論馬克思《人類學(xué)筆記》中對(duì)唯物史觀的發(fā)展

【摘要】 馬克思在晚年研究了許多人類學(xué)方面的著作，并書寫了大量的批注和摘要，這其中蘊(yùn)含著豐富的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。他試圖站在當(dāng)時(shí)人類學(xué)最新研究成果的基礎(chǔ)上，從社會(huì)形態(tài)和社會(huì)結(jié)構(gòu)這兩個(gè)方面對(duì)唯物史觀進(jìn)行創(chuàng)造性的發(fā)展和運(yùn)用。通過(guò)對(duì)《人類學(xué)筆記》的研究，可以看出馬克思對(duì)他前期唯物史觀思想的補(bǔ)充和發(fā)展，同時(shí)也為清楚地認(rèn)識(shí)馬克思晚年思想的轉(zhuǎn)變，以及對(duì)理解馬克思主義思想的完整性具有深刻意義。

【關(guān)鍵詞】《人類學(xué)筆記》；唯物史觀；馬克思晚年思想

【中圖分類號(hào)】B17? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】2096-8264（2023）13-0070-03

【DOI】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2023.13.022

基金項(xiàng)目：2022年貴陽(yáng)學(xué)院研究生科研基金項(xiàng)目“論歷史唯物主義在馬克思《人類學(xué)筆記》中的發(fā)展與運(yùn)用”（項(xiàng)目編號(hào)：GYU—YJS[2022]—13）。

一、馬克思《人類學(xué)筆記》的寫作背景

（一）資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的雙重作用日益明顯

歐洲資產(chǎn)階級(jí)憑借著先進(jìn)的生產(chǎn)方式推翻了長(zhǎng)達(dá)數(shù)千年的封建統(tǒng)治，這一具有先進(jìn)生產(chǎn)力的階級(jí)，在改善人類生存狀況方面發(fā)揮了重要的作用。但資產(chǎn)階級(jí)在為人類社會(huì)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也伴隨著它從誕生時(shí)就有的致命性缺陷——社會(huì)經(jīng)濟(jì)的周期性危機(jī)。這作為資本主義生產(chǎn)方式在發(fā)展過(guò)程中所獨(dú)有的產(chǎn)物，它隨著社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力之間的矛盾加劇而產(chǎn)生，自從1825年英國(guó)首次經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，在歐洲資本主義社會(huì)差不多平均每十幾年就會(huì)爆發(fā)一次。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出現(xiàn)對(duì)人類社會(huì)的生產(chǎn)發(fā)展造成了巨大破壞，它使無(wú)數(shù)企業(yè)倒閉破產(chǎn)，大量勞動(dòng)者隨之也失去工作，這無(wú)一不加劇了歐洲社會(huì)的動(dòng)蕩，頻繁的經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)人類文明的發(fā)展也產(chǎn)生了不利影響。

然而，任何事物都是具有兩面性的，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的產(chǎn)生一方面對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力的正常發(fā)展造成了破壞，但在另一方面也推動(dòng)著社會(huì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)。為了尋找更多新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，當(dāng)時(shí)的人們把目光紛紛投向石油化工等行業(yè)上，由此開啟了人類歷史上的第二次工業(yè)革命，人類社會(huì)從此進(jìn)入了電氣時(shí)代。

除了對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展方面產(chǎn)生變革，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的頻繁出現(xiàn)也使資本家們開始逐漸轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)方式，他們建立新的企業(yè)制度和企業(yè)管理模式，這使得當(dāng)時(shí)歐洲社會(huì)涌現(xiàn)出一大批新興的跨國(guó)公司和國(guó)際壟斷組織。隨著資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的此起彼伏，資產(chǎn)階級(jí)不斷對(duì)生產(chǎn)資料的私人占有與生產(chǎn)社會(huì)化之間的關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，讓生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系處于一種相對(duì)協(xié)調(diào)的狀態(tài)，這使得馬克思關(guān)于“資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)必然導(dǎo)致政治革命”的預(yù)言并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。在他晚年的時(shí)候歐洲社會(huì)上沒(méi)有表現(xiàn)出資本主義即將滅亡和無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命爆發(fā)的跡象，這與他之前的理論預(yù)期不相符，加上經(jīng)濟(jì)危機(jī)的雙重作用使馬克思不得不重新思考資本主義制度，并對(duì)自己以往的理論進(jìn)行新的探索和發(fā)展，展開對(duì)前資本主義時(shí)期以及東方社會(huì)等方面的研究。

