遷金霞

摘要：控股股東是公司發(fā)展過程中的重要決策者。然而當(dāng)公司的利益和控股股東利益發(fā)生沖突時，在龐大利益的蠱惑下，控股股東普遍會濫用股東權(quán)利為自身謀取利益，損害公司利益和其他中小股東的合法權(quán)益，對公司的良好發(fā)展形成阻力，同時也不利于營造良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展氛圍。因此研究防范控股股東濫用股東權(quán)利的有效措施具有不容小覷的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：控股股東；股東權(quán)利；公司治理

一、控股股東濫用權(quán)利現(xiàn)狀

控股股東是出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十或者持有的股份占股份有限公司的股本總額百分之五十以上的股東?？毓晒蓶|在公司中的權(quán)力非常之大，若控股股東利用其控制權(quán)進(jìn)行無預(yù)兆減持、為他人進(jìn)行關(guān)聯(lián)擔(dān)保、長期無故占用公司資金等行為，不僅會損害其他中小股東的合法權(quán)益，而且會損害公司的相關(guān)利益，在關(guān)鍵時刻也會對公司的發(fā)展形成致命一擊。因此，在公司法中，如何有效規(guī)范控股股東的權(quán)利，保護(hù)中小股東合法權(quán)益，有效維護(hù)公司的利益，防止控股股東為其關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，損害所在公司利益；防止控股股東一方獨(dú)大，遏制控股股東任意濫用權(quán)利就顯得尤為重要。雖然現(xiàn)存研究中對于控股股東的研究并不少，但是主要還是集中于研究控股股東的股權(quán)質(zhì)押等違法行為，但是能夠提出行之有效的措施與方法使得控股股東合理使用權(quán)利的研究卻又少之又少，相關(guān)法律法規(guī)的適用標(biāo)準(zhǔn)存在一定差異，如何找尋一種方法去規(guī)避這種弊端是需要研究并解決的一大問題。

立足于中國現(xiàn)代化進(jìn)程的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)的繁榮速度之快，公司數(shù)量之多，公司迅速向上發(fā)展，隨之而來公司股東糾紛案件之龐雜，非常需要提出有效規(guī)范控股股東權(quán)利的方法與措施，這些措施不僅有利于緩解不同股東之間的矛盾，解決股東之間的糾紛，而且還有利于營造良好的社會環(huán)境，推動公司向上積極發(fā)展。在裁判文書網(wǎng)上進(jìn)行檢索發(fā)現(xiàn)，公司利益受損的糾紛案件大多是控股股東濫用權(quán)利引起的，因此有效防范控股股東權(quán)利急需解決。在裁判文書網(wǎng)以控股股東為關(guān)鍵詞進(jìn)行相關(guān)檢索，可以檢索出91204篇相關(guān)文書。我國大大小小的公司在實(shí)踐中以控股股東為當(dāng)事人發(fā)生的案件可見一斑，加強(qiáng)相關(guān)研究促進(jìn)控股股東權(quán)利的規(guī)范行使，促進(jìn)公司欣欣向上需要公司法相關(guān)研究學(xué)者的共同努力。在裁判文書網(wǎng)上檢索“控股股東”“控制權(quán)”有3524個結(jié)果，2018年333個結(jié)果，2019年678個結(jié)果，2020年977個結(jié)果，2021年569個結(jié)果，有關(guān)控股股東控制權(quán)的相關(guān)裁判近年來呈現(xiàn)波動上升趨勢。可見，在司法實(shí)踐中控股股東濫用股東權(quán)利案件時有發(fā)生。在中國知網(wǎng)上檢索“控股股東”詞條可以搜索出31015個結(jié)果，期刊13250篇，碩博論文11162篇。顯而易見，我國學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)τ诳毓晒蓶|的相關(guān)研究比較豐富，然而大多論文期刊研究的方向還是控股股東濫用權(quán)利的原因，對于如何控制控股股東的行為，防范其違法行為，維護(hù)公司與其他中小股東的利益的研究就現(xiàn)階段而言還是相對較少。研究如何有效控制控股股東濫用權(quán)利，對于現(xiàn)階段促進(jìn)公司發(fā)展而言具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

