趙冉冉 韓孟孟 沈春苗

摘?要：基于2000-2015年中國海關(guān)進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建地區(qū)全球價值鏈嵌入度，本文運用OLS模型和2SLS模型檢驗了全球價值鏈嵌入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。研究發(fā)現(xiàn)：全球價值鏈嵌入有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化，成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要驅(qū)動力，但需要注意產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化中的“虛假產(chǎn)業(yè)均衡”；全球價值鏈嵌入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響存在區(qū)域異質(zhì)性，全球價值鏈嵌入顯著促進東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化表現(xiàn)為“良性產(chǎn)業(yè)均衡”，但對中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響不顯著。中國除了持續(xù)深化全球價值鏈分工參與度，還應(yīng)加強培育產(chǎn)業(yè)鏈競爭優(yōu)勢，并鼓勵中西部地區(qū)尋求差異化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級路徑。

關(guān)鍵詞：全球價值鏈嵌入；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化；區(qū)域異質(zhì)性

中圖分類號：F12??文獻標(biāo)識碼：A??文章編號：1001-148X（2023）01-0001-10

收稿日期：2021-12-07

作者簡介：趙冉冉（1985-），女，山東濟寧人，博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟；韓孟孟（1990-），女，河南安陽人，博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟；沈春苗（1986-），女，安徽六安人，副教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

基金項目：國家自然科學(xué)基金青年項目，項目編號：?42101183；南京大學(xué)長江三角洲經(jīng)濟社會發(fā)展研究中心重大項目，項目編號：?CYD-2020018。

隨著信息技術(shù)發(fā)展、經(jīng)濟全球化加快，全球價值鏈分工模式成為主流。中國加入WTO以后參與全球價值鏈分工的程度持續(xù)深化，2013年以來中國連續(xù)多年維持第一大貨物貿(mào)易國地位，而且中間品和制成品貿(mào)易比重不斷上升。根據(jù)世界銀行和聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議共同發(fā)布的“世界綜合貿(mào)易解決方案”（WITS）數(shù)據(jù)，2019年中國貨物出口額占全球貨物出口額的比重為13.?5%，其中，中間品、資本品、消費品出口額占全球相應(yīng)產(chǎn)品總出口額的比重分別達到10.?7%、18.?6%、15.?9%。

理論研究表明，中國經(jīng)濟的快速增長、產(chǎn)業(yè)升級很大程度上得益于深度參與全球價值鏈分工。貿(mào)易全球化和國際分工是發(fā)展中國家經(jīng)濟增長、生產(chǎn)效率提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要決定因素，這主要與國際貿(mào)易分工過程中的研發(fā)溢出效應(yīng)有關(guān)［1-3］。但相反的觀點認為，由于全球價值鏈低端鎖定和大型跨國公司的“俘獲效應(yīng)”［4-5］，參與全球價值鏈分工對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級具有抑制作用。因此，厘清全球價值鏈嵌入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響對于中國把握自身在國際分工中的定位、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級意義重大。

一、影響機制與研究假設(shè)

（一）全球價值鏈嵌入的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是指產(chǎn)業(yè)之間通過產(chǎn)品供需而形成的相互關(guān)聯(lián)、互為基礎(chǔ)的內(nèi)在聯(lián)系，主要表現(xiàn)為產(chǎn)品供需和技術(shù)供給兩個方面：從產(chǎn)品供需來看，任何產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品之間都可能存在雙向關(guān)系，一方面成為其他產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品生產(chǎn)的投入要素，一方面以其他產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的產(chǎn)出為投入要素實現(xiàn)自身生產(chǎn)；從技術(shù)供給層面看，任何產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的生產(chǎn)需要其他產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品技術(shù)水平的支撐，同時它的發(fā)展也推動了其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步。多數(shù)情況下，這兩種產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)會同時發(fā)生在同一個生產(chǎn)過程中，以產(chǎn)品內(nèi)分工為特征的全球價值鏈分工，將產(chǎn)品設(shè)計研發(fā)、原材料采購運輸、中間品加工制造、產(chǎn)品組裝與分銷等整個生產(chǎn)過程進行分割和離岸生產(chǎn)，從而將全球范圍內(nèi)的企業(yè)形成上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系，當(dāng)某個企業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)、技術(shù)、產(chǎn)值等發(fā)生變化時，將對其上下游企業(yè)及產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生直接或間接的影響，這種影響稱為產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

一個產(chǎn)業(yè)或企業(yè)嵌入全球價值鏈最典型的效應(yīng)就是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。一國嵌入全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)主要表現(xiàn)為中間品關(guān)聯(lián)、技術(shù)關(guān)聯(lián)所帶來的規(guī)模擴大、技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。當(dāng)一個國家生產(chǎn)的中間品作為投入要素出口給世界其他國家或者作為最終品滿足國內(nèi)市場后銷往國外時，全球市場需求將通過后向關(guān)聯(lián)帶動出口國相關(guān)產(chǎn)業(yè)增加值擴大、就業(yè)人口增加；當(dāng)一個國家通過進口世界其他國家的中間品來生產(chǎn)所需要的最終品時，或者通過與跨國公司合作生產(chǎn)最終品時，該國將通過進口中間品所產(chǎn)生的前向關(guān)聯(lián)來獲取國際市場信息、產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及低成本效應(yīng)，或者通過與跨國公司合作獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移外溢、管理技能與經(jīng)驗以及吸引高端人才等來促進本國技術(shù)進步、效率提升和產(chǎn)業(yè)升級。當(dāng)一個產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的生產(chǎn)效率和利潤提升時，這必然引起社會資源從效率和收益較低的部門流向效率和收益較高的部門，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（二）全球價值鏈嵌入的資源配置效應(yīng)