（二）無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命斗爭(zhēng)的形勢(shì)日趨復(fù)雜

19世紀(jì)后期，歐洲無(wú)產(chǎn)階級(jí)內(nèi)部出現(xiàn)了不同程度的分裂，尤其是在巴黎公社被法國(guó)反動(dòng)政府鎮(zhèn)壓后，當(dāng)時(shí)的法國(guó)總統(tǒng)梯也爾不滿足于僅僅消滅公社在本國(guó)境內(nèi)的勢(shì)力，他還號(hào)召其他歐洲國(guó)家聯(lián)合行動(dòng)來(lái)，一起遏制工人運(yùn)動(dòng)的興起與發(fā)展，這一舉動(dòng)進(jìn)一步造成了無(wú)產(chǎn)階級(jí)內(nèi)部不同派別之間分裂傾向的加劇，最終導(dǎo)致國(guó)際工人協(xié)會(huì)不得不于1876 年在費(fèi)城宣告解散。與此同時(shí)，歐洲社會(huì)正處在自由資本主義向壟斷資本主義過(guò)渡的時(shí)期，受到資本主義經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和勞資關(guān)系緩和的影響，廣大工人們的生活水平得到了改善，在這種情況下無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命者的政治態(tài)度和思想出現(xiàn)了很大轉(zhuǎn)變。改良主義的思想也漸漸在無(wú)產(chǎn)階級(jí)內(nèi)部蔓延開來(lái)，他們主張以與資產(chǎn)階級(jí)合作的方式來(lái)代替社會(huì)暴力革命，這種思潮在一定程度上引起了無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命者思想上的混亂，其革命意志也受到了軟化。

在1877 年于法國(guó)召開的工人代表大會(huì)上，新一代的無(wú)產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人深受無(wú)政府主義思想的影響，他們企圖用改良的馬克思主義來(lái)欺騙和消磨無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命者的斗志，并引起了無(wú)產(chǎn)階級(jí)在革命運(yùn)動(dòng)中指導(dǎo)思想上的混亂。這出現(xiàn)的種種錯(cuò)誤思潮與馬克思的觀點(diǎn)是相違背的，在馬克思看來(lái)無(wú)產(chǎn)階級(jí)的革命斗爭(zhēng)不可能與改良主義相共存，他本人也不可能會(huì)對(duì)改良主義采取妥協(xié)的態(tài)度。因?yàn)樵跓o(wú)產(chǎn)階級(jí)的革命運(yùn)動(dòng)中，改良主義的錯(cuò)誤思潮曾經(jīng)給無(wú)產(chǎn)階級(jí)造成了非常嚴(yán)重的后果，導(dǎo)致他們?cè)谏鐣?huì)革命中無(wú)法取得勝利，最終走向了沉寂，這對(duì)馬克思晚年的思想也產(chǎn)生了一定影響。面對(duì)當(dāng)時(shí)社會(huì)上復(fù)雜的革命形勢(shì)與無(wú)產(chǎn)階級(jí)內(nèi)部的錯(cuò)誤思潮，馬克思為了能夠早日實(shí)現(xiàn)社會(huì)革命的勝利，使世界上廣大的勞動(dòng)人民得到解放，他在晚年不得不展開新的理論探索，并開始把目光轉(zhuǎn)向俄國(guó)等東方國(guó)家，把革命的希望寄托于東方社會(huì)。

二、馬克思《人類學(xué)筆記》的寫作目的

（一）完善唯物史觀實(shí)現(xiàn)對(duì)早年思想的補(bǔ)充

馬克思在其著作《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》一書中對(duì)歷史唯物主義的基本原理進(jìn)行了簡(jiǎn)單概括，“人們?cè)谧约荷畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生的一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會(huì)意識(shí)形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個(gè)社會(huì)生活、政治生活和精神生活的過(guò)程。不是人們的意識(shí)決定人們的存在，相反，是人們的社會(huì)存在決定人們的意識(shí)。”唯物史觀作為他一生中的兩個(gè)偉大發(fā)現(xiàn)之一，其在邏輯上是晚于剩余價(jià)值學(xué)說(shuō)的，但在馬克思的研究中唯物史觀卻早于后者。

