左璇 李君,2 柳楊 陳楊 殷利梅 趙令銳

(1.國家工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心，北京 100040；2.清華大學 自動化系，北京 100084)

新型工業(yè)化是我國基于對工業(yè)化一般規(guī)律的認識以及對新中國成立以來特別是改革開放幾十年來經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗教訓的認識而提出的中國式工業(yè)化，是在新發(fā)展理念指導下對經(jīng)濟發(fā)展模式的新探索[1]。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視實體經(jīng)濟，特別是制造業(yè)發(fā)展[2]，推動我國工業(yè)經(jīng)濟保持較快增長，產(chǎn)業(yè)體系更加健全，產(chǎn)業(yè)鏈更加完整，產(chǎn)業(yè)整體實力、質量效益以及創(chuàng)新力、競爭力、抗風險能力顯著提升[3]，我國新型工業(yè)化步伐顯著加快，為經(jīng)濟社會穩(wěn)定發(fā)展和綜合國力穩(wěn)步提升提供了重要支撐。

黨的二十大報告指出“建設現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，推進新型工業(yè)化，加快建設制造強國、質量強國、航天強國、交通強國、網(wǎng)絡強國、數(shù)字中國”，強調(diào)“促進數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟深度融合”，為新時代新型工業(yè)化推進工作指明了前進方向、確立了根本遵循，并賦予了新型工業(yè)化新的時代內(nèi)涵和階段特征。推進新型工業(yè)化成為實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化的必然要求、全面建成社會主義現(xiàn)代化強國的根本支撐、構建大國競爭優(yōu)勢的迫切需要和實現(xiàn)經(jīng)濟高質量發(fā)展的戰(zhàn)略選擇[4]。

2023 年9 月，首次以新型工業(yè)化為主題的全國新型工業(yè)化推進大會在京召開，會議傳達了習近平總書記重要指示。習近平總書記指出，“新時代新征程，以中國式現(xiàn)代化全面推進強國建設、民族復興偉業(yè)，實現(xiàn)新型工業(yè)化是關鍵任務?！蔽覀円獪蚀_把握推進新型工業(yè)化的戰(zhàn)略定位、階段性特征以及環(huán)境條件的變化，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念[5]，堅持走中國特色新型工業(yè)化道路，加快建設制造強國，更好地構建新發(fā)展格局、推動高質量發(fā)展、實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化。

綜上所述，新型工業(yè)化是一以貫之又不斷演變的歷史進程[6]。為準確把握推進新型工業(yè)化的階段性特征，科學衡量我國當前新型工業(yè)化發(fā)展的現(xiàn)狀，本文研制提出新型工業(yè)化發(fā)展評價指標體系，基于定基指數(shù)法設計并測算了全國新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)，用以量化表征我國當前階段新型工業(yè)化水平，為各方推進新型工業(yè)化提供決策參考。

一、新型工業(yè)化發(fā)展評價指標體系設計

（一）新型工業(yè)化發(fā)展評價指標體系主要構成

新型工業(yè)化發(fā)展評價指標體系的設置堅持科學性、前瞻性、可比性、可操作性原則，結合我國新型工業(yè)化內(nèi)涵定義、產(chǎn)業(yè)特色和階段特征，以獲取綜合效能效益、健全科技創(chuàng)新體系、加速產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)化升級、推進高端化智能化發(fā)展、建立綠色低碳生產(chǎn)方式、提升產(chǎn)業(yè)治理現(xiàn)代化水平6 個方面為分析視角，構建形成了綜合效益、科技創(chuàng)新、結構優(yōu)化、綠色低碳、數(shù)實融合、產(chǎn)業(yè)治理等6 個一級指標，如圖1 所示。

圖1 新型工業(yè)化發(fā)展評價指標體系主要構成

1.綜合效益：該部分主要包括規(guī)模發(fā)展、發(fā)展質效兩個方面，反映國家或地區(qū)整體工業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模與質量發(fā)展水平，旨在評價新型工業(yè)化發(fā)展過程中，國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級所帶來的經(jīng)濟效益、社會效益增長水平，以及提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿εc綜合競爭力的水平。

2.科技創(chuàng)新：該部分主要包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面，反映國家或地區(qū)在工業(yè)科技領域的發(fā)展?jié)摿?，旨在評價新型工業(yè)化發(fā)展過程中，國家或地區(qū)對工業(yè)科技創(chuàng)新領域的資金、人力、物質等資源的投入，以及所取得的科技創(chuàng)新成果。

