羅文浩

摘?要：我國創(chuàng)新型城市試點政策始于2008年，隨后國家發(fā)改委和科技部分批次推進該試點政策，同時我國城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也有著變化的趨勢。將創(chuàng)新型城市試點看作一項準自然實驗，把陸續(xù)被確立為試點的地級市作為實驗組，選取我國283個城市2008-2021年的與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)息息相關(guān)的數(shù)據(jù)，構(gòu)建多期雙重差分模型（多期DID）。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型城市試點政策的出臺及陸續(xù)跟進對相關(guān)試點城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平有顯著的提高，且結(jié)論通過了傾向得分匹配的雙重差分模型（PSM-DID）、兩階段多期雙重差分模型（Two?stage?DID）等穩(wěn)健性檢驗?；诮Y(jié)論，提出如下建議：提高政府服務(wù)質(zhì)量，積極推動城市創(chuàng)新建設(shè)；整合創(chuàng)新資源，加強創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)；積極鼓勵校企合作；完善創(chuàng)新制度，確保創(chuàng)新體系有序運行。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型城市；試點政策；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；雙重差分模型

中圖分類號：F2?????文獻標識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.16.011

0?引言

當前中國經(jīng)濟正面臨著從高速發(fā)展態(tài)勢向高質(zhì)量發(fā)展新常態(tài)轉(zhuǎn)型，隨著中國經(jīng)濟逐步走向成熟階段，其增速逐漸放緩，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則更加優(yōu)化。因此，如何實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，顯然成為中國各區(qū)域及城市發(fā)展的一個關(guān)鍵問題。

建設(shè)創(chuàng)新型城市是國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，也是提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要突破口和切入點。有些學者從創(chuàng)新型城市試點政策對地區(qū)和城市整體經(jīng)濟的影響效應(yīng)出發(fā)，而另一些則更加關(guān)注該試點政策對微觀企業(yè)的作用。

一方面，通過李政和楊思瑩的研究可以得知，該試點政策可以顯著提高城市創(chuàng)新水平，且對城市創(chuàng)新水平的促進作用還表現(xiàn)出一種先增強后減弱的特征。聶飛、劉海云則認為：中國的多期創(chuàng)新試點政策的實施顯著促進了我國FDI質(zhì)量提高。曾婧婧等的經(jīng)過計量研究得出，創(chuàng)新試點政策對試點城市的創(chuàng)新績效具有積極提高作用。

另一方面，晏艷陽、謝曉鋒則采用了新方法——三重差分法，并企業(yè)角度出發(fā)進行分析，得出了該試點政策可以使得試點區(qū)域范圍內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)出的顯著增加的論斷。劉佳等以企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出為研究對象對上述試點政策的政策效應(yīng)進行評估，結(jié)果顯示，試點政策對創(chuàng)新產(chǎn)出確實起到實質(zhì)性調(diào)整作用。

綜上發(fā)現(xiàn)，已有研究分別從宏微觀兩方面對城市創(chuàng)新與試點政策實施進行了研究，但在創(chuàng)新型城市試點政策與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響效應(yīng)這一角度的研究還較為少見。

1?研究設(shè)計

1.1?研究假設(shè)

創(chuàng)新型城市試點政策的實施對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響如下：

（1）促進技術(shù)創(chuàng)新：政策鼓勵企業(yè)增加研發(fā)投入，提高技術(shù)水平和研發(fā)能力，從而推動新技術(shù)的應(yīng)用和創(chuàng)新，加速產(chǎn)業(yè)升級，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

（2）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：政策促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，鼓勵發(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)，同時削減傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重，提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化水平，使經(jīng)濟發(fā)展更具活力和競爭力。

（3）增強城市競爭力：政策增強城市的創(chuàng)新能力和競爭力，吸引更多高端人才和優(yōu)秀企業(yè)，推動城市的經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，打造具有國際競爭力的城市群，提升中國在全球經(jīng)濟中的地位。

（4）提高就業(yè)質(zhì)量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化帶來更多高技能、高收入的就業(yè)機會，改善勞動力市場的結(jié)構(gòu)，同時推動企業(yè)提高生產(chǎn)力和效率，增加就業(yè)機會和就業(yè)質(zhì)量。

（5）推動區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展：政策推動城市與周邊地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟的均衡發(fā)展，提高中國區(qū)域經(jīng)濟的整體水平，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和轉(zhuǎn)型升級。