為了能夠檢驗(yàn)和證明“社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)”這一唯物史觀基本原理的實(shí)用價(jià)值，馬克思采用拓展剩余價(jià)值學(xué)說(shuō)的方式，從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中發(fā)現(xiàn)生活案例以檢驗(yàn)該理論的真?zhèn)?，但是唯物史觀理論的建構(gòu)需要剩余價(jià)值學(xué)說(shuō)的支持，而剩余價(jià)值學(xué)說(shuō)同樣也需要唯物史觀加以論證，這兩種理論學(xué)說(shuō)原本就是互相關(guān)聯(lián)的兩個(gè)方面。例如在《資本論》的創(chuàng)作過(guò)程中，隨著對(duì)資本主義社會(huì)上的一些經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究的愈加深入，他就越能發(fā)現(xiàn)在解決這些問(wèn)題時(shí)都需要借助歷史唯物主義方面的原理來(lái)補(bǔ)充和說(shuō)明。在晚年馬克思把研究的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向人類學(xué)，對(duì)五部人類學(xué)著作進(jìn)行摘錄和評(píng)析，以此來(lái)剖析人類社會(huì)歷史在發(fā)展過(guò)程中所隱藏的客觀規(guī)律，他從社會(huì)形態(tài)規(guī)律和社會(huì)結(jié)構(gòu)理論等方面對(duì)唯物史觀進(jìn)行補(bǔ)充和校正，進(jìn)一步豐富和發(fā)展了唯物史觀理論。

（二）尋找人類社會(huì)通往共產(chǎn)主義的發(fā)展道路

在《共產(chǎn)黨宣言》中馬克思只是通過(guò)人類社會(huì)的發(fā)展，從整體上把握“兩個(gè)必然”的發(fā)展方向，正如他自己所說(shuō)“事物發(fā)展是螺旋式上升或波浪式前進(jìn)”，一個(gè)事物在前進(jìn)和發(fā)展的過(guò)程中不可能總是一帆風(fēng)順、直線發(fā)展，總會(huì)不可避免地在發(fā)展道路上出現(xiàn)滑坡或后退的現(xiàn)象。這就要我們不僅能夠指出事物前進(jìn)的方向，還需要對(duì)事物具體的發(fā)展道路進(jìn)行論述，找到人類社會(huì)通往共產(chǎn)主義的發(fā)展道路，從而印證“資本主義社會(huì)必然滅亡、共產(chǎn)主義社會(huì)必然勝利”的論斷。

為了能夠使自己的理論充分得到實(shí)踐和時(shí)間的檢驗(yàn)，馬克思從人類發(fā)展的“社會(huì)結(jié)構(gòu)”入手，對(duì)原始社會(huì)和人類文明起源等問(wèn)題進(jìn)行歸納和探討，并對(duì)資本主義社會(huì)產(chǎn)生之前的原始社會(huì)、封建社會(huì)進(jìn)行了研究，這極大地充實(shí)了人類學(xué)的理論內(nèi)容。摩爾根在《古代社會(huì)》一書中建立了“原始社會(huì)史”的理論基礎(chǔ)，其中他對(duì)氏族起源的問(wèn)題有不少篇幅都是介紹氏族由產(chǎn)生到消亡以及家庭發(fā)展過(guò)程的內(nèi)容，由此來(lái)證實(shí)人們的氏族關(guān)系是人類在原始社會(huì)的基本構(gòu)成。馬克思在《人類學(xué)筆記》中借用了摩爾根關(guān)于氏族起源問(wèn)題的總結(jié)，他強(qiáng)化了私有制、國(guó)家與階級(jí)這三者之間的關(guān)系，確立了人類社會(huì)在歷史發(fā)展中的基礎(chǔ)地位，馬克思通過(guò)對(duì)東方社會(huì)的深入考察，希望東方國(guó)家能夠找到跨越“卡夫丁大峽谷”直接進(jìn)入社會(huì)主義的途徑，為人類社會(huì)邁向共產(chǎn)主義道路提供科學(xué)的闡釋。