3.結構優(yōu)化：該部分主要包括產(chǎn)業(yè)體系、四化同步和企業(yè)競爭力三個方面，反映國家或地區(qū)中高端產(chǎn)業(yè)的占比和中高端產(chǎn)品的發(fā)展?jié)摿?，旨在評價新型工業(yè)化發(fā)展中國家或地區(qū)在工業(yè)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整、現(xiàn)代化建設和企業(yè)競爭力提升等方面的發(fā)展狀況。

4.綠色低碳：該部分主要包括能源利用、資源節(jié)約兩個方面，反映國家或地區(qū)在工業(yè)綠色低碳轉型和生態(tài)文明建設中的成就和問題，旨在評價新型工業(yè)化發(fā)展過程中國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展在節(jié)能減排、環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展等方面的現(xiàn)狀。

5.數(shù)實融合：該部分主要包括融合基礎、兩化融合和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)三個方面，反映國家或地區(qū)在加強數(shù)字基礎設施建設、促進數(shù)字化產(chǎn)業(yè)升級和推動工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用等方面的水平，旨在評價新型工業(yè)化發(fā)展過程中，國家或地區(qū)在數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟融合發(fā)展方面的程度。

6.產(chǎn)業(yè)治理：該部分主要包括政策標準、產(chǎn)業(yè)安全和開放合作三個方面，反映國家或地區(qū)的有為政府與有效市場間聯(lián)動發(fā)展水平，旨在評價新型工業(yè)化發(fā)展過程中，國家或地區(qū)在產(chǎn)業(yè)管理和治理方面取得的成果。

（二）新型工業(yè)化發(fā)展評價指標含義

新型工業(yè)化發(fā)展評價指標體系包含綜合效益、科技創(chuàng)新、結構優(yōu)化、綠色低碳、數(shù)實融合、產(chǎn)業(yè)治理等6 項一級指標，為進一步準確評價新型工業(yè)化發(fā)展水平，將一級指標細化為15 個二級指標和40 個三級指標，用于數(shù)據(jù)采集、多維度全方位對我國新型工業(yè)化發(fā)展水平進行評價，如圖2 所示。

圖2 新型工業(yè)化發(fā)展評價指標體系

1. 綜合效益

在綜合效益層面，該體系主要對國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模、發(fā)展質量情況做評價，具體評價指標和指標含義見表1。

表1 綜合效益層面評價指標及指標含義

2. 科技創(chuàng)新

在科技創(chuàng)新層面，該體系主要對我國或地區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展的科技投入與科技產(chǎn)出情況做評價，具體評價指標和指標含義見表2。

表2 科技創(chuàng)新層面評價指標及指標含義

3. 結構優(yōu)化

在結構優(yōu)化層面，該體系主要對我國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)體系、四化同步、企業(yè)競爭力的水平做評價，具體評價指標和指標含義見表3。

4. 綠色低碳

在綠色低碳層面，該體系主要對我國或地區(qū)能源利用和資源節(jié)約情況做評價，具體評價指標和指標含義見表4。

表4 綠色低碳層面評價指標及指標含義

5. 數(shù)實融合

在數(shù)實融合方面，該體系主要對我國和地區(qū)融合基礎、兩化融合、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)三個方面的水平情況做評價，具體評價指標和指標含義見表5。

表5 數(shù)實融合層面評價指標及指標含義

6. 產(chǎn)業(yè)治理

在產(chǎn)業(yè)治理層面，該體系主要對我國和地區(qū)政策標準、產(chǎn)業(yè)安全、開放合作三個方面的水平情況做評價，具體評價指標和指標含義見表6。

表6 產(chǎn)業(yè)治理層面評價指標及指標含義

二、新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)設計及測算方法

（一）新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)設計

為了從效能效益、科學技術、產(chǎn)業(yè)體系、數(shù)字經(jīng)濟、環(huán)境能源、政府治理等多個維度系統(tǒng)地展現(xiàn)一個國家或地區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展水平，在參考制造強國發(fā)展指數(shù)、數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展指數(shù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)展指數(shù)等多個常用發(fā)展指數(shù)設計方法的基礎上，基于定基指數(shù)法研制提出了表征新型工業(yè)化發(fā)展水平的量化評價指數(shù)——新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)，用于科學有效衡量我國新型工業(yè)化發(fā)展水平。

首先，培養(yǎng)學生勤于思考的習慣。愛因斯坦說“學習知識要善于思考、思考、再思考，我就是靠這個學習方法成為科學家的”，孔子也有名言“學而不思則罔”，所以在學習中思考發(fā)揮著至關重要的作用。思考的過程是對新學知識的吸收、消化、升華的過程。因此，提高閱讀的效果，就需要培養(yǎng)學生勤于思考的閱讀習慣。