綜上所述，創(chuàng)新型城市試點政策的實施對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化和轉(zhuǎn)型升級起到積極的促進作用，提高城市和地區(qū)的競爭力，改善就業(yè)質(zhì)量，推動區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。

基于此，研究假設(shè)如下：

H1：從2008年開始的多期創(chuàng)新型城市試點政策能促進中國城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展。

1.2?模型構(gòu)建

研究采用了多時期差分法（DID）建立模型，具體如下：

IUgpit=βgpDgp+β1Xit+λg+γp+εgpit

式中，i為城市個體，t為年份，g為組別group，若個體i處于group0，則意味著它在所有時期p內(nèi)都為控制組，若個體i處于group1，則意味著其從第一期開始為處理組，IUgpit為因變量，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化；Dgp為核心解釋變量，代表創(chuàng)新型城市政策在g組別p時期是否實施，，若βgp回歸系數(shù)為正，可以得出政策實施促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的結(jié)論，反之結(jié)論則是創(chuàng)新城市試點阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；模型還包括一系列城市層面的控制變量Xit；λg和γp為組別固定效應(yīng)和時期固定效應(yīng)，來控制城市個體因素和時間變化因素對結(jié)果的影響；εit為不可觀測的隨機誤差項。此外，由于政策的持續(xù)實施，不同地區(qū)和層次的城市可能受到全國創(chuàng)新型城市建設(shè)政策力度的差異，從而導(dǎo)致結(jié)果的偏差。

因此本文也將使用兩階段多期雙重差分模型盡量削弱異質(zhì)性對平均處理效應(yīng)的影響。兩階段多期雙重差分（Two?stage?DID）即分為兩個階段：

第一階段，估計一個無處理結(jié)果?（Dgp=0）?的多期雙重差分模型：

IU0gpit=β1Xit+λg+γp+εgpit（1）

可得控制變量，組別效應(yīng)和時期效應(yīng)的估計量：β1Xit︿、λg︿和γp︿。

第二階段，從觀察數(shù)據(jù)中消除組別與時期差異可能帶來的偏誤影響，所得余值與處理變量回歸，得到βgp，模型如下：

IUgpit=IUgpit－β1Xit︿－λg︿－γp︿=βgpDgp+εgpit（2）

1.3?變量選取

（1）因變量是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級程度（IU）。它是通過第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比來衡量的，數(shù)值越高表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級程度越高。

（2）核心自變量是創(chuàng)新城市的虛擬變量（D）。如果某個城市在特定年份參與了創(chuàng)新試點，則其值為1，否則為0。

（3）控制變量：基于先前的研究，選取了六個變量并進行控制，以全面考慮影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主要因素。①政府干預(yù)（gov）：地方政府在區(qū)域發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。采用財政支出與GDP之比來表征政府干預(yù)。②開放程度（Open）：FDI可以通過技術(shù)溢出促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。采用外商直接投資與GDP之比來控制這種影響。③人口密度（density）：采用城市總?cè)丝谂c城市行政區(qū)總面積之比來測量人口密度。④經(jīng)濟發(fā)展（pgdp）：采用城市人均GDP。⑤人力資本（Edu）：高素質(zhì)人力資本有助于技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)管理。采用每萬人口大學生數(shù)來衡量這個變量。⑥金融發(fā)展（Fin）：金融發(fā)展水平通過存貸差來衡量，即存款余額與貸款余額與GDP之比。

1.4?數(shù)據(jù)說明

參照霍春輝的做法，根據(jù)國家科技部的《國家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評價報告2021》，截至2022年，共有78個城市開展創(chuàng)新型城市建設(shè)，城市層面數(shù)據(jù)均源自《中國城市統(tǒng)計年鑒》等。

由于昌吉、石河子市為縣級市，數(shù)據(jù)無法可靠獲取，深圳作為單獨試點的城市，且深圳有著特區(qū)的身份，享有很多的政策，不能夠找到一個合適的控制對象，體現(xiàn)不出創(chuàng)新政策的效果。因此去除昌吉、石河子兩個縣級市，去除2008年開始的深圳市試點，處理組為75個，控制組為共208個。

2?實證分析

2.1?逐步回歸結(jié)果

基準回歸結(jié)果見表3，其中（1）、（3）、（5）是未納入控制變量時的模型回歸結(jié)果，（2）、（4）、（6）是納入控制變量時的模型回歸結(jié)果。表3中（1）和（2）列為采用普通OLS模型得到的估計結(jié)果，（3）和（4）為采用雙向固定效應(yīng)得到的多期DID估計結(jié)果，（5）和（6）為使用兩階段DID模型回歸得到的估計結(jié)果。

