摘要：文章首先對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)2000～2015年的涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)據(jù)進(jìn)行大規(guī)模檢索，經(jīng)過(guò)研究發(fā)現(xiàn)歷年國(guó)外涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和有效專(zhuān)利數(shù)量基本穩(wěn)定，本土農(nóng)業(yè)技術(shù)研究力量的崛起使其占我國(guó)涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利總量比重下降；國(guó)外涉農(nóng)發(fā)明有效專(zhuān)利始終集中在少數(shù)跨國(guó)企業(yè)手中，而國(guó)內(nèi)涉農(nóng)發(fā)明有效專(zhuān)利分布分散，且大多集中在科研院所和高校；在農(nóng)作物育種和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因這個(gè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)以遺傳育種技術(shù)為主，國(guó)外以農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)為主并有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。為此，研究建議加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、大膽創(chuàng)新科研院所和高?？萍嫁D(zhuǎn)化制度和服務(wù)體系、積極引導(dǎo)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)企業(yè)加大技術(shù)研發(fā)投入力度。

關(guān)鍵詞：跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)；農(nóng)業(yè)技術(shù)；專(zhuān)利；轉(zhuǎn)基因；成果轉(zhuǎn)化人

一、引言

曾幾何時(shí)，孟山都、杜邦、先正達(dá)、巴斯夫等公司的名字讓人們惶惶不安，一串串以“迪卡007號(hào)”、“抗蟲(chóng)棉33B”、“先玉335”等為關(guān)鍵詞的事件見(jiàn)諸報(bào)端，引起人們對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的莫名焦慮。在新世紀(jì)第一個(gè)10年里，有學(xué)者甚至喊出了中國(guó)人面臨“從種子到餐桌的危機(jī)”，“中國(guó)糧油，還有多少機(jī)會(huì)可以重來(lái)”的言論（郎咸平，2010）。

面對(duì)上述言論，研究發(fā)現(xiàn)在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間里在我國(guó)申請(qǐng)并獲得授權(quán)的國(guó)外農(nóng)業(yè)發(fā)明幾乎占據(jù)我國(guó)半壁江山，跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因、病蟲(chóng)害防治等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)明顯（任靜等，2012，2019）。它們通過(guò)兼并等方式收購(gòu)我國(guó)企業(yè)后，將其基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性的技術(shù)研發(fā)放在其母國(guó)進(jìn)行，只在中國(guó)進(jìn)行輔助性研究（呂勇斌，2009；丁玉，孔祥智，2014；田青，王章華，2015；J. Clapp，2015）。與此同時(shí)，它們還采取對(duì)東道國(guó)員工支付高額工資的方式防止技術(shù)外溢（Glass， A. J，2017）。以孟山都、杜邦為首的跨國(guó)公司積極與國(guó)內(nèi)科研院所和高校合作，從源頭布局操縱種子市場(chǎng)（周士躍，2014）。對(duì)中國(guó)而言，伴隨著開(kāi)放力度加大，跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)已憑借其掌握的糧食生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)加緊在我國(guó)的戰(zhàn)略布局（楊靜等，2017）。而中國(guó)域外申請(qǐng)專(zhuān)利占比和專(zhuān)利家族規(guī)模均低于農(nóng)業(yè)先進(jìn)國(guó)家（中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所等，2023）。

事實(shí)上，2011年以后，我國(guó)一方面逐步收緊了外資在華對(duì)轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物種子、種畜禽、水產(chǎn)苗研發(fā)，另一方面又持續(xù)加大了對(duì)本國(guó)農(nóng)業(yè)科技研究的投入力度，我國(guó)農(nóng)業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)出增長(zhǎng)明顯（賴曉敏，2022）。當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的格局可能已經(jīng)發(fā)生很大改變。那么，值得我們深究的是：當(dāng)前跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)在我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的影響力和控制力還是像以前那樣嗎？為了回答這個(gè)問(wèn)題，本研究嘗試通過(guò)對(duì)2000～2015年的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Or-ganization， WIPO）專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)在農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的檢索①，觀察跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)在華涉農(nóng)專(zhuān)利的布局情況，分析我國(guó)自2011年以來(lái)采取的一系列措施的成效和問(wèn)題，并對(duì)未來(lái)我們?nèi)绾螒?yīng)對(duì)挑戰(zhàn)提出對(duì)策。

