美國對印度第一個五年國防計劃的 援助和限制（1962—1965）

摘 要： 1962年中印邊界發(fā)生沖突，為美國與印度形成遏制中國的戰(zhàn)略共識及較為密切的軍事關(guān)系提供了契機(jī)。印度尼赫魯政府對國防政策進(jìn)行全面反思與整頓，制定出以中國為主要軍事防范對象的長期國防計劃，并尋求美國和蘇聯(lián)等大國對其國防建設(shè)的支持。出于拉攏印度、遏制中國的冷戰(zhàn)目標(biāo)，約翰遜政府延續(xù)肯尼迪時期的基本政策，繼續(xù)向印度提供較大規(guī)模的軍事援助，不僅以此為籌碼要求印度修改國防計劃，而且試圖索要更多的政治回報。圍繞對“中國威脅”的判斷和應(yīng)對方式、國防建設(shè)的目標(biāo)和手段等諸多核心問題，美印存在明顯分歧。這些分歧反映的是美國在亞洲遏制中國的冷戰(zhàn)目標(biāo)與印度加快軍事現(xiàn)代化進(jìn)程的國家利益之間的抵牾，決定了美印關(guān)系發(fā)展的限度。無論是冷戰(zhàn)時期還是今天，遏制中國的戰(zhàn)略共識雖然能促成美印關(guān)系迅速升溫，但不足以彌合二者國家利益的根本差異。

關(guān)鍵詞： 約翰遜政府；印度；國防計劃；軍事援助

1962—1965年是冷戰(zhàn)時期美印關(guān)系的一段“蜜月期”。中印邊界沖突后，尼赫魯政府深刻反思其國防政策，制定出以中國為主要軍事防范對象的第一個五年國防計劃，謀求依靠美國和蘇聯(lián)等大國援助，加快國防現(xiàn)代化進(jìn)程。美國是這段時期印度的主要援助國，肯尼迪與約翰遜政府先后提供了總價值不少于1.6億美元的軍事援助，①在印度國防建設(shè)進(jìn)程中發(fā)揮了比較重要的作用。關(guān)于美國對印度軍事援助的問題，學(xué)術(shù)界相關(guān)成果雖比較豐富，但大多聚焦肯尼迪時期，對約翰遜政府討論較少，而且總體論述相對宏觀。②

約翰遜政府對印度的軍事援助雖然持續(xù)時間不長，但其反映出的一些重要問題尚未引起研究者的充分重視。首先，約翰遜政府的軍事援助與印度第一個五年國防計劃密切相關(guān)，已有成果側(cè)重于考察美國的政策，對印度方面關(guān)注不足。印度國防計劃緣起的背景是什么，有哪些內(nèi)容和特點(diǎn)？其次，約翰遜政府如何看待并試圖限制印度的國防計劃，美印存在哪些共識與分歧？這些因素如何塑造了約翰遜政府的援助政策？只有探明這些問題，才能更深入地認(rèn)識這一時期美印互動的基礎(chǔ)與核心要素。有鑒于此，本文綜合利用美國、印度與英國的解密檔案，以中印邊界沖突后印度的國防建設(shè)為線索，探討約翰遜政府對印度第一個五年國防計劃的反應(yīng)及其軍事援助政策，以期深化對這一時期美印關(guān)系的認(rèn)識。

一、中印邊界沖突后印度國防政策的轉(zhuǎn)變與肯尼迪政府的軍事援助

1962年10月20日，中國與印度在邊界地區(qū)爆發(fā)軍事沖突。由于武器裝備和彈藥嚴(yán)重短缺，加之承受不起軍購的財政負(fù)擔(dān)，印度總理尼赫魯（Jawaharlal Nehru）在10月29日向美國緊急求援。隨后，肯尼迪政府迅速做出回應(yīng)，于11月1日通過空運(yùn)將第一批裝備交付新德里，并成立美國駐印度軍事供應(yīng)代表團(tuán)（US Military Supply Mission to Indian，簡稱USMSMI），專門負(fù)責(zé)援助事務(wù)。（Memorandum from William Brubeck for McGeorge Bundy，Nov.3，1962，F(xiàn)oreign Relations of the United States （hereafter cited as FRUS），1961-1963，Volume XIX，South Asia，Washington： United States Government Printing Office，1996，pp.363-368;Telegram from the Embassy in India to the Department of State，Nov.1，1962，F(xiàn)RUS，1961-1963，Vol.XIX，South Asia，p.362.）

美國之所以積極向印度提供軍事援助，主要是出于冷戰(zhàn)考量?？夏岬蠄?zhí)政后，提升了印度在美國外交戰(zhàn)略中的地位，謀求通過加大經(jīng)濟(jì)援助來拉攏印度，既擴(kuò)大美國在第三世界的影響力，也借此遏制“共產(chǎn)主義在南亞和東南亞的擴(kuò)張”。（參見Robert McMahon，The Cold War on the Periphery： The United States，India，and Pakistan，pp.273-274.）中印邊界沖突與印度的援助請求，被肯尼迪政府視為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的“天賜良機(jī)”。助理國務(wù)卿哈里曼（William Harriman）向總統(tǒng)指出：印度的軍事潰敗使中國在亞洲的聲望得以加強(qiáng)，拒絕援助只會使美國對抗共產(chǎn)主義的姿態(tài)遭受質(zhì)疑；作為“世界上最大的民主國家”，印度的削弱和崩潰勢必打擊整個自由世界的信心。（Report of the Harriman Mission，undated，U.S.Declassified Documents Online （hereafter cited as USDDO），CK2349672624，p.3.）換言之，援助印度的防務(wù)建設(shè)符合美國全球冷戰(zhàn)及在亞洲遏制中國的戰(zhàn)略目標(biāo)?；谝陨现T多方面的考慮，1962年12月，肯尼迪政府決定向印度提供上限為6000萬美元的軍事援助，主要用于提供山地步兵師所需的輕武器、彈藥和物資，以及C-130運(yùn)輸機(jī)和C-119運(yùn)輸機(jī)零配件。（Memorandum by Philip Talbot for the National Security Council，Dec.6，1962，USDDO，CK2349379408，p.1;Memorandum for the Executive Committee of the National Security Council，Jan.7，1963，The John F.Kennedy National Security Files，1961-1963，Asia and the Pacific，F(xiàn)irst Supplement，Microfilms： reel 11，University Publications of America，2001，pp.876-878.）不僅如此，美國還努力推動英國與其共同進(jìn)行軍事援助。1962年12月底拿騷會議期間，肯尼迪總統(tǒng)與麥克米倫首相（Harold Macmillan）確定了1∶1的援助比例，即美國和英聯(lián)邦成員國分別援助6000萬美元。（Note by Ministry of Defence： U.S./U.K.Military Aid to India，Dec.18，1962，DO 189/245，The National Archives of United Kingdom（hereafter cited as UKNA），Kew，London;Memorandum of Conversation （Nassau），Dec.20，1962，F(xiàn)RUS，1961-1963，Vol.XIX，South Asia，pp.448-454.關(guān)于中印邊界沖突期間美國對印度的軍事援助政策，可參見Paul McGarr，The Cold War in South Asia： Britain，the United States and the Indian Subcontinent，1945-1965，pp.161-166;劉恒：《中印邊界沖突與肯尼迪政府對印度的軍事援助（1962-1963）》，《四川師范大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版），2018年第6期，第153-157頁。）

從印度方面來說，中印邊界沖突不僅使其外交政策因接受西方軍事援助而偏離了不結(jié)盟的軌道，而且成為其國防政策的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。1962年中印邊界沖突中軍事較量的失敗，暴露了印度國防在戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)、情報、后勤和武器裝備等方面的嚴(yán)重缺陷，使尼赫魯政府深受刺激。雖然國防部和軍方迫于壓力展開的調(diào)查將失敗歸咎于“高層軍事指揮”方面的因素，（該調(diào)查報告史稱“亨德森·布魯克斯-巴賈特報告”（Henderson Brooks-Bhagat Report）。報告認(rèn)為，雖然武器裝備落后及彈藥不足是失敗的原因之一，但軍方高層指揮應(yīng)當(dāng)負(fù)主要責(zé)任。對報告的分析討論可參見T.V.Kunhi Krishnan，Chavan and the Troubled Decade，Hind Pocket Books，1971，pp.73-74;Neville Maxwell，Indias China War，Bombay： Jaico Publishing House，1970，pp.437-438;Claude Arpi，“The War of 1962： Henderson Brooks-Bhagat Report，” Indian Defence Review，26.1-Jan/Mar 2011，pp.155-167.）但決策者心里非常清楚，獨(dú)立以來一直將發(fā)展經(jīng)濟(jì)作為國家第一要務(wù)而在戰(zhàn)略上忽視了國防才是最根本的原因。經(jīng)濟(jì)與國防協(xié)調(diào)部部長克里希納馬查理（T.T.Krishnamachari）向尼赫魯指出，印度從來沒有直面國防領(lǐng)域存在的各種問題；在國防領(lǐng)域，無論是軍事領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略計劃還是武器裝備，“我們是失敗的”；他建議，“迫切需要迅速、全面地加強(qiáng)國家的國防與經(jīng)濟(jì)實(shí)力”。（T.T.Krishnamachari to Jawaharlal Nehru，Dec.16，1962，T.T.Krishnamachari Papers，NMML，Subject File 28.）此外，政府與尼赫魯本人的政治威信一落千丈，其國防政策在議會遭到前所未有的質(zhì)詢，議員們猛烈批評政府在防務(wù)上毫無作為，尤其是缺乏準(zhǔn)備和計劃。（

