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的問(wèn)題以及未來(lái)的發(fā)展方向。２０２０ 年關(guān)于科研政策的研究比較集中， 在橫向上有關(guān)于中外科技倫理法規(guī)政策的比較研究［５］ 、國(guó)內(nèi)科研政策熱點(diǎn)的分析［６］ ， 在縱向上有近２０ 年的科研政策量化分析［７］ 、科研誠(chéng)信政策的變遷［８］ 及演化［９］ 等研究。由以上科研誠(chéng)信的相關(guān)研究可知， 在政策方面的研究逐漸由橫切面轉(zhuǎn)向縱向演化分析， 科研誠(chéng)信領(lǐng)域的研究主題也隨著政策的出臺(tái)而不斷發(fā)生變化， 但是政策與文獻(xiàn)主題之間互動(dòng)演化的研究較為欠缺。

１.２主題演化的相關(guān)研究

目前已有學(xué)者在其他領(lǐng)域開(kāi)展了政策與文獻(xiàn)的主題演化研究， 方俊智等［１０］ 運(yùn)用共詞分析和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法構(gòu)建了政策與文獻(xiàn)互動(dòng)的普適性計(jì)量研究框架， 分析了我國(guó)ＰＰＰ 模式政策與文獻(xiàn)的互動(dòng)演化規(guī)律。劉璐等［１１］ 使用Ｗｏｒｄ２Ｖｅｃ 和余弦相似度構(gòu)建了政策與文獻(xiàn)文本的語(yǔ)義匹配度模型， 分析了京津冀協(xié)同發(fā)展政策與文獻(xiàn)的匹配度和熱點(diǎn)主題。劉紀(jì)達(dá)等［１２］ 基于５８９ 份政策文獻(xiàn)的量化分析構(gòu)建了國(guó)防科技工業(yè)政策的共詞網(wǎng)絡(luò)， 研究了國(guó)防科技工業(yè)政策的變遷路徑和演進(jìn)機(jī)制。王芳等［１３］ 使用Ｗｏｒｄ２Ｖｅｃ 和人工擴(kuò)展詞典構(gòu)建了政策態(tài)度自動(dòng)識(shí)別模型和社會(huì)組織政策演化動(dòng)因模型， 探討了我國(guó)社會(huì)政策主題與政策態(tài)度的演化研究?？傮w而言，主題演化在政策與文獻(xiàn)演化分析中的運(yùn)用為本文研究奠定了基礎(chǔ)， 但在科研誠(chéng)信領(lǐng)域的研究中要么從政策角度分析政策演化與變遷， 要么從文獻(xiàn)角度探討學(xué)術(shù)熱點(diǎn)， 為了彌補(bǔ)上述不足， 本文采用主題演化分析法構(gòu)建了科研誠(chéng)信政策與文獻(xiàn)主題互動(dòng)演化的研究框架。

根據(jù)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究成果， 關(guān)于主題演化分析的方法主要可分為３ 類： 基于主題模型的主題演化分析、基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的主題演化分析和基于詞頻統(tǒng)計(jì)的主題演化分析［１４］ ， 其中最常用的方法是以主題模型為基礎(chǔ)的潛在狄利克雷分布（Ｌａｔｅｎｔ ＤｉｒｉｃｈｌｅｔＡｌｌｏｃａｔｉｏｎ， ＬＤＡ）模型［１５］ 和基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的共詞分析法［１６］ 。基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的共詞分析法在建立共詞關(guān)聯(lián)矩陣的基礎(chǔ)上， 采用節(jié)點(diǎn)簇的方式形成主題識(shí)別［１７］ ， 然而共詞分析法在篩選共詞時(shí)存在選擇的主觀性、高頻詞孤立以及共詞“同量不同質(zhì)” 等問(wèn)題［１０］ 。ＬＤＡ 模型作為一種“語(yǔ)言的統(tǒng)計(jì)模型”和非監(jiān)督機(jī)器學(xué)習(xí)的文本挖掘方法則有效避免了上述問(wèn)題， 采用貝葉斯概率模型來(lái)揭示文本中的潛在結(jié)構(gòu)［１８］ ， 能夠識(shí)別人類無(wú)法識(shí)別的重要主題， 允許一詞多義即主題可以重疊或聚焦且不必對(duì)數(shù)據(jù)強(qiáng)加解釋［１９］ ， 因此在大量文檔中挖掘與識(shí)別相對(duì)集中的潛在主題時(shí)效果更佳。此外， 在主題演化研究中首要考慮的問(wèn)題是時(shí)間維度， ＬＤＡ 主題模型通過(guò)融入時(shí)間因素建立主題演化模型， 以此來(lái)分析主題時(shí)序的內(nèi)容變化、強(qiáng)度變化和主題間的相互作用與影響［２０］ 。綜上， 由于本研究并不是基于單一類型文本的演化研究， 而是針對(duì)政策、文獻(xiàn)兩種不同類型的文本之間的互動(dòng)演化關(guān)系開(kāi)展研究， 為了減少選擇主觀性、高頻詞孤立等問(wèn)題， 本文基于ＬＤＡ模型， 結(jié)合相似度計(jì)算等方法來(lái)構(gòu)建不同時(shí)序間的主題關(guān)聯(lián)， 并以?；鶊D來(lái)直觀呈現(xiàn)科研誠(chéng)信政策與文獻(xiàn)主題間的互動(dòng)演化關(guān)系。