二、跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)在華涉農(nóng)專(zhuān)利布局情況概述

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)體系是一個(gè)由多元技術(shù)元素構(gòu)成的宏大系統(tǒng)。掌握相當(dāng)數(shù)量農(nóng)業(yè)專(zhuān)利的企業(yè)不僅占據(jù)系統(tǒng)高位和顯現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位，更代表了一個(gè)國(guó)家的農(nóng)業(yè)綜合科技實(shí)力。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，各國(guó)都加大了對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)投入和專(zhuān)利保護(hù)的力度，而一些跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)也在我國(guó)申請(qǐng)農(nóng)業(yè)技術(shù)專(zhuān)利，希望占據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)制高點(diǎn)。那么，21世紀(jì)以來(lái)跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)在我國(guó)涉農(nóng)專(zhuān)利的布局情況是怎樣的呢？。

（一）跨國(guó)企業(yè)在華涉農(nóng)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量及成功率

通過(guò)檢索國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)現(xiàn)，新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)涉農(nóng)專(zhuān)利申請(qǐng)持續(xù)上升。特別是2010年以后，涉農(nóng)發(fā)明申請(qǐng)數(shù)量呈現(xiàn)“井噴”狀態(tài)（梁常安等，2023）。但從圖1可以看到，2000～2007年我國(guó)涉農(nóng)專(zhuān)利中來(lái)自海外及我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)比重一直在25%以上的水平，而這一比重在新世紀(jì)初甚至高達(dá)40%。

2008年以后，國(guó)外涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量一直保持在1600件上下，但隨著本土科研力量的崛起，國(guó)內(nèi)涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量開(kāi)始持續(xù)上升，國(guó)外涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)比重則下降到20%以下。到了2015年，國(guó)外涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)比重僅占我國(guó)總申請(qǐng)量的3.94%。2008年以后國(guó)外涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利比例持續(xù)下降可能有三個(gè)方面的原因：一是國(guó)際金融危機(jī)的沖擊在一定程度上波及了跨國(guó)農(nóng)業(yè)公司的財(cái)務(wù)狀況，影響了他們對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)投入；二是我國(guó)日益重視農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)，本土力量逐漸崛起，稀釋了國(guó)外申請(qǐng)所占的比重；三是自2011年以后，我國(guó)出臺(tái)了一系列對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整的政策，特別是對(duì)外商投資農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了嚴(yán)格準(zhǔn)入限制，許多跨國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)向申請(qǐng) PCT 國(guó)際專(zhuān)利。但是，總體來(lái)看，自2000～2015年的16年間，我國(guó)涉農(nóng)專(zhuān)利中的發(fā)明專(zhuān)利共計(jì)171120項(xiàng)，其中來(lái)自國(guó)外的發(fā)明專(zhuān)利一共21028項(xiàng)，占比仍達(dá)12.29%。

發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量體現(xiàn)著研發(fā)力量投入，而有效專(zhuān)利數(shù)量才意味著真正的權(quán)利。從有效專(zhuān)利數(shù)量和比重來(lái)看（見(jiàn)圖2），2000～2007年，我國(guó)涉農(nóng)發(fā)明有效專(zhuān)利總數(shù)為4091件，而國(guó)外有效專(zhuān)利數(shù)為2625件，比重高達(dá)64.17%。2008年以后這一比重也隨著總的申請(qǐng)數(shù)量比重下降而走低，但直到2011年才下降到20%以下。2000～2015年16年間，我國(guó)涉農(nóng)發(fā)明有效專(zhuān)利總數(shù)為47950件，國(guó)外有效專(zhuān)利數(shù)為8110件，占比仍然超過(guò)15%。

