李傅雷，全若蘭，黃甲晨

（1.上海市高?？萍及l(fā)展中心，上海 200071；2.華東理工大學(xué)，上海 200237；3.上海市技術(shù)市場管理辦公室，上海 200235）

0 引言

高等院校（簡稱“高?！保┚哂腥瞬偶邸⒅R集聚的特點，是知識創(chuàng)新的源頭，也是國家創(chuàng)新體系建設(shè)中的重要力量。隨著產(chǎn)學(xué)研合作的不斷深入，校企間簽訂的技術(shù)合同數(shù)量和金額也逐年遞增，一份權(quán)利義務(wù)明確的技術(shù)合同不僅能夠規(guī)范合作雙方的行為，更能保障雙方的合法權(quán)益。從目前產(chǎn)學(xué)研合作過程中實際發(fā)生的糾紛來看，大多集中在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛和違約責(zé)任賠償糾紛。因此，依據(jù)法律條例來制定校內(nèi)的規(guī)章制度，明晰產(chǎn)學(xué)研活動中知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和違約責(zé)任的邊界，使得學(xué)校技術(shù)合同管理工作有法可依、有章可循，預(yù)防知識產(chǎn)權(quán)流失，防控違約責(zé)任風(fēng)險，是擺在高校科研管理人員面前值得認(rèn)真思考的現(xiàn)實問題。

1 高校技術(shù)合同管理風(fēng)險現(xiàn)狀

技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。技術(shù)合同的五種類型涵蓋了基礎(chǔ)科研合作、科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)應(yīng)用等不同的產(chǎn)學(xué)研形式，由于其標(biāo)的所具有的無形資產(chǎn)屬性，和合同所具有的雙務(wù)有償特性，合同中知識產(chǎn)權(quán)條款和違約責(zé)任條款又直接涉及收益和賠償，因此這兩者是高校技術(shù)合同管理的重點和難點。

1.1 識產(chǎn)權(quán)歸屬風(fēng)險

在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，高?？蒲腥藛T更關(guān)注的是技術(shù)成果運行帶來的收益分配，卻忽視了知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬明晰，使本應(yīng)在技術(shù)交易過程中應(yīng)該享有的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬成為日后權(quán)屬糾紛和專利流失的根源[1]。主要體現(xiàn)在以下兩個方面。

1.1.1 主動棄權(quán)

有些高?？蒲腥藛T習(xí)慣于行政性的科研政策，缺乏市場經(jīng)濟(jì)下的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，覺得即使知識產(chǎn)權(quán)不歸屬校方也不影響合同的進(jìn)行，只要成果帶來收益就行。對委托方也不提知識產(chǎn)權(quán)歸屬的要求，有主動棄權(quán)的現(xiàn)象，導(dǎo)致技術(shù)合同簽訂時權(quán)益權(quán)屬歸屬不明。

1.1.2 妥協(xié)讓步

還有些高?？蒲腥藛T具備了一定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律意識，知道要在技術(shù)合同簽署過程中約定好雙方的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，但在大公司、高金額面前，為了求得技術(shù)合同的洽談成功和合約履行，最終選擇妥協(xié)讓步，采用了委托方的格式條款并接受格式合同中的所有條款。

1.2 約責(zé)任賠償風(fēng)險

1.2.1 合同標(biāo)的不完全履行違約責(zé)任問題現(xiàn)狀

技術(shù)合同的五種類型對應(yīng)的就是技術(shù)成果的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化、運用的過程。而高校作為合同受托人或讓與人，通常承擔(dān)這五種技術(shù)合同類型的合同標(biāo)的的履行義務(wù)。除了完全不履行須承擔(dān)違約責(zé)任外，延遲履行、部分履行等不完全履行情況也屬于違約行為，需要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