２研究設(shè)計(jì)

首先， 本文基于中國(guó)政府網(wǎng)、工信部官網(wǎng)、ＣＮＫＩ 科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)以及ＣＮＫＩ 數(shù)據(jù)庫(kù)分別對(duì)政策文件和研究文獻(xiàn)進(jìn)行文本搜集， 最大范圍地選擇符合要求的文本內(nèi)容進(jìn)行數(shù)據(jù)采集。然后進(jìn)行分析的第一階段， 即利用ＬＤＡ 主題建模完成文本的主題提取。ＬＤＡ 主題模型主要用于揭示文本數(shù)據(jù)中基于現(xiàn)象的結(jié)構(gòu)和扎根的概念關(guān)系， 通過(guò)對(duì)輸入的文獻(xiàn)標(biāo)題、摘要或者全文等時(shí)序文本進(jìn)行語(yǔ)義層次的分析計(jì)算， 獲取隱含的主題及其分布特征， 把握主題發(fā)展態(tài)勢(shì)［２１］ 。最后進(jìn)行分析的第二階段，即熱點(diǎn)演化與匹配度分析。ＴＦ－ＩＤＦ 模型是常見(jiàn)的文本相似度計(jì)算模型， 通過(guò)計(jì)算文本中每個(gè)詞項(xiàng)的ＴＦ－ＩＤＦ 值獲得每個(gè)文本的向量模型， 對(duì)于各文本向量利用余弦相似度來(lái)確定文本之間的相似性， 進(jìn)而判斷不同文本的關(guān)聯(lián)度［２２］ 。因此， 本文基于ＬＤＡ 模型的主題聚類和ＴＦ－ＩＤＦ 模型的相似度計(jì)算， 對(duì)我國(guó)近年來(lái)科研誠(chéng)信的政策文件和學(xué)術(shù)論文的主題熱點(diǎn)及演進(jìn)進(jìn)行分析， 并進(jìn)一步探究二者的互動(dòng)演化過(guò)程。本研究整體框架如圖１ 所示。

第一階段是對(duì)搜集到的文本進(jìn)行階段劃分和主題提取。首先將收集到的科研誠(chéng)信政策按照政策發(fā)布時(shí)間的先后和發(fā)布頻率的高低綜合性地進(jìn)行劃分，分為３ 個(gè)特征鮮明的發(fā)展時(shí)期， 分別是發(fā)布時(shí)間較早、發(fā)布頻率較低的萌芽期（１９８１—２０１１）， 發(fā)布時(shí)間較近、發(fā)布頻率適中的發(fā)展期（２０１２—２０１９）， 發(fā)布時(shí)間最新、發(fā)布頻率較高的快速發(fā)展期（２０２０—２０２２）， 同時(shí)將文獻(xiàn)也按照同樣的時(shí)期進(jìn)行劃分。完成階段劃分后， 利用Ｐｙｔｈｏｎ 中Ｇｅｎｓｉｍ 庫(kù)ＬｄａＭｏｄｅｌ函數(shù)進(jìn)行主題建模， 提取熱點(diǎn)主題， 即首先將政策與文獻(xiàn)數(shù)據(jù)分時(shí)期進(jìn)行分詞， 然后使用ＬＤＡ 主題模型對(duì)科研誠(chéng)信政策的全文內(nèi)容以及科研誠(chéng)信論文的摘要內(nèi)容進(jìn)行主題挖掘， 再利用Ｌｏｇ＿Ｐｅｒｐｌｅｘｉｔｙ 方法計(jì)算不同主題對(duì)應(yīng)的困惑度數(shù)值， 最終確定困惑度最小值， 即最優(yōu)主題數(shù)［１４］ ， 實(shí)現(xiàn)主題的提取， 同時(shí)得到各個(gè)主題對(duì)應(yīng)的主題詞， 最后依據(jù)主題詞， 人工對(duì)不同的主題進(jìn)行描述， 實(shí)現(xiàn)主題熱點(diǎn)的提取。

第二階段是對(duì)科研誠(chéng)信的政策文件和學(xué)術(shù)論文進(jìn)行相似度計(jì)算和主題分析。首先利用Ｐｙｔｈｏｎ 中ＴＦ－ＩＤＦ 模型對(duì)不同維度主題相似度進(jìn)行計(jì)算， 即先計(jì)算政策文件和學(xué)術(shù)論文文本中各詞項(xiàng)的ＴＦＩＤＦ值獲得文本向量， 然后對(duì)于各文本向量計(jì)算余弦相似度判斷文本間的相似性。完成相似度計(jì)算后， 進(jìn)而進(jìn)行主題分析， 即首先基于相似度計(jì)算結(jié)果人工歸納政策文件和學(xué)術(shù)論文的各自演化路徑，并通過(guò)相似度的高低判斷同一時(shí)期政策文件和學(xué)術(shù)論文不同主題之間的匹配程度， 然后利用桑基圖進(jìn)行可視化表達(dá)， 從而對(duì)政策與文獻(xiàn)主題的匹配程度和相關(guān)性進(jìn)行直觀觀察， 最后對(duì)于科研誠(chéng)信的政策文件與學(xué)術(shù)論文各時(shí)期主題的互動(dòng)演化進(jìn)行分析。

