李剛

（哈爾濱劍橋?qū)W院工商管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150069）

一、研究概述

（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)創(chuàng)新方式

提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的根本途徑在于技術(shù)進(jìn)步，表現(xiàn)為投入產(chǎn)出率、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、集約化水平的提高[1]。技術(shù)引進(jìn)也是開放條件下充分利用國(guó)際創(chuàng)新資源、實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。技術(shù)進(jìn)步傳遞的方向和強(qiáng)度受制于技術(shù)適配度，并呈現(xiàn)出門檻效應(yīng)特征。其中，技術(shù)適配度決定了某些國(guó)家的技術(shù)模仿和應(yīng)用的程度，只有技術(shù)適配度高于某一臨界值時(shí)，引入的前沿技術(shù)才能優(yōu)化某些國(guó)家的要素投入結(jié)構(gòu)，提高技術(shù)應(yīng)用空間和生產(chǎn)率[2]。技術(shù)引進(jìn)作為某些國(guó)家推進(jìn)自主創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要渠道，受本土吸收能力等因素的影響，對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的作用較為復(fù)雜[3]。技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的促進(jìn)作用在異質(zhì)吸收能力影響下呈現(xiàn)出區(qū)域差異[4]。

但是，技術(shù)引進(jìn)是增強(qiáng)了本國(guó)的自主創(chuàng)新能力，還是導(dǎo)致對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生技術(shù)依賴，不同的學(xué)者表達(dá)了不同的觀點(diǎn)[5]。若技術(shù)引進(jìn)如果對(duì)本國(guó)企業(yè)原有技術(shù)產(chǎn)生互補(bǔ)效應(yīng)，則技術(shù)引進(jìn)對(duì)該企業(yè)影響為正；若新引進(jìn)技術(shù)與原有技術(shù)形成替代效應(yīng)，則影響為負(fù)。雖然都對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，但受制于影響程度不同，對(duì)最終的創(chuàng)新績(jī)效與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也會(huì)形成不同的示范路徑。

自主研發(fā)投資形成的研發(fā)資本存量和對(duì)外技術(shù)并購(gòu)獲取的技術(shù)知識(shí)從兩方面對(duì)其并購(gòu)后的創(chuàng)新效率產(chǎn)生混合作用。自主研發(fā)對(duì)外來(lái)創(chuàng)新能量的內(nèi)化和吸收速度、改善和提升內(nèi)部研發(fā)投資效率比外部引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)創(chuàng)新帶來(lái)的影響顯著，但作用不一[6]。技術(shù)自研對(duì)企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新具有明顯的促進(jìn)作用，而外部引進(jìn)卻會(huì)抑制企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新。

（二）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方式比較

目前，技術(shù)引進(jìn)、快速投產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)是縮短產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)周期、快速增加利潤(rùn)的有效途徑。但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度看，技術(shù)引進(jìn)抑制了本土企業(yè)的自主研發(fā)能力。受關(guān)鍵核心技術(shù)的影響，企業(yè)利潤(rùn)從長(zhǎng)期來(lái)看處于下降趨勢(shì)。受制于關(guān)鍵核心技術(shù)，外國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)制造業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行技術(shù)壟斷，技術(shù)“卡脖子”狀態(tài)已初步形成，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨緩，中國(guó)制造企業(yè)應(yīng)在自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)兩方面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)考慮[7]。

從模仿式創(chuàng)新向自主式創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的階段，獨(dú)立研發(fā)與合作研發(fā)都對(duì)創(chuàng)新有積極影響，但兩者同時(shí)進(jìn)行時(shí)卻對(duì)創(chuàng)新具有消極影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制有利于促進(jìn)獨(dú)立、合作研發(fā)對(duì)創(chuàng)新的積極影響，削弱同時(shí)開展兩種研發(fā)時(shí)對(duì)創(chuàng)新的消極影響[8]。