以委托開發(fā)合同為例，高校作為受托人，需要按照委托人的要求，制定技術(shù)成果的具體指標(biāo)和實施研究開發(fā)計劃，按期完成研究開發(fā)工作，交付研究開發(fā)成果。上述步驟是高校作為受托方的研究開發(fā)常規(guī)步驟，這其中如果有任何一個步驟沒有完全履行，即構(gòu)成不完全履行。在高校實際管理中，最易出現(xiàn)糾紛和矛盾的也是技術(shù)開發(fā)合同在合同標(biāo)的不完全履行下的違約責(zé)任。如果高?？蒲腥藛T或管理部門對此沒有引起足夠的重視和警惕，疏于對技術(shù)指標(biāo)、研究開發(fā)計劃、交付成果等合同標(biāo)的的審核和評判，則極易導(dǎo)致學(xué)校和科研人員的經(jīng)濟(jì)損失和聲譽損失。

1.2.2 合同標(biāo)的侵權(quán)導(dǎo)致違約責(zé)任問題現(xiàn)狀

與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相悖的是合同標(biāo)的的侵權(quán)，及由此產(chǎn)生的違約責(zé)任。因此與知識產(chǎn)權(quán)需要在技術(shù)合同中盡力去保護(hù)不同，合同標(biāo)的的侵權(quán)則需要在合同中盡量避免。其中主要涉及的合同類型包括技術(shù)開發(fā)合同和技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可合同，可能的違約責(zé)任風(fēng)險點主要有如下情況。

技術(shù)開發(fā)合同的合同標(biāo)的為有創(chuàng)新性的技術(shù)成果，因此高校科研人員在接受委托方的技術(shù)需求后，在簽訂技術(shù)開發(fā)合同前，需要先確認(rèn)這項新技術(shù)沒有與現(xiàn)有技術(shù)重復(fù)，也即需要確認(rèn)此項開發(fā)合同的合同標(biāo)的沒有構(gòu)成侵權(quán)。需要注意的是，由于一項專利，尤其是發(fā)明專利，從申請到公開再到授權(quán)需要一定的時間，就不可避免地存在有些已經(jīng)申請專利還在審查過程中沒有公開的專利無法檢索到的情況[2]。為了防止此類情況可能構(gòu)成的侵權(quán)違約，需要高校的科研人員在簽訂技術(shù)合同時，加入相應(yīng)的不可控風(fēng)險防范的條款，并經(jīng)常持續(xù)關(guān)注該領(lǐng)域的相關(guān)專利申請情況。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可合同的標(biāo)的是較為成熟的技術(shù)成果，與技術(shù)開發(fā)合同相比，在技術(shù)成果獲取途徑上的侵權(quán)風(fēng)險低。但在轉(zhuǎn)讓許可合同中，要注意約定清楚合同標(biāo)的的許可范圍、許可方式、和許可期限。

1.2.3 合同標(biāo)的泄密違約責(zé)任問題現(xiàn)狀

在多數(shù)技術(shù)開發(fā)合同和技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可合同中都簽有保密條款，有些技術(shù)咨詢服務(wù)合同也要求在一定期限內(nèi)雙方履行保密義務(wù)，這有利于保護(hù)合同中雙方的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益。尤其是對于技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同，對于保密內(nèi)容、涉密人員、保密期限、泄密責(zé)任等都有更嚴(yán)格的約定，以保護(hù)合同雙方的合法權(quán)益不被侵犯。

1.2.4 違約金約定的問題現(xiàn)狀

違約責(zé)任承擔(dān)的形式大致有繼續(xù)履行、采取補救措施、賠償損失等。賠償損失的違約金具體金額多少，遵從“有約定從約定”的原則，這就需要高校在簽署合同時，慎重考慮違約金的數(shù)額。有的高校在簽署的技術(shù)合同時違約責(zé)任條款里有“受托方對損失承擔(dān)一切賠償責(zé)任”，這是極不可取的。

2 高校技術(shù)合同管理制度建議

2.1 識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理制度的建議

2.1.1 增強(qiáng)法律保護(hù)意識

對于上文所述的“棄權(quán)”現(xiàn)象，即高校有些科研人員對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律條款還不熟悉的情況，應(yīng)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)重要性和相應(yīng)法律條款的普及培訓(xùn)。由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)通常通過技術(shù)合同的具體條款體現(xiàn)，建議培訓(xùn)時可將《中華人民共和國民法典》的法律條文與技術(shù)合同中知識產(chǎn)權(quán)條款對應(yīng)起來講解，按照法律條文的規(guī)定實際指導(dǎo)技術(shù)合同條款的擬定，使高校科研人員對如何保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)有更直觀更深刻的理解。