３科研誠(chéng)信政策與學(xué)術(shù)文獻(xiàn)主題分析

３.１科研誠(chéng)信政策主題分析

本文采用俞立平等［２３］ 的政策搜集辦法， 主要通過(guò)ＣＮＫＩ 科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)、中國(guó)政府網(wǎng)和工信部平臺(tái)等官方網(wǎng)站查找相關(guān)政策， 并通過(guò)科學(xué)技術(shù)部科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室組織編寫的《科研誠(chéng)信建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)和文件匯編》來(lái)進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，力求做到１９８１—２０２２ 年科研誠(chéng)信政策的全覆蓋。為了提高文章研究的可信度， 本文剔除了弱相關(guān)性政策， 最終篩選出如表１ 所示具有研究?jī)r(jià)值的科研誠(chéng)信政策文件８３ 篇。

根據(jù)政策發(fā)布的時(shí)間， 采用ＥＸＣＥＬ 進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到圖２， 并根據(jù)圖中政策發(fā)布數(shù)量的多少對(duì)科研誠(chéng)信政策的發(fā)展進(jìn)行階段性劃分。１９８１—２０１１ 年政策發(fā)布數(shù)量較為稀疏， 大部分年份政策發(fā)布數(shù)量為１ 篇或２ 篇， 國(guó)家對(duì)此認(rèn)識(shí)程度不夠， 此３０ 年間關(guān)于科研誠(chéng)信的政策發(fā)布非常少。２０１２—２０１９年政策發(fā)布數(shù)量呈上升趨勢(shì)， 相較于前一個(gè)階段，政策發(fā)布數(shù)量逐漸增多， 國(guó)家開(kāi)始意識(shí)到科研誠(chéng)信治理的緊迫性。２０２０—２０２２ 年政策發(fā)布數(shù)量呈現(xiàn)急速上升的趨勢(shì)， 在２０２０ 年達(dá)到頂峰。近幾年科研不端事件頻發(fā)， 引起相關(guān)部門的高度重視， 截至２０２２ 年４ 月１３ 日就已發(fā)布３ 篇政策。因此， 對(duì)政策的發(fā)展階段可劃分為萌芽期（１９８１—２０１１）， 發(fā)展期（２０１２—２０１９）和快速發(fā)展期（２０２０—２０２２）。

３.１.１萌芽期主題

萌芽期共有政策２２篇， 根據(jù)困惑度確定最佳主題數(shù)為４， 如表２ 所示。通過(guò)對(duì)相似主題整合后， 關(guān)注到主題熱點(diǎn)： 不端行為處理機(jī)制、科技評(píng)估辦法、科技責(zé)任、科技不端。此時(shí)期的政策主要是通過(guò)對(duì)科學(xué)研究進(jìn)行評(píng)估， 明確科技責(zé)任， 進(jìn)而處理科研中存在的不端行為。

３.１.２發(fā)展期主題

發(fā)展期共有相關(guān)政策３４ 篇， 根據(jù)困惑度確定主題數(shù)為１０， 如表３ 所示。通過(guò)對(duì)相似主題整合后， 關(guān)注到主題熱點(diǎn)： 科技政策改革、部門監(jiān)管、大學(xué)教育、信用監(jiān)管、論文審查、科研項(xiàng)目管理、科研機(jī)構(gòu)改革、學(xué)科指導(dǎo)與培訓(xùn)、部門調(diào)查和高?？蒲谢顒?dòng)。在此階段， 政策從多個(gè)方面入手， 通過(guò)教育、監(jiān)管、調(diào)查和改革等多方面， 對(duì)科研失信行為進(jìn)行防治與管控。

３.１.３快速發(fā)展期主題

快速發(fā)展期共有相關(guān)政策２７ 篇， 根據(jù)困惑度確定主題數(shù)為６， 如表４ 所示。通過(guò)對(duì)相似主題整合后， 關(guān)注到主題熱點(diǎn)： 科研人員規(guī)范、違規(guī)查處、高校教育改革、企業(yè)科技能力、科技成果考核和科技成果價(jià)值。除了科研人員的規(guī)范、高校改革和違規(guī)處理等方面， 政策制定關(guān)注到了“企業(yè)”這個(gè)科研主體， 通過(guò)對(duì)科技能力和科技成果進(jìn)行考核， 規(guī)范科研主體的行為。