本文在梳理不同研究學(xué)者學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)兩類觀點(diǎn)進(jìn)行比較研究，分析了本土企業(yè)從引進(jìn)模仿到自主研發(fā)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，選取不同類型戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域不同類型公司進(jìn)行實(shí)證研究，驗(yàn)證本文研究假設(shè)。

二、研究假設(shè)

（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展意味著對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的替代，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為加快我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力之一。技術(shù)引進(jìn)能力與技術(shù)自主創(chuàng)新具有相似屬性?；谀芰駜?yōu)與相似性擇優(yōu)機(jī)制，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)有較大的區(qū)別。新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)由于技術(shù)成熟度相對(duì)較低，同時(shí)有多個(gè)企業(yè)為了搶占核心技術(shù)，進(jìn)行自主研發(fā)或與國(guó)外企業(yè)合作進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，為了提高技術(shù)創(chuàng)新效率，相互之間不斷縮短科技創(chuàng)新研發(fā)周期。企業(yè)間沒(méi)有形成相互合作關(guān)系，而是直接通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)搶占市場(chǎng)空間。技術(shù)科技創(chuàng)新速率不斷加快，很多新技術(shù)并沒(méi)有足夠時(shí)間進(jìn)行檢驗(yàn)便投入生產(chǎn)。技術(shù)引進(jìn)方面，在市場(chǎng)沒(méi)有完全產(chǎn)生新技術(shù)時(shí)，便轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品技術(shù)實(shí)現(xiàn)輸出，導(dǎo)致企業(yè)間技術(shù)趨同效應(yīng)日益顯著[9]。因此，替代創(chuàng)新是促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。通過(guò)創(chuàng)新主體間的替代互動(dòng)，新技術(shù)動(dòng)態(tài)演化周期縮短，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)公司和高科技企業(yè)中，自主替代研發(fā)對(duì)于投資者的影響更加明顯。從替代性技術(shù)創(chuàng)新角度看，引進(jìn)和自研均是推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的路徑[10]。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑，需要?jiǎng)?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、知識(shí)替代與替代創(chuàng)新的關(guān)系，同時(shí)培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要避免重復(fù)建設(shè)和惡性競(jìng)爭(zhēng)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的關(guān)鍵點(diǎn)是掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展核心技術(shù)，建立上下游參研單位產(chǎn)業(yè)技術(shù)共享機(jī)制。參研單位是否選擇技術(shù)研發(fā)共享策略，還是只參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)的應(yīng)用[11]，將是本文研究主要的主要假設(shè)之一。

研究假設(shè)1：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇方面，可以先采用技術(shù)引進(jìn)，再根據(jù)技術(shù)應(yīng)用情況決定是否進(jìn)行自主研發(fā)。

