網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的歷史唯物主義邏輯

盛文楷，肖光榮

摘 要：歷史唯物主義邏輯是我們理解網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)產(chǎn)生及其正當(dāng)性的“鑰匙”。主權(quán)觀念誕生于由生產(chǎn)力發(fā)展、生產(chǎn)方式變革而形成的經(jīng)濟(jì)社會(huì)之中，其本身的確立和發(fā)展又為生產(chǎn)力的發(fā)展、生產(chǎn)方式的變革創(chuàng)造有利條件。網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的產(chǎn)生和發(fā)展同樣是循著這一邏輯展開的：網(wǎng)絡(luò)技術(shù)滲透到當(dāng)代人類生產(chǎn)生活的方方面面，形成了存在于網(wǎng)絡(luò)空間的新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系，這些新的關(guān)系只有在國家主權(quán)的規(guī)制下才能保障其持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)；歷史唯物主義邏輯；正當(dāng)性

中圖分類號(hào)：D922.16文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009 - 5381（2023）02 - 0062 - 07

黨的二十大報(bào)告指出，“我們貫徹總體國家安全觀，國家安全領(lǐng)導(dǎo)體制和法治體系、戰(zhàn)略體系、政策體系不斷完善，在原則問題上寸步不讓，以堅(jiān)定的意志品質(zhì)維護(hù)國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益”[1]。主權(quán)是國家最重要的屬性，是國家作為國際法主體所固有的獨(dú)立處理對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)的權(quán)力，即國家對(duì)內(nèi)管理政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等的自主管轄權(quán)，對(duì)外按照國際法原則在國際關(guān)系中獨(dú)立自主地、不受任何外力干涉地處理國內(nèi)外一切事務(wù)的獨(dú)立權(quán)，以及防止侵略的自衛(wèi)權(quán)。自博丹首次提出主權(quán)概念以來，關(guān)于主權(quán)的爭論就一直存在，而主權(quán)是否適用于網(wǎng)絡(luò)空間再次成為人們爭論的熱點(diǎn)，學(xué)者們從不同的視角對(duì)此作出解答，本文擬以歷史唯物主義邏輯揭示網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的產(chǎn)生及其正當(dāng)性。

一、國家主權(quán)產(chǎn)生和嬗變的歷史唯物主義邏輯

（一）生產(chǎn)力發(fā)展與國家主權(quán)的提出

馬克思揭示了生產(chǎn)力發(fā)展對(duì)生產(chǎn)關(guān)系變革的決定作用，并指出“隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革”[2]。當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展到足以促使封建生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式變革的歷史階段，政治制度、思想文化等上層建筑也隨之發(fā)生變遷，主權(quán)即是其中重要一環(huán)。

首先，生產(chǎn)力發(fā)展引發(fā)了新生的資產(chǎn)階級(jí)對(duì)掌握國家最高權(quán)力的訴求。資本主義生產(chǎn)方式在14—15世紀(jì)逐漸萌芽，而當(dāng)時(shí)的西歐還處于封建社會(huì)的教權(quán)統(tǒng)治下，封建格局阻礙了國內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，限制了工商業(yè)的成長空間，教會(huì)中存在的等級(jí)森嚴(yán)、思想禁錮、儀式繁雜等都是資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)一步發(fā)展的“絆腳石”。新興資產(chǎn)階級(jí)知識(shí)分子最先從思想文化領(lǐng)域開始了反封建教會(huì)斗爭，繼而從政治思想領(lǐng)域開啟了對(duì)世俗最高權(quán)力的推崇。德國的馬丁·路德、法國的讓·加爾文、瑞士的茨溫利等宗教改革先驅(qū)用實(shí)際行動(dòng)開啟了反對(duì)封建教會(huì)的斗爭，他們從理論上論證最高權(quán)力應(yīng)歸于皇權(quán)而非教權(quán)，在實(shí)踐中一度在局部地區(qū)奪取了最高統(tǒng)治權(quán)。英國國王亨利八世和議會(huì)也在16世紀(jì)30年代開始主動(dòng)進(jìn)行自上而下的宗教改革，通過一系列法令和措施的頒行，弱化了教廷對(duì)英國的影響。在《至尊法案》中，國王有任命神職人員、規(guī)定教義的權(quán)力，樹立了王權(quán)是國家唯一最高權(quán)力的觀念。圍繞國家最高權(quán)力及其行使進(jìn)行深入研究的法國政治思想家讓·博丹，在《論共和六書》中摒棄傳統(tǒng)神學(xué)政治思想，以世界眼光思考國家政治，首次以絕對(duì)、不受限制、永恒、最高等作為特征論述主權(quán)區(qū)別于其他權(quán)力的特殊屬性，被譽(yù)為近代主權(quán)學(xué)說的鼻祖。17世紀(jì)，英國的霍布斯提出了“君主主權(quán)”論，洛克倡導(dǎo)“議會(huì)主權(quán)”論，盧梭首次明確闡述了“人民主權(quán)”理論，這些政治思想家對(duì)于資產(chǎn)階級(jí)國家主權(quán)的歸屬和運(yùn)行進(jìn)行了極富創(chuàng)造力的探索。