三、馬克思在《人類學(xué)筆記》中對(duì)唯物史觀的發(fā)展與運(yùn)用

（一）馬克思豐富了唯物史觀中上層建筑思想

恩格斯在晚年回顧他和馬克思所創(chuàng)立理論得失的時(shí)候，他認(rèn)為他與馬克思的使命在于領(lǐng)導(dǎo)廣大無(wú)產(chǎn)階級(jí)推翻資產(chǎn)階級(jí)的統(tǒng)治，為人類達(dá)到共產(chǎn)主義社會(huì)而奮斗。在他的研究中總是“把重點(diǎn)放在從基本經(jīng)濟(jì)事實(shí)中引出政治的、法的和其他意識(shí)形態(tài)的觀念”上，卻忽視了上層建筑方面的問(wèn)題。馬克思對(duì)于上層建筑的解釋是“建立在一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的政治法律制度及其設(shè)施與社會(huì)意識(shí)形態(tài)的總和”，它又分為思想和政治兩個(gè)方面。在《人類學(xué)筆記》中馬克思對(duì)上層建筑的探討并沒(méi)有明確的劃分，有些地方甚至是重疊的。正如在《梅恩筆記》中有關(guān)布雷亨法規(guī)的相關(guān)內(nèi)容，它在古代西歐社會(huì)就是思想上層建筑和政治上層建筑這兩種功能都具有，所以越是在人類社會(huì)發(fā)展的前期，兩者的界限就越不明顯。

在馬克思對(duì)歷史唯物主義基本原理的描述中，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是第一性的、上層建筑始終是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所派生的，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對(duì)上層建筑具有決定作用。但在“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”中，上層建筑的某些因素總帶有相對(duì)獨(dú)立性的特點(diǎn)。他在摘錄摩爾根關(guān)于“親屬制度與家庭的發(fā)展形式之間的不平衡關(guān)系”的論述時(shí)，發(fā)現(xiàn)了上層建筑中的一些因素具有相對(duì)獨(dú)立性。比如在摩爾根看來(lái)，家庭是作為一個(gè)“能動(dòng)”的要素存在著的，所以它是不斷變化發(fā)展的，不是一成不變的；和“家庭”這一因素不同的是親屬制度，后者一直是處在“被動(dòng)”的狀態(tài)，它在發(fā)展的過(guò)程中并不與家庭形式的發(fā)展同步，而且還具有一定的滯后性，因此親屬制度在上層建筑中呈現(xiàn)出了具有相對(duì)獨(dú)立性的特點(diǎn)。我們?cè)诿鎸?duì)上層建筑在人類社會(huì)的歷史演變過(guò)程中，既要堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對(duì)它的決定性作用，又要注意它本身所具有的相對(duì)獨(dú)立性原則。

同時(shí)在《人類學(xué)筆記》中馬克思也批判了一些資產(chǎn)階級(jí)人類學(xué)家的主觀主義研究方法，例如英國(guó)人類學(xué)家拉伯克在對(duì)原始社會(huì)人類的“群婚”制度進(jìn)行研究時(shí)，沒(méi)有拋棄自身的社會(huì)背景把這種制度簡(jiǎn)單地理解為淫亂行為。這種沒(méi)有歷史意識(shí)的研究使馬克思極為憤慨，因?yàn)樵谌祟惿鐣?huì)的早期，受特定歷史條件的限制“群婚”只是一種特定的婚姻形式，而不是拉伯克口中的“淫亂”，正是拉伯克在研究中把后世的觀念預(yù)設(shè)為原始人固有的觀念，才得出這一錯(cuò)誤的結(jié)論。柯瓦列夫斯基在研究人類社會(huì)的公社土地所有制的變更問(wèn)題時(shí)，把自己之前所學(xué)的理論知識(shí)用在了“論證”公社土地公有制向私有制轉(zhuǎn)變的這一變化趨勢(shì)上，從而犯了時(shí)間前后的邏輯錯(cuò)誤。馬克思批判了當(dāng)時(shí)的人類學(xué)家關(guān)于上層建筑研究方面各種不正確的方法論，這也要求我們無(wú)論是對(duì)史前社會(huì)，還是當(dāng)今社會(huì)進(jìn)行研究和考察時(shí)，必須具有高度自覺(jué)的方法論意識(shí)，不能以主觀主義的研究方法進(jìn)行學(xué)術(shù)探討。

（二）馬克思對(duì)人類社會(huì)形態(tài)規(guī)律的新探索

社會(huì)形態(tài)作為研究人類社會(huì)演變的重要范疇，馬克思對(duì)社會(huì)形態(tài)規(guī)律的探索可以說(shuō)貫穿了他整個(gè)思想理論體系。早在《德意志意識(shí)形態(tài)》一書中，馬克思就把它描繪為“人們靠狩獵、捕魚或者最多靠耕作為生”的“部落所有制”社會(huì)，這種表達(dá)雖然有所局限，但這并沒(méi)有阻止馬克思對(duì)人類社會(huì)形態(tài)發(fā)展的探索。在研究人類社會(huì)形態(tài)發(fā)展走向時(shí)，馬克思特別注重從事物的普遍性與多樣性這兩個(gè)方面進(jìn)行考察，他反對(duì)把人類社會(huì)發(fā)展的格局描繪成單一化的結(jié)構(gòu)，主張要把對(duì)社會(huì)形態(tài)的探討放在特定的、真實(shí)的歷史情形中去。