（二）技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新效率比較分析

當(dāng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)將創(chuàng)新路徑設(shè)定為技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新后，需要考慮的問(wèn)題是創(chuàng)新效率比較。企業(yè)技術(shù)進(jìn)步可以通過(guò)自主研發(fā)、技術(shù)模仿、技術(shù)引進(jìn)等渠道實(shí)現(xiàn)。在自主創(chuàng)新方面可以通過(guò)模仿創(chuàng)新、改進(jìn)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，這是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的不同方式。企業(yè)在技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新效率比較方面，一般會(huì)根據(jù)自身實(shí)際情況進(jìn)行不斷嘗試。在選擇自主研發(fā)、進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)時(shí)，企業(yè)會(huì)對(duì)比兩種方式對(duì)企業(yè)價(jià)值的提升。如果自主研發(fā)對(duì)企業(yè)未來(lái)價(jià)值貢獻(xiàn)程度更高，還需要考慮自主研發(fā)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)[12]。企業(yè)的科技創(chuàng)新并非僅局限于科技創(chuàng)新本身，而是利用科技創(chuàng)新為企業(yè)帶來(lái)未來(lái)利潤(rùn)的增長(zhǎng)。因此，企業(yè)作為主體，進(jìn)行科技創(chuàng)新，不僅需要從科技創(chuàng)新本身角度進(jìn)行，權(quán)衡利弊，還需要考慮技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新對(duì)企業(yè)吸收融合之間的關(guān)系[13]。從效率比較角度看，既需要考慮該項(xiàng)技術(shù)從無(wú)到有的產(chǎn)生過(guò)程，也要從該項(xiàng)技術(shù)引入企業(yè)到達(dá)成投產(chǎn)并產(chǎn)生利潤(rùn)的角度進(jìn)行效率的比較。綜合兩方面因素，企業(yè)在自主科技研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)方面的選擇，會(huì)根據(jù)企業(yè)不同時(shí)期戰(zhàn)略目標(biāo)的要求，選擇在該階段最適合企業(yè)的戰(zhàn)略路徑。大型國(guó)有企業(yè)實(shí)力較強(qiáng)，一般采用自主研發(fā)方式，而中小型企業(yè)科技人才與技術(shù)研發(fā)能力較弱，一般采用技術(shù)引進(jìn)，并在引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)引進(jìn)相關(guān)科研人員[14]。

研究假設(shè)2：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新效率在多因素影響下存在異質(zhì)性。

（三）技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新的績(jī)效提升

技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的提升都有效果。從技術(shù)外部引進(jìn)角度看，直接引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)本企業(yè)技術(shù)趕超并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)成熟的路線[15]。但在技術(shù)外部引進(jìn)方面與原有技術(shù)之間是互補(bǔ)關(guān)系還是替代關(guān)系、是完全替代還是部分替代、能夠互補(bǔ)的程度、對(duì)于核心技術(shù)產(chǎn)生了多少有益的補(bǔ)充、間接創(chuàng)造價(jià)值程度等是很多企業(yè)決定是否進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)時(shí)，需要考慮的重要問(wèn)題。為了更大限度提高科技研發(fā)創(chuàng)新力度，部分企業(yè)采用技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新相結(jié)合的方式[16]。將引進(jìn)的技術(shù)與本企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行結(jié)合，先吸收先進(jìn)技術(shù)，并將原有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，然后再將技術(shù)對(duì)外推廣，該模式已成為小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的示范路徑。由于該路徑導(dǎo)致技術(shù)外溢效應(yīng)增強(qiáng)，因此很多企業(yè)在對(duì)外輸出技術(shù)時(shí)只輸出成熟技術(shù)，該技術(shù)將難以上進(jìn)行創(chuàng)新提高，同時(shí)也聲明該技術(shù)存在專利有效期問(wèn)題，這會(huì)抑制技術(shù)外部引進(jìn)對(duì)企業(yè)未來(lái)績(jī)效的提升空間。在兩方面比較權(quán)衡下，部分企業(yè)又將技術(shù)外部引進(jìn)轉(zhuǎn)為技術(shù)人才引進(jìn)，通過(guò)技術(shù)人才實(shí)現(xiàn)自主科技研發(fā)。總體上，以技術(shù)與人才的交互助推企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升[17]。

研究假設(shè)3：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新的最終績(jī)效提升存在異質(zhì)性，其中技術(shù)人才作為中介變量。

三、實(shí)證研究

（一）變量指標(biāo)設(shè)計(jì)

本文根據(jù)近年來(lái)的數(shù)據(jù)構(gòu)建模型以深入探討自主科技研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)的影響因素問(wèn)題。參照對(duì)外商投資選擇影響因素的研究，將考察創(chuàng)新成本、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程、創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本、創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度、創(chuàng)新集聚效應(yīng)、創(chuàng)新替代效應(yīng)、技術(shù)迭代程度等因素對(duì)自主科技研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)的影響，因此建立如下模型：

式（1）中，Y表示每年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新指數(shù)，具體包括創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)、創(chuàng)新投入指數(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)、創(chuàng)新成效指數(shù)；