二、控股股東濫用控制權(quán)的原因解讀

（一）控股股東信義義務(wù)的嚴(yán)重缺位

控股股東由于掌控公司大量股權(quán)極容易形成控股股東一家獨(dú)大的形勢，在此形勢下，十分容易利用職務(wù)便利進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易、競業(yè)禁止等危害公司利益的行為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，從而對中小股東權(quán)利形成嚴(yán)重排擠，形成股權(quán)離散情形，不利于公司的長久發(fā)展。信義義務(wù)的作用加強(qiáng)就顯得尤為重要。信義義務(wù)主要體現(xiàn)為忠實(shí)義務(wù)和注意義務(wù)。在公司法案例中，因注意義務(wù)的缺位造成案件的例子少之又少，主要強(qiáng)調(diào)控股股東的忠實(shí)義務(wù)對于信義義務(wù)的影響?？毓晒蓶|由于掌握公司的控制權(quán)對于履行信義義務(wù)并不到位。在司法裁判實(shí)踐中，法院對于信義義務(wù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)仍然具有一定的差異，那么就說明法律法規(guī)在控股股東信義義務(wù)規(guī)范方面存在著法律漏洞。在裁判文書網(wǎng)中以“控股股東、信義義務(wù)”進(jìn)行相關(guān)檢索有281篇文書，其中主要體現(xiàn)為控股股東在管理層的選舉中會排擠中小股東；由于中小股東長時間不在公司任職而無視其股利分配。對于這些情況的出現(xiàn)極容易形成股東壓制情況。具體表現(xiàn)在，控股股東由于控制權(quán)利相較于其他中小股東而言較小，在股東會、監(jiān)事會體現(xiàn)為“一言堂”，自己掌握公司的重要信息和決策權(quán)，不與各位中小股東溝通交流公司有價(jià)值的信息，使得中小股東對于公司發(fā)展?fàn)顩r一問三不知，在公司重大會議中嚴(yán)重喪失話語權(quán)。

（二）控股股東濫用資本多數(shù)決原則

公司治理過程中資本多數(shù)決原則的形成和實(shí)施，確實(shí)能夠有效處理公司事務(wù)，在表決時合理利用資本多數(shù)決可以有效避免公司的經(jīng)濟(jì)損失。那么隨之而來，賦予控股股東公司控制權(quán)時，形成一家獨(dú)大的狀況出現(xiàn)，促使控股股東利用權(quán)利謀取私利行為顯現(xiàn)。如果控股股東利益和公司利益一致時皆大歡喜；如果控股股東為一己私利罔顧公司和其他中小股東的利益，在控股股東掌握重要決策權(quán)的情況下，資本多數(shù)決則會使得控股股東在損害公司利益與中小股東利益時處于優(yōu)勢地位，在損害中小股東利益與公司利益的同時，簡單操作就可謀取自身利益。在現(xiàn)實(shí)生活中，有些公司的控股股東會利用股權(quán)代持協(xié)議或者在公司初創(chuàng)階段增強(qiáng)其手中實(shí)權(quán)，甚至擁有對某些公司事項(xiàng)的一票否決權(quán)，由此可見，資本多數(shù)決對于公司發(fā)展影響之深。資本多數(shù)決制度在某些方面會在重要會議上形成控股股東的“一言堂”，這種情況下，通過股東會控制控股股東權(quán)利就會演變成控股股東控制股東會，無法正確發(fā)揮股東會的作用。公司股東會就形同虛設(shè)，當(dāng)控股股東的實(shí)力滲透到公司的監(jiān)事會、董事會、股東會等管理層時，資本多數(shù)決的危害簡單明了。