發(fā)明專(zhuān)利的審查是一項(xiàng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，要?jīng)過(guò)持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)6個(gè)月的初審以及可能更為漫長(zhǎng)的實(shí)審兩個(gè)環(huán)節(jié)。因此，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)成功率是發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的客觀反映，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)成功率越高，一方面體現(xiàn)了申請(qǐng)的專(zhuān)利技術(shù)可能在新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性更具有“含金量”，通過(guò)率更高；另一方面體現(xiàn)了申請(qǐng)人申報(bào)專(zhuān)利的渠道和方法更為暢通和成熟。從涉農(nóng)發(fā)明有效專(zhuān)利申請(qǐng)成功率來(lái)看，國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)成功率從2000年的20%，持續(xù)波動(dòng)上升至2013年的50%高位（2015年大幅下滑至16.77%，可能是因?yàn)閷彶檠娱L(zhǎng)結(jié)果）。與之相對(duì)應(yīng)的是，國(guó)內(nèi)涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)成功率一直比較低，2005年以前只有10%不到的申請(qǐng)成功率，2005年以后持續(xù)走高，并于2013年上升至30%。總體而言，2000～2015年國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)成功率為37.62%，高于國(guó)內(nèi)12個(gè)百分點(diǎn)。這說(shuō)明，以跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)為主力的國(guó)外申請(qǐng)人專(zhuān)利申請(qǐng)效率普遍高于國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人。

（二）跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)的涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利集中度

盡管近幾年國(guó)內(nèi)涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和有效專(zhuān)利數(shù)量都在不斷提升，拉高了相應(yīng)占比，但激烈的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)更取決于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的集中系統(tǒng)掌握度和是否掌握關(guān)鍵技術(shù)。許多案例都表明，申請(qǐng)人只擁有零星的幾項(xiàng)技術(shù)專(zhuān)利，其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手很容易通過(guò)對(duì)該技術(shù)專(zhuān)利或其組合所在產(chǎn)業(yè)鏈上下游進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和挖掘，阻斷申請(qǐng)人獲得利潤(rùn)的商機(jī)，從而使其技術(shù)專(zhuān)利失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這一過(guò)程被稱為專(zhuān)利“包繞挖掘”（馬天旗，2016）。因此，跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)十分注重專(zhuān)利技術(shù)的集中系統(tǒng)布局。

表1選取了2000～2015年期間在中國(guó)申請(qǐng)的涉農(nóng)發(fā)明有效專(zhuān)利最多的12家跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)。從國(guó)外涉農(nóng)有效專(zhuān)利總量來(lái)看，這12家企業(yè)的有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量占其總數(shù)比重歷年保持在30%以上，2008年一度高達(dá)50%。從我國(guó)涉農(nóng)發(fā)明有效專(zhuān)利總量來(lái)看，2000～2007年，12家跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)掌握了我國(guó)23.86%的專(zhuān)利。2008年以后比重開(kāi)始下滑，但總體來(lái)看，2000～2015年這12家企業(yè)一共掌握了6.24%的專(zhuān)利。其中，16年間最具有農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的當(dāng)屬拜爾公司，其母公司及在華分支機(jī)構(gòu)的涉農(nóng)發(fā)明有效專(zhuān)利高達(dá)578件，其次是陶氏、先正達(dá)和株式會(huì)社島野，他們的專(zhuān)利總數(shù)都在300件以上。與之相比，歷年國(guó)內(nèi)排名前列的涉農(nóng)發(fā)明有效專(zhuān)利的申請(qǐng)人大量都是科研機(jī)構(gòu)、高校乃至個(gè)人，企業(yè)并不是直接獲得專(zhuān)利的主要群體。同時(shí)，每年的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人排名變化巨大，這一方面說(shuō)明我國(guó)缺乏有相當(dāng)研究實(shí)力的農(nóng)業(yè)企業(yè)，另一方面意味著本土研究力量十分分散，難以形成強(qiáng)大的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（三）跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)的涉農(nóng)關(guān)鍵技術(shù)掌握情況

在構(gòu)成內(nèi)容龐雜的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)體系中，農(nóng)作物育種和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)可謂“皇冠上的明珠”。一個(gè)企業(yè)能否掌握這一領(lǐng)域的專(zhuān)利，是衡量其是否掌控農(nóng)業(yè)技術(shù)體系的關(guān)鍵。2000～2015年，我國(guó)有效的關(guān)于農(nóng)作物育種和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的發(fā)明專(zhuān)利一共5297件。其中國(guó)內(nèi)有效專(zhuān)利數(shù)量為4587件，國(guó)外有效專(zhuān)利為710件，國(guó)外有效專(zhuān)利占總數(shù)的13.40%。從農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域來(lái)看，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)專(zhuān)利為2734件，占總數(shù)的51.61%，其余為農(nóng)作物育種技術(shù)專(zhuān)利。一個(gè)值得注意的現(xiàn)象是，國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)專(zhuān)利為2180件，占4587件國(guó)內(nèi)有效專(zhuān)利數(shù)量的47.53%。而國(guó)外710件有效專(zhuān)利中有554件都是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)專(zhuān)利，占比高達(dá)78.03%。這說(shuō)明，我國(guó)新植物培育或獲得方法以遺傳育種為主。