X1為創(chuàng)新成本，以產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的創(chuàng)新投入總額表示；

X2為創(chuàng)新能力，用各地每年的專利授權(quán)量來(lái)表示；

X3為創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程，本文選擇的是產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的創(chuàng)新過(guò)程，尤其指自主科技研發(fā)的過(guò)程，如研發(fā)周期、試錯(cuò)次數(shù)；

X4為創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本，采用相對(duì)勞動(dòng)工資指標(biāo)，用各產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新型人才工資總額和增加值之比來(lái)衡量；

X5為創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度，用技術(shù)市場(chǎng)價(jià)值（購(gòu)買價(jià)）與全部技術(shù)市場(chǎng)價(jià)值中所占比重表示；

X6為創(chuàng)新集聚效應(yīng)，本文考察的是創(chuàng)新投資的集聚效應(yīng)，衡量指標(biāo)為上一年的科技創(chuàng)新投資規(guī)模；

X7為創(chuàng)新替代效應(yīng)變量，有替代的產(chǎn)業(yè)和地區(qū)取1，無(wú)替代的產(chǎn)業(yè)和地區(qū)取0；

X8為創(chuàng)新技術(shù)迭代程度，用技術(shù)迭代程度表示不同代際創(chuàng)新技術(shù)的比重。

β1～β8分別對(duì)應(yīng)8 個(gè)變量的回歸系數(shù)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉及新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域。這些產(chǎn)業(yè)均是以技術(shù)創(chuàng)新為依賴，在技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新方面都有一定的基礎(chǔ)，但是不同的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在異質(zhì)性特征，根據(jù)前文上述變量進(jìn)行回歸分析。

研究采用的數(shù)據(jù)依據(jù)2023 年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類目錄，結(jié)合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)資料，被解釋變量Y利用創(chuàng)新指數(shù)數(shù)據(jù)，解釋變量X1～X8數(shù)據(jù)通過(guò)整理戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)資料獲得。本文選取2021 年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)作為研究數(shù)據(jù)來(lái)源。

2021 年我國(guó)創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)值為296.2，比上年增長(zhǎng)11.3%，增幅較上年提高5.0 個(gè)百分點(diǎn)，增速居4 個(gè)分領(lǐng)域之首。

2021 年創(chuàng)新投入指數(shù)值為219.0，比上年增長(zhǎng)4.4%。該領(lǐng)域的6 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)指數(shù)中，除企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重指數(shù)由于2021年企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入恢復(fù)性大幅提升而出現(xiàn)下降外，其他5 個(gè)指標(biāo)指數(shù)均實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。

2021 年創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)值為353.6，比上年增長(zhǎng)10.6%，增幅較上年提高2.1 個(gè)百分點(diǎn)，指數(shù)水平繼續(xù)穩(wěn)居4 個(gè)分領(lǐng)域之首。該領(lǐng)域5 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)指數(shù)均不同程度實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。

2021 年創(chuàng)新成效指數(shù)值為189.5，比上年增長(zhǎng)2.8%。該領(lǐng)域的4 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)指數(shù)中，除高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占貨物出口額的比重指數(shù)由于2021 年商品出口貿(mào)易總額實(shí)現(xiàn)強(qiáng)勁復(fù)蘇而出現(xiàn)下降外，其他3 個(gè)指標(biāo)指數(shù)均實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。

（二）回歸結(jié)果分析

由于創(chuàng)新成本、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程、創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本、創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度、創(chuàng)新集聚效應(yīng)、創(chuàng)新替代效應(yīng)、技術(shù)迭代程度等因素之間存在相互影響關(guān)系，為了降低變量間相互影響造成的研究誤差，先進(jìn)行變量多重共線性檢驗(yàn)，結(jié)果見表1。