（三）內(nèi)部責(zé)任分配制度不完善

控股股東掌握公司命脈，熟知公司最為有價(jià)值的信息，在決定公司內(nèi)外部發(fā)展戰(zhàn)略時，具有重大影響?？毓晒蓶|在決定公司發(fā)展方向時一馬當(dāng)先，但卻在責(zé)任承擔(dān)時利用公司章程漏洞與相關(guān)法律法規(guī)的不完善，退居幕后。這樣的首鼠兩端行為，在內(nèi)部不僅不利于團(tuán)結(jié)友好，而且也會激化控股股東與各個中小股東之間的矛盾，不利于公司的良好發(fā)展。具體表現(xiàn)為，董事會是公司具體發(fā)展的制定者；監(jiān)事會是公司發(fā)展的監(jiān)督者，在董事會與股東會之間起著制約作用，監(jiān)事會發(fā)揮監(jiān)督作用，三者相互配合。如果控股股東在董事會在監(jiān)事會中占據(jù)重要地位，實(shí)施與監(jiān)管都不到位，增強(qiáng)控股股東的僥幸心理，使得其利用職務(wù)謀取私利行為難以被發(fā)現(xiàn)，更加難以取證。在控股股東掌握過多權(quán)利的公司章程體制下，中小股東的相關(guān)權(quán)利無法得到有效聲張。一方面，公司章程關(guān)于責(zé)任分配的規(guī)章制度制定不完善，當(dāng)發(fā)生損害公司利益的情況時，股東之間常常互相推諉，混亂的責(zé)任分配制度不利于公司長期發(fā)展。另一方面，公司法相關(guān)追責(zé)條款的明確化程度不足，對于損害公司利益的行為僅僅制定了兜底性條款，面對具體實(shí)踐中多種多樣的事件，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一化。在具體司法裁判實(shí)踐中，由于控股股東掌控公司，在司法搜集證據(jù)階段，中小股東難以掌握財(cái)務(wù)報(bào)表、會議表決表等關(guān)鍵性證據(jù)，取證困難造成中小股東難以通過司法訴訟程序保障自身合法權(quán)益，司法機(jī)關(guān)難以對控股股東定罪。

（四）中小股東維權(quán)意識淡薄。

首先，大部分中小股東法律相關(guān)知識儲備少，對于公司股權(quán)的買賣大多認(rèn)知為一種投資。對于自己享受的權(quán)利內(nèi)容模糊甚至不知道享有哪些合法權(quán)利。然而，對于浸淫在公司中的控股股東而言，公司法的相關(guān)律例以及公司的各種章程規(guī)定已經(jīng)爛熟于心，十分熟悉公司的辦事流程和相關(guān)手續(xù)。這對于控股股東的私利行為就會提供大大的便利，在符合公司流程規(guī)定之下，不知不覺地掏空公司，損害其他股東利益，同時會蒙蔽中小股東。往往當(dāng)中小股東意識到其合法利益受到損害時，控股股東的私立行為早已操作，損害早已無法挽回。同時，中小股東遇到控股股東違法關(guān)聯(lián)交易、競業(yè)禁止等損害公司利益和中小股東合法權(quán)益時，由于中小股東通常不了解具體該走什么樣的流程，浪費(fèi)的時間往往會給控股股東以喘息機(jī)會，形成的時間差使得受損權(quán)利無法全部得到有效保護(hù)。加強(qiáng)中小股東公司流程熟悉度有待完成。再者，在我國現(xiàn)行法律體系下，維權(quán)成本太高，戰(zhàn)線過長。大多數(shù)權(quán)利受到侵犯的中小股東面對高額的訴訟費(fèi)用以及長時間的煩惱侵?jǐn)_都會打退堂鼓，簡化訴訟手續(xù)與程序也亟待解決。由此可見，增強(qiáng)中小股東的維權(quán)意識并且使之付諸行動，不單需要中小股東的努力，相關(guān)司法部門的協(xié)助也是必不可少的，雙方的努力都需要較長的時間去推動。