其次，對(duì)外主權(quán)原則是資產(chǎn)階級(jí)國家在謀求對(duì)外擴(kuò)張的過程中逐步形成的。資本主義生產(chǎn)方式的確立進(jìn)一步釋放了生產(chǎn)力發(fā)展的空間，資產(chǎn)階級(jí)國家的市場(chǎng)越來越不能滿足資本追逐利潤最大化的欲求，于是對(duì)世界范圍內(nèi)的資源進(jìn)行了激烈的爭奪，一度發(fā)生了破壞力巨大的戰(zhàn)爭，其中1618—1648年那場(chǎng)席卷全歐的曠日持久戰(zhàn)——“三十年戰(zhàn)爭”就是這一歷史進(jìn)程的典型代表。為了反思戰(zhàn)爭帶來的巨大創(chuàng)傷，荷蘭國際法學(xué)家格勞秀斯從制定國際規(guī)則的視角深入研究了如何避免戰(zhàn)爭，以最大程度地保障國際和平和實(shí)現(xiàn)全人類福祉。格勞秀斯在《戰(zhàn)爭與和平法》中論證了國家是國際關(guān)系的主體、國家獨(dú)立的原則、正義戰(zhàn)爭和非正義戰(zhàn)爭的區(qū)別、主權(quán)對(duì)內(nèi)最高及對(duì)外獨(dú)立等重要內(nèi)容。1648年，交戰(zhàn)雙方為結(jié)束戰(zhàn)斗，在威斯特伐利亞地區(qū)締結(jié)了一系列合同，史稱《威斯特伐利亞和約》，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建的國際關(guān)系體系成為威斯特伐利亞體系?！锻固胤ダ麃喓图s》首次將主權(quán)平等、對(duì)內(nèi)最高對(duì)外獨(dú)立、民族國家構(gòu)成要素等內(nèi)容以國際法律的形式確立為國際社會(huì)的基本準(zhǔn)則，這些內(nèi)容主要反映了資產(chǎn)階級(jí)對(duì)統(tǒng)一國家市場(chǎng)和有序促進(jìn)國家間交流的需求不斷上升。另外，歐洲列強(qiáng)雖重視本國主權(quán)，卻不惜訴諸武力繼續(xù)向亞非拉諸國進(jìn)行殖民擴(kuò)張，被侵略的國家在爭取獨(dú)立的過程中，以國家主權(quán)原則作為極具說服力的法理依據(jù)，在客觀上促進(jìn)了主權(quán)觀念的傳播。

（二）技術(shù)進(jìn)步與國家主權(quán)發(fā)展嬗變

國家主權(quán)是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段而引發(fā)的政治上層建筑變革的產(chǎn)物，它伴隨著生產(chǎn)力（科學(xué)技術(shù)）的發(fā)展而不斷拓展。

1.交通技術(shù)的進(jìn)步與制陸權(quán)發(fā)展。制陸權(quán)指民族國家獨(dú)立自主地對(duì)其所轄領(lǐng)土及附著于領(lǐng)土的資源進(jìn)行有效控制和管理的權(quán)力。自世界近代化以來，筑路權(quán)及鐵路運(yùn)輸?shù)膽?yīng)用程度越來越成為影響一個(gè)國家實(shí)力的重要因素。“新大陸的美國是最先將鐵路這種技術(shù)用于陸權(quán)的開拓的。19世紀(jì)是美國歷史上擴(kuò)張最迅速的時(shí)期，而這一時(shí)期也正和鐵路的發(fā)展時(shí)期相吻合?！盵3]55在南北戰(zhàn)爭期間，辛普森·格蘭特將軍通過控制“查塔努加—亞特蘭大”鐵路成為這場(chǎng)戰(zhàn)爭制勝的重要因素[4]。戰(zhàn)爭結(jié)束后，美國修建了“紐約—舊金山”這一由東至西貫穿美國大陸的鐵路線以強(qiáng)化新開墾地區(qū)的制陸權(quán)。“鐵路在歐亞大陸腹地、游牧民族的發(fā)祥地，造就了一個(gè)真正的現(xiàn)代陸上帝國——俄國?！盵3]56-57有學(xué)者將日俄戰(zhàn)爭中俄國的戰(zhàn)敗歸因?yàn)槲茨艹浞职l(fā)揮鐵路在保障陸權(quán)上的作用，與此相反，蘇聯(lián)在1920年擊退日本進(jìn)犯，其重要因素在于充分利用鐵路快速調(diào)運(yùn)足夠的力量以反制敵人。[3]58