引入每年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主科技研發(fā)實(shí)際規(guī)模作為因變量；將創(chuàng)新成本、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程、創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本、創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度、創(chuàng)新集聚效應(yīng)、創(chuàng)新替代效應(yīng)、技術(shù)迭代程度等因素作為自變量進(jìn)行回歸分析?；貧w結(jié)果，見表2。

表2 自主科技研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)影響因素回歸結(jié)果

通過(guò)表2 中自主科技研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)影響因素回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，模型（1）、模型（2）、模型（3）、模型（4）中各變量的相關(guān)回歸分析系數(shù)均能夠表明，每年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主科技研發(fā)實(shí)際規(guī)模與創(chuàng)新成本、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程、創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本、創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度、創(chuàng)新集聚效應(yīng)、創(chuàng)新替代效應(yīng)、技術(shù)迭代程度等因素存在比較明顯的相關(guān)關(guān)系，而且創(chuàng)新成本、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程、創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度、創(chuàng)新集聚效應(yīng)、創(chuàng)新替代效應(yīng)、技術(shù)迭代程度等呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，從而可以得出研究假設(shè)1：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑，即先技術(shù)引進(jìn)，根據(jù)技術(shù)應(yīng)用情況再?zèng)Q定是否自主研發(fā)，得到檢驗(yàn)。

（三）假設(shè)檢驗(yàn)

本文將根據(jù)近年來(lái)的數(shù)據(jù)構(gòu)建模型，深入探討自主科技研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的影響因素。參照對(duì)外商投資選擇影響因素的研究，本文將考察創(chuàng)新成本、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程、創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本、創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度、創(chuàng)新集聚效應(yīng)、創(chuàng)新替代效應(yīng)、技術(shù)迭代程度等因素等對(duì)自主科技研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的影響，將8 個(gè)變量劃分為兩類，分別是技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步效率類指標(biāo)，以及技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步績(jī)效提升類指標(biāo)，最終對(duì)應(yīng)研究假設(shè)2。創(chuàng)新成本、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程、創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本歸屬于技術(shù)進(jìn)步效率類指標(biāo)，創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度、創(chuàng)新集聚效應(yīng)、創(chuàng)新替代效應(yīng)、技術(shù)迭代程度、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策落地等因素屬于績(jī)效提升類指標(biāo)。

自主科技研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的來(lái)源地以經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)為主，絕大多數(shù)省份自主科技研發(fā)到位資金規(guī)模是技術(shù)引進(jìn)的十倍以上。然而，與技術(shù)引進(jìn)選擇的研究相反，自主科技研發(fā)的選擇問(wèn)題受到的關(guān)注較少，考慮到自主科技研發(fā)是公司技術(shù)創(chuàng)新的重要影響因素，創(chuàng)新能力已成為自主科技研發(fā)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的重要力量。因此，通過(guò)比較自主科技研發(fā)與引進(jìn)技術(shù)研發(fā)的效率，識(shí)別出自主科技研發(fā)效率是否高于引進(jìn)技術(shù)研發(fā)成為企業(yè)是否選擇自主科技研發(fā)的主要原因。

依然采用回歸分析方法，利用自主科技研發(fā)效率作為因變量，即研發(fā)產(chǎn)出與研發(fā)資金投入的比值，將創(chuàng)新成本、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程、創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本作為自變量進(jìn)行回歸分析。

式中，Y表示每年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新指數(shù)。具體結(jié)果，見表3。

表3 自主研發(fā)科技研發(fā)效率回歸結(jié)果

根據(jù)自主研發(fā)科技研發(fā)效率回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)模型（1）、模型（2）、模型（3）、模型（4）中各變量的相關(guān)回歸分析系數(shù)。不同模型所得到的回歸系數(shù)均能夠表明，科技研發(fā)效率為研發(fā)產(chǎn)出與研發(fā)資金投入的比值，創(chuàng)新成本、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程、創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本存在顯著正相關(guān)關(guān)系，在提高科技研發(fā)效率方法、創(chuàng)新成本投入、創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本投入時(shí)，均會(huì)提高科技研發(fā)效率，特別是創(chuàng)新成本投入和創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本投入會(huì)帶來(lái)科技研發(fā)效率的提高。根據(jù)研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)研究假設(shè)2：技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)績(jī)效提升影響程度不同，其中技術(shù)人才作為中介變量，得到驗(yàn)證。