Lok Sabha Debates，April 5，1963，Third Series，Vol.XVI，p.7961;Lok Sabha Debates，April 5，1963，Third Series，Vol.XVI，p.8008;Lok Sabha Debates，Sept.21，1963，Third Series，Vol.XXI，p.7475，Parliament Digital Library（以下簡稱為PDL）.）面對巨大的政治壓力，印度領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)識到，只有為國家提供強(qiáng)大的軍事保護(hù)，才能鞏固執(zhí)政地位。（Interview with Mr.S.S.Khera，Nov.23，1962，UKNA，DO 196/169.）

在種種因素推動之下，印度開始從戰(zhàn)略高度重視國防建設(shè)，最終在1963年3月制定出一項(xiàng)為期三年的國防計劃。（印度政府與軍方官員在回憶錄中都只提及1964年制定的五年國防計劃，有意隱瞞或回避此前曾秘密制定過一項(xiàng)三年國防計劃的事實(shí)。參見S.S.Khera，Indias Defence Problem，New Delhi： Orient Longmans，1968;R.D.Pradhan，Debacle to Revival： Y.B.Chavan as Defence Minister，New Delhi： Orient Longman Limited，1998.凱拉（Khera）當(dāng)時擔(dān)任內(nèi)閣秘書兼國防部首席秘書，普拉丹（Pradhan）是國防部長查萬的秘書。）這項(xiàng)計劃最突出的特點(diǎn)，是將中國視為主要的軍事防范對象，印度的國防支出據(jù)此大幅度增加：1963—1964財年印度的國防預(yù)算高達(dá)將近90億盧比，是1961—1962財年實(shí)際支出的3倍左右。（1963年2月28日財政部長莫拉爾吉·德賽（Morarji Desai）向議會公布的1963—1964財年國防凈預(yù)算是86.7億盧比。Defence Budget，1963-1964，undated，T.T.Krishnamachari Papers，NMML，Subject File 22;Lok Sabha Debates，F(xiàn)eb.28，1963，Third Series，Volume XIII，PDL，p.1535.）就內(nèi)容而言，印度軍備建設(shè)的重心是大規(guī)模擴(kuò)充陸軍，以21個師的編制為目標(biāo)，到1965年4月將總兵力從中印邊界沖突之前的45.8萬人擴(kuò)充至約105萬人，并且強(qiáng)調(diào)需要尤其重視山地師建設(shè)。（Memorandum on Indias Defence Plan and Requirements，1963-1966，Department of Defence，India，April，1963，UKNA，DO 164/68;Defence Budget，1963-1964，undated，T.T.Krishnamachari Papers，NMML，Subject File 22.）不難看出，這個計劃的形式與內(nèi)容都較為草率，既缺乏對軍事戰(zhàn)略的系統(tǒng)思考，具體規(guī)劃也顯得比較雜亂，一定程度上反映出印度領(lǐng)導(dǎo)人在軍事失敗和政治壓力面前所表現(xiàn)出的焦慮和驚慌。

然而，制定國防計劃并非難事，如何付諸實(shí)施才是尼赫魯政府最艱巨的任務(wù)。由于外匯儲備有限，印度承受不起軍購的財政支出，且國防工業(yè)的狀況堪憂。1962年12月，克里希納馬查理向尼赫魯總理報告說：軍工廠的設(shè)備均已陳舊，模具無人監(jiān)管，“生產(chǎn)能力完全取決于工人們的意愿”，引進(jìn)新設(shè)備的工作“相當(dāng)滯后，而且效率低下”；彈藥產(chǎn)量只能滿足軍備計劃所需的15%；國防供應(yīng)機(jī)構(gòu)“已經(jīng)癱瘓”。（T.T.Krishnamachari to Jawaharlal Nehru，Dec.16，1962，T.T.Krishnamachari Papers，NMML，Subject File 28.）面對這種狀況，尼赫魯政府認(rèn)識到，長期的國防建設(shè)需要美國等大國的支持，其援助請求不僅規(guī)模越來越大，而且范圍也從步兵武器升級至戰(zhàn)斗機(jī)等重型裝備及軍工業(yè)。（Note by T.T.Krishnamachari，Nov.24，1962，T.T.Krishnamachari Papers，NMML，Subject File 26.）印度國防政策尤其是對華防務(wù)政策的轉(zhuǎn)變，使它與將遏制中國作為亞洲冷戰(zhàn)目標(biāo)的美國形成戰(zhàn)略共識和利益交匯點(diǎn)，這是促成美印軍事關(guān)系升溫的關(guān)鍵助推力。印度外事秘書M.J.德賽（M.J.Desai）對美國駐印大使加爾布雷斯（John Galbraith）表示： “就對中國的政策而言，印度當(dāng)然不是不結(jié)盟（國家）?！保∟ote by Ministry of External Affairs，undated，T.T.Krishnamachari Papers，NMML，Subject File 37.此文件是德賽與加爾布雷斯的談話紀(jì)要，沒有注明報告撰寫日期，文件內(nèi)容顯示談話時間為1963年6月20日。）

肯尼迪政府對印度國防計劃的反應(yīng)，仍然是從冷戰(zhàn)戰(zhàn)略出發(fā)，意在通過規(guī)模有限的軍事援助，既確保政治收益最大化，同時將風(fēng)險控制在最低限度。美國決策者總體認(rèn)為，印度的三年國防計劃“完全不切實(shí)際”，不僅“夸大了中國威脅”，而且遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出印度的合理需要和經(jīng)濟(jì)水平的承受限度。（Note of Meeting，April 10，1963，UKNA，DO 164/3;Brief Report by T.T.Krishnamachari on His Visit to Canada，the United States and the United Kingdom，June 22，1963，T.T.Krishnamachari Papers，NMML，Subject File 37.）肯尼迪政府曾希望通過與尼赫魯私交甚密的蒙巴頓委婉傳達(dá)美英的意見，但收效甚微。（Statement by the Chief of the Defence Staff at the Indian Military Affairs Committee Meeting，May 1，1963，UKNA，DEFE 25/75;Record of Discussion of a Meeting held in the office of the Defence Minister，May 3，1963，T.T.Krishnamachari Papers，NMML，Subject File 22.）除此之外，美國的態(tài)度基本比較克制，盡量避免觸碰印度人敏感的民族主義神經(jīng)，既沒有強(qiáng)硬要求印度修改計劃，更沒有以此作為援助的條件。美國官員認(rèn)識到，印度領(lǐng)導(dǎo)人對西方具有很強(qiáng)的“戒備和抗拒”心理，（Minutes of Meeting held in CRO，March 25th-26th，1964，UKNA，T 317/537.）故而在會談中較為謹(jǐn)慎，基本上不做任何評論。（

Note of a Meeting held in the Commonwealth Relations Office，April 24，1963，UKNA，DO 164/2; Memorandum of Conversation （draft），April 17，1963，RG 59，Records Relating to Indian Political Affairs，1964-1966，DEF 19，Box 3，National Archives Ⅱ（hereafter cited as USNA），College Park，MD.）對于印度人高達(dá)6億美元的軍援請求，肯尼迪政府一方面對巴基斯坦和國會的反應(yīng)心存顧忌，另一方面又急于利用印度對抗中國來推進(jìn)其南亞冷戰(zhàn)戰(zhàn)略。權(quán)衡之下，美國決定，在拿騷協(xié)定基礎(chǔ)上追加5000萬美元，援助范圍仍然限定在山地師裝備以及雷達(dá)、運(yùn)輸機(jī)等空軍裝備。（Telegram from the Department of State to the Embassy in India，June 18，1963，F(xiàn)RUS，1961-1963，Vol.XIX，South Asia，pp.611-613.）