2.航海技術(shù)的發(fā)展與制海權(quán)的提出。制海權(quán)指國家管理和控制領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)及其資源以及特定海域的權(quán)力。制海權(quán)的提出與強(qiáng)化，得益于人們對(duì)導(dǎo)航技術(shù)的掌握、船舶動(dòng)力系統(tǒng)——風(fēng)帆技術(shù)的改進(jìn)及蒸汽技術(shù)的運(yùn)用。指南針傳入歐洲并應(yīng)用于航海探險(xiǎn)，蒸汽機(jī)、內(nèi)燃機(jī)先后應(yīng)用于戰(zhàn)艦，鋼鐵材質(zhì)船體取代木質(zhì)船體，線膛速射炮取代落后的火炮，以新技術(shù)為支撐的海軍力量形成了西歐列強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)。第二次世界大戰(zhàn)后，核動(dòng)力系統(tǒng)運(yùn)用于軍艦、航空母艦，艦載飛機(jī)與導(dǎo)彈的空中攻擊超越了艦炮攻擊，戰(zhàn)術(shù)制海權(quán)從數(shù)十海里增加至近千海里，潛艇性能在兩次世界大戰(zhàn)中也不斷得到改進(jìn)，以其安全性、隱蔽性在海戰(zhàn)中展示出強(qiáng)大的補(bǔ)給、防衛(wèi)和攻擊能力，再次刷新了人們對(duì)制海權(quán)重要性的認(rèn)知。

3.航天技術(shù)與制空（天）權(quán)誕生。制空權(quán)指一個(gè)國家對(duì)其所轄航空空間的控制權(quán)。制空權(quán)是由航空技術(shù)的發(fā)明和進(jìn)步而產(chǎn)生的一種新的主權(quán)要素，飛機(jī)的發(fā)明及其在兩次世界大戰(zhàn)中的應(yīng)用使航空技術(shù)所蘊(yùn)藏的巨大的軍事潛能得以充分展示。二戰(zhàn)之后，直升機(jī)、遠(yuǎn)程轟炸機(jī)、隱形轟炸機(jī)不斷開發(fā)、升級(jí)，“航空技術(shù)的劃時(shí)代進(jìn)步使得制空權(quán)的地位上升到前所未有的高度”[5]，加之精確制導(dǎo)技術(shù)也應(yīng)用于戰(zhàn)機(jī)所載的武器設(shè)備，使得制空權(quán)成為各國軍事角逐的重要領(lǐng)域。航空技術(shù)的不斷發(fā)展讓人們的活動(dòng)不斷向更高、更大空間拓展，人類突破大氣層得以進(jìn)入地球外層空間，各國圍繞對(duì)外層空間的資源認(rèn)知、開發(fā)與爭奪，生發(fā)出“制天權(quán)”的概念與實(shí)踐。從1957年蘇聯(lián)成功發(fā)射了世界上第一顆人造地球衛(wèi)星開始，美國、蘇聯(lián)等大國的太空競爭就變得激烈起來。人類掌握航天技術(shù)雖然在總體上是服務(wù)于地表的生產(chǎn)和生活，如氣象衛(wèi)星、通信衛(wèi)星的發(fā)射以及太空各類航天站的建設(shè)，但將衛(wèi)星應(yīng)用于地理測(cè)繪、軍事偵察則涉及國家機(jī)密等與國家主權(quán)密切相關(guān)的因素。例如，得益于衛(wèi)星偵察，在1967年的中東戰(zhàn)爭中，埃及擊沉以色列核戰(zhàn)艦；在1973年的中東戰(zhàn)爭中，以色列迅速給埃及以沉重一擊；1982年，阿根廷成功擊沉英國軍艦。一件件典型事例，促使各國政府不得不重視對(duì)制天權(quán)的維護(hù)。

二、網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)：歷史唯物主義邏輯在網(wǎng)絡(luò)空間的具體表達(dá)

（一）網(wǎng)絡(luò)空間：物理空間與社會(huì)空間的統(tǒng)一

賽博空間（Cyberspace）概念最早由美國的威廉·吉布森于1984年在他的科幻小說《神經(jīng)漫游者》中提出，用以表現(xiàn)電子裝置結(jié)合人類的神經(jīng)網(wǎng)而產(chǎn)生的幻境空間。隨著信息技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用，網(wǎng)絡(luò)空間早已超越其科幻的意象，成為人們的日常體驗(yàn)。美國學(xué)者馬丁·C·利比基認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)空間是一個(gè)由網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、指令/程序/協(xié)議、操作系統(tǒng)所組成的三層次的結(jié)構(gòu)[6]。事實(shí)上，完整的網(wǎng)絡(luò)空間既有技術(shù)性的因素，也有相關(guān)用戶及其活動(dòng)等社會(huì)性因素。正如方濱興院士指出：“只討論網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施……重點(diǎn)放在了技術(shù)層面；討論用戶與活動(dòng)……重點(diǎn)放在了社會(huì)層面；兩者都討論，才是真正討論‘網(wǎng)絡(luò)空間?！盵7]4方濱興院士通過考察一些具有代表性國家在網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃或網(wǎng)絡(luò)空間立法中關(guān)于網(wǎng)絡(luò)空間的定義，將這些概念總體上分成五類：以法國為代表的國家將網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施等同于網(wǎng)絡(luò)空間，美國、德國、加拿大等國認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)設(shè)施和數(shù)據(jù)構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)空間，西班牙、日本、以色列等國認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)空間由基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)及角色構(gòu)成，英國、捷克、肯尼亞等國家認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)空間由基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)和人的活動(dòng)構(gòu)成，中國、俄羅斯、奧地利、波蘭等國家認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)空間由基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)、使用者和活動(dòng)四個(gè)層面構(gòu)成。[7]17網(wǎng)絡(luò)空間由人的技術(shù)探索而獲得，并服務(wù)于人類的各種實(shí)踐活動(dòng)而發(fā)揮其價(jià)值，特別是對(duì)于網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的研究而言，網(wǎng)絡(luò)空間除了包含網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、指令、系統(tǒng)等技術(shù)性內(nèi)容外，更應(yīng)當(dāng)包含活動(dòng)于網(wǎng)絡(luò)空間的各類角色所進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等實(shí)踐活動(dòng)。因此，網(wǎng)絡(luò)空間是指網(wǎng)絡(luò)角色憑借網(wǎng)絡(luò)技術(shù)而進(jìn)行各類活動(dòng)的空間。其中，網(wǎng)絡(luò)角色指使用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的主體，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)包括作為硬件的網(wǎng)絡(luò)設(shè)施以及作為軟件的操作系統(tǒng)等，網(wǎng)絡(luò)行為表現(xiàn)于網(wǎng)絡(luò)角色對(duì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用以及由此而產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)空間活動(dòng)。