自主科技研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)的發(fā)展差距不斷擴(kuò)大。技術(shù)引進(jìn)企業(yè)的關(guān)注點(diǎn)，是企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的水平，評(píng)價(jià)角度為技術(shù)引進(jìn)后從產(chǎn)品投產(chǎn)到獲取利潤(rùn)的過(guò)程?；趥鹘y(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新理論和新經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新理論，相關(guān)實(shí)證研究大多采用平衡面板數(shù)據(jù)模型的一些處理方法來(lái)考察技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素。因變量選擇企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，自變量利用創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度、創(chuàng)新集聚效應(yīng)、創(chuàng)新替代效應(yīng)、技術(shù)迭代程度等。

式中，Y表示每年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新指數(shù)。具體結(jié)果，見表4。

表4 自主研發(fā)科技研發(fā)績(jī)效水平回歸結(jié)果

根據(jù)自主研發(fā)科技研發(fā)效率回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)模型（1）、模型（2）、模型（3）、模型（4）中各變量的相關(guān)回歸分析系數(shù)。不同模型所得到的回歸系數(shù)均能夠表明企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的水平，評(píng)價(jià)角度為技術(shù)引進(jìn)后產(chǎn)品投產(chǎn)到獲取利潤(rùn)的過(guò)程。分析創(chuàng)新績(jī)效的水平，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度、創(chuàng)新集聚效應(yīng)、創(chuàng)新替代效應(yīng)、技術(shù)迭代程度與創(chuàng)新績(jī)效的水平，呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

（四）面板模型設(shè)計(jì)

針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新異質(zhì)性增長(zhǎng)關(guān)系，需要長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行跟蹤分析，技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新均需要一段時(shí)間才有顯著結(jié)果，技術(shù)應(yīng)用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用也是一段時(shí)間后顯現(xiàn)出成效，因此本文使用面板數(shù)據(jù)模型研究，構(gòu)建出面板數(shù)據(jù)模型的一般形式：

非平衡面板的單因素誤差回歸模型，可表示為：

i=1，...，n; t=1，...，n;

Yit 表示第i 期，第t 個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，Xit 表示第i 期，第t 個(gè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新方式選擇，βi 表示第i 期的創(chuàng)新系數(shù)，βt 表示第t 個(gè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新系數(shù)。

當(dāng)前，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)持續(xù)保持較快增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，新業(yè)態(tài)、新模式不斷涌現(xiàn)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎。工業(yè)方面，2019 年我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值增長(zhǎng)8.4%，增速高于規(guī)模以上工業(yè)2.7 個(gè)百分點(diǎn)；服務(wù)業(yè)方面，2019 年全國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)上服務(wù)業(yè)企業(yè)營(yíng)收增速達(dá)到12.7%，高于同期規(guī)上全國(guó)服務(wù)業(yè)企業(yè)總體近3%。截至2019 年底，A 股上市公司中共有1634 家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，占上市公司總體的43.4%，其中，營(yíng)收規(guī)模達(dá)到百億元以上的企業(yè)達(dá)到151 家。具體產(chǎn)值見表5。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新異質(zhì)性指標(biāo)選取，創(chuàng)新成本、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程、創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本、創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度、創(chuàng)新集聚效應(yīng)、創(chuàng)新替代效應(yīng)、技術(shù)迭代程度等因素均有異質(zhì)性影響。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新異質(zhì)性指標(biāo)的變動(dòng)情況，見表6。

表6 2019—2021 年異質(zhì)性指標(biāo)