此外，肯尼迪政府沒有給援助附加太多的政治條件，尤其是并未在克什米爾問題上過度施壓。中印邊界沖突爆發(fā)后，美國一度希望聯(lián)合英國，推動印度和巴基斯坦解決克什米爾爭端，進(jìn)而“實(shí)現(xiàn)南亞次大陸的整體防御”。迫于美英壓力，尼赫魯同意開啟印巴部長級會談。但是，與英國執(zhí)意將援助和克什米爾談判捆綁的立場不同，美國強(qiáng)調(diào)“南亞的主要威脅是中國”，不贊成把解決克什米爾爭端作為增加援助的條件。（參見Paul McGarr，The Cold War in South Asia： Britain，the United States and the Indian Subcontinent，1945-1965，p.182.）隨著印巴談判歷經(jīng)幾輪而毫無進(jìn)展，尼赫魯對西方壓力的抵制日益強(qiáng)烈，美國遂將援助和克什米爾問題脫鉤。肯尼迪明確向印度領(lǐng)導(dǎo)人承諾，“克什米爾不是武器援助的代價”。（Embassy in Washington to Foreign Office，No.517，May 21，1963，T.T.Krishnamachari Papers，NMML，Subject File 37.）

二、約翰遜政府調(diào)整對印度的軍事援助政策

1963年11月22日，肯尼迪遇刺身亡，副總統(tǒng)約翰遜就任美國第36任總統(tǒng)。就美印關(guān)系而言，如何處理對印度的進(jìn)一步軍事援助，是宣稱要繼承肯尼迪遺產(chǎn)的約翰遜政府無法規(guī)避的問題。

總體來說，約翰遜政府在南亞的戰(zhàn)略目標(biāo)沒有改變，仍然是通過軍事援助來拉攏印度并聯(lián)手對抗中國，逐步升級的越南戰(zhàn)爭強(qiáng)化了這一目標(biāo)。決策者對此存有共識，即美國要與印度建立“新型關(guān)系”，“使其工業(yè)和軍事潛力繼續(xù)發(fā)展以對付中國共產(chǎn)黨人”；要在軍事領(lǐng)域建立起類似于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的密切合作關(guān)系。（Letter from President Johnson to the Ambassador to India （Bowles），Jan.16，1964，F(xiàn)RUS，1964-1968，Vol.XXV，South Asia，Washington： United States Government Printing Office，2000，pp.13-14;Department of State to Embassy in New Delhi，April 21，1964，RG 59，Subject-Numeric File，1964-1966，USNA，Box 1654.）但是，較之肯尼迪時期，約翰遜政府的南亞政策和對印軍事援助政策出現(xiàn)了較為明顯的變化。

首先，約翰遜奉行印巴平衡原則，不再像肯尼迪那樣明顯偏向印度?？夏岬险畧?jiān)持向印度提供軍事援助，造成美巴同盟裂痕凸顯，并使巴基斯坦開始發(fā)展同中國的關(guān)系。巴基斯坦領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，印度的國防建設(shè)不是“對付中國”，而是為了“恫嚇周邊鄰國”；巴基斯坦的安全利益已被美國拋棄。（

Memorandum of Conversation， Dec.20， 1963， National Security Files， JFKL， Box 433.）由于在上任之前，約翰遜與巴基斯坦總統(tǒng)阿尤布·汗（Ayub Khan）已經(jīng)建立起比較密切的關(guān)系，使得他更加在意巴基斯坦的反應(yīng)。據(jù)國家安全委員會官員羅伯特·科默（Robert Komer）回憶，約翰遜曾對一名國務(wù)院官員斥責(zé)道：“為什么肯尼迪和你們這些國務(wù)院的印度熱愛者對我的朋友阿尤布如此刻薄？”（參見Robert McMahon，The Cold War on the Periphery： The United States，India，and Pakistan，pp.305-306;Paul McGarr，The Cold War in South Asia： Britain，the United States and the Indian Subcontinent，1945-1965，pp.279-284.）

基于此，約翰遜不愿制定過于偏袒印度的援助政策。在援助規(guī)模上，政府內(nèi)部存在不同意見。駐印大使切斯特·鮑爾斯（Chester Bowles）建議向印度提供為期五年、每年7500萬美元的長期援助，強(qiáng)調(diào)將蘇聯(lián)阻遏在印度國防計劃之外的戰(zhàn)略和政治意義。國務(wù)院和國防部則主張把援助控制在每年5000萬～6000萬美元；至于長期軍援，應(yīng)該根據(jù)印度的表現(xiàn)是否令美國滿意再來討論，而不是一次將手里所有的牌都打出。（Embassy in New Delhi to Department of State，Dec.19，1963，National Security Files，JFKL，Box 433;Memorandum for the President，Dec.11，1963，ProQuest History Vault，003147-002-0001，p.8.）雖然約翰遜接受鮑爾斯的冷戰(zhàn)邏輯，但從印巴平衡的原則出發(fā)，他拒絕承諾長期軍援?？v使約翰遜對巴基斯坦與中國接近有再多不滿，但無法忽視前者仍是重要的冷戰(zhàn)盟友這一客觀事實(shí)，如若向印度承諾長期軍事援助，只會使巴基斯坦進(jìn)一步向中國靠攏。此外，約翰遜決策風(fēng)格偏于保守，比肯尼迪更忌憚國會反應(yīng)，所以無論鮑爾斯和科默等幕僚怎么游說，他絲毫不為所動，拒絕將政策天平向印度過度傾斜。（參見Robert McMahon，The Cold War on the Periphery： The United States，India，and Pakistan，p.316;H.W.Brands， The Wage of Globalism： Lyndon Johnson and the Limits of American Power，New York： Oxford University Press，1994，p.128;Paul McGarr，The Cold War in South Asia： Britain，the United States and the Indian Subcontinent，1945-1965，p.291.）

其次，約翰遜政府淡化了美英合作關(guān)系。自1963年6月“白樺果園”（Birch Grove）會談（1963年6月28日至30日，肯尼迪與麥克米倫在倫敦首相公館白樺果園會晤后決定，美國和英國分別向印度追加上限為5000萬～8000萬美元和1000萬～2000萬美元的軍事援助。）以來，美國與英國對印度的援助比例從1∶1降至4∶1?；裟罚ˋlec Douglas-Home）就任首相后，英國只愿對印追加500萬英鎊援助，遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于麥克米倫時期。約翰遜政府對此非常失望，在對印軍援問題上逐步與英國保持距離，在沒有和英國磋商的情況下，美國單方面將新一階段的援助政策通知印度，這令霍姆政府相當(dāng)意外。（CRO to Forster，March 4，1964，UKNA，DO 164/124.）當(dāng)英國駐印國防供應(yīng)與聯(lián)絡(luò)參謀部（British Defence Supplies and Liaison Staff）（英國駐印度國防供應(yīng)與聯(lián)絡(luò)參謀部（British Defence Supplies and Liaison Staff）設(shè)立于1963年12月，其職能類似于美國的駐印度軍事供應(yīng)代表團(tuán)，專門負(fù)責(zé)軍事裝備的供應(yīng)與聯(lián)絡(luò)工作。）指揮官格羅佛少將（P.J.Glover）與美方代表凱利將軍討論合作事宜時，后者表示，還是“單邊行動更好”。（P.J.Glover to Acting High Commissioner，April 7，1964，F(xiàn)oreign Office Files for India Pakistan and Afghanistan，1947-1980，DO 133/186.）

再次，約翰遜政府對軍事援助附加了更多前提條件，不僅明確要求印度修改國防計劃，而且索要政治回報。雖然駐印大使與華盛頓決策層在援助規(guī)模上存有分歧，但他們都贊成印度政府必須按照美國要求制定一項(xiàng)分階段實(shí)施的國防計劃，這是增加援助的前提。（Embassy in New Delhi to Department of State，Dec.19，1963，National Security Files，JFKL，Box 433.）1963年12月，美國參聯(lián)會主席泰勒將軍（Maxwell Taylor）奉總統(tǒng)之命訪問南亞次大陸，商討援助事宜。在新德里，泰勒先后與總理尼赫魯、新任財政部長克里希納馬查理、國防部長查萬（Y.B.Chavan）、陸軍參謀長喬杜里（J.N.Chaudhuri）、空軍參謀長恩吉內(nèi)爾（Engineer）和外事秘書德賽等印度政、軍最高層舉行會談。在談話中，泰勒傳達(dá)了美國政府對國防計劃的基本態(tài)度，他特別強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)：第一，印度應(yīng)效仿美國，制定一項(xiàng)逐步實(shí)施的五年國防計劃；第二，國防建設(shè)要保持理性，避免因?qū)Α爸袊M(jìn)攻的過度反應(yīng)”而脫離實(shí)際，以致打亂經(jīng)濟(jì)計劃。他從此輪會談中得出的基本結(jié)論是：“印度人清楚一項(xiàng)失控的軍事計劃的危險性?！保∕axwell Taylor to Department of State，Dec.21，1963，National Security Files，JFKL，Box 433;Foreign Office to Embassy in Washington，No.24313，Dec.21，1963，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 17.）