三、防止控股股東濫用權(quán)利措施

（一）增強(qiáng)控股股東信義義務(wù)的實(shí)際效力

針對控股股東濫用控制權(quán)利危害公司發(fā)展行為，增強(qiáng)其信義義務(wù)，從其內(nèi)心提高道德標(biāo)準(zhǔn)不失為一個好辦法。那么在實(shí)際中增強(qiáng)控股股東的信義義務(wù)顯得尤為重要。一方面需要增強(qiáng)控股股東履行信義義務(wù)的意識，同時也要增強(qiáng)各個中小股東的維權(quán)意識。其實(shí)增強(qiáng)控股股東的信義義務(wù)，平衡普通股東和控股股東的利益問題是公司實(shí)際運(yùn)行中的一大難題?？毓晒蓶|的過大出資額就表明其在公司中的較大話語權(quán)，中小股東的權(quán)益就急需合理保護(hù)。公司的法務(wù)部也可以對控股股東和各個中小股東定期開展普法教育和公司法相關(guān)活動的宣傳，加強(qiáng)控股股東的法律意識，提高控股股東的法律道德，不失為一項(xiàng)可行之舉。同時，增強(qiáng)中小股東的維權(quán)。另一方面，制定落實(shí)信義義務(wù)的相關(guān)協(xié)議。將信義義務(wù)從書面上落實(shí)到實(shí)踐中來。在公司建立之初，各個股東就可以簽下關(guān)于落實(shí)股東信義義務(wù)的協(xié)議，例如，實(shí)行股東連帶責(zé)任制，要求股東對于其負(fù)責(zé)的公司事務(wù)進(jìn)行連帶負(fù)責(zé)，無形中就可以增強(qiáng)控股股東與中小股東的責(zé)任意識。與此同時，隨著公司的不斷發(fā)展壯大的同時也不斷地完善信義義務(wù)協(xié)議，形成互相監(jiān)督，互相督促的良好意識和公司環(huán)境。在公司的實(shí)際運(yùn)行與運(yùn)轉(zhuǎn)中，將信義義務(wù)結(jié)合公司的實(shí)際狀況具體從股東會、董事會、監(jiān)事會等控股股東行使權(quán)利的各個環(huán)節(jié)提出各項(xiàng)有效措施，更多更加豐富的措施也更加有利于規(guī)范控股股東的權(quán)利。

（二）利用累計(jì)投票制增設(shè)簡式股東會，并且兼顧公平、誠信

借鑒《公司法》124條的相關(guān)規(guī)定，實(shí)行累積投票制可以有效防范控股股東濫用控制權(quán)不同于資本多數(shù)決利用股權(quán)多少進(jìn)行投票的制度，累積投票制以人為本，實(shí)行一人一票制度，公司相關(guān)事務(wù)投票表決，更加體現(xiàn)公平原則?？梢杂行Х婪犊毓晒蓶|的獨(dú)斷專行，維護(hù)大多數(shù)股東的合法權(quán)益。設(shè)立簡式股東會之初就可以平衡控股股東和中小股東的數(shù)量，以此來平衡控股股東和各個中小股東的巨大權(quán)利差異。在簡式股東會設(shè)立之后，必須堅(jiān)持公開透明的規(guī)則使得簡式股東會的各項(xiàng)決策被控股股東與各個中小股東知曉，以此來保障中小股東的知情權(quán)，增強(qiáng)股東會的透明度，提高股東會事項(xiàng)的公開性，推動簡式股東會的可持續(xù)發(fā)展。同時，也需要不斷發(fā)揮簡式股東會作用。不論是控股股東還是各個中小股東在公司成立之初就制定相關(guān)的規(guī)章制度或者簽署建立簡式股東會的協(xié)議，該協(xié)議應(yīng)當(dāng)規(guī)范各個股東的行為，防范越權(quán)擔(dān)?；蛘叱霈F(xiàn)一言堂的事件，以促進(jìn)簡式股東會的積極建立與良好發(fā)展。另外，增強(qiáng)簡式股東會的威信力，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮簡式股東會的決策快速準(zhǔn)確的優(yōu)勢。在簡式股東會中控股股東與中小股東的數(shù)量控制在五至八人，在公司決策中制訂相應(yīng)決策規(guī)則，劃分公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展方向決策，多方面多層次地開展業(yè)務(wù)決策等。將公司決策權(quán)具體劃分為內(nèi)部決策權(quán)與外部決策權(quán)。公司內(nèi)部決策權(quán)應(yīng)包括公司章程、公司增減相關(guān)部門，公司外部決策權(quán)包括公司市場拓展方向、公司未來規(guī)劃等。將不同類型的決策權(quán)交由不同類型的股東負(fù)責(zé)。同時，決策權(quán)由單一主體控制或者由多方主體控制，結(jié)合本公司狀況經(jīng)過股東會積極討論決定。具體將公司的內(nèi)外部決策結(jié)合公司實(shí)際情況，具體討論將決策權(quán)交由控股股東與中小股東共同決策還是分別決策。