３.１.４政策主題演化分析

對(duì)不同階段科研誠(chéng)信政策主題進(jìn)行相似度計(jì)算可以揭示其相似性， 相似度大于閾值則判定具有演化關(guān)系［２４］ 。為避免數(shù)據(jù)過(guò)于稀疏， 設(shè)定相似度閾值為０.３， 如兩階段主題相似度大于０.３， 則確定為主題間具有演化關(guān)系， 且屬于同一主題演化路徑。本文采用?；鶊D實(shí)現(xiàn)科研誠(chéng)信政策主題演進(jìn)的可視化呈現(xiàn)， 如圖３所示。

通過(guò)對(duì)相似度進(jìn)行計(jì)算， 將相似度大于０.３ 的路徑進(jìn)行歸納總結(jié)， 得出５ 條主要演化路徑。

１） 論文審查違規(guī)處理政策的演化路徑

“萌芽期主題１、２、３、４—發(fā)展期主題５—快速發(fā)展期主題２” 這條路徑體現(xiàn)了對(duì)科研審查的持續(xù)關(guān)注。萌芽期時(shí)的４ 個(gè)政策主題在發(fā)展期匯聚成了論文審查這個(gè)主題， 實(shí)現(xiàn)了關(guān)注點(diǎn)的聚焦， 并且在快速發(fā)展期持續(xù)關(guān)注違規(guī)查處問(wèn)題。在快速發(fā)展期， 有關(guān)違規(guī)查處的政策有８ 篇之多， 針對(duì)從事學(xué)術(shù)論文買賣、代寫代投， 以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)問(wèn)題， 對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為和學(xué)術(shù)論著署名問(wèn)題中的負(fù)面行為等進(jìn)行多方治理， 從各角度提供違規(guī)處理辦法， 為違規(guī)行為的查處提供政策依據(jù)。

２） 科研人員行為規(guī)范政策的演化路徑

“發(fā)展期主題１、８、１０—快速發(fā)展期主題１”這條路徑顯示了對(duì)科研人員行為規(guī)范關(guān)注的延續(xù)性。在發(fā)展期， 政策的關(guān)注點(diǎn)體現(xiàn)在科技政策改革、學(xué)科指導(dǎo)與培訓(xùn)以及高校科研活動(dòng)， 在快速發(fā)展期， 聚合為科研人員規(guī)范這個(gè)主題。快速發(fā)展，中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》， 強(qiáng)調(diào)壓實(shí)創(chuàng)新主體科技倫理管理主體責(zé)任， 發(fā)揮科技類社會(huì)團(tuán)體的作用， 引導(dǎo)科技人員自覺(jué)遵守科技倫理要求， 在科研人員的行為規(guī)范上提出了更加明確的要求。

３） 高?？蒲姓\(chéng)信教育政策的演化路徑

“發(fā)展期主題３、７、８—快速發(fā)展期主題３”這條路徑展示出了對(duì)高校的科研誠(chéng)信行為的重視。在發(fā)展期， 政策的主題體現(xiàn)為大學(xué)教育、科研機(jī)構(gòu)改革和學(xué)科培訓(xùn)與指導(dǎo)。在此期間， 教育部等部門印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新時(shí)代師德師風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代教育科學(xué)研究工作的意見(jiàn)》《關(guān)于全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)的意見(jiàn)》等指導(dǎo)意見(jiàn)， 從學(xué)校這個(gè)主要的科研主體出發(fā)， 提出了關(guān)于高校應(yīng)達(dá)到的教育責(zé)任， 從源頭上切斷科研失信行為的產(chǎn)生， 提高學(xué)生的誠(chéng)信意識(shí)?？焖侔l(fā)展期， 政策主題實(shí)現(xiàn)了延續(xù)， 關(guān)注熱點(diǎn)為高校教育改革。多部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見(jiàn)》《關(guān)于深化新時(shí)代教育督導(dǎo)體制機(jī)制改革的意見(jiàn)》《普通高等學(xué)校本科教育教學(xué)審核評(píng)估實(shí)施方案》等政策， 通過(guò)教育改革的方式， 強(qiáng)化對(duì)大學(xué)生科研行為的監(jiān)督管理。

４） 企業(yè)科研誠(chéng)信管理政策的演化路徑

“發(fā)展期主題１、４、９—快速發(fā)展期主題４” 體現(xiàn)了對(duì)企業(yè)這個(gè)科研主體的重點(diǎn)關(guān)注。發(fā)展期的３個(gè)主題為科技政策改革、信用監(jiān)管和部門調(diào)查。到了快速發(fā)展期演化為企業(yè)科技能力這個(gè)主題， 實(shí)現(xiàn)了對(duì)于企業(yè)這個(gè)科技主體的關(guān)注。在《關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信主體責(zé)任的通知》中提到“從事科研活動(dòng)的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會(huì)組織等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信建設(shè)第一責(zé)任主體”。這說(shuō)明在政策角度上， 將企業(yè)作為一個(gè)重要的科研主體， 所以對(duì)企業(yè)的科研誠(chéng)信行為進(jìn)行監(jiān)管是特別必要的， 要確?？蒲凶黠L(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信建設(shè)各項(xiàng)要求落實(shí)到位。