在經(jīng)過(guò)大量的閱讀和思考后，馬克思創(chuàng)立了“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”的理論，并把它當(dāng)作為人類已知最早的社會(huì)形態(tài)樣式。但在《人類學(xué)筆記》中，馬克思關(guān)于人類社會(huì)形態(tài)的表述比以前更加嚴(yán)謹(jǐn)，內(nèi)容也更加充實(shí)。比如在《柯瓦列夫斯基筆記》中，馬克思對(duì)人類社會(huì)形態(tài)開端的表述上，不再以“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”當(dāng)作為人類社會(huì)最早的形態(tài)，而是把氏族社會(huì)的形態(tài)放在它前面，認(rèn)為氏族才是原始社會(huì)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”只不過(guò)是在氏族社會(huì)末期才逐漸出現(xiàn)的。在《摩爾根筆記》中對(duì)氏族社會(huì)的研究，馬克思接受了摩爾根的氏族理論，他認(rèn)為氏族的產(chǎn)生是在“集團(tuán)內(nèi)部開始排除兄弟和姊妹之間的婚姻關(guān)系”之后，并肯定了摩爾根關(guān)于氏族向胞族演化的理論，同時(shí)他也提出了“以氏族原則加征服這樣的方式”演變的可能性，這就解決了史前社會(huì)中關(guān)于社會(huì)結(jié)構(gòu)這一唯物史觀的重要問(wèn)題。在對(duì)人類社會(huì)形態(tài)的探索中，馬克思總是能從不同的方面進(jìn)行剖析，他反對(duì)社會(huì)發(fā)展的“單一模式”，在他看來(lái)對(duì)人類社會(huì)發(fā)展問(wèn)題的多維度考察是非常必要的，但也不能因此忽視生產(chǎn)力在人類社會(huì)發(fā)展中的決定性作用。

馬克思對(duì)東方社會(huì)歷史的探索是他唯物史觀理論的深入，在《人類學(xué)筆記》中馬克思探討了資本主義誕生之前各種社會(huì)形態(tài)的發(fā)展規(guī)律，同時(shí)他還把東方社會(huì)的發(fā)展緊密聯(lián)系起來(lái)，完善了他對(duì)人類社會(huì)形態(tài)演進(jìn)的認(rèn)識(shí)。在此之前馬克思認(rèn)為東方社會(huì)也會(huì)和西方一樣經(jīng)歷資本主義的發(fā)展階段，正如他所說(shuō)“問(wèn)題本身并不在于資本主義生產(chǎn)的自然規(guī)律所起的社會(huì)對(duì)抗的發(fā)展程度的高低，問(wèn)題在于這些規(guī)律本身，在于這些以鐵的必然性發(fā)生作用并且正在實(shí)現(xiàn)的趨勢(shì)。工業(yè)較發(fā)達(dá)的國(guó)家向工業(yè)較不發(fā)達(dá)國(guó)家所顯示的，只是后者未來(lái)的景象”。但隨著人類學(xué)的發(fā)展，各種史學(xué)資料和現(xiàn)實(shí)材料也愈加豐富，在深入研究后他對(duì)東方社會(huì)以往的認(rèn)識(shí)進(jìn)行反思，并有了全新的見解。當(dāng)時(shí)的俄國(guó)已經(jīng)具備了發(fā)展資本主義的條件，在他指出東方社會(huì)具有公私二重屬性的土地所有制形式后，提出俄國(guó)的農(nóng)村公社可以在一定的歷史條件下，跨越資本主義制度的“卡夫丁大峽谷”，直接過(guò)渡到社會(huì)主義階段的構(gòu)想。這既避免了資本主義國(guó)家在發(fā)展中所受的災(zāi)難，又能取得資本主義制度的全部有益成果。

面對(duì)世界上不同國(guó)家和民族的發(fā)展道路，我們要學(xué)會(huì)以辯證的、歷史的眼光看待，在社會(huì)發(fā)展的普遍性和特殊性中探索出適合自身發(fā)展的道路。

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[7]武文利.馬克思《人類學(xué)筆記》的寫作背景[J].理論觀察，2018，（03）：32-35.

作者簡(jiǎn)介：

張明昊，男，山東膠州人，貴陽(yáng)學(xué)院，碩士研究生在讀，研究方向：馬克思主義哲學(xué)。