2022年8月長(zhǎng)城證券非公開發(fā)行A股股票工作（以下簡(jiǎn)稱再融資）圓滿完成，實(shí)現(xiàn)頂格發(fā)行9.31億股，募資總額76.16億元，成為近兩年券商在資本市場(chǎng)中所完成再融資項(xiàng)目的優(yōu)秀案例，刷新了公司成立以來股權(quán)融資的最高紀(jì)錄。再融資工作的圓滿完成，得到了包括華能集團(tuán)、華能資本等股東單位的大力支持，將極大充實(shí)長(zhǎng)城證券高質(zhì)量發(fā)展的資本實(shí)力，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的核心能力，增強(qiáng)服務(wù)集團(tuán)公司的“三大支撐”功能，長(zhǎng)城證券將以更加強(qiáng)勁的資本實(shí)力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、客戶服務(wù)能力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力，邁向高質(zhì)量發(fā)展新征程。

近年來，長(zhǎng)城證券始終胸懷“國(guó)之大者”，弘揚(yáng)偉大建黨精神，堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，堅(jiān)持以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)持將黨建優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為發(fā)展優(yōu)勢(shì)、組織優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持“安全”“領(lǐng)先”戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，再融資工作歷時(shí)兩年多，任務(wù)艱巨、過程曲折，最終成功落地，是黨建引領(lǐng)發(fā)展的重要體現(xiàn)和重大成果。在推進(jìn)再融資項(xiàng)目中，通過方向引領(lǐng)、專業(yè)引領(lǐng)、先鋒引領(lǐng)，長(zhǎng)城證券干部員工進(jìn)一步凝練升華了長(zhǎng)城精神、生動(dòng)踐行了長(zhǎng)城力量、有力鍛造了長(zhǎng)城鐵軍，這將引領(lǐng)和保障長(zhǎng)城證券再創(chuàng)新的更大輝煌。

方向引領(lǐng)、科學(xué)決策凝練長(zhǎng)城精神

理想信念是偉大事業(yè)的力量之源。通過推進(jìn)再融資項(xiàng)目，公司干部員工不斷提高政治站位、提升事業(yè)格局，“長(zhǎng)城精神”得以進(jìn)一步凝練和升華。公司上市之后，公司黨委立足新發(fā)展階段，基于行業(yè)新發(fā)展趨勢(shì)，提出了啟動(dòng)再融資補(bǔ)充資本實(shí)力的設(shè)想，特別是2020年8月以來，在股東單位集團(tuán)公司和資本公司的大力支持下，再融資工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性推動(dòng)階段。為加強(qiáng)對(duì)再融資項(xiàng)目組織領(lǐng)導(dǎo)，公司成立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司黨委書記、董事長(zhǎng)張巍任組長(zhǎng)，公司黨委副書記、總裁李翔任常務(wù)副組長(zhǎng)，班子成員擔(dān)任組員，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目組織、評(píng)估、決策等工作。為保障項(xiàng)目有效執(zhí)行，公司還從內(nèi)部各業(yè)務(wù)條線抽調(diào)專業(yè)人員，組成宣傳與輿情管理、監(jiān)管溝通、銷售工作、中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)及辦公室等五個(gè)專項(xiàng)工作組。長(zhǎng)城證券黨委將再融資項(xiàng)目列入年度“三大攻堅(jiān)戰(zhàn)”之一，因勢(shì)利導(dǎo)、協(xié)調(diào)推進(jìn)方案制定及審批等各項(xiàng)工作，領(lǐng)導(dǎo)小組深入一線、抵前部署、科學(xué)調(diào)度項(xiàng)目各項(xiàng)組織領(lǐng)導(dǎo)工作。期間共計(jì)召開8次領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)、30次中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)以及10余次專題討論會(huì)，報(bào)送62期項(xiàng)目跟蹤周報(bào)。各專項(xiàng)工作組黨員干部領(lǐng)銜掛帥，掛圖作戰(zhàn)、各司其職，運(yùn)用專業(yè)思維、借助專業(yè)知識(shí)、發(fā)揮專業(yè)精神、貢獻(xiàn)專業(yè)能力，全面推進(jìn)各項(xiàng)工作。