從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)專(zhuān)利掌握的申請(qǐng)人來(lái)看，2000～2015年排名前十位的均為國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人，但除了排名第10位的深圳華大基因科技有限公司（67件），其余的分別是科研院所和高校，以及校辦企業(yè)，前9位分別是：中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院作物科學(xué)研究所（169件）、中國(guó)科學(xué)院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所（145件）、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)（116件）、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院生物技術(shù)研究所（94件）、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)（90件）、中國(guó)科學(xué)院上海生命科學(xué)研究院（77件）、中國(guó)科學(xué)院植物研究所（70件）、北京大北農(nóng)科技集團(tuán)股份有限公司（69件）、北京大北農(nóng)科技集團(tuán)股份有限公司生物技術(shù)中心（69件）。而國(guó)外掌握該領(lǐng)域技術(shù)最多的孟山都只有64件，僅能排在該榜單的第11位。乍眼一看，似乎國(guó)內(nèi)在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)領(lǐng)域具有極為強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)，但實(shí)際上這一狀況很大程度源于國(guó)家對(duì)國(guó)外農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)準(zhǔn)入的限制政策。2012年，我國(guó)禁止外資在華從事轉(zhuǎn)基因生物研發(fā)和轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物種子、種畜禽、水產(chǎn)苗研發(fā)。這導(dǎo)致國(guó)外關(guān)于這一領(lǐng)域技術(shù)專(zhuān)利的申請(qǐng)?jiān)?012年以后大幅減少，許多跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)而傾向于申請(qǐng) PCT 國(guó)際專(zhuān)利，等待政策開(kāi)放的時(shí)機(jī)以便再次進(jìn)入我國(guó)。

與國(guó)內(nèi)前10位申請(qǐng)人都是國(guó)內(nèi)單位的情況完全不同的是，PCT 國(guó)際專(zhuān)利中幾大跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)幾乎壟斷了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)專(zhuān)利。表2顯示，在 PCT國(guó)際專(zhuān)利中，杜邦先鋒擁有農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因?qū)＠?01件，其次是巴斯夫432件、孟山都215件，先正達(dá)156件，拜爾和陶氏均為111件，6家企業(yè)合計(jì)1526件，占PCT 國(guó)際專(zhuān)利總數(shù)5147件的29.64%。反觀國(guó)內(nèi)申請(qǐng)情況，在2000～2015年5147件農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù) PCT國(guó)際專(zhuān)利中，中國(guó)申請(qǐng)人僅占6.30%，為409件。通過(guò)對(duì)檢索結(jié)果的鉆取發(fā)現(xiàn)，中國(guó)申請(qǐng)人分布分散，排名前10名中有半數(shù)都是個(gè)人，唯一上榜的兩家企業(yè)分別位居榜單一、二位，但均為國(guó)外在我國(guó)的分支機(jī)構(gòu)。杜邦先鋒、巴斯夫兩大巨頭的專(zhuān)利數(shù)量均超過(guò)中國(guó)在該領(lǐng)域?qū)＠倲?shù)量，由此可見(jiàn)跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

