張越宏 李 昆 苗丕渝 楊文輝

（成都市特種設(shè)備檢驗檢測研究院 成都 610299）

為了全面促進科學技術(shù)進步，發(fā)揮科學技術(shù)第一生產(chǎn)力、創(chuàng)新第一動力、人才第一資源的作用，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展，全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家，新修訂的《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》自2022 年1 月1 日起施行[1]。市場監(jiān)管總局于2021 年12 月8 日發(fā)布的TSG Z7001—2021《特種設(shè)備檢驗機構(gòu)核準規(guī)則》[2]（以下簡稱新核準規(guī)則）自2022年6月1日起施行。新核準規(guī)則中對特檢機構(gòu)的要求變化較大，特別是對可以在全國范圍內(nèi)從事特種設(shè)備監(jiān)督檢驗、定期檢驗和設(shè)計文件鑒定工作的甲類檢驗機構(gòu)（主要是A1、A2 級）的要求較高，最大改變之一是增加科研部分要求。鑒于這樣的背景，本文主要從機構(gòu)科研發(fā)展的角度出發(fā)，梳理新核準規(guī)則中科研部分的要求，同時查閱整理近年來國家科研相關(guān)的政策文件，形成機構(gòu)科研發(fā)展的思考，以供決策參考。

1 新核準規(guī)則對檢驗機構(gòu)科研的要求

1.1 新核準規(guī)則下檢驗機構(gòu)的分類

根據(jù)新核準規(guī)則，將檢驗機構(gòu)分為甲、乙、丙三類，具體分類定義見表1[2]。

表1 新核準規(guī)則下檢驗機構(gòu)的分類表

1.2 甲類檢驗機構(gòu)A1、A2 級專項條件

新核準規(guī)則對甲類檢驗機構(gòu)A1、A2 級給出了專項條件要求，具體要求整理見表2[2]?？蒲谐晒@獎計分見表3。

表2 甲類檢驗機構(gòu)A1、A2 級專項條件

表3 科研成果獲獎計分表[2]

2 國內(nèi)特檢機構(gòu)專利統(tǒng)計

目前國內(nèi)特檢機構(gòu)的科研真實情況無法完全掌握，本文從國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利數(shù)據(jù)庫中對國內(nèi)部分檢驗機構(gòu)的發(fā)明專利做了統(tǒng)計，結(jié)果見表4。雖然專利并不是新核準規(guī)則中評價機構(gòu)科研實力的指標，但是通過專利，特別是發(fā)明專利數(shù)可以看出機構(gòu)科研實力。

表4 國內(nèi)部分特檢機構(gòu)的發(fā)明專利統(tǒng)計表

3 2020 年度市場監(jiān)管科研成果授獎情況

從總局2020 年度市場監(jiān)管科研成果授獎情況來看，特檢機構(gòu)獲獎的科研成果有14 項[3]，見表5。

表5 2020 年總局市場監(jiān)管科研成果獎（特檢機構(gòu)獲獎統(tǒng)計表）

通過對特檢機構(gòu)獲獎情況分析可以看出：

1）中國特種設(shè)備檢測研究院作為第一完成單位的有7 項，第2 完成單位的有1 項，共計8 項，占57%。

2）從完成單位來看，除個別機構(gòu)獨立完成科研項目之外，國內(nèi)特檢機構(gòu)在科研方面多采用與其他機構(gòu)或單位科研合作的方式開展科研工作，梳理后發(fā)現(xiàn)大概有下面幾種模式或多種模式的組合，見表6。

表6 特檢機構(gòu)科研合作模式

3）從推薦單位來看，有中國特種設(shè)備檢測研究院、各省級市場監(jiān)督管理局、副省級城市市場監(jiān)督管理局、中國計量大學等單位。

4 科研發(fā)展的思考

如何做好機構(gòu)的科研發(fā)展工作是機構(gòu)決策層需要面臨的現(xiàn)實問題，本文從思想認識、科研機制、配套的科研制度幾個角度來思考。

4.1 科研發(fā)展的思想認識

1）明確目標方向。首先機構(gòu)決策者應(yīng)該結(jié)合機構(gòu)的實際情況明確機構(gòu)發(fā)展的目標方向，是以科技創(chuàng)新為支撐做全國性的特檢大院、科研強院，還是安于現(xiàn)狀做區(qū)域性小機構(gòu)。