綜合兩個(gè)部分的數(shù)據(jù)資料和面板模型，進(jìn)行實(shí)證研究。通過(guò)評(píng)價(jià)，針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新異質(zhì)性，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新提供科學(xué)依據(jù)。具體回歸分析見表7。

表7 自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)影響因素回歸結(jié)果

比較不同的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新方面的異質(zhì)性增長(zhǎng)狀況，發(fā)現(xiàn)不同的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新成本、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程、創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本、創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度、創(chuàng)新集聚效應(yīng)、創(chuàng)新替代效應(yīng)、技術(shù)迭代程度方面雖然都表現(xiàn)出明顯的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但也均存在不同的異質(zhì)性增長(zhǎng)狀況，在以創(chuàng)新效率為主的創(chuàng)新成本、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程、創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本方面體現(xiàn)出同質(zhì)化，在以創(chuàng)新績(jī)效為主的創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度、創(chuàng)新集聚效應(yīng)、創(chuàng)新替代效應(yīng)、技術(shù)迭代程度方面出現(xiàn)了不同的異質(zhì)性特征。不同的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在同質(zhì)化層面選擇的創(chuàng)新方式可以趨同，選擇的創(chuàng)新方式一般以引進(jìn)技術(shù)為主，在異質(zhì)性指標(biāo)方面，選擇的創(chuàng)新方式一般以自主創(chuàng)新為主。對(duì)不同的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)根據(jù)指標(biāo)進(jìn)行聚類分析，可以得到表8。

表8 對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素異質(zhì)化程度聚類

將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)劃分為8 個(gè)不同的樣本群體，數(shù)字1～8 分別代表節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和相關(guān)服務(wù)業(yè)，并對(duì)這些產(chǎn)業(yè)在技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新方面的異質(zhì)性增長(zhǎng)狀況進(jìn)行聚類分析。第一步聚類分析是將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的路徑劃分為技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)，發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趨于同質(zhì)化，以技術(shù)引進(jìn)為主。第二步聚類是將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的目標(biāo)劃分為效率和績(jī)效，發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趨于異質(zhì)化。而以自主創(chuàng)新為主的產(chǎn)業(yè)一般追求技術(shù)效率，以引進(jìn)技術(shù)為主的產(chǎn)業(yè)一般以績(jī)效提升為主要目標(biāo)。

四、結(jié)論及建議

（一）研究結(jié)論

1.在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇方面，本研究發(fā)現(xiàn)：通過(guò)比較創(chuàng)新集聚效應(yīng)、創(chuàng)新替代效應(yīng)、技術(shù)迭代程度等因素，自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)的集聚效應(yīng)和替代效應(yīng)差別較大。自主研發(fā)可以在有限空間內(nèi)形成集聚效應(yīng)和替代效應(yīng)，而技術(shù)引進(jìn)因受到法律約束很少形成外溢效應(yīng)。然而，引進(jìn)的創(chuàng)新成果對(duì)自主研發(fā)創(chuàng)新增長(zhǎng)既有互補(bǔ)效應(yīng)又有替代效應(yīng)。從創(chuàng)新人才培養(yǎng)成本、創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)化程度、人才培養(yǎng)和技術(shù)市場(chǎng)化方面來(lái)看，技術(shù)引進(jìn)方面的創(chuàng)新成果替代效應(yīng)更大，而自主研發(fā)方面的互補(bǔ)效應(yīng)較強(qiáng)。在兩種路徑選擇過(guò)程中，戰(zhàn)略性新興企業(yè)可以采用先引進(jìn)、后自研的方式，既保證了技術(shù)快速投產(chǎn)使用，也可增強(qiáng)后續(xù)自主研發(fā)能力。