從植物保護(hù)技術(shù)領(lǐng)域來(lái)看，2000～2015年我國(guó)批準(zhǔn)了14788件有效專(zhuān)利，其中國(guó)內(nèi)有效專(zhuān)利為10846件，占批準(zhǔn)總數(shù)的73.34%，國(guó)外有效專(zhuān)利為3942件，占批準(zhǔn)總數(shù)的26.66%。如表2所示，國(guó)外有效專(zhuān)利申請(qǐng)量非常集中，拜爾、巴斯夫、孟山都等6家企業(yè)植物保護(hù)專(zhuān)利一共1364件，占國(guó)外有效專(zhuān)利的34.60%。從具體的技術(shù)領(lǐng)域來(lái)看，國(guó)外企業(yè)在農(nóng)藥開(kāi)發(fā)中最具有活性的含雜環(huán)化合物（IPC 為A01N43）曾占據(jù)中國(guó)相關(guān)市場(chǎng)的“半壁江山”。2000～2011年，該領(lǐng)域國(guó)外有效專(zhuān)利占專(zhuān)利總數(shù)的47.26%，2012年以后，隨著國(guó)內(nèi)專(zhuān)利數(shù)量的增長(zhǎng)，該比重持續(xù)下降，到2015年僅為10.84%。不過(guò)，2000～2015年間，上述6家跨國(guó)農(nóng)業(yè)巨頭共持有有效專(zhuān)利1138件，占該領(lǐng)域?qū)＠倲?shù)的11.73%。這說(shuō)明，跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)在病蟲(chóng)害防除領(lǐng)域依然占有比較明顯的優(yōu)勢(shì)。

三、跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)在華涉農(nóng)專(zhuān)利布局特征分析

經(jīng)過(guò)多年的努力，我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的格局確實(shí)已經(jīng)發(fā)生很大變化，本土農(nóng)業(yè)技術(shù)研究力量開(kāi)始崛起，政府對(duì)本國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施效果也很明顯。但如同印度等發(fā)展中國(guó)家一樣，新興經(jīng)濟(jì)體的大多數(shù)農(nóng)業(yè)企業(yè)都將戰(zhàn)略重點(diǎn)放在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)（劉軍偉等，2022）。目前跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的影響有如下特征：

（一）跨國(guó)企業(yè)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域影響力和控制力下降

2008年以后，國(guó)外涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量大致在1600件左右，而有效專(zhuān)利數(shù)量基本在700件上下，其在我國(guó)涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)總量和有效專(zhuān)利總量的占比已經(jīng)從2008年的23.71%和41.66%大幅下降到2015年的3.94%和2.44%?？鐕?guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的影響力和控制力已經(jīng)大不如前，雖然警報(bào)尚未完全解除，但再提出諸如國(guó)際農(nóng)業(yè)壟斷資本已憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)操控中國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、中國(guó)人面臨“從種子到餐桌的危機(jī)”等論調(diào)已經(jīng)不合時(shí)宜了。中國(guó)農(nóng)業(yè)專(zhuān)利質(zhì)量整體上呈現(xiàn)出“大而不強(qiáng)”的特點(diǎn)（賈雯晴等，2020）。即使從中國(guó)申請(qǐng)的 PCT 國(guó)際專(zhuān)利數(shù)量來(lái)看，該論調(diào)依然不成立（見(jiàn)圖3）。新世紀(jì)伊始，中國(guó)在 PCT 申請(qǐng)的涉農(nóng)專(zhuān)利數(shù)量?jī)H為30件，不到德國(guó)申請(qǐng)量的零頭，也只有美國(guó)的1.37%。但到了2008年，這一數(shù)據(jù)已經(jīng)突破100件；到了2014年，已經(jīng)突破300件，接近德國(guó)水平，占美國(guó)申請(qǐng)總量的四分之一，穩(wěn)居世界第四位（前三位分別是美國(guó)、日本、德國(guó)）。

（二）少數(shù)跨國(guó)企業(yè)長(zhǎng)期盤(pán)居涉農(nóng)發(fā)明有效專(zhuān)利的高點(diǎn)