2）以科研成果為導向。避免盲目科研立項，導致管理風險和資源浪費，引入新機制，一切科研活動以成果為導向，從機制和制度上激勵科研人員多出高質(zhì)量科技成果。

3）做好總體規(guī)劃。以特種設(shè)備安全為中心，圍繞“科研興檢、科研強檢”制定科研發(fā)展戰(zhàn)略，對機構(gòu)科研發(fā)展進行總體的規(guī)劃，包括近期、中遠期的發(fā)展規(guī)劃，特別是科研人才發(fā)展規(guī)劃，科研方向的研究規(guī)劃。

4.2 創(chuàng)新機構(gòu)科研機制

●4.2.1 創(chuàng)新內(nèi)部科研機制

對內(nèi)實行“預(yù)研項目小步快跑”與“省部級項目重點發(fā)展”的雙管齊下、高低搭配的科研機制，以小額科研資金資助推動項目的預(yù)研孵化，從預(yù)研項目中擇優(yōu)選擇推薦進入院級項目立項，鼓勵、引導、扶持優(yōu)質(zhì)院級項目積極申報，轉(zhuǎn)為省部級、國家級科研項目，對于立項的省部級科研項目從人、財、物上統(tǒng)一調(diào)配、優(yōu)先滿足。

1）“預(yù)研項目小步快跑”。通過引入預(yù)研項目的機制，簡化立項審批、結(jié)題驗收程序，每年分2 批開展預(yù)研項目的立項和結(jié)題驗收，預(yù)研項目時間周期控制在3 個月內(nèi)，實現(xiàn)短期內(nèi)每年孵化20 ～30 個小項目，一方面鍛煉了科研隊伍，一方面擴大機構(gòu)科研的基數(shù)，為省部級項目埋下種子。

2）院級項目擇優(yōu)立項。根據(jù)預(yù)研項目的結(jié)果，擇優(yōu)推薦進入院級項目立項、實施，給予一定的科研資金資助。一般院級項目需要先經(jīng)過預(yù)研項目開展相關(guān)的預(yù)研工作，以提高院級項目的質(zhì)量，優(yōu)化科研資金的配置。院級項目的時間周期控制在18 個月內(nèi)，確保每年新增院級項目在5 ～10 個的基數(shù)。

3）“省部級項目重點發(fā)展”。省部級項目是機構(gòu)科研發(fā)展的重點，根據(jù)實際情況，擇優(yōu)引導、扶持優(yōu)質(zhì)的院級項目申報省部級項目、國家級項目，特別是總局項目。一般省部級項目的時間周期控制在24 個月內(nèi)，若項目主管部門有特殊要求的除外。每年力爭新增省部級項目2 ～5 個。

●4.2.2 創(chuàng)新外部科研機制

加強與國內(nèi)特檢機構(gòu)、高校、科研院所、企業(yè)科研合作，形成“產(chǎn)學研”科研三角組合，充分組合不同的資源，形成“1+1＞2”的綜合優(yōu)勢。重點從下面4 個方面考慮：

1）加強與高校的科研合作；

2）加強與科研院所的科研合作；

3）加強與特種設(shè)備行業(yè)相關(guān)高科技企業(yè)的科研合作；

4）加強與國內(nèi)特檢機構(gòu)的科研合作。

●4.2.3 建立完善科研信用及項目退出機制

建立完善科研信用機制和科研誠信記錄[4]，項目負責人簽訂科研誠信承諾書，對于失信人員采取3 年、終身科研禁入。對于確實無法完成的項目，或者存在重大不確定性的項目，或者項目負責人原因無法完成的項目，設(shè)置項目退出機制。

●4.2.4 建立完善科研獎勵機制

建立完善科研獎勵機制[1]，對于科技成果、科技項目（省部級）立項、專利及軟件著作權(quán)、論文及專著、標準制（修）訂等給予一定的獎勵，以激發(fā)科研人員的科研積極性。