專業(yè)引領(lǐng)、擔(dān)當(dāng)進(jìn)取踐行長(zhǎng)城力量

擔(dān)當(dāng)進(jìn)取是推進(jìn)偉大事業(yè)的利器。再融資工作，前途光明、道路曲折。公司上下始終堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，深入踐行長(zhǎng)城證券專業(yè)、進(jìn)取的核心價(jià)值觀，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，立足崗位主動(dòng)作為，打贏了幾場(chǎng)關(guān)鍵戰(zhàn)役，生動(dòng)踐行了“長(zhǎng)城力量”。高效完成監(jiān)管審批“閃電戰(zhàn)”。在公司張巍董事長(zhǎng)和李翔總裁的親自指揮下，項(xiàng)目組堅(jiān)持全面準(zhǔn)確、求真務(wù)實(shí)，高質(zhì)量準(zhǔn)備申報(bào)材料，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持積極有效溝通，僅用時(shí)30天即取得監(jiān)管意見書，創(chuàng)下了上市券商近年來最短用時(shí)紀(jì)錄，隨后高效向證監(jiān)會(huì)報(bào)送申報(bào)文件并快速取得受理函、反饋意見，為整體推進(jìn)再融資項(xiàng)目搶出了寶貴時(shí)間。打贏攻克復(fù)雜問題“陣地戰(zhàn)”。面對(duì)新政策、新情況、新問題帶來的重大挑戰(zhàn)，長(zhǎng)城證券項(xiàng)目組黨員干部及時(shí)反應(yīng)、專業(yè)應(yīng)對(duì)，對(duì)監(jiān)管關(guān)于調(diào)整發(fā)行方案的指導(dǎo)意見以及政策變化等問題開展了一系列論證和溝通，耐心、誠(chéng)懇地與各相關(guān)方反復(fù)溝通調(diào)整方案，用專業(yè)水平千方百計(jì)爭(zhēng)取共識(shí)、滿足監(jiān)管要求，推動(dòng)調(diào)整后的發(fā)行方案于2022年2月18日通過長(zhǎng)城證券董事會(huì)討論和表決，于3月28日無聆訊通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核，4月即取得了核準(zhǔn)批復(fù)。打贏精準(zhǔn)啟動(dòng)發(fā)行“總決戰(zhàn)”。從有利于提升公司高質(zhì)量發(fā)展水平、提升回饋股東能力角度出發(fā)，公司始終將頂格滿發(fā)作為首要工作目標(biāo)，力求大幅提升資本實(shí)力、大幅增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力、大幅提升新業(yè)務(wù)拓展能力。長(zhǎng)城證券黨委領(lǐng)導(dǎo)各攻關(guān)組克服新冠疫情反復(fù)、資本市場(chǎng)大幅波動(dòng)、證券行業(yè)估值下行等重重挑戰(zhàn)，自4月起堅(jiān)持與投資者開展線上或面對(duì)面路演、充分交流。長(zhǎng)城證券用真誠(chéng)和專業(yè)取得了廣大投資者的支持和認(rèn)可，在對(duì)市場(chǎng)密切跟蹤和科學(xué)研判的基礎(chǔ)上，敏銳把握發(fā)行窗口，及時(shí)啟動(dòng)，順利實(shí)現(xiàn)頂格滿發(fā)。

先鋒引領(lǐng)、協(xié)同作戰(zhàn)鍛造長(zhǎng)城鐵軍

凝心聚力是贏得偉大事業(yè)的重要法寶。再融資工作是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，其嚴(yán)密組織與高效推動(dòng)進(jìn)一步凸顯了公司的凝聚力、組織力和戰(zhàn)斗力，公司廣大干部員工從不同層面、不同領(lǐng)域、不同角度主動(dòng)貢獻(xiàn)創(chuàng)造力、執(zhí)行力和協(xié)同力。在項(xiàng)目攻堅(jiān)中，涌現(xiàn)出一大批干勁充足、敢于擔(dān)當(dāng)、實(shí)績(jī)突出的干部員工，通過實(shí)戰(zhàn)不斷磨練捶打，淬煉能力，積累經(jīng)驗(yàn)，為公司踐行“領(lǐng)先”戰(zhàn)略打造了一支召之即來、來之能戰(zhàn)、戰(zhàn)之必勝的“長(zhǎng)城鐵軍”。取得發(fā)行核準(zhǔn)批復(fù)后，在長(zhǎng)城證券黨委領(lǐng)導(dǎo)下，銷售工作攻關(guān)組黨員干部發(fā)揮先鋒引領(lǐng)，充分調(diào)動(dòng)全體成員工作熱情，指導(dǎo)各業(yè)務(wù)條線制定銷售工作方案，分解任務(wù)、壓實(shí)責(zé)任，通過線上線下多種方式積極開展路演推介工作。在短短3個(gè)多月里，公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員和攻關(guān)組高強(qiáng)度“連軸轉(zhuǎn)”，抓住一切可能的時(shí)間窗口，每人每周都至少安排了3場(chǎng)以上的路演。在路演推介工作中，公司黨員干部遇到最大的困難就是疫情影響和隔離風(fēng)險(xiǎn)，有的黨員下了高鐵和飛機(jī)就被告知要強(qiáng)制就地隔離，有的黨員第一場(chǎng)見面交流就因疫情被拒之門外，但黨員干部以堅(jiān)定信念和頑強(qiáng)毅力，成功克服了重重阻礙，累計(jì)在北京、深圳、四川等地區(qū)開展83場(chǎng)一對(duì)一路演、9場(chǎng)一對(duì)多路演以及1場(chǎng)投資者現(xiàn)場(chǎng)交流活動(dòng)，覆蓋400余名投資者，500余人參加路演，最終于2022年8月迎來了項(xiàng)目發(fā)行工作的勝利會(huì)師，圓滿完成募資工作，上下聚力打贏了銷售攻堅(jiān)戰(zhàn)。

偉大事業(yè)孕育偉大精神，偉大精神引領(lǐng)偉大事業(yè)。再融資工作是長(zhǎng)城證券邁向新時(shí)代、開創(chuàng)新紀(jì)元的一次新的長(zhǎng)征，項(xiàng)目的豐富實(shí)踐和重大成果給公司留下了寶貴經(jīng)驗(yàn)和深刻啟示。公司將繼續(xù)傳承和發(fā)揚(yáng)偉大的建黨精神，堅(jiān)守理想、踐行初心、擔(dān)當(dāng)使命、不懈奮斗，充分激發(fā)全體干部員工攻堅(jiān)克難、干事創(chuàng)業(yè)的積極性主動(dòng)性，有力匯聚奮進(jìn)新征程、建功新時(shí)代的磅礴力量，不斷從一個(gè)勝利走向另一個(gè)勝利，以優(yōu)異的成績(jī)向黨的二十大獻(xiàn)禮。