盧鋒（2004）認為比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟是產(chǎn)品內(nèi)分工的基本利益源泉：產(chǎn)品不同生產(chǎn)工序或區(qū)段的要素投入比例存在差異，而不同的國家所擁有的要素稟賦不同，因此每個國家或企業(yè)根據(jù)自身要素比較優(yōu)勢選擇參與不同的產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，以獲取較高的經(jīng)濟收益，或者跨國公司作為全球生產(chǎn)分工的主導(dǎo)者根據(jù)不同國家或企業(yè)的比較優(yōu)勢進行生產(chǎn)分配，使企業(yè)利潤最大化。另外，如果給定產(chǎn)品的不同生產(chǎn)區(qū)段對應(yīng)的有效規(guī)模存在差異，把對應(yīng)不同有效規(guī)模的生產(chǎn)區(qū)段進行分離和空間布局，就可以實現(xiàn)成本節(jié)約和資源配置效率提升［6］。因此，全球價值鏈分工可以通過比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)全球范圍內(nèi)的要素流動和資源配置。

基于比較優(yōu)勢理論嵌入全球價值鏈可以實現(xiàn)資源配置效應(yīng)，進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。一個國家或企業(yè)只要擁有具有比較優(yōu)勢的要素資源或生產(chǎn)技術(shù)，就可以利用比較優(yōu)勢在全球價值鏈上參與專業(yè)化生產(chǎn)和分工，避開自身處于劣勢地位的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，提高資源配置效率。全球價值鏈嵌入的資源配置效應(yīng)有利于一個國家或企業(yè)的專業(yè)化提升，從而促進產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴大、產(chǎn)業(yè)競爭力提升，以及帶動上下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展。另外，隨著一個國家或企業(yè)參與全球價值鏈分工的程度不斷加深，專業(yè)化水平和國際競爭力進一步提升，該國或該企業(yè)可以集中主要力量發(fā)展具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)，把比較劣勢的產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到其他國家，從而降低自身生產(chǎn)成本、優(yōu)化資源配置。全球價值鏈嵌入的資源配置效應(yīng)有利于提升生產(chǎn)效率、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但需要注意的是，全球價值鏈嵌入的資源配置效應(yīng)在加強專業(yè)化生產(chǎn)的同時也容易造成比較優(yōu)勢固化和價值鏈低端鎖定，忽略技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級延緩或受阻［7-8］。

（三）全球價值鏈嵌入的競爭效應(yīng)

全球價值鏈嵌入的競爭效應(yīng)包括技術(shù)水平差距較大的企業(yè)間競爭效應(yīng)和技術(shù)水平相近的企業(yè)間競爭效應(yīng)［9］。因此，全球價值鏈嵌入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級的影響也包括兩個方面：第一，當(dāng)一個國家或企業(yè)與全球價值鏈上擁有高技術(shù)、高附加值的企業(yè)差距較大時，參與全球價值鏈分工的企業(yè)會面臨兩方面的競爭壓力，包括具有先進技術(shù)水平并占據(jù)全球價值鏈高端的發(fā)達國家企業(yè)的技術(shù)控制和產(chǎn)品質(zhì)量要求，以及具有低成本優(yōu)勢的發(fā)展中國家企業(yè)的低端市場擠壓。參與全球價值鏈分工的企業(yè)為了應(yīng)對這兩方面的競爭壓力，穩(wěn)定全球價值鏈分工地位和國際市場，必然會主動進行研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新、加強國際分工合作［10-11］。技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新將有利于企業(yè)攀升全球價值鏈高端環(huán)節(jié)，發(fā)展附加值較高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。第二，當(dāng)一個國家或企業(yè)參與全球價值鏈分工的程度和地位不斷上升，尤其是當(dāng)技術(shù)水平與處于全球價值鏈高端環(huán)節(jié)的企業(yè)差距更加接近的時候，它所面臨的競爭更加激烈，包括技術(shù)遏制和市場爭奪。為了提升自身競爭能力并爭奪國際市場份額，面臨激烈競爭的企業(yè)一方面需要加強科技研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，一方面需要通過多樣化生產(chǎn)實行錯位競爭，或者挖掘新的市場空間實行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，技術(shù)進步和多樣化生產(chǎn)分別從效率提升和市場拓展方面促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