５） 科研誠(chéng)信管理部門監(jiān)管政策的演化路徑

“發(fā)展期主題９—快速發(fā)展期主題２” 顯現(xiàn)了對(duì)違規(guī)行為調(diào)查部門的重點(diǎn)關(guān)注。在發(fā)展期和快速發(fā)展期出現(xiàn)了許多的科研失信的大事件。２０１１ 年２月１０ 日， 科技部通報(bào)因嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端撤銷李連生２００５ 年獲得的國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)， 這是我國(guó)第一例因科研不端而撤銷國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的案例。２０１３ 年， 自然科學(xué)基金委對(duì)科研不端典型案例查處結(jié)果進(jìn)行了首次公布， 次年頒布了《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為處理辦法（試行）》。２０１８ 年兩辦聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》， 完成了我國(guó)科研誠(chéng)信治理體系的頂層設(shè)計(jì)。發(fā)展期的主題體現(xiàn)為部門調(diào)查， 快速發(fā)展期的主題體現(xiàn)為違規(guī)查處， 這體現(xiàn)了我國(guó)對(duì)科研違規(guī)行為處理的堅(jiān)定決心。

通過(guò)對(duì)科研誠(chéng)信相關(guān)政策進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，在萌芽期的視角還比較局限， 主要聚焦在對(duì)科技不端行為的處理以及學(xué)風(fēng)建設(shè)的方面， 目的是應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的學(xué)術(shù)不端問(wèn)題。但是相關(guān)管理人員并未意識(shí)到對(duì)不同主體進(jìn)行責(zé)任界定的重要性及通過(guò)科研活動(dòng)監(jiān)督加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理的必要性。發(fā)展期， 視角廣泛發(fā)散， 相關(guān)政策更加精細(xì)化， 從政策改革、部門監(jiān)管、論文審查和高校教育等多個(gè)方面入手，多角度全方位地對(duì)科研失信行為進(jìn)行管控并進(jìn)行制止， 并且注重科研項(xiàng)目管理和信用管理。到了快速發(fā)展期， 針對(duì)科技研究的主體和成果， 法律規(guī)制開(kāi)始落地， 各項(xiàng)政策開(kāi)始落實(shí)。科研誠(chéng)信相關(guān)政策傾向于從源頭及全方面加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理。針對(duì)科研人員的科研行為， 政策的關(guān)注重點(diǎn)從最開(kāi)始的“事后處理” 逐漸走向了“事前預(yù)防”， 通過(guò)加強(qiáng)思想上的教育， 使得有科研失信傾向的科研人員從“不敢做” 到“不會(huì)做”， 提高思想上的自覺(jué)性， 實(shí)現(xiàn)自我規(guī)范。

３.２科研誠(chéng)信學(xué)術(shù)文獻(xiàn)主題分析

本文以ＣＮＫＩ 數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)源， 選取哲學(xué)與人文科學(xué)、社會(huì)科學(xué)Ⅰ輯、社會(huì)科學(xué)Ⅱ輯以及經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)這４ 部分與本研究相關(guān)的文獻(xiàn)分類目錄，檢索時(shí)間設(shè)定為１９８１—２０２２ 年。采用“主題” 或者“篇關(guān)摘” 的檢索方式檢索關(guān)鍵詞， 基于陳雨等［２５］ 的做法和對(duì)文獻(xiàn)研究的前期梳理， 選取如下１９ 個(gè)關(guān)鍵詞： 科研誠(chéng)信、學(xué)術(shù)誠(chéng)信、科研不端、學(xué)術(shù)不端、科研失范、學(xué)術(shù)失范、科研失信、學(xué)術(shù)失信、科研腐敗、學(xué)術(shù)腐敗、科研造假、學(xué)術(shù)造假、學(xué)術(shù)抄襲、學(xué)術(shù)剽竊、科研道德、學(xué)術(shù)道德、科研倫理、科技倫理、學(xué)術(shù)倫理， 以期望盡可能全面、系統(tǒng)地了解到我國(guó)對(duì)科研誠(chéng)信以及相關(guān)研究的現(xiàn)狀。

截至２０２２ 年４ 月１３ 日， 經(jīng)過(guò)剔除書(shū)評(píng)、會(huì)談紀(jì)要和綜述、征稿通知、講話筆談、新聞動(dòng)態(tài)、通訊報(bào)道等文獻(xiàn)， 并對(duì)專家學(xué)者的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行人工補(bǔ)充， 共獲得３ ６１１篇有效文獻(xiàn)。

根據(jù)政策的發(fā)展階段同樣對(duì)文獻(xiàn)的發(fā)展階段進(jìn)行劃分， 劃分為萌芽期（１９８１—２０１１）， 發(fā)展期（２０１２—２０１９）和快速發(fā)展期（２０２０—２０２２）。

３.２.１萌芽期主題

萌芽期共有論文１ ４８７篇， 根據(jù)困惑度確定最佳主題數(shù)為４， 如表５ 所示。通過(guò)對(duì)相似主題整合后得到主題熱點(diǎn)： 科研不端法律、高校學(xué)術(shù)腐敗與規(guī)范、研究生誠(chéng)信教育、科技發(fā)展問(wèn)題。