從我國(guó)涉農(nóng)有效專(zhuān)利數(shù)量來(lái)看，本研究列舉的12家跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)在國(guó)外有效專(zhuān)利數(shù)量占比長(zhǎng)期保持在30%以上，有些年份能達(dá)到50%。這些企業(yè)都十分專(zhuān)注于自己領(lǐng)域的研究，同時(shí)通過(guò)精巧的商業(yè)布局和成熟的銷(xiāo)售渠道，打通該技術(shù)專(zhuān)利或其組合所在產(chǎn)業(yè)鏈上下游，在對(duì)自己核心專(zhuān)利進(jìn)行保護(hù)的同時(shí)獲取高額商業(yè)利潤(rùn)。例如，孟都山于1998年在廣西區(qū)域性試種專(zhuān)門(mén)為我國(guó)南方打造的熱帶雜交玉米品種“迪卡007號(hào)”，接著在2001年與中國(guó)種子集團(tuán)成立合資公司，并借此與廣西最大的國(guó)營(yíng)種子公司廣西種子公司合作，將這一種子在全廣西推廣。在推廣的過(guò)程中，他們還會(huì)將其與本土玉米品種對(duì)照試驗(yàn)，讓農(nóng)民現(xiàn)場(chǎng)觀摩，并教會(huì)他們玉米的種植與管理。這樣的“研發(fā)-合作-推廣”模式讓孟都山迪卡007/008號(hào)玉米被迅速推開(kāi)，2001～2011年累積種植超過(guò)1200萬(wàn)畝，成功占據(jù)了當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)。杜邦先鋒、先正達(dá)、利馬蘭格集團(tuán)幾乎都采取的是如出一轍的方法。與國(guó)外情況不同，我國(guó)國(guó)內(nèi)的涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利主要集中在農(nóng)業(yè)科研院所和高校。但根據(jù)2018年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站發(fā)布的《高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀調(diào)查研究》的數(shù)據(jù)，由于高校技術(shù)轉(zhuǎn)化權(quán)利不明晰、科研人員缺乏實(shí)際轉(zhuǎn)化的積極性等原因，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化實(shí)踐情況表現(xiàn)不佳，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的科技成果不足5%（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，2019）。同時(shí)，缺乏掌握成體系的核心技術(shù)的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，意味著申請(qǐng)人專(zhuān)利技術(shù)及其組合很容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行專(zhuān)利“包繞挖掘”，從而讓研究的投入在某種程度上得不到應(yīng)有的回報(bào)。

（三）跨國(guó)企業(yè)涉農(nóng)專(zhuān)利聚集農(nóng)作物育種和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域

關(guān)于農(nóng)業(yè)技術(shù)選擇方向的爭(zhēng)論由來(lái)已久，鑒于公眾的接受度，我國(guó)更傾向于使用雜交育種的技術(shù)（羅浩軒，2018）。從前述這一領(lǐng)域檢索的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)比重狀況來(lái)看也是如此。就農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)而言，我國(guó)有關(guān)部門(mén)一直對(duì)此持有開(kāi)放態(tài)度。2009年，我國(guó)成為首個(gè)批準(zhǔn)主糧可以進(jìn)行轉(zhuǎn)基因種植的國(guó)家，轉(zhuǎn)基因作物在我國(guó)迅速鋪開(kāi)。為此，許多跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)紛紛加大了在我國(guó)進(jìn)行農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)研究力度，但關(guān)于我國(guó)農(nóng)業(yè)是否采取轉(zhuǎn)基因技術(shù)的爭(zhēng)論一直未曾停歇，我國(guó)以確保糧食安全、農(nóng)業(yè)安全為由于2012年禁止外資在華從事轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物種子、種畜禽、水產(chǎn)苗研發(fā)。受政策收緊的影響，國(guó)外在我國(guó)申請(qǐng)的關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因有效專(zhuān)利數(shù)量持續(xù)下降，但這并未使跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)停止研究農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因的腳步。從 PCT 國(guó)際專(zhuān)利來(lái)看，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因?qū)＠麛?shù)量常年在1000件左右，而我國(guó)在這一領(lǐng)域技術(shù)掌握非常低，2000～2015年比重僅為6%左右，且申請(qǐng)人多為國(guó)外企業(yè)在華分支機(jī)構(gòu)。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)是農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)，過(guò)去跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)多是以此為基點(diǎn)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行影響并引發(fā)輿論焦慮的。從目前情況來(lái)看，跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)在這一領(lǐng)域依然有著絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，如果未來(lái)政策放寬，他們?cè)俳柚鷱?qiáng)有力的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)力，很有可能再次“登堂入室”，成為我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全和糧食安全的“阿喀琉斯之踵”。