綜上所述，網(wǎng)絡(luò)空間其實(shí)不等同于網(wǎng)絡(luò)，它是由網(wǎng)絡(luò)所構(gòu)建的空間，其中網(wǎng)絡(luò)是由通訊終端（電腦或移動(dòng)設(shè)備）和通訊線路共同構(gòu)成的基礎(chǔ)設(shè)施，僅此尚不足以凸顯其意義或價(jià)值，各類網(wǎng)絡(luò)角色運(yùn)用這些物理設(shè)施進(jìn)行各種技術(shù)操作活動(dòng)和社會(huì)活動(dòng)才凸顯出網(wǎng)絡(luò)的空間意義。因此，網(wǎng)絡(luò)空間的四要素說無疑最為可取，即網(wǎng)絡(luò)空間是由網(wǎng)絡(luò)使用者基于網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施而進(jìn)行的各類網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)及其產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)所構(gòu)成的電磁空間。第一，網(wǎng)絡(luò)使用者是網(wǎng)絡(luò)空間最具能動(dòng)意義的主體。例如，個(gè)體形式的網(wǎng)民以及群體形式的社會(huì)、國家等組織。第二，網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施就是各種網(wǎng)絡(luò)信息、數(shù)據(jù)的載體與傳播平臺(tái)，包括網(wǎng)絡(luò)終端、服務(wù)器、路由器等，該層面具有具體性、直觀性特征，這些物理實(shí)體一般隸屬于某一個(gè)國家管轄，因而具有明顯的領(lǐng)網(wǎng)特征。第三，網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)是指網(wǎng)絡(luò)使用者通過操作網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)而形成的生產(chǎn)、生活活動(dòng)，包括對(duì)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的操作，也包括網(wǎng)絡(luò)空間中人的各類交往、實(shí)踐活動(dòng)。第四，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)指由光、電、聲、磁等構(gòu)成的數(shù)字化信息或符號(hào)，是由網(wǎng)絡(luò)使用者借助于網(wǎng)絡(luò)設(shè)施和操作系統(tǒng)進(jìn)行各種活動(dòng)而產(chǎn)生，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)具有一定的虛擬性特征。網(wǎng)絡(luò)空間四要素中最具有社會(huì)屬性的層面是網(wǎng)絡(luò)使用者及其各類網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)，而基礎(chǔ)設(shè)施具有物理性特征，他們的不同特征決定了網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)對(duì)不同層面的作用方式的不同。

（二）網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)：由網(wǎng)絡(luò)技術(shù)決定的主權(quán)內(nèi)涵的新拓展

在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)商業(yè)化、民用化過程中，人類的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐、社會(huì)交往逐漸遷移至網(wǎng)絡(luò)，不僅生成了國內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)濟(jì)社會(huì)，而且全球化的趨勢(shì)與信息網(wǎng)絡(luò)化相互交織，更是將世界帶入了“地球村”的時(shí)代。國內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)社會(huì)有條不紊地運(yùn)行，顯然離不開公共權(quán)力的調(diào)節(jié)，尤其是主權(quán)國家?？梢哉f，國家主權(quán)不僅不因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)空間的虛擬性、蔓延性或跨國性而缺場(chǎng)，而且在很多時(shí)候顯得更為重要。在網(wǎng)絡(luò)主權(quán)、網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)概念的界定上，許多國家的政府、媒體、學(xué)者均進(jìn)行了一定的探討。盡管在嚴(yán)格意義上，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)僅指國家對(duì)因特網(wǎng)的主權(quán)，網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)包括國家對(duì)因特網(wǎng)的主權(quán)以及發(fā)生在其上的因特網(wǎng)事務(wù)的主權(quán)，但從內(nèi)容上看，有關(guān)討論其實(shí)是在討論網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)。例如，有觀點(diǎn)認(rèn)為：“對(duì)內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)指的是國家獨(dú)立自主地發(fā)展、監(jiān)督、管理本國互聯(lián)網(wǎng)事務(wù)；對(duì)外，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)指的是防止本國互聯(lián)網(wǎng)受到外部入侵和攻擊?！盵8]《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》闡明了國家保障網(wǎng)絡(luò)空間安全的職責(zé)和做法[9]，其中間接地指出了網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的內(nèi)涵與外延。