上述理論機制表明全球價值鏈嵌入有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但是部分從實證角度出發(fā)的研究發(fā)現(xiàn)，全球價值鏈嵌入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響也存在潛在差異性。例如，Stollinger，R.?（2016）以制造業(yè)為研究對象，研究了1995-2011年歐盟成員國參與全球價值鏈分工與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化之間的關(guān)系。實證結(jié)果表明參與全球價值鏈促進了中歐成員國向制造業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，卻加速了其他歐盟成員國的工業(yè)化進程［12］。Jouanjean，M.?et?al.?（2017）研究發(fā)現(xiàn)參與全球價值鏈分工為一國經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了機會，因為各國可以通過發(fā)揮比較優(yōu)勢從全球價值鏈分工中獲益，但是參與全球價值鏈分工與部門轉(zhuǎn)型升級之間的聯(lián)系存在差異性［13］。盛斌和趙文濤（2020）研究發(fā)現(xiàn)全球價值鏈嵌入對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化的影響存在相反效應(yīng)，并且因地區(qū)之間的開放程度、經(jīng)濟規(guī)模、產(chǎn)業(yè)政策等不同而存在異質(zhì)性：全球價值鏈嵌入對沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用效果明顯高于內(nèi)陸地區(qū)［14］。據(jù)此，本文對全球價值鏈嵌入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)1：全球價值鏈嵌入總體上有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但地區(qū)之間由于限定因素不同而存在異質(zhì)性。

另外，從投入產(chǎn)出理論角度出發(fā)的研究表明要素資源配置是生產(chǎn)率提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主要動力。以Hoffman（1958）為代表的學(xué)者認為資本深化是工業(yè)化發(fā)展的必經(jīng)階段，大多數(shù)國家的工業(yè)化發(fā)展都會經(jīng)歷資本-勞動力比例持續(xù)上升的過程［15］；Acemoglu和Guerrieri（2008）通過構(gòu)建兩部門一般均衡模型，論證了資本深化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間的關(guān)系，他認為部門間要素密集度差異是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的主要原因［16］。于澤和徐沛東（2014）利用1987-2009年中國省級面板數(shù)據(jù)考察了資本深化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，結(jié)果表明資本-勞動力比例上升顯著促進中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［17］。余東華和張維國（2018）的研究表明，要素市場扭曲導(dǎo)致的資本深化在長期內(nèi)對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在抑制作用［18］。因此，本文提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)2：資本深化總體上有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但地區(qū)之間由于資本深化動因不同而存在異質(zhì)性。

二、模型構(gòu)建、變量說明及數(shù)據(jù)來源

（一）模型構(gòu)建

根據(jù)上述理論機制和研究假設(shè)，全球價值鏈嵌入對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生影響且存在區(qū)域差異性，本文利用2000-2015年中國30個?。ㄊ校┑拿姘鍞?shù)據(jù)對上述研究假設(shè)1和假設(shè)2進行驗證（由于西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺乏完整性，因此省級面板數(shù)據(jù)中被剔除）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的過程表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，因此，本文模型設(shè)定為：

ISUkt=γ0+γ1GVCkt+γ2Capkt+γ3Z+μk+τt+εkt（1）

ISRkt=β0+β1GVCkt+β2Capkt+β3Z+μk+τt+εkt（2）

其中，公式（1）考察全球價值鏈嵌入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響，公式（2）考察全球價值鏈嵌入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響。ISU和ISR分別表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)，k和t?分別表示地區(qū)和年份；GVC代表全球價值鏈嵌入度；Cap代表資本深化程度；Z表示控制變量集合；μ?和τ分別表示地區(qū)和時間固定效應(yīng)；εkt表示隨機擾動項。

（二）變量選取及說明

1.?被解釋變量。（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)（ISU）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是指的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從較低水平向較高水平演進的過程。這種從低到高的產(chǎn)業(yè)層次演進過程通常有兩種解釋：一種是促使各個產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率水平不斷提升的結(jié)構(gòu)演進；另一種是基于一二三產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率依次升高的既定經(jīng)驗或假設(shè)，某國或某地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重心從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)逐次轉(zhuǎn)移的結(jié)構(gòu)演進。本文借鑒劉偉等（2008）提出的包括比例關(guān)系和勞動生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)，具體公式為：ISU=∑3iYiY×LPi，其中，i為各地區(qū)的三次產(chǎn)業(yè)（i=1，2，3）；Yi、Y分別表示各地區(qū)第i?產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和總產(chǎn)值；LPi表示各地區(qū)第i?產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率。某地區(qū)勞動生產(chǎn)率較高的產(chǎn)業(yè)占比越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級［19］。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)（ISR）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化聚焦于要素資源在產(chǎn)業(yè)間的流動、配置和協(xié)調(diào)性，強調(diào)不同產(chǎn)業(yè)間資源配置效率的均衡化。本文借鑒韓永輝等（2017）提出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)，具體計算公式為：SR=∑3iYiYLPiLP-1。其中，i?為各地區(qū)的三次產(chǎn)業(yè)（i=1，2，3）；Yi、Y分別表示各地區(qū)第i?產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和總產(chǎn)值；LPi、LP分別表示各地區(qū)第i?產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率和總勞動生產(chǎn)率。一二三產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率越均衡的時候，各產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率越接近于總勞動生產(chǎn)率，SR值越接近于0。所以SR值越小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。值得說明的是，此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度顯示出負向關(guān)系，即指數(shù)越大，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理［20］。為便于分析，在本文實證分析過程中，選取SR的倒數(shù)來衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，即ISR=1SR。