３.２.２發(fā)展期主題

發(fā)展期共有文獻(xiàn)１ ６０４篇， 根據(jù)困惑度確定主題數(shù)為５， 如表６ 所示。通過(guò)對(duì)相似主題整合后得到主題熱點(diǎn)： 論文不端、學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題、高校大學(xué)生誠(chéng)信建設(shè)、研究生教育、科研誠(chéng)信體系建設(shè)。

３.２.４學(xué)術(shù)文獻(xiàn)主題演化分析

采用與３.１. 4相同的相似度計(jì)算方法計(jì)算科研誠(chéng)信文獻(xiàn)相鄰時(shí)期的主題相似度， 利用?；鶊D實(shí)現(xiàn)科研誠(chéng)信文獻(xiàn)主題演進(jìn)的可視化呈現(xiàn)， 如圖４ 所示。

通過(guò)相鄰時(shí)期的不同主題進(jìn)行相似度計(jì)算， 將相似度大于０ ３ 的路徑進(jìn)行歸納總結(jié)， 得出４ 條主要演化路徑。

１） 科技倫理問(wèn)題及治理研究的演化路徑

“萌芽期主題２、４—發(fā)展期主題２—快速發(fā)展期主題１” 體現(xiàn)了對(duì)科技發(fā)展過(guò)程中的問(wèn)題的重視。萌芽期的研究主題體現(xiàn)為高校學(xué)術(shù)腐敗與學(xué)術(shù)道德和科技發(fā)展中的倫理問(wèn)題， 發(fā)展期持續(xù)關(guān)注學(xué)術(shù)腐敗， 探討遏制學(xué)術(shù)腐敗的措施與治理辦法， 到了快速發(fā)展期則深化為科技發(fā)展評(píng)價(jià)。對(duì)于科技發(fā)展過(guò)程中的問(wèn)題的關(guān)注， 由一開(kāi)始對(duì)腐敗問(wèn)題的研究， 上升為對(duì)科技發(fā)展的評(píng)價(jià)， 通過(guò)對(duì)科技倫理問(wèn)題進(jìn)行反思， 深入分析各種科研失信行為的背后成因與邏輯， 為今后構(gòu)建正確的科技倫理治理體系提供借鑒。

２） 高校誠(chéng)信教育與建設(shè)研究的演化路徑

“萌芽期主題２、３—發(fā)展期主題３、４—快速發(fā)展期主題３、４、５” 這條路徑體現(xiàn)了對(duì)高校誠(chéng)信的重點(diǎn)研究。萌芽期的研究主題體現(xiàn)為高校學(xué)術(shù)腐敗與規(guī)范和研究生誠(chéng)信教育， 發(fā)展期聚焦為高校大學(xué)生誠(chéng)信建設(shè)， 而到了快速發(fā)展期， 則演化為高校研究生教育， 通過(guò)對(duì)研究生的誠(chéng)信意識(shí)和學(xué)術(shù)能力進(jìn)行培養(yǎng)和教育， 減少不端行為的發(fā)生。高校誠(chéng)信教育與建設(shè)一直是研究的重點(diǎn)， 高校是科研誠(chéng)信建設(shè)的第一責(zé)任主體， 也是宣傳教育的重要主體， 對(duì)于高校的誠(chéng)信教育與建設(shè)進(jìn)行持續(xù)研究具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義?？蒲姓\(chéng)信治理不僅需要教育部門發(fā)力， 更應(yīng)聯(lián)合多方職能部門通力治理。

３） 科研誠(chéng)信體系建設(shè)研究的演化路徑

“萌芽期主題１—發(fā)展期主題５—快速發(fā)展期主題５” 體現(xiàn)了對(duì)科研誠(chéng)信體系建設(shè)的持續(xù)研究。萌芽期的關(guān)注重點(diǎn)主題是科研不端的相關(guān)法律規(guī)制與道德要求， 發(fā)展期演變?yōu)榭蒲姓\(chéng)信體系建設(shè)， 到了快速發(fā)展期， 將目光聚集在高校誠(chéng)信體系建設(shè)， 對(duì)高?？蒲姓\(chéng)信與學(xué)風(fēng)建設(shè)路徑進(jìn)行深入探討， 研究失信行為的成因與防治機(jī)制?？蒲姓\(chéng)信問(wèn)題是一個(gè)國(guó)家邁向科技強(qiáng)國(guó)所必須面對(duì)的問(wèn)題， 良好的科研誠(chéng)信體系可以營(yíng)造良好的科研環(huán)境， 構(gòu)建科研誠(chéng)信治理的新局面。