在結(jié)束對印度的訪問后，泰勒向總統(tǒng)和國防部提交了報告。他建議美國的軍事援助必須以印度制定出一項(xiàng)“令人滿意的”五年國防計劃為條件，在此之前，可提供為期一年的5000萬美元的過渡性援助，用于山地師建設(shè)、提高中印邊界地區(qū)軍隊(duì)的后勤和情報收集能力，以及空軍雷達(dá)、通訊設(shè)備和空運(yùn)等方面。為政策平衡起見，他還建議與巴基斯坦討論五年軍事援助項(xiàng)目，前提是巴基斯坦繼續(xù)履行盟友義務(wù)。（Memorandum for the Secretary of Defense，Dec.23，1963，National Security Files，JFKL，Box 433.）泰勒的主張正好契合約翰遜既想維持印巴平衡、又想拉攏印度的目標(biāo)，因而得到了總統(tǒng)、國務(wù)院和國防部的贊成。那么，何為“令人滿意的”國防計劃？具體有哪些標(biāo)準(zhǔn)？美國要求包括以下方面：第一，確保經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國防建設(shè)協(xié)同進(jìn)行，減少外匯消耗；第二，合理配置資源，確定優(yōu)先需求；第三，將軍事力量限制在合理規(guī)模；第四，明確蘇聯(lián)援助的類型和數(shù)量。（Telegram from the Department of State to the Embassy in India，F(xiàn)eb.21，1964，F(xiàn)RUS，1964-1968， Vol.XXV，South Asia，pp.38-40.）除了修改國防計劃之外，約翰遜政府還向印度提出許多試探性的政治條件：控制從蘇聯(lián)軍購的規(guī)模；繼續(xù)對巴基斯坦保持克制，改善印巴關(guān)系；最為重要的是，希望印度與美國對“中國在亞洲的威脅”存有共識并聯(lián)手應(yīng)對。（Foreign Office to Embassy in Washington，No.24311，Dec.20，1963，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 17;Foreign Office to Embassy in Washington，No.24239，F(xiàn)eb.29，1964，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 18.）

盡管做出以上調(diào)整，但美印軍事關(guān)系的發(fā)展基調(diào)沒有受到根本影響?？夏岬蠒r期形成的遏制中國的戰(zhàn)略共識仍舊存在。印度領(lǐng)導(dǎo)人向泰勒將軍表示，包括印度和美國在內(nèi)所有面臨“中國威脅”的國家，有必要互相磋商并采取協(xié)調(diào)行動。（Foreign Office to Embassy in Washington，No.24312，Dec.21，1963，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 17. ）對于美國的種種要求，尼赫魯政府頗為矛盾。一方面，出于不結(jié)盟立場的考慮，它必須把握好向美國靠攏的尺度，故而拒絕在印度支那和美國聯(lián)手對抗中國。此外，印度還有意識地和蘇聯(lián)接觸，確保裝備供應(yīng)源的多元化，避免對西方形成單向依賴。（Foreign Office to Embassy in Washington，No.24311，Dec.20，1963，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 17;Foreign Office to Embassy in Washington，No.24239，F(xiàn)eb.9，1964，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 18.）另一方面，印度領(lǐng)導(dǎo)人心里很明白，由于其國防建設(shè)非常依賴美援，難免要付出一定的代價。（Embassy in Washington to Foreign Office，No.1237，Dec.22，1963，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 17;S.S.Khera，Indias Defence Problem，p.236.）而其中的代價之一，便是遵照美國的要求修改國防計劃。在此背景下，1964年1月底，印度政府通知美國駐印軍事供應(yīng)代表團(tuán)，擬對國防計劃進(jìn)行大范圍修改，但拒絕美國協(xié)助起草。3月21日，尼赫魯政府將五年國防計劃草稿如同一個“重磅炸彈”甩給了美國人。（Memorandum from Bernard Rogers for the Assistant Secretary of State for Near Eastern and South Asian Affairs，Jan.29，1964，RG 59，Records Relating to Indian Political Affairs，1964-1966，USNA，DEF 19-3，Box 4;Memorandum of Conversation，Mar.6，1964;Embassy in New Delhi to Department of State，Mar.21，1964，RG 59，Subject-Numeric File，1964-1966，USNA，DEF 1，Box 1654.）

三、美印關(guān)于五年國防計劃的分歧

五年國防計劃備忘錄全稱為《印度的國防計劃和需求（1964—1969）》（Indias Defence Plan and Requirements，1964-1969），共分十個章節(jié)，分別陳述陸軍、空軍、海軍、通訊、軍工、研發(fā)等幾大方面的建設(shè)目標(biāo)、具體規(guī)劃和財政支出。（Indias Defence Plan and Requirements，1964-1969，Government of India，Ministry of Defence，March 1964，F(xiàn)oreign Office Files for India Pakistan and Afghanistan，1947-1980，DO 133/186.）它是印度獨(dú)立以來正式出臺的第一個五年國防計劃，其歷史意義自然不言而喻。較之此前的三年國防計劃，五年國防計劃既有延續(xù)，也有調(diào)整，其核心內(nèi)容可概括為：加快實(shí)現(xiàn)軍事力量的現(xiàn)代化和軍工的自主化。

總體而言，約翰遜政府對五年國防計劃草稿“很不滿意”。整個計劃顯得“雜亂無章”，不符合美國要求的標(biāo)準(zhǔn)，而且它只是簡單列出國防的目標(biāo)和需求，沒有處理好軍備建設(shè)和資源配置之間的關(guān)系。換言之，它更多是一份“需求”（requirement）文件，而不是“資源規(guī)劃”（resource plan）。（Memorandum from James Grant to Governor Harriman，Attached Briefing Paper： U.S.-India Defense Talks，May 19，1964，RG 59，Records Relating to Indian Political Affairs，1964-1966，USNA，DEF 19，Box 2.）美國國防部甚至認(rèn)為，有必要教印度人如何制定國防計劃和軍費(fèi)預(yù)算。（O.G.Forster to J.D.Fraser，May 16，1964，UKNA，T 317/537.）更為重要的是，對于五年國防計劃的核心目標(biāo)與內(nèi)容，美國和印度之間出現(xiàn)了非常明顯的分歧。這些分歧看似只是兩國關(guān)于軍事問題的不同意見，但實(shí)則反映出美印根本利益訴求之間的抵牾，因此有必要逐一討論。

分歧首先體現(xiàn)在對“中國威脅”的判斷和印度的擴(kuò)軍目標(biāo)方面。印度政府堅(jiān)信，“中國威脅”不僅僅是短期的，而且是“長期性的、擴(kuò)張性的”，尤其強(qiáng)調(diào)“短期威脅不可低估”。此外，巴基斯坦與中國關(guān)系的迅速發(fā)展，引起印度對“中巴聯(lián)手進(jìn)攻”的擔(dān)憂，加重了它的軍事焦慮?；趦删€作戰(zhàn)的軍事戰(zhàn)略，印度定下的最終目標(biāo)是，建設(shè)一支足以防御短期和長期“中國在后勤支持允許范圍內(nèi)最大規(guī)模進(jìn)攻”的軍事力量，同時確保對巴基斯坦的有效防務(wù)。（Foreign Office to Embassy in Washington，No.24313，Dec.21，1963，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 17;Embassy in New Delhi to Department of State，Dec.19，1963，National Security Files，JFKL，Box 433;Memorandum of Conversation，May 11，1964，RG 59，Subject-Numeric File，1964-1966，USNA，DEF 1，Box 1654;Talking Points Paper，May 11，1964，RG 59，Records Relating to Indian Political Affairs，1964-1966，USNA，DEF 19，Box 1.）具體到陸軍，五年國防計劃提出，總兵力從原定的大約100萬人精簡到82.5萬人，（印度精簡兵員不是因?yàn)閷Α败娛峦{”的判斷發(fā)生變化，而是源于中印邊界沖突后的軍隊(duì)編制改革，減少勤務(wù)等非戰(zhàn)斗人員人數(shù)，集中加強(qiáng)戰(zhàn)斗兵員的招募和訓(xùn)練，通過精簡編制，既有助于減輕后勤負(fù)擔(dān)，又能提高部隊(duì)的戰(zhàn)斗力和機(jī)動性。Record of Discussion Subsequent to Lord Mountbattens Statement-Indian Military Affairs Committee Meeting，May 1，1963，UKNA，DEFE 25/75;Note on the Discussion in the Military Affairs Committee，May 1，1963，T.T.Krishnamachari Papers，NMML，Subject File 22;S.S.Khera，Indias Defence Problem，pp.44-45.）但編制維持21個師不變，包括10個平原步兵師、10個山地步兵師和1個裝甲師。（Embassy in New Delhi to Department of State，Dec.19，1963，National Security Files，JFKL，Box 433;Indias Defence Plan and Requirements，1964-1969，March 1964，F(xiàn)oreign Office Files for India Pakistan and Afghanistan，1947-1980，DO 133/186.）