2.?核心解釋變量。（1）全球價值鏈嵌入度（GVC）。本文參考Hummels?et?al.?（1999）對全球價值鏈嵌入度的考量方法，即使用中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)作為替代變量的做法［21］，利用來自國外的全國中間品投入乘以各地區(qū)進口額在全國總進口額中的占比來估算各地區(qū)中間品投入進口總價值，然后再計算各地區(qū)中間品投入進口總價值在地區(qū)增加值中的占比來測度全球價值鏈嵌入度，計算公式為：GVCit=IMitYit=（TIM×MitM）/Yit，其中IMit和Yit分別表示地區(qū)中間品投入進口額和地區(qū)增加值，TIM、Mit和M分別表示全國中間品投入進口額、地區(qū)進口額和全國進口額。（2）資本深化程度（Cap）。資本深化是指資本要素積累速度持續(xù)快于勞動力要素增加，從而使資本-勞動力比率持續(xù)上升的過程。因此本文選用人均資本（取對數(shù)）來衡量資本深化程度。

3.?控制變量。為減少遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性偏誤，選取控制變量如下：（1）技術(shù)創(chuàng)新（Sd）。本文借鑒沈春苗和鄭江淮（2019）所提出的國內(nèi)知識資本存量（取對數(shù)）來衡量技術(shù)創(chuàng)新水平，主要在各年研發(fā)投入流量的基礎(chǔ)上，利用永續(xù)盤存法對知識存量進行估算［22］。具體計算公式為：Sdit=SIit+1-δSdit-1，其中Sdi2000=SIi2000/（f+δ），SI表示各省研發(fā)投入，f表示年均實際研發(fā)投入增長率，δ為年折舊率，取5%。（2）城鎮(zhèn)化率（City）。發(fā)達國家的工業(yè)化過程中都伴隨著城鎮(zhèn)化的推進，而中國的經(jīng)濟發(fā)展和增長方式的轉(zhuǎn)變尤其離不開城鎮(zhèn)化這一重要推動力，它從需求角度和消費升級角度帶動了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，通常用城鎮(zhèn)常住人口占比表示城鎮(zhèn)化率。（3）人力資本（Edu）。人力資本是促進一國經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要影響因素，而人力資本的能力和質(zhì)量跟受教育程度直接相關(guān)，因此本文選用人均受教育年限作為人力資本的衡量指標(biāo)。（4）金融集聚（Aggl_f）。資本流動和金融發(fā)展為經(jīng)濟活動的開展提供了媒介，金融集聚可以通過促進要素流動、資源配置等方式來促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級。本文采用各省（市）金融機構(gòu)貸款余額占GDP比重的區(qū)位熵指數(shù)來衡量金融集聚程度，具體計算公式如下：Aggl_fi=DoaniGDPi/DoanGDP，其中Doan和GDP分別表示金融機構(gòu)貸款余額和國內(nèi)生產(chǎn)總值，i?表示地區(qū)。（5）政府干預(yù)（Fisc）。本文選用各省（市）政府財政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量政府規(guī)模，以及政府對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的干預(yù)程度。

（三）數(shù)據(jù)來源及描述性分析

根據(jù)實際情況和數(shù)據(jù)可獲得性，本文研究樣本選取2000-2015年中國30個省（市）的面板數(shù)據(jù)（由于西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺乏完整性，在此面板數(shù)據(jù)中被剔除）。其中，中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)來自中國海關(guān)進出口統(tǒng)計數(shù)據(jù)，市場化指數(shù)來源于《中國分省份市場化指數(shù)報告（2016）》，其他原始數(shù)據(jù)均來自于中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，歷年中國統(tǒng)計年鑒，歷年中國科技統(tǒng)計年鑒以及各?。ㄊ校┳灾螀^(qū)統(tǒng)計年鑒。需要說明的是，自變量數(shù)量級不一致時會存在異方差與量綱差異，取對數(shù)可消除這種數(shù)量級相差很大導(dǎo)致的量綱差異，所以在不影響經(jīng)濟意義的情況下，模型實證分析過程通過對數(shù)量級較大的絕對值變量取自然對數(shù)進行量綱化處理，包括衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)，衡量資本深化的資本-勞動力比率，以及衡量技術(shù)創(chuàng)新和人力資本的國內(nèi)知識存量和人均受教育年限。表1給出了量綱化處理之后主要變量的描述性統(tǒng)計特征。