從（2）中估計系數(shù)可見，在加入一系列控制變量后，核心解釋變量D的系數(shù)為0.239，雖相較于（1）的系數(shù)有所降低，但仍在1%的水平下顯著，表示控制變量的存在并未影響其顯著性。

通過使用三種不同的回歸方法，即普通OLS、雙向固定效應(yīng)和兩階段多期DID，得到的結(jié)果表明，中國從2008年開始的多期創(chuàng)新型城市試點政策的確立對中國區(qū)域及城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展產(chǎn)生了顯著的、正向的作用。三種方法都得到了正的政策效應(yīng)系數(shù)估計值，并且這些系數(shù)的顯著性水平都達到了1%。這表明，創(chuàng)新型城市試點政策的確立對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展具有重要正向促進作用。

另外，為了更加準確地評估政策效應(yīng)，還采用了雙向固定效應(yīng)和兩階段DID等修正異質(zhì)性的方法。通過比較模型（4）和模型（6）的估計結(jié)果，我們可以得出創(chuàng)新型城市試點政策確實促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展的結(jié)論。這種修正異質(zhì)性的方法可以消除模型中可能存在的異質(zhì)性問題對結(jié)果的影響，使得結(jié)果更加準確可靠。

2.2?平行趨勢檢驗

平行趨勢檢驗是使用DID方法所必備的檢驗，在多期DID依然需要參考平行趨勢檢驗。由于該政策為多期試點，且在不同城市實施時間存在差異，因此無法使用傳統(tǒng)的差分DID方法進行檢驗。為解決這一問題，可以參照事件研究法的思路，采用虛擬變量法進行分析。

通過這種方式，可以比較準確地估計政策對于不同城市的實施效果，并排除其他因素的干擾。這種方法可以幫助我們更好地了解政策對城市創(chuàng)新發(fā)展的影響。

2.3?PSM-DID

使用PSM-DID方法進行回歸分析可以使得實證結(jié)果更加穩(wěn)健，因為它可以通過匹配處理組和控制組，減少因控制變量不完備或者存在其他的異質(zhì)性而引起的偏差。使用1∶4近鄰傾向得分匹配的方法來匹配處理組和控制組，以獲得更加接近的組間特征，得到更加準確的政策效應(yīng)估計。同時，在進行傾向得分匹配后，再次使用普通OLS、雙向固定效應(yīng)、兩階段多期DID共3種方法進行回歸分析，以檢驗創(chuàng)新型城市試點政策的效果是否得到支持。

綜上所述，使用PSM-DID方法可以在處理因果推斷問題時有效減少自選擇偏差等因素帶來的影響，實證結(jié)果是穩(wěn)健的。

3?主要結(jié)論及啟示

研究將創(chuàng)新型城市試點視為一項準自然實驗，采用多期DID模型對這些城市在2008-2021年的面板數(shù)據(jù)進行研究，以評估這一試點政策對試點城市地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響效應(yīng)。

創(chuàng)新型城市建設(shè)政策的實施對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的平均影響效應(yīng)為0.119，且在1%水平正向顯著。該結(jié)論建立在PSM-DID、兩階段多期雙重差分模型等一系列穩(wěn)健性檢驗基礎(chǔ)上，表明該計量結(jié)果是穩(wěn)健的。

基于以上結(jié)論，為了加強城市創(chuàng)新建設(shè)，促進城市結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展，應(yīng)該采取以下措施：

（1）積極推進城市創(chuàng)新建設(shè)，打造具有國際競爭力的創(chuàng)新城市。

（2）整合創(chuàng)新資源：整合政府、企業(yè)和高校等各方資源，建立創(chuàng)新聯(lián)盟，形成合力，加強創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)，推進城市創(chuàng)新建設(shè)。

（3）加強校企合作：積極鼓勵高校和企業(yè)開展深度合作，形成良好的產(chǎn)學研聯(lián)合格局，促進科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，推動城市創(chuàng)新發(fā)展。

（4）完善創(chuàng)新制度：建立健全的創(chuàng)新政策體系，制定科技創(chuàng)新激勵政策，促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進和培養(yǎng)，確保創(chuàng)新體系有序運行，為城市創(chuàng)新建設(shè)提供制度保障。

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