約翰遜政府則認(rèn)為印度夸大了中國的“軍事威脅”。美國判斷，雖然“中國在可預(yù)見的未來是對印度和亞洲的嚴(yán)重威脅”，但主要是“長期性的”。受邊界地形和后勤支持等因素制約，“中國不會對印度發(fā)動全面進(jìn)攻”，故其“軍事威脅是有限的”；而且巴基斯坦也不太可能和中國聯(lián)手進(jìn)攻印度。據(jù)此，在美國決策者眼中，五年國防計劃是對“中國威脅”的過度反應(yīng)，印度的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是建立一支訓(xùn)練有素、裝備精良的現(xiàn)代化陸軍和空軍，作為對抗中國“發(fā)動有限進(jìn)攻的強(qiáng)力防御屏障”。（Memorandum from Chester Bowles to Prime Minister Jawaharlal Nehru，April 21，1964，RG 59，Subject-Numeric File，1964-1966，USNA，DEF 1，Box 1654.）關(guān)于擴(kuò)軍規(guī)模，美國認(rèn)為16個師足以保障安全，希望印度集中建設(shè)山地師，減少平原步兵師的編制。（OSD to CINCMEAFSA and CUSMSMI，May 17，RG 59，Records Relating to Indian Political Affairs，1964-1966，USNA，DEF 19，Box 1.）

其次，源于對“中國威脅”判斷和擴(kuò)軍目標(biāo)看法的差異，美國也對印度的國防預(yù)算提出質(zhì)疑。五年國防計劃提出，1964—1969財年印度國防預(yù)算高達(dá)567億盧比，年均預(yù)算約113.4億盧比，甚至高于1963—1964財年的預(yù)算水平。其中，外匯支出84億盧比。（Indias Defence Plan and Requirements，1964-1969，March 1964，F(xiàn)oreign Office Files for India Pakistan and Afghanistan，1947-1980，DO 133/186.）就國防預(yù)算在國民收入中的占比而言，1962年之前是2%，1963—1964財年提高到4.9%，五年國防計劃期間再次上升到近6%。（Embassy in New Delhi to Department of State，May 25，1964，RG 59，Subject-Numeric File，1964-1966，USNA，DEF 1，Box 1654.）

如果說防務(wù)建設(shè)對印度來說更大程度上是軍事問題，那么在美國看來，它同時也是經(jīng)濟(jì)問題。（

Background Memorandum，May，1964，RG 59，Records Relating to Indian Political Affairs，1964-1966，USNA，DEF 19，Box 2.）自艾森豪威爾政府以來，美國一直致力于通過經(jīng)濟(jì)援助把印度扶植為在亞洲抗衡中國的主要國家，肯尼迪與約翰遜政府進(jìn)一步強(qiáng)化了這個目標(biāo)。美國決策者堅(jiān)信，印度與中國的對抗取決于經(jīng)濟(jì)和社會層面的較量，只要能為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供充足的資本、外匯和生產(chǎn)技術(shù)，“印度必然獲勝”。（Memorandum from Chester Bowles to Prime Minister Jawaharal Nehru，April 21，1964，RG 59，Subject-Numeric File，1964-1966，USNA，DEF 1，Box 1654.）源于此種認(rèn)知，約翰遜政府認(rèn)為，五年國防計劃“天文數(shù)字”般的預(yù)算嚴(yán)重忽視了軍備與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，勢必給印度造成極為沉重的負(fù)擔(dān)；無論是從國家體制、財政實(shí)力，還是從資源的有限性等角度來說，印度都不可能在五年內(nèi)實(shí)現(xiàn)如此宏大的目標(biāo)。（Embassy in New Delhi to Department of State，May 8，1964;Embassy in New Delhi to Department of State，May 25，1964，RG 59，Subject-Numeric File，1964-1966，USNA，DEF 1，Box 1654.）此外，鑒于印度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分依賴美國領(lǐng)導(dǎo)下的多國銀行團(tuán)（Consortium）的援助，約翰遜政府尤其不愿看到，印度將本應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)建設(shè)的資源投入軍事用途。（Embassy in Washington to Foreign Office，No.297，April 26，1964，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 18.）用科默的話來說，此舉無異于“拆東墻補(bǔ)西墻”。（Robert Komer to Chester Bowles，April 24，1964，National Security Files，F(xiàn)iles of Robert W.Komer，Box 23，Lyndon Baines Johnson Library（hereafter cited as LBJL），Austin，Texas.）

再次，美國反對印度向軍工產(chǎn)業(yè)投入過多資源。獨(dú)立以來，尼赫魯政府一直篤信，軍工能力是國防之基石，唯有實(shí)現(xiàn)武器裝備的自給自足，才能從根本上減輕軍備建設(shè)造成的財政壓力。（Speech in the course of debate on demands for grants of the Ministry of Defence in the House of the People，March 25，1954，in Ravinder Kumar and H.Y.Sharada Prasad，eds.，Selected Works of Jawaharlal Nehru，Second Series，Vol.25，New Delhi： Jawaharlal Nehru Memorial Fund，1999，p.296.）中印邊界沖突后，印度領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)一步堅(jiān)定了發(fā)展國防工業(yè)的決心，特別是要提高山地戰(zhàn)所需步兵輕武器和彈藥的生產(chǎn)能力，這也是印度最重視的援助領(lǐng)域之一。（Note by T.T.Krishnamachari，Nov.24，1962，T.T.Krishnamachari Papers，NMML，Subject File 26;Brief Resume of Discussions with General Maxwell Taylor，undated，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 18.）五年國防計劃提出，印度的目標(biāo)是“提升國防潛力”，在戰(zhàn)時確保穩(wěn)定且充足的武器供應(yīng)。據(jù)此，印度計劃列出各類規(guī)模不等的軍工項(xiàng)目數(shù)十項(xiàng)：大型工程如坦克工廠、米格-21戰(zhàn)斗機(jī)生產(chǎn)線、“利安德”級護(hù)衛(wèi)艦（Leander）工程；小型項(xiàng)目則涵蓋軍用卡車、重型推土機(jī)、電子設(shè)備、通訊設(shè)備和軍用物資等方面。上述計劃的預(yù)估投資資本是38.74億盧比，其中外匯預(yù)算14.436億盧比。（Indias Defence Plan and Requirements，1964-1969，March 1964，F(xiàn)oreign Office Files for India Pakistan and Afghanistan，1947-1980，DO 133/186.） 然而約翰遜政府認(rèn)為，名目繁多的軍工計劃不僅將消耗印度本已捉襟見肘的外匯，而且會使資本和技術(shù)人才等資源更趨緊張，長遠(yuǎn)來看不利于經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。美國官員批評說，印度人對軍工有一種“近乎病態(tài)的欲望”。（Memorandum from Carol Laise to Turner Cameron，April 17，1964，RG 59，Records Relating to Indian Political Affairs，1964-1966，USNA，DEF 19，Box 1;Embassy in New Delhi to Department of State，April 20，1964，RG 59，Subject-Numeric File，1964-1966，USNA，DEF 1，Box 1654.）

最后，也是美印爭論最為激烈的問題，即印度究竟有無必要組建超音速戰(zhàn)斗機(jī)中隊(duì)。尼赫魯政府從中印邊界沖突吸取的軍事教訓(xùn)之一，便是必須建立一支現(xiàn)代化空軍。印度國防計劃提出的目標(biāo)是組建45個戰(zhàn)斗機(jī)中隊(duì)，（印度空軍最初提出的目標(biāo)是組建64個戰(zhàn)斗機(jī)中隊(duì)，但沒有獲得政府批準(zhǔn)。參見Brief Resume of Discussions with General Maxwell Taylor，undated，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 18.）淘汰舊式戰(zhàn)斗機(jī)，（彼時印度空軍主力戰(zhàn)斗機(jī)有近一半是英制“吸血鬼”式（Vampire）、法制“神秘”式（Mystere）等服役時間超過10年的老式戰(zhàn)斗機(jī)。）通過軍購和自主生產(chǎn)等渠道逐步更新?lián)Q代。三個超音速戰(zhàn)斗機(jī)中隊(duì)是空軍計劃的核心。軍方指出，部署在西藏的中國空軍具備對印度的打擊能力；鑒于印度雷達(dá)網(wǎng)絡(luò)不夠完善，預(yù)警時間非常短暫，而已有的戰(zhàn)斗機(jī)無法在中國轟炸機(jī)空襲之前進(jìn)行攔截；只有超音速戰(zhàn)斗機(jī)才能在最短時間內(nèi)爬升至高海拔地區(qū)，從而保障邊界地區(qū)的空防安全。（印度空軍對“獵人”和“蚊蚋”戰(zhàn)斗機(jī)進(jìn)行過測試，結(jié)果表明，若掛載空空導(dǎo)彈，這些飛機(jī)爬升到40 000英尺高度所耗時間要比沒有掛載空空導(dǎo)彈多耗時3分鐘，空軍認(rèn)為這個速度過慢。Record of Conversation between Arjan Singh with Mr.William P.Bundy，April 19，1963，T.T.Krishnamachari Papers，NMML，Subject File 22;Note on the Discussion in the Military Affairs Committee，May 1，1963，T.T.Krishnamachari Papers，NMML，Subject File 22.）