三、實證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸分析

關(guān)于全球價值鏈嵌入對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應(yīng)分析，主要采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平作為因變量，其中包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化更趨向于向勞動生產(chǎn)率較高的產(chǎn)業(yè)演進，從而發(fā)揮實際結(jié)構(gòu)效益；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化更趨向于三次產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率平均化。首先采用普通最小二乘法（OLS）對模型（1）和（2）進行估計，即檢驗全球價值鏈嵌入對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化的影響，具體檢驗結(jié)果見表2中的（1）、（2）列和（5）、（6）列。其次，全球價值鏈嵌入與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在內(nèi)生性問題：一方面隨著中國不斷融入全球價值鏈分工體系，中國企業(yè)在國際分工合作過程中通過“干中學(xué)”、技術(shù)溢出、競爭倒逼等方式提高自身生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，促使中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；另一方面，中國企業(yè)的生產(chǎn)效率提高、產(chǎn)品質(zhì)量提升、員工素質(zhì)增強也將有助于吸引更多的國際投資和貿(mào)易機會，促進國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對中國的青睞。隨著中國企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)提高，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)漸漸由勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級，這將進一步促進中國企業(yè)攀升全球價值鏈。這都表明全球價值鏈嵌入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在互為因果關(guān)系的可能性，即全球價值鏈嵌入度是內(nèi)生變量。再加之遺漏變量可能導(dǎo)致內(nèi)生性，因此為了控制和減少內(nèi)生性問題引起的估計有偏性，本文借鑒連玉君等（2008）的做法，使用全球價值鏈嵌入度的滯后項作為工具變量進行2SLS估計［23］，估計結(jié)果如表2中的（3）、（4）列和（7）、（8）列，通過Hausman內(nèi)生性檢驗，結(jié)果均在1%的統(tǒng)計水平上顯著（P=?0.?0000），弱工具變量的檢驗值?F?也大于10，表明使用工具變量法進行內(nèi)生性處理是合理有效的。

表2中（1）-（4）列顯示的是全球價值鏈嵌入對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響效應(yīng)。其中，GVC的系數(shù)為正且通過1%的顯著性水平檢驗，Cap的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，這說明全球價值鏈嵌入和資本深化對于中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化起著非常重要的積極作用。控制變量中，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)揮積極作用的有城鎮(zhèn)化率、人力資本和金融集聚，這些因素表現(xiàn)為中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要驅(qū)動力；科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響效應(yīng)不顯著；政府干預(yù)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響效應(yīng)表現(xiàn)為消極抑制。

表2中（5）-（8）列顯示的是全球價值鏈嵌入對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響效應(yīng)。其中，GVC的系數(shù)為正，且通過1%的顯著性水平檢驗；Cap的系數(shù)在1%的置信水平上顯著為正，這說明全球價值鏈嵌入和資本深化對于中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有顯著促進作用。其他控制變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響類似于對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響，城鎮(zhèn)化率、人力資本、金融集聚以及科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響都表現(xiàn)出正向促進作用，但科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進作用不穩(wěn)定，政府干預(yù)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響表現(xiàn)為消極抑制作用。基準(zhǔn)回歸模型的檢驗結(jié)果表明：全球價值鏈嵌入和資本深化有利于促進中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，與理論假設(shè)1和假設(shè)2相一致。

值得關(guān)注和探討的是，全球價值鏈嵌入同時促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化的結(jié)論不同于盛斌和趙濤（2020），后者的研究發(fā)現(xiàn)：全球價值鏈嵌入促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的同時，間接導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離均衡化［14］。本文產(chǎn)生相反結(jié)論的原因在于：中國各個?。ㄊ校┤萎a(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率與對應(yīng)產(chǎn)值占比之間的發(fā)展趨勢出現(xiàn)了很大的差異，即各省市三次產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率一致呈增長趨勢，按照要素資源由低效率部門向高效率部門轉(zhuǎn)移的推論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也隨之變化，但實際上中國各省（市）并沒有發(fā)生一致向勞動生產(chǎn)率高的部門轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，由此呈現(xiàn)出“虛假產(chǎn)業(yè)均衡”或“非良性產(chǎn)業(yè)均衡”。

2000年以來，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化呈現(xiàn)出同時趨向高級化和合理化的現(xiàn)象，部分原因在于全球價值鏈嵌入、要素資源配置合理、科學(xué)技術(shù)不斷進步、人力資本素質(zhì)提高等因素推動了產(chǎn)業(yè)效率提升和產(chǎn)業(yè)差距縮小以外，很大程度還在于上述提到的“虛假產(chǎn)業(yè)均衡”以及“次優(yōu)資源配置效率”。因為正常情況下，當(dāng)一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同時趨于高級化和合理化時，就說明其各產(chǎn)業(yè)之間勞動生產(chǎn)率不斷增長并且差距縮小，而在中國的30個?。ㄊ校┲校⒉煌耆尸F(xiàn)這種現(xiàn)象。在全國30個?。ㄊ校┲校?5個?。ㄊ校┑娜萎a(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率與對應(yīng)產(chǎn)值占比之間的變化趨勢相同，主要出現(xiàn)在中部地區(qū)和東部地區(qū)；另外15個?。ㄊ校┑娜萎a(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率與對應(yīng)產(chǎn)值占比之間的變化趨勢存在很大差異，主要出現(xiàn)在西部地區(qū)和部分東部地區(qū)。當(dāng)三次產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率變化趨勢和對應(yīng)產(chǎn)值占比變化趨勢相同，且產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率越高產(chǎn)值占比越大時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)會越高，表明資源配置效率越高；當(dāng)三次產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率不斷增長并且差異變大，產(chǎn)業(yè)不斷向勞動生產(chǎn)率高的行業(yè)轉(zhuǎn)移時，比較勞動力生產(chǎn)率更趨向于不均衡，從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理；當(dāng)三次產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率變化趨勢和對應(yīng)產(chǎn)值占比變化趨勢不同時，例如三次產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率都不斷增長，但是勞動生產(chǎn)率最高的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比卻不是最大，計算出來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)雖然會不斷增長，但不是最優(yōu)增長路徑，同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)會更大，表現(xiàn)為地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更趨向于均衡，但是這并不是“正?；蛄夹援a(chǎn)業(yè)均衡”，而是“虛假產(chǎn)業(yè)均衡”。