（三）健全股東的責(zé)任分配制度

《公司法》第20條僅對控股股東濫用股東權(quán)利進(jìn)行了簡單的概括性解釋，并沒有具體明細(xì)控股股東濫用權(quán)利的情形。這就導(dǎo)致在司法實(shí)踐中界定控股股東濫用權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)較為困難，不同法院對于相關(guān)界定標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)了較大差異，有的法院認(rèn)為控股股東濫用權(quán)利適用第20條，而有的法院認(rèn)為僅僅是公司內(nèi)部責(zé)任分配。這體現(xiàn)出的明顯差異化判決，值得深思。從健全控股股東的責(zé)任分配制度角度而言，一方面，需要完善民事賠償責(zé)任制度建設(shè)，建立惡意損害公司利益及其他中小股東利益的賠償機(jī)制。控股股東民事責(zé)任賠償應(yīng)包括損害公司利益的賠償、對于侵犯其他中小股東利益的賠償、債權(quán)人利益侵犯賠償責(zé)任。這三個賠償制度可以提高控股股東的責(zé)任成本，提高控股股東的民事賠償成本。另一方面，設(shè)立冷靜期，制定決策時與決策失誤后給予中小股東和控股股東反應(yīng)時間和反思時間。不管是控股股東與中小股東在公司決策上實(shí)行的是共同決策還是分別決策，在決策制訂時設(shè)立一個冷靜期，決策之前制定決策的股東對于該重大決策的選擇與舍棄，將這些決策的舍棄與保留告知其他有知情權(quán)的股東，聽取其他股東的有效建議與意見。將此決策充分討論并且積極交換意見，不斷完善該決策。另外在決策之后，同時也設(shè)立一個冷靜期。若決策成功皆大歡喜，但是如果決策失誤，決策失誤之后控股股東與中小股東需要對于該決策失誤進(jìn)行反思，并從中吸取教訓(xùn)。而不是互相推諉，互相指責(zé)，這樣不僅不利于股東之間的友好團(tuán)結(jié)，而且也不利于公司之后的可持續(xù)發(fā)展。公司損失利益時，決策失誤的原因，決策失誤責(zé)任承擔(dān)才是需要考慮的問題。如果決策失誤是由各個股東共同決策而促成的，根據(jù)每個人在決策時的權(quán)利大小可以將參與決策的股東的具體責(zé)任進(jìn)行詳細(xì)劃分，將責(zé)任落實(shí)到個人，每一個進(jìn)行決策的人都需要進(jìn)行有效反思，將反思反饋到股東會，并提出自己的想法與措施，保證下次面臨同類型決策時，減少失誤，提高決策的成功率。在大家共同的努力下推動公司的良好發(fā)展。如果決策失誤是由于控股股東的“一言堂”或者控股股東的私利行為造成的，可以利用具體的措施來削弱控股股東的權(quán)利，例如，根據(jù)劃分決策責(zé)任減少該股東分紅彌補(bǔ)公司損失來提升控股股東的決策責(zé)任意識，通過減少紅利來給控股股東以警醒。