但在美國官員看來，印度引進(jìn)超音速戰(zhàn)斗機(jī)的軍事理由并不充分。據(jù)情報評估判斷，受空軍實(shí)力、海拔和后勤條件限制，中國對印度只構(gòu)成“有限的空中威脅”，超音速戰(zhàn)斗機(jī)不是對抗中國所必須的裝備。（Memorandum from The Chairman of Joint Chiefs of Staff for The Secretary of Defense，May 8，1964，National Security Files，F(xiàn)iles of Robert W.Komer，LBJL，Box 24.）更為重要的是，在美國官員眼中，印度空軍的技術(shù)和設(shè)施都不足以駕馭超音速戰(zhàn)斗機(jī)，其主要短板是戰(zhàn)斗機(jī)型號混雜、老化及零配件短缺，建設(shè)重心應(yīng)該放在改進(jìn)指揮體系、完善編制、加強(qiáng)飛行員訓(xùn)練和淘汰過時戰(zhàn)斗機(jī)，避免操之過急。（Memorandum from Thomas Hughes to James Grant，March 7，1964，RG 59，Records Relating to Indian Political Affairs，1964-1966，USNA，DEF 19-6，Box 4.）美國國防部長麥克納馬拉（Robert McNamara）直言不諱地對印度國防部長查萬嘲諷道：“貴國的空軍就像個博物館。”（R.D.Pradhan，Debacle to Revival： Y.B.Chavan as Defence Minister，pp.185-186.）

綜上所論，表面上看，美國與印度形成了遏制中國的戰(zhàn)略共識，但對于“中國威脅”的判斷、應(yīng)對手段和擴(kuò)軍目標(biāo)等核心問題發(fā)生了明顯分歧。印度的國防建設(shè)雖然是以中國為主要軍事防范對象，但根本而言是以其國家戰(zhàn)略為導(dǎo)向，最終目標(biāo)在于全面加快國防現(xiàn)代化進(jìn)程；美國則是從遏制中國的全盤冷戰(zhàn)戰(zhàn)略來看待印度的國防計劃。利益訴求的差異，最終導(dǎo)致印度的求援期望與美國的援助意愿之間存在難以彌合的鴻溝。

四、約翰遜政府的有限軍事援助及其影響

盡管美國提出種種異議，但無法從根本上改變印度國防建設(shè)的方向。顯而易見，印度政府之所以愿意同美國分享屬于國家最高機(jī)密的軍事文件，主要目的當(dāng)然不是聽取意見，而是為了繼續(xù)索要援助。所以五年國防計劃草稿完成后，印度國防部長查萬便迫不及待地啟程訪美。當(dāng)然，這一決定還受到其他因素的推動。其一，自約翰遜接任總統(tǒng)后，印度領(lǐng)導(dǎo)人與新一屆美國政府的關(guān)系遠(yuǎn)不如肯尼迪時期那般密切，因而急于改變這種狀況。（Paul McGarr，The Cold War in South Asia： Britain，the United States and the Indian Subcontinent，1945-1965，p.280;Embassy in New Delhi to Secretary of State，F(xiàn)eb.27，1964，ProQuest History Vault，003147-002-0828，p.126.）其二，查萬面臨議會對防務(wù)建設(shè)疲軟的批評，唯有盡快爭取到援助，才能平息質(zhì)疑，穩(wěn)固其地位。在1964年2月底的人民院辯論中，當(dāng)查萬說印度“已經(jīng)足夠強(qiáng)大”時，國大黨領(lǐng)導(dǎo)人蒂雅吉（Tyagi）毫不留情地警告他“不要欺騙國家”。（

Lok Sabha Debates，F(xiàn)eb.24，1964，Third Series，Vol.XXVI，No.1，PDL，p.2086.）美國駐印大使推斷，軍事援助和查萬的政治地位息息相關(guān)，訪美之行對后者而言是“一場輸贏難料的賭博”。（Embassy in New Delhi to Department of State，No.2768，March 20，1964，National Security Files，F(xiàn)iles of Robert W.Komer，LBJL，Box 23.）

1964年5月11日至22日，查萬率領(lǐng)的印度代表團(tuán)與約翰遜政府舉行了多次會談。話題涉及：對“中國威脅”及其軍事能力的評估；國防計劃的外匯支出；陸?？杖姾蛧拦I(yè)的建設(shè)目標(biāo)。為了說服印度控制軍費(fèi)，美國官員采取軟硬兼施的策略：一方面強(qiáng)調(diào)，印度將國防計劃限制在合理規(guī)模是美國增加援助的前提；（Memorandum of Conversation，May 11，1964，RG 59，Subject-Numeric File，1964-1966，USNA，DEF 1，Box 1654.）另一方面則有意在談判最后關(guān)頭拋出“足以讓印度人流口水”的5000萬美元軍購賒銷“禮包”，作為減少外匯支出的條件。（Memorandum from Robert Komer and Bundy，May 21，1964，F(xiàn)RUS，1964-1968，Vol.XXV，South Asia，pp.102-104.）面對麥克納馬拉的強(qiáng)硬立場，查萬被迫同意將外匯支出削減五分之一，從原來的84億盧比（17.5億美元）減少到67.2億盧比（14億美元）。（Memorandum of Conversation，May 22，1964，F(xiàn)RUS，1964-1968，Vol.XXV，South Asia，pp.106-108.）除此之外，美國還提出其他建議，試圖更深入地控制印度國防建設(shè)的方向，例如提高私營企業(yè)對軍工的參與和投入；盡可能通過軍購而不是自主生產(chǎn)來開展裝備建設(shè)；認(rèn)為中國對印度不構(gòu)成“海上威脅”，應(yīng)擱置海軍更新?lián)Q代計劃。這些建議基本上都沒有被印度政府接受。（Memorandum of Conversation，May 11，1964，RG 59，Subject-Numeric File，1964-1966，USNA，DEF 1，Box 1654.）

美印會談的另一個交鋒重點(diǎn)是超音速戰(zhàn)斗機(jī)援助。爭取到美制F-104戰(zhàn)斗機(jī)，是查萬此行最為重要的期許之一。雖然美國駐印大使鮑爾斯等官員從美蘇競爭的冷戰(zhàn)高度，力主供應(yīng)F-104戰(zhàn)斗機(jī)，（Embassy in New Delhi to Department of State，Dec.19，1963，National Security Files，JFKL，Box 433.據(jù)美國情報機(jī)構(gòu)估計，至1964年春，蘇聯(lián)已經(jīng)向印度提供了超過1億美元的軍事援助，主要集中在空軍，包括12架米格-21戰(zhàn)斗機(jī)（已交付6架）、32架安-12運(yùn)輸機(jī)和40架米-4直升機(jī)。Memorandum from Thomas Hughes to James Grant，March 7，1964，RG 59，Records Relating to Indian Political Affairs，1964-1966，USNA，DEF 19-6，Box 4.）但國防部和國務(wù)院顧及巴基斯坦的反應(yīng)，只同意援助性能相對較低的F6A（Skyray）戰(zhàn)斗機(jī)。（Memorandum from Solbert to Secretary of Defense，May 6，1964，F(xiàn)RUS，1964-1968，Vol.XXV，South Asia，pp.98-100.）麥克納馬拉則以印度夸大了自己面臨的“空中威脅”為由駁回查萬的請求，（Embassy in Washington to Foreign Office，No.396，May 22，1964，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 18.）其言下之意再明確不過：希望印度把重心放在加強(qiáng)對抗中國的軍事力量。直到會談結(jié)束，無論查萬如何強(qiáng)調(diào)超音速戰(zhàn)斗機(jī)對印度防務(wù)的意義，麥克納馬拉都沒有松口。

本來查萬與麥克納馬拉商定，待他結(jié)束其他行程返回華盛頓，與約翰遜總統(tǒng)會晤后再簽署軍事援助協(xié)議。不料，1964年5月27日，尼赫魯總理突然去世，查萬不得不取消所有訪美活動，返回新德里。6月6日，經(jīng)約翰遜總統(tǒng)與印度內(nèi)閣分別批準(zhǔn)，麥克納馬拉和查萬以通信方式簽署了援助協(xié)議。協(xié)議規(guī)定，美國在1964—1965財政年度為印度提供5000萬美元的軍事援助和5000萬美元的軍購賒銷，并為上一財年追加1000萬美元軍購賒銷。（