觀察中國30省（市）的微觀數(shù)據(jù)，只有部分省份出現(xiàn)了良性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化，而大部分趨向于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的省份并沒有出現(xiàn)勞動生產(chǎn)率差異縮小和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向勞動生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)傾斜的現(xiàn)象（為不影響篇幅，具體數(shù)據(jù)省略備索）。例如，加入WTO以來，廣東省第三產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率一直位居最高位，但是2012年以前卻一直是第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占比最高，這就會造成虛假的產(chǎn)業(yè)均衡現(xiàn)象。尤其是西部地區(qū)的11個省份，其中8個省份都出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢和勞動生產(chǎn)率變化趨勢不協(xié)調(diào)、不同步的現(xiàn)象。這其中的原因很可能與地方政府的產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、資源要素稟賦限制等因素有關(guān)，從而導(dǎo)致表面上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，實際卻是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部效率不均、資源配置效率次優(yōu)的情況。

（二）穩(wěn)健性檢驗

為進一步驗證全球價值鏈嵌入影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的穩(wěn)健性，分別對上文的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)進行指標(biāo)替代。首先，根據(jù)配第-克拉克定理對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進和升級的描述：隨著經(jīng)濟發(fā)展，人均國民收入水平提高，第一產(chǎn)業(yè)的相對比重逐漸下降，第二產(chǎn)業(yè)的相對比重上升，經(jīng)過進一步發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)的相對比重也開始上升。所以本文對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的測度，采用徐德云（2008）的研究方法，?對一二三產(chǎn)業(yè)分別賦值?1、2、3，?然后進行加權(quán)平均，最終得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)。具體計算公式為：ISU′=∑3i=1yi×i=Y1Y×1+Y2Y×2+Y3Y×3，其中ISU′為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)；yi?表示第i?產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比；i?表示產(chǎn)業(yè)部門。ISU′越接近于1，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次越低；ISU′越接近于3，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次越高［24］。其次，根據(jù)干春暉（2011）和韓永輝（2017）的定義，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間聚合和資源有效利用兩個方面，即通過要素投入合理配置促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展［25］。本文利用干春暉重新定義過的泰勒指數(shù)的倒數(shù)來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，具體計算公式為：ISR′=1/∑3i=1YiYln?（LPi），其中?i表示產(chǎn)業(yè)部門，涉及一二三產(chǎn)業(yè)部門；ISR′是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)；Yi和Y分別表示某地區(qū)第i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和總產(chǎn)值；LPi表示第?i產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率。泰勒指數(shù)越趨近于0，經(jīng)濟越趨近于均衡狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理，而泰勒指數(shù)與這里的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)成反比。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

表3為全球價值鏈嵌入影響中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果，模型（1）-（8）均顯示全球價值鏈嵌入和資本深化與被解釋變量的估計值符號與基準(zhǔn)回歸結(jié)論相吻合，并且均通過顯著性檢驗；其他控制變量與被解釋變量的關(guān)系與基準(zhǔn)回歸結(jié)果也基本一致，且系數(shù)均顯著。再次證明了全球價值鏈嵌入有利于中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向于高級化和合理化，只不過這里需要謹(jǐn)慎對待中國各地區(qū)產(chǎn)業(yè)均衡的虛假性問題。

（三）異質(zhì)性分析

中國是一個由31個?。ㄊ校┙M成的大國，其經(jīng)濟也表現(xiàn)出大國經(jīng)濟和地區(qū)差異的特征，地區(qū)間對外開放程度、參與國際分工、資源要素稟賦、制度文化基礎(chǔ)以及政府干預(yù)情況等都存在很大差別，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響在各省市之間也表現(xiàn)出很大的區(qū)域異質(zhì)性。因此，本文針對全球價值鏈嵌入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，再次進行東部、中部、西部的分樣本回歸東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南;?中部地區(qū)包括黑龍江、吉林、山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南;?西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。，依然按照OLS基準(zhǔn)回歸分析、內(nèi)生性處理、2SLS回歸分析三個步驟進行檢驗，內(nèi)生性處理過程中選擇全球價值鏈嵌入度的滯后項作為工具變量，Hausman檢驗結(jié)果顯示內(nèi)生性，弱工具變量檢驗顯示工具變量選擇有效，具體過程在此省略。異質(zhì)性分析結(jié)果如表4和表5所示，表4和表5分別表示全球價值鏈嵌入影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的區(qū)域異質(zhì)性結(jié)果。