綜上所述，目前我國(guó)以中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)農(nóng)科院、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)等的科研院所和高校為主力軍的本土農(nóng)業(yè)技術(shù)研究力量已經(jīng)崛起，從數(shù)量上壓制了跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的主導(dǎo)，但這些非營(yíng)利單位往往存在專(zhuān)利產(chǎn)權(quán)權(quán)利不明晰、專(zhuān)利轉(zhuǎn)化機(jī)制不通暢（如高?！爸卣撐?、輕成果”“重立項(xiàng)申請(qǐng)、輕成果轉(zhuǎn)化”等現(xiàn)象）、國(guó)家技術(shù)交易市場(chǎng)無(wú)法滿足專(zhuān)利轉(zhuǎn)化需求等現(xiàn)象，致使涉農(nóng)技術(shù)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率很低。與跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)不斷發(fā)展壯大相比，我國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)科研能力普遍較弱，以致于我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中相當(dāng)可觀的一部分利潤(rùn)被國(guó)外資本拿走，國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)企業(yè)要么只能與跨國(guó)農(nóng)業(yè)公司合作（其結(jié)果往往是被吞并、民族品牌被雪藏），要么只能從事農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中下游附加值比較低的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)。而跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，未來(lái)可能是我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的巨大威脅。

四、應(yīng)對(duì)跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)在華涉農(nóng)專(zhuān)利布局的措施建議

毋庸諱言，跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)憑借雄厚的研發(fā)實(shí)力、很高的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率、系統(tǒng)而集中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局以及“包繞挖掘”、“技術(shù)鎖定”等精巧策略，在整個(gè)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中形成了強(qiáng)大的壟斷優(yōu)勢(shì)并不斷對(duì)東道國(guó)進(jìn)行技術(shù)滲透，嚴(yán)重威脅了東道國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全和糧食安全。對(duì)此，結(jié)合當(dāng)前我國(guó)具體國(guó)情，本研究提出以下建議。

（一）加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系建設(shè)和執(zhí)法力度

現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系不健全和執(zhí)行效率低，是大量非農(nóng)資本不愿意涉足農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的關(guān)鍵原因（柳暉，2023）。從農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系來(lái)看，當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域還沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律，涉農(nóng)專(zhuān)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要還是參考《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》及其《實(shí)施細(xì)則》等通用法律保護(hù)，能夠體現(xiàn)農(nóng)業(yè)特殊性的法律條款很少。雖然2021年、2022年中央一號(hào)文件連續(xù)兩年分別提出“加強(qiáng)育種領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”和“強(qiáng)化種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”，但范圍僅限于種業(yè)。因此，我們建議在原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系基礎(chǔ)上，盡快出臺(tái)具體的與動(dòng)植物新品種權(quán)、農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志權(quán)、涉農(nóng)商標(biāo)權(quán)、農(nóng)業(yè)商業(yè)秘密權(quán)以及農(nóng)業(yè)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)權(quán)等相關(guān)的法律法規(guī)。從執(zhí)法力度來(lái)看，由于農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在科研周期長(zhǎng)和技術(shù)外溢等特點(diǎn)，更需要嚴(yán)格的執(zhí)法。盡管每年農(nóng)業(yè)農(nóng)村部都會(huì)公布一批侵權(quán)機(jī)構(gòu)，但懲處力度嚴(yán)重不足，極大地挫傷了技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化的積極性，建議加大農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，簡(jiǎn)化農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的起訴流程，豐富農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的救濟(jì)手段，加大相關(guān)案件的懲處力度，在涉農(nóng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法部門(mén)的考核方面，實(shí)施“一票否決”制度。