４） 論文不端行為研究的演化路徑

“發(fā)展期主題１—快速發(fā)展期主題２” 體現(xiàn)了對(duì)論文不端行為的持續(xù)思考與重點(diǎn)關(guān)注。發(fā)展期與快速發(fā)展期的主題均體現(xiàn)為論文不端， 這體現(xiàn)了論文不端問(wèn)題的嚴(yán)重性。２０１６ 年， “韓春雨撤稿事件” 使得科研誠(chéng)信問(wèn)題迎來(lái)了一個(gè)關(guān)注熱潮；２０１７ 年， 《腫瘤生物學(xué)》期刊集中撤銷１０７ 篇中國(guó)學(xué)者論文， 在學(xué)術(shù)界引起了不小的震動(dòng)； ２０１９ 年“翟天臨學(xué)術(shù)門” 引發(fā)了社會(huì)各界的廣泛討論。論文不端問(wèn)題一直是學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)， 對(duì)于學(xué)術(shù)論文的政策規(guī)范也在不斷出臺(tái)。然而， 學(xué)術(shù)論文并不是科研成果的唯一體現(xiàn)， 科研成果包括論文和專著、自主研發(fā)的新產(chǎn)品原型、自主開(kāi)發(fā)的新技術(shù)、發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利等多種形式， 學(xué)術(shù)研究還可以對(duì)上述多種科研成果的科研誠(chéng)信問(wèn)題進(jìn)行研究， 彌補(bǔ)研究上的空白， 而不僅僅局限在論文這一種形式上。

總體來(lái)看， 文獻(xiàn)的研究主題主要聚焦在高?？蒲姓\(chéng)信教育、科研誠(chéng)信體系建設(shè)和科技倫理治理等方面上， 對(duì)于科研誠(chéng)信的主題主要聚焦在高校， 對(duì)于科研成果則聚焦在論文上， 視角相對(duì)單一， 研究具有一定的局限性。隨著時(shí)代的發(fā)展， 在快速發(fā)展期出現(xiàn)了科技發(fā)展評(píng)價(jià)這一主題， 相比其他主題來(lái)說(shuō)， 科技發(fā)展評(píng)價(jià)更加適應(yīng)現(xiàn)實(shí)發(fā)展的需要， 應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)這方面的學(xué)術(shù)研究。

４政策與文獻(xiàn)的互動(dòng)演化分析

對(duì)同一階段科研誠(chéng)信政策主題與文獻(xiàn)主題進(jìn)行相似度計(jì)算， 揭示其相關(guān)性， 采用與３.１. ４ 相同的方法， 沿用０.３ 的相似度閾值， 如同一階段的階段主題相似度大于０.３， 則確定為主題間具有匹配關(guān)系， 采用?；鶊D實(shí)現(xiàn)科研誠(chéng)信政策主題與文獻(xiàn)主題的可視化呈現(xiàn)。

４.１萌芽期主題

萌芽期政策的４ 個(gè)政策主題只有一個(gè)政策主題有對(duì)應(yīng)的文獻(xiàn)主題與之匹配， 即“政策主題３—文獻(xiàn)主題４”。此對(duì)應(yīng)關(guān)系體現(xiàn)為科技責(zé)任與社會(huì)科技發(fā)展。文獻(xiàn)的研究主題對(duì)于政策的匹配度較低，具有很強(qiáng)的滯后性， 沒(méi)有能夠?qū)φ咚P(guān)注的科技不端行為、科技評(píng)估辦法等主題進(jìn)行深入探討與研究， 而是更多將目光放在了高校科研誠(chéng)信教育與建設(shè)的相關(guān)問(wèn)題上。

４.２發(fā)展期主題

發(fā)展期的１０ 個(gè)政策主題中有４ 個(gè)政策主題存在對(duì)應(yīng)文獻(xiàn)主題與之匹配。即“政策主題３—文獻(xiàn)主題３” “政策主題５—文獻(xiàn)主題１” “政策主題６—文獻(xiàn)主題５” “政策主題９—文獻(xiàn)主題１”。政策的大學(xué)教育、論文審查、科研項(xiàng)目管理、部門調(diào)查４ 個(gè)主題能夠被文獻(xiàn)的論文不端、高校大學(xué)生誠(chéng)信建設(shè)和科研誠(chéng)信體系建設(shè)較好地對(duì)應(yīng)。文獻(xiàn)研究在此期間依然集中在高?？蒲姓\(chéng)信教育與建設(shè)和論文不端行為上， 對(duì)于科技監(jiān)管和改革等缺乏深入研究， 相對(duì)于政策仍然具有一定的滯后性。相比于萌芽期， 文獻(xiàn)主題在發(fā)展期出現(xiàn)了新的研究熱點(diǎn)， 即科研誠(chéng)信體系建設(shè)， 這將是未來(lái)的重點(diǎn)研究主題，更加適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的發(fā)展要求。

４.３快速發(fā)展期主題

快速發(fā)展期的６ 個(gè)政策主題中有５ 個(gè)有文獻(xiàn)主題與之匹配， 即“政策主題１—文獻(xiàn)主題４” “政策主題２—文獻(xiàn)主題４” “政策主題３—文獻(xiàn)主題３”“政策主題５—文獻(xiàn)主題１” “政策主題６—文獻(xiàn)主題１”?？焖侔l(fā)展期政策主題中的科研人員調(diào)查、違規(guī)調(diào)查、高校教育改革、科技成果考核和科研成果價(jià)值能夠被文獻(xiàn)主題中的研究生不端行為、高校研究生教育和科技發(fā)展評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)較好對(duì)應(yīng)。在快速發(fā)展期， 文獻(xiàn)研究能夠更加適應(yīng)政策的發(fā)展， 滯后性相比前兩個(gè)時(shí)期在不斷減小。