新型工業(yè)化發(fā)展是一個動態(tài)優(yōu)化、迭代演進的過程，因此對其定量表征需要采取一種動態(tài)統(tǒng)計的測算方式[7]。定基指數(shù)法作為一種對特定事物長期發(fā)展動態(tài)進行統(tǒng)計的測算方法[8]，具體計算方式為按照時間順序編制指數(shù)數(shù)列，設定一個固定的時期和基期指數(shù)（一般為100），并以報告期指數(shù)表征所統(tǒng)計對象相對基期的變化情況與發(fā)展態(tài)勢。該方法的長期、動態(tài)、可持續(xù)等特性尤其適合我國新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)的測算。因此，本文采用定基指數(shù)法對我國新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)進行測算。

（二）新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)測算方法

新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)測算選取2020 年作為基期，以100 為基期指數(shù)，以年為測算周期，綜合計算得出新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)各期值。通過將新型工業(yè)化發(fā)展評價三級指標的采集項數(shù)據(jù)進行合理地量化加權處理，進而依次分級得出不同層級的指標數(shù)值，最終將加權后的一級指數(shù)求和后的值作為新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)。

1.定基指數(shù)設置

（1）數(shù)據(jù)來源

為確保數(shù)據(jù)的準確性，選取2020—2022 年，國家及地方工信、科技、統(tǒng)計、商務、海關等部門以及全國兩化融合公共服務平臺、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺應用推廣公共服務平臺等官方權威數(shù)據(jù)作為采集項的數(shù)據(jù)來源。

（2）基期指數(shù)確定

為清晰、簡潔地得出我國各階段新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)，借鑒定基指數(shù)各時期對比基期的設計理念，結合我國新型工業(yè)化發(fā)展實際情況，定義我國2020 年各三級指數(shù)為基期值，且將數(shù)值均設定為100。選擇恰當?shù)臋嘀啬Ｐ蛯Σ煌瑢蛹壷笖?shù)的權重進行分配，使我國2020 年新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)為100。

2.指數(shù)測算模型

a.權重模型選擇

對于權重模型的選擇來說，選擇依靠數(shù)據(jù)本身對權重進行分配的模型在測算過程中更為客觀準確。熵權法作為典型的客觀分析模型，根據(jù)元素的信息量大小確定權重，即元素能起到越大的綜合作用，就會得到越大的權重。雖然熵權法作為客觀分析法對權重的獲取依靠數(shù)據(jù)本身，但由于其不具備模糊性，實際應用中，確認某一指標信息量時有時難以給出精確的數(shù)值，故而難以將定性問題合理定量化。當對某一元素進行重要性確定或打分時，往往可能出現(xiàn)在幾個分值之間猶豫的情況。而區(qū)間猶豫模糊熵模型可弱化分值間的猶豫模糊現(xiàn)象，進而使評價指標權重確定更加合理。因此，本文采用猶豫模糊熵作為評價體系的權重模型。

b.各級指標權重

本文提出的評價指標共有三級，第一級別有6 個元素，第二級別有15 個元素，第三級別有40 個元素，評價指標如圖3 所示。

圖3 評價指標級別圖

由于定義2020 年新型工業(yè)化指數(shù)及各細分指數(shù)均為100，因此需要定義各細分指標權重確保各一級指標指數(shù)總和為100。本文采用區(qū)間猶豫模糊熵[9]對評價體系對各細分項權重進行設置。運用區(qū)間猶豫模糊熵的數(shù)學模型，弱化專家主觀評分的猶豫，對一級指標、二級指標和三級指標分別進行計算，形成一個區(qū)間優(yōu)化的模糊模型[10-11]，進而更加合理地確定全部指標的權值。若第q位專家對指標i給出打分區(qū)間為Z（q）=[m,l]，那么指標i區(qū)間猶豫模糊元為：

表7 一級評價指標區(qū)間猶豫模糊元

將一級指標區(qū)間猶豫模糊元代入公式（2），

再將計算的區(qū)間猶豫模糊熵代入公式（3），

表8 一級評價指標區(qū)間猶豫模糊熵及對應權重

根據(jù)公式（3），我們可得：

即一級指標權重之和為1。

②二級與三級指標權重：二級指標與三級指標的權重求法與一級指標的相似，將二級指標和三級指標的區(qū)間猶豫模糊元代入公式（2），求得對應的區(qū)間猶豫模糊熵集合。二級指標的區(qū)間猶豫模糊熵集合如下：。再將計算的區(qū)間猶豫模糊熵代入公式（3），得到對應的權重值集合和

將一級指標Ai對目標問題的權值記為，將屬于對應一級指標Ai的二級指標Bj對目標問題的權值記為，將屬于對應一級指標Ai和二級指標Bj的三級指標Ck對目標問題的權值記為。