（二）大膽創(chuàng)新涉農(nóng)科研院所和高校科技轉(zhuǎn)化制度和服務(wù)體系

當(dāng)前我國(guó)無(wú)論是總體上還是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，其專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率都比較低（豐延?xùn)|等，2020）。就科研院所和高校而言，其專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題也并非農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域所獨(dú)有。一是由于科研院所和高校科技成果產(chǎn)權(quán)不明晰以及激勵(lì)結(jié)構(gòu)錯(cuò)位，科技工作者普遍缺乏專(zhuān)利轉(zhuǎn)化動(dòng)力；二是科技轉(zhuǎn)化本身具有高風(fēng)險(xiǎn)特征，如果科研轉(zhuǎn)化一旦失敗，屬于行政序列的科研院所和高校有關(guān)負(fù)責(zé)人面臨著“國(guó)有資產(chǎn)流失”的問(wèn)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)；三是科技工作者并非企業(yè)家，在專(zhuān)利轉(zhuǎn)化方面并不擅長(zhǎng)，同時(shí)也缺乏相應(yīng)的配套資金來(lái)促進(jìn)轉(zhuǎn)化，特別是在前天使投資的“中試”階段。為此，我們建議完善專(zhuān)利成果權(quán)屬制度，科研院所和高校與職務(wù)發(fā)明人簽訂相關(guān)協(xié)議，強(qiáng)化職務(wù)發(fā)明人與專(zhuān)利權(quán)的“依附關(guān)系”，大幅提高共享成果比例中職務(wù)發(fā)明人份額，同時(shí)國(guó)家出臺(tái)相關(guān)規(guī)定對(duì)轉(zhuǎn)化失敗給予免責(zé)權(quán)，即對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化失敗不予追究，以此激發(fā)科技工作者轉(zhuǎn)化的動(dòng)力；創(chuàng)設(shè)“成果轉(zhuǎn)化人”中介職務(wù)，在共享成果比例中考慮成果轉(zhuǎn)化人貢獻(xiàn)，大膽給予其剩余索取權(quán)（Residual Claim），在解決科技工作者不擅長(zhǎng)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的問(wèn)題同時(shí)延長(zhǎng)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的價(jià)值鏈，提高轉(zhuǎn)化率和轉(zhuǎn)化效益。

（三）積極引導(dǎo)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)企業(yè)加大農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)投入

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下從事農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)、推廣和應(yīng)用方面，本土農(nóng)業(yè)企業(yè)相較于科研院所和高校更應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要任務(wù)。但當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力普遍羸弱，長(zhǎng)期依賴補(bǔ)貼、不愿意深耕自己本業(yè)是部分國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)企業(yè)特點(diǎn)，加之農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足和農(nóng)業(yè)技術(shù)的外溢效應(yīng)，許多國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)企業(yè)寧愿淪為跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)“產(chǎn)品推銷(xiāo)員”也不愿意投入農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)（羅浩軒，2019）。國(guó)家將“培育一批跨國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)集團(tuán)”明確寫(xiě)進(jìn)了2019年中央一號(hào)文件，2021年中央一號(hào)文件中重申“支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展”。而要成為一家具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的農(nóng)業(yè)企業(yè)，必須注重技術(shù)研發(fā)。為此我們建議：首先要全面貫徹“創(chuàng)新”發(fā)展理念，使企業(yè)上下充分意識(shí)到是否具備創(chuàng)新技術(shù)對(duì)其發(fā)展有著決定性作用；其次要鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新置于企業(yè)發(fā)展的核心戰(zhàn)略，支持降低利潤(rùn)比重用以涉農(nóng)技術(shù)研發(fā)，并通過(guò)設(shè)計(jì)有效的研發(fā)績(jī)效考核和激勵(lì)制度吸引人才和儲(chǔ)備技術(shù)；同時(shí)針對(duì)涉農(nóng)專(zhuān)利更多來(lái)自科研院所和高校這一特點(diǎn)，各級(jí)政府應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，牽頭將農(nóng)業(yè)科研院所、高校、涉農(nóng)企業(yè)按照不同專(zhuān)業(yè)集合到一起構(gòu)建專(zhuān)業(yè)化的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化平臺(tái)；最后政府應(yīng)提高專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的資金支持力度，彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)農(nóng)業(yè)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化在資金、風(fēng)險(xiǎn)等方面的缺陷和不足。

注釋?zhuān)?/p>

①我國(guó)專(zhuān)利法將專(zhuān)利分為發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種類(lèi)型。一個(gè)國(guó)家或企業(yè)擁有發(fā)明專(zhuān)利的多寡，是該國(guó)家或企業(yè)是否具有競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)志。因此，本研究主要對(duì)我國(guó)涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利進(jìn)行檢索（IPC 分類(lèi)號(hào) A 部類(lèi)為人類(lèi)生活必需品，而子類(lèi) A01 即為農(nóng)林牧漁獵等行業(yè)專(zhuān)利），檢索范圍為 2000～2015 年 16 年時(shí)間的涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)據(jù)。在研究中也發(fā)現(xiàn)，2015年以后的相關(guān)數(shù)據(jù)出現(xiàn)異動(dòng)，比如授權(quán)率大幅下降等等，可能與發(fā)明專(zhuān)利在申請(qǐng)后18個(gè)月才公開(kāi)的規(guī)定有關(guān)。

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