文獻(xiàn)研究仍然具有一定的局限性， 快速發(fā)展期所分析的５２０ 篇論文中， 僅有６４ 篇?dú)w類于科技發(fā)展評(píng)價(jià)主題， 其余４５６ 篇文獻(xiàn)均與高校或者論文等主題有關(guān)， 研究的重點(diǎn)仍舊集中在高校與論文上，然而文獻(xiàn)研究主題中的論文不端和高校誠(chéng)信體系建設(shè)并沒(méi)有相關(guān)政策對(duì)應(yīng)， 主要原因在于科研人員主要來(lái)自高校， 相關(guān)數(shù)據(jù)與資料易于獲取， 同時(shí)高校也是科研失信的重災(zāi)區(qū)。文獻(xiàn)中有關(guān)企業(yè)科技能力的相關(guān)研究處于缺失狀態(tài)， 而此時(shí)期有關(guān)企業(yè)科技能力的政策有６ 篇之多， 可見(jiàn)政策上已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了對(duì)企業(yè)科技行為進(jìn)行管控的重要性， 而相關(guān)研究卻沒(méi)有跟上政策的發(fā)展， 關(guān)于企業(yè)這個(gè)科技主體及其科技能力的研究應(yīng)是未來(lái)的研究重點(diǎn)。

５結(jié)論與展望

科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石， 是科研工作者的基本準(zhǔn)則和生命線， 是關(guān)系到科學(xué)事業(yè)存在與發(fā)展的根基。近年來(lái)的一系列嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信的行為已經(jīng)引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注， 甚至已經(jīng)引發(fā)嚴(yán)重的科研誠(chéng)信危機(jī)。遏制科研不端行為并倡導(dǎo)科研誠(chéng)信行為， 已經(jīng)成為我國(guó)教育界與科學(xué)界的共識(shí)。本文通過(guò)收集１９８１—２０２２年的科研誠(chéng)信相關(guān)政策與研究論文， 利用ＬＤＡ 主題建模的方式， 對(duì)政策與相關(guān)論文的熱點(diǎn)主題和主題演化進(jìn)行分析， 通過(guò)相似度計(jì)算， 利用桑基圖呈現(xiàn)不同時(shí)期論文研究與政策主題的匹配程度。

本研究發(fā)現(xiàn)， 科研誠(chéng)信政策的制定處于從“事后處理” 走向“事前預(yù)防” 的過(guò)程， 通過(guò)加強(qiáng)思想上的教育， 提高科研人員思想上的自覺(jué)性， 實(shí)現(xiàn)自我規(guī)范。在目前的科研誠(chéng)信文獻(xiàn)研究中， 由于資料易于獲取和科研不端事件頻發(fā)等原因， 科研人員的主要研究對(duì)象為高校和論文， 有關(guān)企業(yè)的科研誠(chéng)信研究處于貧乏狀態(tài)。科研人員在未來(lái)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)方面的研究， 適應(yīng)政策要求的同時(shí)， 也為政策的發(fā)布奠定理論基礎(chǔ)， 提高社會(huì)各界的科研誠(chéng)信意識(shí)，為科技發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。科研誠(chéng)信相關(guān)論文的發(fā)展對(duì)于科研誠(chéng)信政策的發(fā)展具有明顯的滯后性，但隨著時(shí)代的發(fā)展與研究的進(jìn)步， 滯后性在不斷減弱。

本研究通過(guò)ＬＤＡ 主題建模的方法挖掘了科研誠(chéng)信政策與文獻(xiàn)主題的研究熱點(diǎn)， 一方面為政策制定提供依據(jù)， 另一方面為論文研究方向提供參考。本文的“主題建?！嗨贫扔?jì)算—桑基圖呈現(xiàn)”研究方法還可以應(yīng)用于其他領(lǐng)域， 為研究?jī)深愇谋局g的主題匹配程度提供了思路與方法。本研究尚存在許多不足： 一是由于早期科研誠(chéng)信政策發(fā)布數(shù)量較少， 收集也不盡完善， 對(duì)相關(guān)政策文本的檢索存在疏漏， 在主題識(shí)別中會(huì)存在覆蓋范圍較窄、不能充分反映演化規(guī)律的問(wèn)題。二是本研究所選取的文獻(xiàn)來(lái)源為知網(wǎng)， 僅僅考慮到了中文期刊文獻(xiàn)， 未考慮到外文文獻(xiàn)， 存在文本來(lái)源單一的問(wèn)題， 一定的局限性。在未來(lái)的研究中， 團(tuán)隊(duì)會(huì)廣泛拓展文本來(lái)源， 在科研誠(chéng)信領(lǐng)域進(jìn)行更為細(xì)致的研究， 實(shí)現(xiàn)研究領(lǐng)域的充分覆蓋， 并實(shí)現(xiàn)未來(lái)新主題的預(yù)測(cè)。