●4.2.5 構(gòu)建對外科研學習交流機制

在科研上鼓勵大家走出去，及時掌握相關(guān)的政策動向，以便早做準備，同時充分利用對外學習、交流的機會，加強與外界聯(lián)系。

1）加強與國家、省、市特種設(shè)備主管部門聯(lián)系交往，可以借助主管部門的推薦參與科研成果獎項評比活動；

2）加強與國家、省、市科研主管部門的聯(lián)系交往；

3）積極參加特種設(shè)備行業(yè)相關(guān)的科研學術(shù)學習、交流活動；

4）積極參加特種設(shè)備相關(guān)標準、規(guī)范的修制訂工作；

5）加強與國內(nèi)發(fā)達地區(qū)特檢機構(gòu)的科研相關(guān)的交流合作，積極參與重大項目的聯(lián)合申報、研究工作；

6）加強與企業(yè)的交流、溝通，了解企業(yè)的需求，轉(zhuǎn)化為科研項目。

4.3 修訂完善配套科研制度

1）完善科研管理制度。根據(jù)國家的科研相關(guān)法規(guī)政策，修訂完善機構(gòu)相關(guān)科研管理辦法，增加預(yù)研項目管理辦法，優(yōu)化立項審批程序，提高科研人員的自主權(quán)、積極性，合理確定科研成果等知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬，完善對外科研合作的相關(guān)制度，通過合同明確各方的權(quán)責和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，避免科研合作的法律糾紛，為科研發(fā)展做好制度保障。

2）引入第三方會計師事務(wù)所，開展科研項目審計管理。依據(jù)國辦發(fā)〔2021〕32 號文精神[5]，簡化科研預(yù)算的編制，設(shè)置科研財務(wù)助理，處理科研相關(guān)的財務(wù)事務(wù)，減少科研人才非科研事務(wù)性（財務(wù)）工作，引入第三方會計師事務(wù)所，對科研項目進行財務(wù)咨詢、輔導、管理、審計。在立項評審中引入科研財務(wù)專家、在結(jié)題時引入財務(wù)審計，以降低科研項目經(jīng)費管理風險。

3）優(yōu)化科研績效相關(guān)辦法。依據(jù)國辦發(fā)〔2021〕32 號文精神[5]，適當提高間接費用的比例至30%，向主管部門申報動態(tài)調(diào)整績效工資水平，以解決科研人員的后顧之憂。

4）完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度。將知識產(chǎn)權(quán)保護[6]與機構(gòu)科研活動同步開展，完善相關(guān)制度建設(shè)，避免知識產(chǎn)權(quán)損失和法律糾紛，例如：在文章發(fā)表前進行知識產(chǎn)權(quán)審查、輔導，避免因為提前發(fā)表文章而無法申請專利保護的損失，機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)可以由專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)代理公司代理完成。

5）積極推動科技成果轉(zhuǎn)化，組織申報科研獎項評比。機構(gòu)要轉(zhuǎn)變以往科研項目實施中結(jié)題即結(jié)束的認識，將科研活動周期往后延伸，將科研項目成果轉(zhuǎn)化制度化，對于科研成果積極進行科研成果登記、轉(zhuǎn)化，積極申報、參加相關(guān)的科研獎項評比活動[7]。同時可以考慮把相關(guān)專業(yè)咨詢公司請進來，做相關(guān)的咨詢、輔導、培訓。

5 結(jié)束語

當今世界正面臨百年未有之大變局，科技創(chuàng)新是發(fā)展的必然選擇，正是在這樣的時代背景下，新核準規(guī)則出臺對機構(gòu)的科技創(chuàng)新提出了明確要求，可以說新核準規(guī)則在倒逼機構(gòu)從科技實力上思考如何做強，成為真正的特檢強院。本文僅從科研的角度來思考，未免有考慮不全面的地方，當然機構(gòu)的發(fā)展需要機構(gòu)決策層做整體長遠的規(guī)劃布局，對人、財、物進行整體的調(diào)配，非一日之功，科技創(chuàng)新任重而道遠。