結(jié)合前文所述網(wǎng)絡(luò)空間的要素構(gòu)成以及國家法規(guī)、相關(guān)學(xué)者的觀點(diǎn)，可以看出，類似于主權(quán)對(duì)于領(lǐng)土及其資源、活動(dòng)的管轄，主權(quán)無疑應(yīng)延伸至網(wǎng)絡(luò)空間，國家同樣對(duì)國內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)設(shè)施及各種網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)具有管轄權(quán)。從對(duì)內(nèi)主權(quán)在網(wǎng)絡(luò)空間的作用領(lǐng)域看，指國家對(duì)其領(lǐng)土范圍內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、數(shù)據(jù)、角色及其活動(dòng)的最高管轄權(quán)。其中，網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施（即領(lǐng)網(wǎng)）相當(dāng)于傳統(tǒng)國家主權(quán)中的“領(lǐng)土”要素，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)相當(dāng)于傳統(tǒng)國家主權(quán)中的“資源”要素，網(wǎng)絡(luò)用戶相當(dāng)于傳統(tǒng)國家主權(quán)中的“人民”要素，而國家對(duì)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)空間的管轄權(quán)相當(dāng)于傳統(tǒng)國家主權(quán)中的“政權(quán)”要素。從主權(quán)在網(wǎng)絡(luò)空間的對(duì)外層面看，指國家在網(wǎng)絡(luò)空間的平等權(quán)、獨(dú)立權(quán)、自衛(wèi)權(quán)。各國之間的網(wǎng)絡(luò)空間平等權(quán)指各國在國際網(wǎng)絡(luò)空間中的治理、技術(shù)協(xié)議、管理制度議定等方面具有平等的話語權(quán)和決策權(quán)；網(wǎng)絡(luò)空間獨(dú)立權(quán)指一國對(duì)本國網(wǎng)絡(luò)空間進(jìn)行自主管理、運(yùn)行的權(quán)力；網(wǎng)絡(luò)空間自衛(wèi)權(quán)指一國針對(duì)本國網(wǎng)絡(luò)空間的外來侵犯進(jìn)行合法抵抗的權(quán)利。類似于傳統(tǒng)國家主權(quán)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)空間國家主權(quán)的對(duì)內(nèi)最高和對(duì)外獨(dú)立，需要各國在網(wǎng)絡(luò)空間相互尊重、互不侵犯、互不干涉等原則為保障，即各國應(yīng)彼此尊重網(wǎng)絡(luò)空間管轄中的平等地位，不能實(shí)施對(duì)別國網(wǎng)絡(luò)空間的攻擊行為，不得干涉一國對(duì)本國網(wǎng)絡(luò)空間的自治。綜合上述觀點(diǎn)，網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)可以界定為：各國在相互尊重、和平共處、互不干涉、互不侵犯的原則之下，對(duì)本國網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)用戶及網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)進(jìn)行管轄，并平等、獨(dú)立地參與國際網(wǎng)絡(luò)空間治理的權(quán)力。

三、網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)正當(dāng)性的現(xiàn)實(shí)佐證

國家主權(quán)原則確立至今，雖然主權(quán)內(nèi)涵在不斷變化，不同國家基于自身利益也對(duì)主權(quán)進(jìn)行著各種權(quán)宜性解讀，但在政治活動(dòng)中，卻無任何一個(gè)國家不注重本國主權(quán)。在網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代，國家主權(quán)學(xué)說受到空前質(zhì)疑，特別是西方政府和學(xué)術(shù)界提出“主權(quán)弱化論”“主權(quán)過時(shí)論”，甚至明確提出放棄主權(quán)學(xué)說和原則的主張。但是，判斷一個(gè)國家在網(wǎng)絡(luò)空間是否提倡主權(quán)，不能只看該國如何解讀，關(guān)鍵看他們?cè)趯?shí)踐上是怎么做的。主權(quán)的真正標(biāo)志體現(xiàn)在國家“制定法律、媾和和宣戰(zhàn)……選任官的職位，按他自己的意志征/免稅”[10]等方面，亦即國家對(duì)內(nèi)立法、管轄與對(duì)外自衛(wèi)是行使主權(quán)的重要標(biāo)志。國家主權(quán)體現(xiàn)于一國對(duì)內(nèi)開展立法、行政和司法活動(dòng)，對(duì)外獨(dú)立參與國際事務(wù)以及針對(duì)各類侵犯的自衛(wèi)權(quán)。[11]考察網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi)政外交中有關(guān)國家的做法，不難發(fā)現(xiàn)，在當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)空間中已經(jīng)客觀存在了立法權(quán)、管轄權(quán)、防衛(wèi)權(quán)、獨(dú)立權(quán)、平等權(quán)等主權(quán)要素。