那么二級指標Bj的總權重值為 ，三級指標的總權重值為。根據(jù)公式（4），可得：

表9 二級評價指標與三級評價指標的總權重值計算

（2）指數(shù)求解

設2020 年全國新型工業(yè)化發(fā)展各三級指標為S0QBij，對2020—2022 年不同年度的采集值進行處理，不同年度采集項定基值為：

式中，n為年度，n=0 對應2020 年；n=1對應2021 年，n=2 對應2022 年；Q為一級指標分類，Q=1 對應綜合效益，Q=2 對應科技創(chuàng)新，Q=3 對應結構優(yōu)化，Q=4 對應綠色低碳，Q=5 對應數(shù)實融合，Q=6 對應產(chǎn)業(yè)治理；i 為二級指標分類，i=1 對應規(guī)模發(fā)展指標類別；i=2 對應發(fā)展質效指標類別；i=3 對應創(chuàng)新投入指標類別；i=4 對應創(chuàng)新產(chǎn)出指標類別；i=5 對應產(chǎn)業(yè)體系指標類別，以此類推；j為各采集項（三級指標），j=1 對應工業(yè)增加值采集項；j=2 對應工業(yè)增加值占GDP 比重采集項，以此類推。

2020—2022 年各采集項定基指數(shù)QnC計算方法為各三級指標定基指數(shù)乘以相應三級權重：

2020—2022 年各二級指標的定基指數(shù)QnB求法則為將該二級指標下所屬采集項定基指數(shù)求和后乘以相應二級權重：

2020—2022 年各一級指標的定基指數(shù)QnA，以此類推，則為將該一級指標下所屬二級指標得分求和后乘以相應一級權重：

2020—2022 年新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)Xn則：

三、2020—2022 年我國新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)測算結果

基于上文所述的新型工業(yè)化發(fā)展評價指標體系與發(fā)展指數(shù)測算方法，定量測算得到我國2020—2022 年新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)及各項一級指標數(shù)值，結果見表10。從整體指標表現(xiàn)來看，我國新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)從2020 年的100 提升至2022 年的123.93，增長率為23.93%，新型工業(yè)化發(fā)展總體呈穩(wěn)步提升態(tài)勢。從具體指標表現(xiàn)來看，2022 年綜合效益、科技創(chuàng)新、結構優(yōu)化、綠色低碳、數(shù)實融合、產(chǎn)業(yè)治理6 項一級指數(shù)分別達到120.23、125.70、113.75、130.01、124.47、139.23。其中，綠色低碳、產(chǎn)業(yè)治理兩項發(fā)展指數(shù)增長率達到30%以上，表明近年來在“雙碳”“放管服”等政策鼓勵與標準技術創(chuàng)新雙重保障下，我國綠色低碳與產(chǎn)業(yè)治理領域發(fā)展水平得到快速提升；科技創(chuàng)新、數(shù)實融合兩項發(fā)展指數(shù)增幅正處于蓄力加速階段，分別達到25.70%、24.47%；綜合效益、結構優(yōu)化兩項發(fā)展指數(shù)增幅較低，分別為20.23%、13.75%，這兩類指數(shù)體現(xiàn)了新型工業(yè)化發(fā)展的長期綜合成效，未來提升空間巨大。

表10 我國2020—2022 年新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)及各項一級指數(shù)

四、結語

新型工業(yè)化發(fā)展是我國實現(xiàn)制造強國、網(wǎng)絡強國、數(shù)字中國的必經(jīng)之路，是提高國際競爭力的必然手段。現(xiàn)階段，我國正處于新型工業(yè)化發(fā)展的攻關時期，科學準確地評價我國新型工業(yè)化發(fā)展水平是我國未來合理制定新型工業(yè)化發(fā)展方向的重要決策手段。為有效量化表征我國當前階段新型工業(yè)化水平，本文研制形成了一套新型工業(yè)化發(fā)展評價指標體系，構建綜合效益、科技創(chuàng)新、結構優(yōu)化、數(shù)實融合、綠色低碳、產(chǎn)業(yè)治理等6 個一級指標，15 個二級指標、40 個三級指標，涵蓋新型工業(yè)化發(fā)展的重要環(huán)節(jié)和關鍵領域。同時，基于評價指標體系，采用定基指數(shù)法設計并測算得出我國2020—2022 年新型工業(yè)化發(fā)展指數(shù)與各項一級指數(shù)。未來，我國應在強化政策標準引領、提升科技創(chuàng)新產(chǎn)出、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)體系結構、加速推動數(shù)實融合、構建綠色生產(chǎn)體系等方向不斷發(fā)力，促進技術進步和結構優(yōu)化升級，推動新型工業(yè)化步疾蹄穩(wěn)，實現(xiàn)現(xiàn)代工業(yè)體系的跨越式發(fā)展。