OSD to Embassy in New Delhi，May 27，1964，RG 59，Records Relating to Indian Political Affairs，1964-1966，USNA，DEF 19， Box 2;Memorandum from Robert Komer and Bundy to President Johnson，June 4，1964，F(xiàn)RUS，1964-1968，Vol.XXV，South Asia，pp.116-117.）應(yīng)查萬要求，印度承諾修改國防預(yù)算及削減軍隊(duì)規(guī)模這兩點(diǎn)沒有寫入?yún)f(xié)議，主要是因?yàn)樗麚?dān)心這會造成大國干涉印度內(nèi)政的印象，從而被內(nèi)閣否決。（Memorandum for The Secretary of Defense，June 3，1964，RG 59，Records Relating to Indian Political Affairs，1964-1966，USNA，DEF 19，Box 2;Foreign Office to Embassy in Washington，No.15158，June 5，1964，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 18.）就協(xié)議的內(nèi)容來說，軍事援助涵蓋：一個山地師的武器裝備，不含坦克、中型和重型火炮；軍事訓(xùn)練；各型運(yùn)輸機(jī)零配件；雷達(dá)和防空通訊裝備；邊界道路工程設(shè)備；國防工業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。軍事賒銷則主要用于軍工廠擴(kuò)建以及車輛和通訊設(shè)備。（OSD to Embassy in New Delhi，May 27;Summary of U.S.Assistance Provided to India as A Result of Discussions with the Indian Defense Minister，May 30，1964，RG 59，Records Relating to Indian Political Affairs，1964-1966，USNA，DEF 19，Box 2.）隨后，印度政府對國防計劃做出一定修改，砍掉了價值2.125億美元的軍工項(xiàng)目。（List of Proposed Deferrals and Adjustments in Indias Five Year Defence Plan （1964-69），Oct.19，1964，RG59，Records Relating to Indian Political Affairs，1964-1966，USNA，DEF 19，Box 2;A.H.Lovell to A.Mackay，June 22，1964，UKNA，DO 189/549.）

對于這個結(jié)果，美國政府自詡為一次成功的外交?？颇诮o總統(tǒng)的報告中指出：“這只是和印度人漫長且艱難對話的開始，但雙方都對目前的進(jìn)展感到滿意。巴基斯坦人也不會不高興，因?yàn)槲覀儧]有給予（印度）太多（援助）?！保∕emorandum from Robert Komer and Bundy to President Johnson，June 4，1964，F(xiàn)RUS，1964-1968，Vol.XXV，South Asia，pp.116-117.）印度在壓力之下修改國防計劃更使美國決策者樂觀地認(rèn)為，軍事援助可以成為實(shí)現(xiàn)外交利益的工具。約翰遜總統(tǒng)在給英國首相霍姆的信中不無得意地寫道：“過去一年半的經(jīng)驗(yàn)證明，我們與印度的合作關(guān)系越是密切，就越是能控制他們對自身需要的判斷?！保↙yndon Johnson to Alec Douglas-Home，July 25，1964，UKNA，PREM 11/4867.）

約翰遜政府顯得過于自信。令其始料未及的是，美印軍事援助協(xié)議激起了巴基斯坦極為強(qiáng)烈的抗議，從政府到民間要求終結(jié)同盟關(guān)系的呼聲此起彼伏。1964年7月1日，阿尤布致信約翰遜，憤怒地表示將重新考慮作為盟國的義務(wù)。（Letter from President Ayub to President Johnson，July 1，1964，F(xiàn)RUS，1964-1968，Vol.XXV，South Asia，pp.129-130.）《黎明》6月4日刊登的社論寫道：“美國的政策全然不顧（南亞）地區(qū)的客觀局勢，它要為本地區(qū)長期的動蕩與緊張負(fù)責(zé)。這一政策從道義上站不住腳，因?yàn)樗墙⒃趯τH密盟友的安全極其自私的漠視基礎(chǔ)之上?！鄙缯撋踔撂岢觯菚r候“和這些盟友說再見了”。（“More US arms for India”，Dawn，June 11，1964，UKNA，DO 196/377.）言辭之激烈在美巴關(guān)系史上實(shí)屬罕見。

此外，美國的軍事援助對印度的影響力也比較有限，未能從根本上扭轉(zhuǎn)其國防建設(shè)的方向，突出表現(xiàn)在印度沒有放棄對超音速戰(zhàn)斗機(jī)的追求。向美國索要而不得后，印度便積極地與蘇聯(lián)接觸。返回新德里后不久，國防部長查萬向蘇聯(lián)駐印大使介紹了美印會談的主要內(nèi)容并討論訪蘇事宜。查萬強(qiáng)調(diào)，印度的政策是在既定的“政策框架內(nèi)”填補(bǔ)國防建設(shè)所需的巨大缺口。（Note by P.V.R.Rao，June 4，1964，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 18.）隨后，印度加快與蘇聯(lián)關(guān)于米格戰(zhàn)斗機(jī)和生產(chǎn)線的談判進(jìn)度。1964年8月8日，查萬率團(tuán)訪問蘇聯(lián)，并簽署了軍購協(xié)議，主要包括38架米格-21戰(zhàn)斗機(jī)、80～90輛輕型坦克和20架米-4直升機(jī)，所有交易都用盧比支付。（Note by P.V.R.Rao，Sept.18，1964，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 18; R.D.Pradhan，Debacle to Revival： Y.B. Chavan as Defence Minister，pp.211-212.）

1965年以后，美印軍事關(guān)系沒有實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步發(fā)展，甚至有所倒退。由于約翰遜政府在亞洲的戰(zhàn)略重心轉(zhuǎn)移至東南亞，加之印度和巴基斯坦領(lǐng)土矛盾升級，戰(zhàn)火一觸即發(fā)，美國對南亞次大陸的政策漸趨強(qiáng)硬。在此背景下，約翰遜政府本來萌生了向印度援助F5A戰(zhàn)斗機(jī)的意愿，最后由于庫奇蘭恩（Rann of Kutch）沖突而不了了之。（庫奇蘭恩位于印度拉賈斯坦邦和巴基斯坦信德省之間。1965年4月，印巴兩國在該地區(qū)爆發(fā)軍事沖突，經(jīng)英國威爾遜政府斡旋，6月30日雙方達(dá)成?；饏f(xié)定。這次沖突被視為第二次印巴戰(zhàn)爭的前奏。 1965年1月，印度國防部長查萬突然向美國提出，請求援助3～6個F5A戰(zhàn)斗機(jī)（Tiger）中隊(duì)。從已有史料來看，印度再度恢復(fù)對美制戰(zhàn)斗機(jī)的興趣有兩個原因：第一，空軍許多戰(zhàn)斗機(jī)機(jī)型過于老化，不僅難以維護(hù)，而且基本失去作戰(zhàn)能力，需要更換新的具備地面支援功能的戰(zhàn)斗機(jī)型；第二，情報顯示，蘇印米格生產(chǎn)線協(xié)議未能如期兌現(xiàn)，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人不僅拒絕履行供應(yīng)米格-21最新型號生產(chǎn)設(shè)備的承諾，而且拖延成品機(jī)的交付。無論是什么原因，這讓美國政府再次看到與蘇聯(lián)競爭的曙光。本來國務(wù)院、國防部以及軍方都不反對向印度援助F5A戰(zhàn)斗機(jī)，但庫奇蘭恩沖突爆發(fā)后，相關(guān)討論遂終止。Note by P.V.R.Rao，attached Aide Memoire： Acquisition of F5A from USA，Jan.28，1965，B.K.Nehru Papers，NMML，Subject File 18;Information Memorandum from Talbot to Secretary of State，F(xiàn)eb.23，1965，F(xiàn)RUS，1964-1968，Vol.XXV，South Asia，pp.190-191;Department of State to Embassy New Delhi，No.2348，May 8，1965，National Security Files，F(xiàn)iles of Robert W.Komer，LBJL，Box 24.）1965年9月，第二次印巴戰(zhàn)爭爆發(fā)，在國會要求下，約翰遜不顧幕僚反對，宣布對南亞次大陸實(shí)行武器禁運(yùn)，中斷所有軍事援助。從更為廣義的層面來說，第二次印巴戰(zhàn)爭是對美國南亞政策的重創(chuàng)。自杜魯門以來，為了將南亞次大陸納入其全球冷戰(zhàn)的戰(zhàn)略軌道，美國政府向印度和巴基斯坦總共投入近12億美元的經(jīng)濟(jì)和軍事援助，但收益甚微。從肯尼迪到約翰遜，美國試圖通過軍事援助拉攏印度，進(jìn)而推進(jìn)在亞洲遏制中國的冷戰(zhàn)目標(biāo)，卻一直未能如愿，美印關(guān)系反而因武器禁運(yùn)、巴基斯坦使用美制裝備對付印度等事件不斷惡化。約翰遜政府從第二次印巴戰(zhàn)爭中得出的最重要的結(jié)論是，美國夸大了南亞次大陸在其冷戰(zhàn)戰(zhàn)略中的重要性，開始重新審視對印巴的援助政策，尤其對軍事援助作為美國實(shí)現(xiàn)外交利益工具的有效性產(chǎn)生了懷疑。（The Problems of US Military Assistance to India and Pakistan，June 3，1966，USDDO，CK2349119059，p.14;Robert McMahon，The Cold War on the Periphery： The United States，India，and Pakistan，p.333.）在此背景下，印巴簽署《塔什干協(xié)定》，加之南亞局勢緩和，美國雖稍有放寬對印武器禁運(yùn)，允許以“個案審批”為原則出售非殺傷性武器，但仍然中斷無償軍事援助的交付，并且撤銷了具有象征意義的美國駐印軍事供應(yīng)代表團(tuán)。（Telegram from the Department of State to the Embassy in India，March 31，1967，F(xiàn)RUS，1964-1968，Vol.XXV，South Asia，pp.831-832.）至此，美印軍事關(guān)系史上的一段“蜜月期”宣告結(jié)束。