首先，表4反映了全球價值鏈嵌入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的區(qū)域異質(zhì)性影響。關(guān)于東部地區(qū)，模型（1）和模型（2）顯示，變量GVC和Cap的系數(shù)為正，且在1%的統(tǒng)計水平上顯著。這表明全球價值鏈嵌入和資本深化對東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有積極促進作用，一方面東部地區(qū)確實對外開放環(huán)境較好，例如進出口貿(mào)易往來、對外直接投資、招商引資合作機會相對較多，且全球產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)上的生產(chǎn)合作、技術(shù)合作也比較多，這種參與全球價值鏈分工帶來的技術(shù)及知識的外溢和競爭激勵促進了東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，資本深化的促進作用表現(xiàn)在此階段資本-勞動力的要素配置有利于生產(chǎn)效率提高；關(guān)于中西部地區(qū)，模型（3）-（6）顯示，變量GVC的系數(shù)為負但不顯著，這表明參與全球價值分工對于中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化沒有明顯的促進作用甚至為負，這與中西部地區(qū)的對外開放環(huán)境、全球價值鏈分工參與度以及資源要素的流動通暢度有很大關(guān)系。變量Cap的系數(shù)在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正，原因類似于東部地區(qū)?？刂谱兞糠矫妫跂|部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化起顯著促進作用的因素為技術(shù)創(chuàng)新、城鎮(zhèn)化程度和人力資本；在中部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化起顯著促進作用的因素為城鎮(zhèn)化程度和人力資本；在西部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化起顯著促進作用的因素為城鎮(zhèn)化，而技術(shù)創(chuàng)新、人力資本和金融集聚沒有發(fā)揮相應(yīng)的驅(qū)動作用，與西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新不足、人力資本流失以及金融發(fā)展落后有關(guān)系。

其次，表5反映了全球價值鏈嵌入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的區(qū)域異質(zhì)性影響。關(guān)于東部地區(qū)，模型（1）和模型（2）顯示變量GVC和Cap的系數(shù)為正，且在1%的統(tǒng)計水平上顯著，這表明全球價值鏈嵌入和資本深化對東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有積極促進作用，而且是良性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均衡。一方面東部地區(qū)的省份確實對外開放度、參與全球價值鏈分工程度相對較高；另一方面，東部地區(qū)大部分省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化確實呈現(xiàn)出良性的產(chǎn)業(yè)均衡，即勞動生產(chǎn)率最低的第一產(chǎn)業(yè)占比逐漸降低，二三產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率升高的過程中差距不斷縮小甚至趨同，特別典型的就是北京、上海兩個地區(qū)的第一產(chǎn)業(yè)逐漸降低為1%以下，而二三產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率近乎趨同；關(guān)于中部地區(qū)，模型（3）和模型（4）顯示變量GVC和Cap的系數(shù)顯著為負，這表明全球價值鏈嵌入和資本深化對東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有消極抑制作用。這種影響表現(xiàn)在中部地區(qū)的大部分省份出現(xiàn)三次產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率差距變大，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)又不斷向勞動生產(chǎn)率較高的產(chǎn)業(yè)傾斜的現(xiàn)象，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的同時必定帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離合理化，原因在于中部地區(qū)參與全球價值鏈分工的同時，過于注重全球價值鏈嵌入帶來的生產(chǎn)效率提高，促使要素資源更多地流向高效生產(chǎn)部門，而忽略了三次產(chǎn)業(yè)之間的效率反差和兩極化。另外，資本深化對中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響為負的原因類似于要素資源流動的方向過于追逐高效益部門，而抑制了產(chǎn)業(yè)間效率均衡；關(guān)于西部地區(qū)，模型（5）和模型（6）顯示，變量GVC的系數(shù)為正但不顯著，變量Cap的系數(shù)在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正，這說明全球價值鏈嵌入對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響較小，原因可能在于西部地區(qū)參與全球價值鏈分工程度較低；而資本深化顯著促進西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化?？刂谱兞糠矫?，模型（1）-（6）顯示，東部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化起顯著促進作用的因素為城鎮(zhèn)化和金融集聚；中部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化起顯著促進作用的因素為人力資本和政府干預(yù)；西部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化起顯著促進作用的因素為科技創(chuàng)新、人力資本、金融集聚和政府干預(yù)。

上述異質(zhì)性分析結(jié)果表明，全球價值鏈嵌入對中國東部、中部、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應(yīng)存在差異性。比較明顯的差異在于，全球價值鏈嵌入顯著促進東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于高級化和合理化，而且東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化表現(xiàn)為良性的產(chǎn)業(yè)均衡；但對中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化的影響效應(yīng)不顯著，甚至為負。產(chǎn)生如此差異的原因可能在于兩方面：一方面中西部地區(qū)參與全球價值鏈分工程度較低，一方面中西部地區(qū)自身存在實際上的資源限制、流動限制以及內(nèi)部不均衡。