2.在技術(shù)創(chuàng)新效率比較方面，本研究發(fā)現(xiàn)：國(guó)內(nèi)自主研發(fā)、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)能夠有效促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的提升，并且國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新效率要大于國(guó)內(nèi)自主研發(fā)的效率。通過(guò)對(duì)比創(chuàng)新效率，比較對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響的創(chuàng)新成本、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過(guò)程等變量，發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)明顯超過(guò)自主研發(fā)。然而，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)的消化吸收效率較好，自主研發(fā)能夠有效帶動(dòng)研發(fā)投入，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的吸收效率要大于引進(jìn)技術(shù)；引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)是許多戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕與創(chuàng)新增長(zhǎng)的重要渠道，但在實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新效率方面卻和自主研發(fā)無(wú)明顯差異。

3.在技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升比較方面，本研究發(fā)現(xiàn)：國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)要大于自主研發(fā)；自主研發(fā)績(jī)效總體不高，但有好轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，引進(jìn)技術(shù)與創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新均能通過(guò)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)一步提高創(chuàng)新績(jī)效，技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新的創(chuàng)新績(jī)效提升差別比較明顯，技術(shù)外部引進(jìn)的創(chuàng)新績(jī)效提升立竿見影，自主創(chuàng)新的創(chuàng)新績(jī)效提升源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展角度看，企業(yè)應(yīng)該更重視自主創(chuàng)新。

4.綜合研究發(fā)現(xiàn)得出：技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)績(jī)效提升的影響程度不同，其中技術(shù)人才作為中介變量，使用非平衡面板數(shù)據(jù)模型。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在有中介變量介入的情況下，技術(shù)外部引進(jìn)和技術(shù)自主創(chuàng)新的效率不同。面對(duì)開放的市場(chǎng)，國(guó)家的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)偏重于選擇自主科技研發(fā)。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)績(jī)效提升方面，技術(shù)外部引進(jìn)和技術(shù)自主創(chuàng)新的效果不同，短期績(jī)效為技術(shù)引進(jìn)，長(zhǎng)期績(jī)效為自主研發(fā)，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇方面，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)偏重于選擇長(zhǎng)期發(fā)展。從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度看，應(yīng)該更加重視創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和使用。

（二）發(fā)展建議

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑：先引進(jìn)技術(shù)，根據(jù)技術(shù)應(yīng)用情況再?zèng)Q定是否自主研發(fā)，如果企業(yè)能夠?qū)⒓夹g(shù)引進(jìn)迅速轉(zhuǎn)化為自主研發(fā)能力，可以先引進(jìn)、后研發(fā)，如果短時(shí)期沒(méi)有自主研發(fā)能力提升，可以繼續(xù)選擇技術(shù)引進(jìn)。戰(zhàn)略性新興企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面，需要考慮自主科技研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新效率提升，從目前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展預(yù)測(cè)，未來(lái)兩個(gè)方面的創(chuàng)新效率提升差別不大，企業(yè)可從技術(shù)應(yīng)用和變革周期考慮創(chuàng)新效率，既關(guān)注當(dāng)下也關(guān)注長(zhǎng)遠(yuǎn)。

技術(shù)外部引進(jìn)、自主創(chuàng)新帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)績(jī)效提升影響程度不同，短期的創(chuàng)新投入勢(shì)必增加創(chuàng)新費(fèi)用，也同時(shí)增加創(chuàng)新績(jī)效，利潤(rùn)變動(dòng)可能不明顯。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略不僅需要關(guān)注當(dāng)前績(jī)效提升，還需要將短期績(jī)效提升進(jìn)一步延伸為長(zhǎng)期績(jī)效發(fā)展。其中，技術(shù)人才作為中介變量，可以對(duì)技術(shù)外部引進(jìn)后的技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化、自主創(chuàng)新形成的創(chuàng)新能力產(chǎn)生關(guān)鍵影響，也是創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績(jī)效提升的關(guān)鍵性因素。戰(zhàn)略性新興企業(yè)不僅要技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)，還要重視創(chuàng)新技術(shù)人才培養(yǎng)。