（四）增強(qiáng)各個中小股東的維權(quán)意識

我國《公司法》165條雖然賦予了中小股東相應(yīng)的知情權(quán)和查閱權(quán)，但是知情權(quán)的行使大多來自控股股東的告知，并且在查閱權(quán)中可供查閱的內(nèi)容十分有限。作為公司重要文件的財(cái)務(wù)報(bào)告也由于中小股東缺乏相應(yīng)財(cái)會知識，導(dǎo)致閱而不知的尷尬情況。首先，對于公司控股股東的監(jiān)督有限，在中小股東個人方面，通過學(xué)習(xí)相關(guān)公司法知識與財(cái)會知識，并且在本公司內(nèi)進(jìn)行大量實(shí)踐看清控股股東利用控制權(quán)的私利行為，認(rèn)清控股股東本質(zhì)，提高其維權(quán)意識，可以最大程度地防范控股股東侵占中小股東的利益。再者，在公司的法務(wù)部，中小股東定期開展公司法知識學(xué)習(xí)，普及公司法相關(guān)股權(quán)案例等措施，讓中小股東們真真切切地意識到維權(quán)的重要性。與此同時，中小股東應(yīng)該通過加強(qiáng)學(xué)習(xí)投資的方法與流程，最大程度上避免無效投資，摒棄盲目投資，拓寬投資渠道。秉承不把雞蛋放在一個籃子里的宗旨，進(jìn)行多方面的豐富投資，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。在公司方面，保障中小股東的知情權(quán)具體落實(shí)到公司的章程和相應(yīng)的管理實(shí)踐中。同時，劃定中小股東知情權(quán)的大小，條件和程序流程等等。在公司章程中明確規(guī)定，發(fā)現(xiàn)控股股東進(jìn)行私利行為時，中小股東有權(quán)進(jìn)行監(jiān)事會質(zhì)詢，并提起相關(guān)法律訴訟；在股東會表決時相應(yīng)的限制控股股東的權(quán)利防止控股股東以大欺小。在司法方面，鼓勵中小股東派生訴訟?！豆痉ā?51條對于股東代表訴訟進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，中小股東應(yīng)加強(qiáng)有關(guān)法條學(xué)習(xí)，中小股東利用相關(guān)法條可以對控股股東的不當(dāng)行為進(jìn)行質(zhì)詢，約定時間內(nèi)控股股東作出答復(fù)。中小股東可以在掌握控股股東犯罪證據(jù)或者違規(guī)行為時積極尋求法律幫助，維護(hù)其他股東利益和公司利益。公司法務(wù)部可以在中小股東進(jìn)行訴訟時，提供相應(yīng)的幫助，在書寫訴訟狀、訴訟流程、律師咨詢等方面幫助中小股東，提高維權(quán)成功率，增強(qiáng)維權(quán)信心。

四、結(jié)語

在現(xiàn)代公司實(shí)踐中，控股股東由于其自身信義義務(wù)缺位、濫用資本多數(shù)決原則、公司內(nèi)部責(zé)任分配制度不健全、中小股東維權(quán)意識淡薄等原因存在，抱有僥幸心理的控股股東會濫用其控股股東權(quán)利及其在公司中的較高地位損害公司利益和中小股東相關(guān)權(quán)益。為了促使公司良好發(fā)展，保護(hù)中小股東利益，應(yīng)該增強(qiáng)控股股東的信義義務(wù)實(shí)際效力、利用累計(jì)投票制增設(shè)簡式股東會、健全內(nèi)部責(zé)任分配制度、提高中小股東的維權(quán)意識。以此來規(guī)范控股股東的不當(dāng)行為、私利行為，保護(hù)中小股東權(quán)益，維護(hù)公司利益以此促進(jìn)公司的良好發(fā)展。綜上所述，規(guī)范控股股東的權(quán)利，限制控股股東權(quán)利濫用，并不是一味地偏袒中小股東，而是對公司內(nèi)部治理制度的有效矯正。只有規(guī)范控股股東濫用控制權(quán)行為才可以振奮投資者對于公司的信心，推動公司的可持續(xù)發(fā)展。

綜上所述，以公司法和相關(guān)司法裁判實(shí)踐為基礎(chǔ)，防范控股股東濫用權(quán)利的相關(guān)機(jī)制已經(jīng)建立，但是對于控股股東濫用股東權(quán)利的研究現(xiàn)狀仍不完善，需要有關(guān)研究人員和司法實(shí)踐工作者共同努力，不斷學(xué)習(xí)相關(guān)理論知識并且不斷完善相關(guān)法律法規(guī)。

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（作者單位：河北工程大學(xué)）