四、結(jié)論與政策啟示

本文基于理論機制和經(jīng)驗事實，利用2000-2015年中國海關(guān)進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建地區(qū)全球價值鏈嵌入度，并運用OLS模型和2SLS模型檢驗全球價值鏈嵌入度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響及其區(qū)域異質(zhì)性。研究發(fā)現(xiàn)：第一，全球價值鏈嵌入有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于高級化和合理化，成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要驅(qū)動力。在實證分析中全球價值鏈嵌入對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化的影響效應(yīng)都顯著為正，這似乎不符合常理，因為當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著勞動生產(chǎn)率較高的行業(yè)演進時，似乎必然造成產(chǎn)業(yè)之間的勞動生產(chǎn)率偏離合理化，除非參與全球價值鏈分工同時推動了產(chǎn)業(yè)效率提升和產(chǎn)業(yè)差距縮小。但在此部分的微觀數(shù)據(jù)觀察中發(fā)現(xiàn)，中國大部分趨向于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的省份并沒有同時出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間勞動生產(chǎn)率差異縮小和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向勞動生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)傾斜的現(xiàn)象，因此這里產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化現(xiàn)象表現(xiàn)出一定的“虛假產(chǎn)業(yè)均衡”，這可能與地區(qū)資源流動限制和政府干預(yù)政策有關(guān)。第二，全球價值鏈嵌入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響存在區(qū)域差異性。比較明顯的差異在于，全球價值鏈嵌入顯著促進東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化，而且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化表現(xiàn)為良性產(chǎn)業(yè)均衡；但對中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化的影響效應(yīng)不顯著，甚至表現(xiàn)為抑制作用，其原因一方面中西部地區(qū)參與全球價值鏈分工程度不夠，另一方面中西部地區(qū)自身存在實際上的資源限制、流動限制以及內(nèi)部不均衡?；谝陨涎芯拷Y(jié)論，政策啟示如下：

第一，要注意區(qū)分產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中兩種不同的產(chǎn)業(yè)均衡，特別要關(guān)注“虛假產(chǎn)業(yè)均衡”?！疤摷佼a(chǎn)業(yè)均衡”表現(xiàn)為：在勞動生產(chǎn)率變化趨勢和產(chǎn)值結(jié)構(gòu)變化趨勢不同步的情況下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然趨于高級化和合理化，這是一種沒有實現(xiàn)效率提升最大化和產(chǎn)業(yè)間效率差距縮小的次優(yōu)升級路徑。

第二，進一步推動高水平對外開放，積極融入全球價值鏈的同時培育產(chǎn)業(yè)鏈競爭優(yōu)勢。對外開放層面，一方面通過優(yōu)化市場機制、降低貿(mào)易關(guān)稅、減少貿(mào)易壁壘等方式來表明對“逆全球化”的態(tài)度，積極推進投資貿(mào)易自由化，擴大對外開放程度；另一方面通過知識產(chǎn)權(quán)保護體系建設(shè)、對標(biāo)國際營商環(huán)境規(guī)則、減少政府干預(yù)行為等方式促進公平有序競爭，提升對外開放水平以及國際信譽與地位。融入全球價值鏈層面，一方面通過自身優(yōu)勢和貿(mào)易協(xié)定等方式積極融入全球價值鏈分工體系，并借助全球產(chǎn)業(yè)鏈溢出效應(yīng)，提升企業(yè)生產(chǎn)效率、促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；另一方面通過吸收高端要素資源、加強自主創(chuàng)新培育產(chǎn)業(yè)鏈競爭優(yōu)勢，鞏固全球價值鏈分工地位［26］。

第三，依據(jù)全球價值鏈嵌入影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的異質(zhì)性特征，繼續(xù)發(fā)揮東部地區(qū)嵌入全球價值鏈的虹吸效應(yīng)和輻射效應(yīng)，中西部地區(qū)合理承接國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，探索符合自身優(yōu)勢的差異化升級道路。

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The?Impact?of?Global?Value?Chain?Embeddedness?on?Industrial?Structure?Upgrading

——Analysis?of?Regional?Heterogeneity?Based?on?Chinas?Provincial?Panel?Data

ZHAO?Ran-ran1，HAN?Meng-meng1，SHEN?Chun-miao2

（1.?Center?for?the?Yangtze?River?Deltas?Socioeconomic?Development?of?Nanjing?University，?Nanjing?210093，

China;??2.Business?School?of?Nanjing?Normal?University，?Nanjing?210046，China）

Abstract：??This?paper?constructs?the?regional?GVC?embeddedness?based?on?the?Chinese?customs?import?and?export?trade?data?in?2000-2015，then?tests?the?effect?of?GVC?embeddedness?on?industrial?structure?upgrading?and?its?regional?heterogeneity?by?OLS?model?and?2SLS?model，?the?results?show?that：?First，?GVC?embeddedness?contributes?to?the?optimization?and?rationalization?of?industrial?structure，?so?that?becomes?an?important?driving?force?for?the?industrial?structure?upgrading.?However，?attention?should?be?paid?to?the?phenomenon?of?“false?industrial?balance”?in?the?rationalization?of?industrial?structure.?Secondly，?there?is?regional?heterogeneity?in?the?impact?of?GVC?embeddedness?on?industrial?structure?upgrading.?GVC?embeddedness?significantly?promotes?the?upgrading?of?industrial?structure?in?eastern?China，?and?the?rationalization?of?industrial?structure?shows?“a?benign?industrial?equilibrium”，?but?GVC?embeddedness?has?no?significant?impact?on?the?upgrading?of?industrial?structure?in?central?and?western?China.?In?view?of?this，?China?should?not?only?continue?to?deepen?the?participation?in?global?value?chain，?but?also?strengthen?the?cultivation?of?competitive?advantages?of?industrial?chain，?and?encourage?the?central?and?western?regions?to?seek?differentiated?path?of?industrial?structure?upgrading?according?to?their?own?conditions.

Key?words：?global?value?chain?embeddedness；industrial?structure?upgrading；optimization?of?industrial?structure；rationalization?of?industrial?structure；regional?heterogeneity

（責(zé)任編輯：周正）