（一）網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)體現(xiàn)在國家或者主權(quán)國家聯(lián)合體（如歐盟）對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)（或數(shù)字經(jīng)濟(jì)、電子商務(wù)）的立法權(quán)行使上

人類的經(jīng)濟(jì)交往具有交流互通的天然需要（尤其是進(jìn)入全球化時(shí)代），而互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)具備能夠有效提供互聯(lián)互通服務(wù)的天然優(yōu)勢(shì)，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)由此順理成章地進(jìn)入商業(yè)領(lǐng)域。網(wǎng)絡(luò)商業(yè)化可以追溯到20世紀(jì)60年代的電子數(shù)據(jù)交換業(yè)務(wù)，即交易一方按照公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)將己方電腦上的業(yè)務(wù)文件傳送到交易對(duì)象的電腦，這種通過計(jì)算機(jī)之間進(jìn)行的數(shù)據(jù)傳送方式，降低了過去人工傳送的失誤率，實(shí)現(xiàn)了遠(yuǎn)距離快捷無紙交易。但是，到20世紀(jì)90年代早期，由于增值網(wǎng)絡(luò)收費(fèi)較高，電子數(shù)據(jù)交換業(yè)務(wù)基本限于大企業(yè)的一些業(yè)務(wù)往來。從20世紀(jì)90年代中期開始，隨著電腦價(jià)格降低和功能多樣化，再加上因特網(wǎng)逐漸深入到家庭用戶中，成為大眾化的信息傳播載體，更多的商業(yè)貿(mào)易活動(dòng)走進(jìn)了因特網(wǎng)。1995年，美國互聯(lián)網(wǎng)廣告市場(chǎng)規(guī)模是5000萬美元，到1997年達(dá)到10億美元，時(shí)至今日，美國互聯(lián)網(wǎng)廣告市場(chǎng)規(guī)模已經(jīng)突破千億美元。[12]1996年第四季度，雅虎廣告的營收達(dá)1970萬美元，1997年達(dá)到7000萬美元，迅速增長的流量和營收也成為推動(dòng)雅虎股價(jià)升值的催化劑，其1997年市值達(dá)到40億美元，股價(jià)翻了5倍。[12]統(tǒng)計(jì)資料顯示，互聯(lián)網(wǎng)公司市值在全球市值排名前10位的公司中所占比例接近50%[13]。

網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展顯然不是在無政府狀態(tài)下野蠻生長的結(jié)果，相反，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)濟(jì)交往的新形式、新特點(diǎn)與新問題，致力于有效規(guī)范網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)始終是各國政府網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的一部分，這主要體現(xiàn)在主權(quán)國家或者主權(quán)國家聯(lián)合體的立法實(shí)踐中。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，首先要解決的問題就是由過去面對(duì)面現(xiàn)場(chǎng)交易到借助網(wǎng)絡(luò)交易而導(dǎo)致的安全感和信任感不足。1997年，美國頒布的《全球電子商務(wù)綱要》中的“一般原則”部分雖然闡述了由于網(wǎng)絡(luò)具有自由蔓延、跨越國界的特性，傳統(tǒng)法令將很難在網(wǎng)絡(luò)空間適用，提倡“民間主導(dǎo)發(fā)展”“避免政府對(duì)電子商務(wù)施加不必要的限制”等，但也明確提出“政府參與的必要性”“應(yīng)該致力于支持創(chuàng)建和維護(hù)一個(gè)開展商務(wù)活動(dòng)所需的、可預(yù)見的、基本的、簡單協(xié)調(diào)的法律環(huán)境”[14]474；“問題處理意見”部分在涉及個(gè)人隱私保護(hù)問題時(shí)提及：“如果個(gè)人隱私問題不能通過產(chǎn)業(yè)的自我規(guī)范和技術(shù)的應(yīng)用得到解決……它不得不更直接地參與保護(hù)客戶在網(wǎng)上的隱私權(quán)問題上做出的任何選擇”[14]487-488；其中還談到“美國將繼續(xù)就政策問題同歐盟成員國和歐洲理事會(huì)進(jìn)行磋商……以適應(yīng)美國的措施”[14]488。這些規(guī)定凸顯了即便是美國這樣的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)強(qiáng)國在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的起步階段不僅非常注重堅(jiān)持國家主權(quán)最高性這一基本底線，而且注重在對(duì)外交往中爭取有利于本國網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國際環(huán)境，保護(hù)本國網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)濟(jì)權(quán)益。歐盟于1997年頒布了《歐洲電子商務(wù)行動(dòng)方案》，雖然該方案的直接目的是促進(jìn)歐洲形成統(tǒng)一、暢通、繁榮的網(wǎng)絡(luò)電子商務(wù)，但并未忽略歐洲各國主權(quán)這一重要因素，在《關(guān)于歐盟委員會(huì)有關(guān)歐洲電子商務(wù)行動(dòng)方案的報(bào)告》（1997年）中就明確了設(shè)立地國管轄原則[15]。按照該原則，網(wǎng)絡(luò)電子商務(wù)公司只要在其設(shè)立地合法，就能夠在歐盟各成員國開展業(yè)務(wù)，并受到保護(hù)，這是尊重各國平等權(quán)原則的充分體現(xiàn)。當(dāng)前，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，各國圍繞網(wǎng)絡(luò)廣告的真實(shí)性、網(wǎng)上咨詢的有效性、網(wǎng)絡(luò)購物的可靠性、網(wǎng)上支付的安全性以及網(wǎng)上銀行的信用度方面加強(qiáng)了立法，對(duì)違法行為依法懲處。