2.1.2 健全合同管理制度

針對“妥協(xié)讓步”現(xiàn)象，即某些高?？蒲腥藛T在格式條款面前，為了求得技術(shù)合同的洽談成功和簽約履行，最終選擇妥協(xié)讓步的情況，需要高校相關(guān)管理部門健全相應(yīng)的合同管理制度并加以嚴(yán)格執(zhí)行，從學(xué)校管理層面保障高校的合法權(quán)益。

在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，以明文的校級規(guī)范性文件形式保障了高校方的知識產(chǎn)權(quán)，并對權(quán)屬排序予以明確規(guī)定，有助于高校、科研人員在與甲方洽談中增加主動性，減少甲方格式條款的不利影響。

2.2 違約責(zé)任防控管理制度的建議

2.2.1 落實合同標(biāo)的履行責(zé)任管理制度

針對第一種違約現(xiàn)狀，為對合同標(biāo)的不完全履行造成的違約責(zé)任進(jìn)行風(fēng)險防控，尤其是技術(shù)開發(fā)合同，從學(xué)校合同管理的角度，首先應(yīng)明確合同標(biāo)的的責(zé)任人，并在管理中落實責(zé)任人按照約定履行合同標(biāo)的的責(zé)任[3]。以B 大學(xué)為例，其《橫向科研合同管理辦法》就明確地將合同標(biāo)的的負(fù)責(zé)人及其責(zé)任范圍作了明確約定，詳文如下。

（1）“學(xué)校項目負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)科研合同的性質(zhì)和洽談內(nèi)容以及本辦法的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真填寫科研合同書。合同文本中所有條款，尤其是有關(guān)違約責(zé)任及爭議解決辦法的條款要慎重填寫。學(xué)校項目負(fù)責(zé)人須對所簽訂合同的標(biāo)的負(fù)責(zé)”。

（2）“在合同規(guī)定的有效期內(nèi)合同任務(wù)未完成需要延期的，項目負(fù)責(zé)人須與對方辦理項目延期協(xié)議；科研合同履行完畢的，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)要求項目委托方盡快組織驗收。若科研合同有效期滿（效力延長的除外）后六個月內(nèi)，項目委托方仍未出具驗收材料的，學(xué)校項目負(fù)責(zé)人應(yīng)將合同履行及有無遺留問題等情況書面報告所在承辦部門及科學(xué)技術(shù)處”。

B 大學(xué)的合同管理制度，從落實合同標(biāo)的責(zé)任人，到延期后的溝通補救措施，再到驗收環(huán)節(jié)的考量，很好地對技術(shù)合同履行過程中的不完全履行容易導(dǎo)致的違約責(zé)任風(fēng)險點進(jìn)行風(fēng)險控制，從制度上規(guī)范和約束了合同標(biāo)的履行的全過程，從源頭上防范和控制了不完全履行的風(fēng)險，保障了高?？蒲腥藛T和和校方的合法權(quán)益。

2.2.2 加強(qiáng)防范侵權(quán)風(fēng)險管理制度

針對第二種違約現(xiàn)狀，侵權(quán)責(zé)任風(fēng)險較大的合同類型是技術(shù)開發(fā)合同和技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可合同，從學(xué)校管理制度的把控上，依然是重在防范，首先需要在制度的制定上做到細(xì)分情況并且具有可操作性。以C 大學(xué)為例，在此項上管理制度的設(shè)定上就起到了很好的示范作用。

（1）“學(xué)校師生員工在申請科研立項或簽訂技術(shù)合同時需對專利文獻(xiàn)進(jìn)行詳細(xì)的檢索，以避免重復(fù)研究，避免產(chǎn)生專利糾紛”。

（2）“科研工作進(jìn)行的過程中或完成后，對科研團(tuán)隊認(rèn)為有必要申請專利的內(nèi)容，應(yīng)及時申請專利，在申請專利前不得發(fā)表導(dǎo)致該技術(shù)內(nèi)容公開的論文或進(jìn)行成果鑒定等[4]。對認(rèn)為不適宜申請專利但有商業(yè)價值的技術(shù)成果，必須與相關(guān)人員訂立保密協(xié)議，建立保密制度等，作為商業(yè)秘密予以保護(hù)”。