結(jié) 語

1962—1965年是冷戰(zhàn)期間美國與印度軍事關(guān)系最為密切的一段時期，具體表現(xiàn)在美國援助印度的國防建設(shè)，以及就如何在軍事和政治上對抗中國展開一系列互動。對于為何能形成這種關(guān)系，既有研究大多從美國角度加以解釋，強(qiáng)調(diào)美國拉攏印度、遏制中國的冷戰(zhàn)動機(jī)。本文認(rèn)為，印度方面的原因同樣不可忽視。印度第一個五年國防計劃的出臺表明，在中印邊界沖突后印度的國防政策，尤其是對華防務(wù)政策發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，使它與美國形成遏制中國的戰(zhàn)略共識，這是促成美印兩國軍事關(guān)系迅速升溫極為重要的助推力。1964年7月初，當(dāng)美國駐印大使館官員向印度國防部長查萬表示，美印的長遠(yuǎn)利益“非常相似”，查萬立刻糾正說：“我們的利益不是相似，而是完全一樣（identical）?！保∕emorandum of Conversation，July 7，1964，National Security Files，F(xiàn)iles of Robert W.Komer，LBJL，Box 23.）

當(dāng)然，查萬的說法或許更大程度上是一種外交辭令，不宜夸大這一時期美國與印度利益的趨同程度。約翰遜時期的美印關(guān)系受到許多因素的牽制，比如，印度為了維持“不結(jié)盟”立場而同時發(fā)展與蘇聯(lián)的關(guān)系，美國基于印巴平衡原則也注重把握援助的力度。圍繞軍事援助的互動過程表明，在遏制中國的戰(zhàn)略共識之下，美國和印度在“中國威脅”的判斷、應(yīng)對方式、國防建設(shè)的目標(biāo)和手段等核心問題上存在明顯歧見。表面上看，這些分歧只是如何對抗中國的策略之爭，但本質(zhì)上卻是美印根本利益訴求之間的抵牾：中印邊界沖突后印度的國防計劃和軍備建設(shè)，映射出其國家戰(zhàn)略重心的調(diào)整，即致力于加快國防現(xiàn)代化進(jìn)程，重振因軍事失敗而受挫的“大國形象”；而約翰遜政府對印度國防計劃的援助和限制，無不是為了更好地服務(wù)于美國全球冷戰(zhàn)以及在亞洲遏制中國的戰(zhàn)略目標(biāo)。根本利益訴求之間的差異，決定了美印關(guān)系發(fā)展的限度，同時也表明，對外援助作為美國實(shí)現(xiàn)在第三世界冷戰(zhàn)目標(biāo)的工具，其作用是非常有限的。

回溯半個世紀(jì)前美印圍繞國防建設(shè)互動的歷史，對中國認(rèn)識和應(yīng)對今天美印關(guān)系的新動向具有重要的借鑒意義。特朗普執(zhí)政時期，美國提出以制衡中國為主要目標(biāo)的“印太戰(zhàn)略”，核心要素之一是通過積極地向印度出售尖端武器裝備等方式深化美印防務(wù)合作，但從實(shí)踐來看，目前這一戰(zhàn)略的成效比較有限。事實(shí)表明，雖然對抗中國是“印太戰(zhàn)略”下美國與印度關(guān)系迅速升溫的基礎(chǔ)，但不足以彌合印度的大國戰(zhàn)略訴求與美國的全球戰(zhàn)略目標(biāo)之間難以調(diào)和的矛盾。即便在冷戰(zhàn)格局下中印與中美關(guān)系極為緊張甚至一度劍拔弩張的20世紀(jì)60年代，遏制中國的戰(zhàn)略共識都沒有使美印彌合國家利益間的巨大鴻溝，更何況是在國際局勢更為復(fù)雜的今天。因此，盡管“印太戰(zhàn)略”下美印關(guān)系何去何從尚難以預(yù)判，但對于中國來說應(yīng)保持警惕。同時，保持戰(zhàn)略定力和靈活務(wù)實(shí)的外交政策無疑是至關(guān)重要的。

責(zé)任編輯：宋 鷗

The United States Assistance and Restriction to Indias First Five-Year Defense Plan （1962—1965）

LIU Heng

（School of History and Archives，Yunnan University，Kunming，Yunnan，650091，China） Abstract：The Sino-Indian conflict in 1962 provided an opportunity for the United States and India to form strategic consensus to contain China and a close military relationship.As far as India was concerned，the Nehru administration examined and consolidated its defense policy and drew up a long-term defense plan which considered China as its main military opponent.In order to win India over on its side to contain China，the Johnson administration continued to supply a large amount of military assistance to India，and wished to use it as a leverage to force the latter to revise its defense plan and asked for more political returns.It turns out that the United States and India had divergent views on the defense plan，particularly on key areas such as the judgement of “China Threat”，the ways to counter it，the goals and means of defense construction.These divergences reflected not merely tactful dispute，but also fundamentally different interests： while America tried to contain China in Asia，Indias defense plan indicated the transformation of its national strategy which centered on speeding up the process of its defense modernization.Whether during the cold war period or nowadays，though the strategic consensus to contain China could contribute to the improvement of Indo-American military relationship，it is not enough to bridge the fundamental differences in their national interests.

Key words：the Johnson administration;India;defense plan;military assistance

收稿日期：2022－06－26

基金項(xiàng)目：本文系國家社會科學(xué)基金青年項(xiàng)目“英國與印度的國防建設(shè)關(guān)系研究（1947—1965）”（21CSS019）；云南大學(xué)“雙一流”建設(shè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)“中印關(guān)系與中國邊疆安全”的階段性成果。

作者簡介：劉恒，云南大學(xué)歷史與檔案學(xué)院講師，研究方向?yàn)槟蟻唶H關(guān)系史。

① Brief Paper on Visit of General Maxwell Taylor to India，Dec.1963，National Security Files，Box 433，John F.Kennedy Library（hereafter cited as JFKL），Boston，Massachusetts; Embassy in Washington to Foreign Office，No.396，May 22，1964，B.K.Nehru Papers，Subject File 18，Nehru Memorial Museum and Library（hereafter cited as NMML），New Delhi.

② 國外代表性研究成果主要有：Robert McMahon，The Cold War on the Periphery： The United States，India，and Pakistan，New York： Columbia University Press，1994;Paul McGarr，The Cold War in South Asia： Britain，the United States and the Indian Subcontinent，1945-1965，New York： Cambridge University Press，2013;David Engerman，The Price of Aid： The Economic Cold War in India，Boston： Harvard University Press，2018;Robert McMahon，“Toward Disillusionment and Disengagement in South Asia，” in Warren I.Cohen and Nancy B.Tucker，eds.，Lyndon Johnson Confronts the World： American Foreign Policy，1963-1968，Cambridge： Cambridge University Press，1994，pp.135-171.國內(nèi)主要研究成果有：蔡佳禾：《肯尼迪政府與1962年的中印邊界沖突》，《中國社會科學(xué)》，2001年第6期；戴超武：《肯尼迪—約翰遜時期的外交與第三世界》，《美國研究》，2006年第2期；王琛：《美國對1962年中印邊界沖突的反應(yīng)》，《史學(xué)月刊》，2002年第1期；劉恒：《中印邊界沖突與肯尼迪政府對印度的軍事援助（1962-1963）》，《四川師范大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版），2018年第6期。