（二）網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)體現(xiàn)在國家對(duì)其內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)犯罪的管轄權(quán)、對(duì)外部各類網(wǎng)絡(luò)侵犯的自衛(wèi)權(quán)的行使上

當(dāng)前，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)滲透到人類生活的方方面面，成為遍及全球的共享技術(shù)載體，形成了全球網(wǎng)絡(luò)空間，人類的生產(chǎn)生活方式、認(rèn)知思維方式、信息傳播與信息處理方式等發(fā)生了巨大的改變。但是，互聯(lián)網(wǎng)在給人們帶來便利的同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)攻擊、謠言、色情、盜版、欺詐、侵犯隱私、種族歧視甚至恐怖主義等種種亂象也充斥網(wǎng)絡(luò)空間，對(duì)此，各國政府加強(qiáng)了管轄權(quán)。1996年，雖然美國針對(duì)打擊網(wǎng)絡(luò)色情的《通訊規(guī)范法》一經(jīng)頒布便被最高法院裁定違憲而流產(chǎn)，但該法成功引起了多國政府開始注重對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間進(jìn)行立法規(guī)范。2010年，美國為了打擊網(wǎng)絡(luò)盜版，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門發(fā)起了“我們網(wǎng)站的行動(dòng)”，該行動(dòng)有一個(gè)懲罰力度比較大且比較有效的措施——對(duì)涉及盜版侵權(quán)且屬于美國管轄范圍的網(wǎng)站域名進(jìn)行沒收。在2010年至2014年間，美國政府通過這項(xiàng)行動(dòng)共沒收了2700多個(gè)域名。在針對(duì)網(wǎng)絡(luò)謠言的打擊上，各國表現(xiàn)出高度的一致性。如印度在《信息技術(shù)法》中規(guī)定，在網(wǎng)上散播謠言者最高可判處3年有期徒刑，對(duì)故意利用計(jì)算機(jī)技術(shù)破壞國家安全或?qū)θ嗣駥?shí)施恐怖主義行為者，可判處有期徒刑直至終身監(jiān)禁；韓國《電子通訊基本法》規(guī)定，以危害公共利益為目的，利用電子通訊設(shè)備公然散播虛假信息的人，將被處以5年以下有期徒刑，并繳納5000萬韓元以下罰款。[16]即便是一向注重“言論自由”的美國，也通過130項(xiàng)之多的法律法規(guī)對(duì)包括謠言在內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)傳播內(nèi)容加以規(guī)制，如在2006年針對(duì)一名女性起訴另一名女性通過網(wǎng)絡(luò)攻擊她是“騙子”等不實(shí)內(nèi)容，美國聯(lián)邦法院依據(jù)《聯(lián)邦禁止利用電腦犯罪法》判決后者誹謗罪，并裁定誹謗者賠償1130萬美元，這在當(dāng)時(shí)創(chuàng)造了由言論攻擊引起的賠償?shù)淖罡哳~度。[17]印度等國政府曾屏蔽或封鎖涉及宗教、政治、色情等敏感內(nèi)容以及可能引起社會(huì)動(dòng)蕩的信息的鏈接或網(wǎng)站，印度政府認(rèn)為在一些特殊的“必要及緊急”的情況下，如涉及主權(quán)和領(lǐng)土完整、邊防與國家安全等問題時(shí)，允許中央政府命令中介網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對(duì)任何網(wǎng)站進(jìn)行全站屏蔽。[18]

各國打擊網(wǎng)絡(luò)恐怖主義的做法，也凸顯出國家對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間自衛(wèi)權(quán)的行使。例如，法國政府被議會(huì)賦予能夠在沒有法庭判決結(jié)果的情況下直接屏蔽涉嫌網(wǎng)絡(luò)恐怖主義或兒童色情內(nèi)容的網(wǎng)站，2015年3月16日，法國政府便依據(jù)此項(xiàng)權(quán)利屏蔽了5家涉及傳播恐怖主義的網(wǎng)站[19]；印度的《信息技術(shù)法》規(guī)定，對(duì)于在網(wǎng)絡(luò)言論中涉及恐怖主義內(nèi)容等故意危害網(wǎng)絡(luò)安全者，最高可判終身監(jiān)禁；2014年10月，英國政府會(huì)同微軟、推特、臉譜等網(wǎng)絡(luò)巨頭，共同就打擊恐怖主義問題進(jìn)行探討，在此番溝通中，政府要求互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)主動(dòng)提供關(guān)涉恐怖主義的信息以協(xié)助警方的反恐行動(dòng)。[20]中國等國家在接入互聯(lián)網(wǎng)之后，鑒于網(wǎng)絡(luò)具備傳播新聞和思想文化功能，意識(shí)到本國網(wǎng)絡(luò)空間自衛(wèi)權(quán)的重要意義，處于維護(hù)本國的意識(shí)形態(tài)安全考慮，在技術(shù)上實(shí)施了防火墻等措施。我國于2016年發(fā)布的《國家信息化發(fā)展戰(zhàn)略綱要》指出：“維護(hù)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)和國家安全。依法管理我國主權(quán)范圍內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)，堅(jiān)定捍衛(wèi)我國網(wǎng)絡(luò)主權(quán)?！盵21]