總之，侵權(quán)責(zé)任的風(fēng)險把控重在合同前盡調(diào)查重、申請專利前注意不發(fā)表公開、履行中依約履行合同義務(wù)，約定的期限內(nèi)保守秘密。無論從制度上還是管理上，從這些方面注意把好關(guān)，就可以最大程度地降低侵權(quán)責(zé)任風(fēng)險。

2.2.3 注重制定和執(zhí)行保密管理制度

針對第三種違約現(xiàn)狀，保密義務(wù)涉及所有合同類型，也關(guān)于合同雙方當(dāng)事人的共同利益，不僅是技術(shù)合同中的技術(shù)秘密、技術(shù)成果需要保密，關(guān)于合同金額、應(yīng)用范圍等商業(yè)秘密也需要保密。由于泄密造成的違約責(zé)任賠償在技術(shù)合同糾紛中并不少見，需要引起高?？蒲泄芾聿块T的重視。以D 大學(xué)為例，對此的管理制度規(guī)定非常細(xì)致且直觀，并將保密條款的簽訂范文直接寫進(jìn)了管理制度中，值得其他高校相關(guān)部門的參考借鑒。

（1）“學(xué)校各有關(guān)部門、單位及相關(guān)人員在科研合同簽訂及履行中應(yīng)注意保密，不得泄露技術(shù)秘密和商業(yè)秘密。如有必要，應(yīng)在科研合同談判前與對方先簽訂保密合同，并做出如下承諾”。

（2）“各方經(jīng)辦人保證，無論合同是否最終得以簽訂，各方在談判、簽約、履約及以后任何時間內(nèi)均應(yīng)對所知悉的對方的技術(shù)、商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)技術(shù)、商業(yè)秘密的持有人書面同意不得以任何方式加以利用和擴(kuò)散，否則應(yīng)承擔(dān)因此而引起的一切法律責(zé)任”。

（3）“對商業(yè)秘密必須采取必要的保密措施，由院系與涉密人訂立保密協(xié)議，建立保密制度，限定接觸人員等”。

2.2.4 限定違約金數(shù)額

針對第四違約現(xiàn)狀，對于高校這樣的事業(yè)單位，更要比企業(yè)注重違約金具體數(shù)額的約定，因為都是科研經(jīng)費，不能因為合同條款上的疏漏給國有資產(chǎn)造成損失[5]。目前管理經(jīng)驗上比較先進(jìn)的幾所高校都在合同管理制度中對違約金的具體數(shù)額做了具體限定。以E 大學(xué)和F 大學(xué)為例。

（1）“合同中對我校有違約責(zé)任約定的，應(yīng)約定明確的數(shù)額或者相應(yīng)的計算辦法，違約金原則上一般不超過合同標(biāo)的額的30%”。

（2）“科研合同文本中約定學(xué)校的違約、風(fēng)險、泄密、侵權(quán)等導(dǎo)致的最大賠償金額不得超過科研合同的到賬標(biāo)的額”。

這兩種違約金數(shù)額的具體限定，都是在實際操作中比較合理的，可以很好地保護(hù)高校因為違約責(zé)任導(dǎo)致的賠償損失，在《中華人民共和國民法典》合同編“有約定從約定”的原則下，有效地將高校的損失降到最小。

3 結(jié)語

綜上所述，技術(shù)合同所產(chǎn)生和涉及的技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)，不僅是高校自身知識產(chǎn)權(quán)在數(shù)量上的重要來源，也是高校創(chuàng)新實力的載體，更是后續(xù)將這些科技成果服務(wù)于社會經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得成果轉(zhuǎn)化效益的基礎(chǔ)。作為高校方，也是通常的技術(shù)出讓方和受托方，首先要從思想上高度重視技術(shù)合同中的知識產(chǎn)權(quán)條款的設(shè)計及約定，進(jìn)而從增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律意識、健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理制度兩方面，加強(qiáng)學(xué)校在產(chǎn)學(xué)研活動中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。