（三）網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)還體現(xiàn)在各國對(duì)國際網(wǎng)絡(luò)空間的獨(dú)立權(quán)、平等權(quán)的追求上

各國在國際網(wǎng)絡(luò)空間對(duì)于獨(dú)立權(quán)、平等權(quán)的追求，可通過在國際社會(huì)針對(duì)網(wǎng)絡(luò)域名這一核心資源的分配權(quán)、管理權(quán)等方面的交涉中得到體現(xiàn)。美國國家電信和信息管理局曾在1998年提出，為增進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)的全球化，明確要求由國家電信和信息管理局而非私人部門管理域名系統(tǒng)。[7]90而域名系統(tǒng)是保障互聯(lián)網(wǎng)能夠順利被訪問的核心服務(wù)，美國這種霸權(quán)做法幾乎遭到了所有國家的反對(duì)。鑒于此，美國提議成立互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)這一非營利的民間組織管理域名分配，但實(shí)際上仍受美國政府部門的管控。2002年至2005年期間，逾萬人參與了信息社會(huì)世界峰會(huì)，共有50名國家元首與副總統(tǒng)以及超過100位部長或副部長參與其中。[22]69在日內(nèi)瓦會(huì)議期間，一些發(fā)展中國家在國際電信聯(lián)盟的支持下力爭對(duì)域名管理與分配的平等權(quán)、獨(dú)立權(quán)。在多方努力下，雖然域名的實(shí)際管理仍受美國政府左右，但在域名體系的運(yùn)行上體現(xiàn)了對(duì)各國平等權(quán)及獨(dú)立權(quán)的尊重，“一方面挑戰(zhàn)美國政府對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)的單邊統(tǒng)治權(quán)，另一方面也不滿互聯(lián)網(wǎng)中非政府政策制定機(jī)制的盛行”[22]70。例如，互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)開始通過與各國簽署“贊助協(xié)議”，委托相應(yīng)國家政府的網(wǎng)絡(luò)管理部門對(duì)本國及地區(qū)的頂級(jí)域名進(jìn)行管理，每個(gè)國家都分到了政府的頂級(jí)域名（除非該國不需要），這體現(xiàn)了對(duì)國家平等權(quán)的尊重；再如，各國的頂級(jí)域名總體上是其政府相應(yīng)機(jī)構(gòu)在管理、維護(hù)，而且在“ICANN國家和地區(qū)頂級(jí)域名支撐協(xié)議”中明確規(guī)定了互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)的服務(wù)要尊重各國政府的態(tài)度、法律的條款[7]189，體現(xiàn)了對(duì)國家獨(dú)立權(quán)的尊重。各國在國際網(wǎng)絡(luò)空間對(duì)于獨(dú)立權(quán)、平等權(quán)的追求，也體現(xiàn)在各國對(duì)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)這一核心資源的維護(hù)中。人們?cè)诰W(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域中的活動(dòng)基本都是以數(shù)字化的存儲(chǔ)狀態(tài)來呈現(xiàn)的，數(shù)據(jù)被類比為工業(yè)化社會(huì)的石油，很多國家因此都特別注重以立法的方式保護(hù)數(shù)據(jù)資源，如德國的《電信法》、美國的《國防部云服務(wù)網(wǎng)絡(luò)入侵和承包條例》、俄羅斯的《關(guān)于信息、信息技術(shù)和信息保護(hù)法》以及中國的《網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律或規(guī)定，明確了有關(guān)數(shù)據(jù)資源的境內(nèi)存儲(chǔ)以及跨境交流時(shí)的安全評(píng)估等內(nèi)容。[23]

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Historical Materialism Logic of Cyberspace Sovereignty

——On the Legitimacy of Cyberspace Sovereignty

Sheng Wenkai， Xiao Guangrong

（Guangdong Medical University，Zhanjiang 524000，Guangdong，China；Hunan Normal University，Changsha 410081，Hunan，China）

Abstract：Historical materialism logic is the“key”for us to understand the emergence and legitimacy of cyberspace sovereignty. The concept of sovereignty was born in the economic society formed by the development of productivity and the change of production mode. Its establishment and development also created favorable conditions for the development of productivity and the change of production mode. The emergence and development of cyberspace sovereignty also follow this logic：network technology has penetrated into all aspects of contemporary human production and life，forming new economic and social relations that exist in cyberspace. Only under the regulation of national sovereignty can these new relations ensure its sustainable and healthy development.

Key words：cyberspace sovereignty；historical materialism logic；legitimacy

責(zé)任編輯：孔九莉