陳新

摘 要：我國城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展促使大量農(nóng)村富余勞動力轉(zhuǎn)移至城鎮(zhèn)，尋求更好的就業(yè)機(jī)會和生活環(huán)境。部分農(nóng)村“空心化”、農(nóng)村宅基地的閑置和廢棄，不僅造成了土地資源的浪費(fèi)，也限制了鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從勞動力流動角度入手，對理論研究和實(shí)證研究結(jié)果進(jìn)行了梳理，分析了勞動力流動與農(nóng)戶宅基地退出的相互作用關(guān)系，歸納出在頂層制度設(shè)計(jì)、勞動力市場客觀制約性和社會網(wǎng)絡(luò)支持等方面存在的問題，并從完善宅基地退出機(jī)制、提升人力資本價(jià)值、強(qiáng)化社會網(wǎng)絡(luò)支持等方面提出了建議。

關(guān)鍵詞：勞動力流動；宅基地退出；勞動力市場；人力資本

隨著工業(yè)化的不斷發(fā)展和城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)、農(nóng)村機(jī)械化生產(chǎn)程度的提高及勞動力市場的逐步完善，大量農(nóng)村人口向城市遷移，從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至第二、第三產(chǎn)業(yè)。農(nóng)村勞動力向非農(nóng)流動和轉(zhuǎn)移，為我國城市化和工業(yè)化的快速推進(jìn)作出了巨大的貢獻(xiàn)，是我國經(jīng)濟(jì)騰飛不可忽視的重要因素。國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《2022年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，我國農(nóng)民工群體總量持續(xù)增加，全國農(nóng)民工總量已達(dá)2.96億，比上年增長1.1%。其中，外出農(nóng)民工占比58.15%，增長0.1%。2022年年末，我國城鎮(zhèn)人口規(guī)模已達(dá)9.2億，未來還將有相當(dāng)規(guī)模的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口進(jìn)入城鎮(zhèn)生活。但是，由于我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制帶來的特殊的人口流動模式，大量進(jìn)城務(wù)工的農(nóng)村勞動力常年生活在城鎮(zhèn)的同時(shí)，仍然保留著農(nóng)村的宅基地，存在“兩棲占地”“一戶多宅”等問題。根據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，2019年全國農(nóng)村宅基地閑置率達(dá)18.1%。這種現(xiàn)象造成了土地資源的低效率利用或浪費(fèi)，也在一定程度上限制了勞動力的流動、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的推進(jìn)。因此，探討農(nóng)村勞動力流動對農(nóng)村宅基地閑置的影響，提升農(nóng)民退出宅基地的意愿，對擴(kuò)大勞動力轉(zhuǎn)移的規(guī)模、促進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、農(nóng)村勞動力非農(nóng)流動與宅基地退出行為的關(guān)系

已有的理論和文獻(xiàn)研究表明，勞動力的非農(nóng)流動和宅基地的退出受多方面因素的影響，其中生計(jì)資本（指農(nóng)戶家庭資源稟賦中能夠產(chǎn)生為經(jīng)濟(jì)收入和資產(chǎn)的重要組成，由自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、社會資本、金融資本組成）要素的配置、選擇、調(diào)整和決策行為等會同時(shí)對兩者產(chǎn)生影響。農(nóng)村勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后，宅基地閑置的比例較高，農(nóng)民更傾向于將宅基地進(jìn)行流轉(zhuǎn)或變現(xiàn)，以獲得更多的物質(zhì)和金融資本，為落戶城市提供更多的支持。如果有適當(dāng)?shù)耐緩胶头绞绞罐r(nóng)民可以將宅基地貨幣化或進(jìn)行置換，會改變農(nóng)民的生計(jì)資本配置，能釋放出較多的非農(nóng)人力資本，從而促進(jìn)勞動力的非農(nóng)流動。

（一）基于“推—拉”理論的分析

20世紀(jì)50年代末，D.J.Bague（博格）提出了系統(tǒng)的勞動力轉(zhuǎn)移的“推—拉”理論。該理論認(rèn)為，促使農(nóng)村勞動力遷移的力量，一方面是來自農(nóng)村的推力，如農(nóng)村較低的收入水平、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的增加及農(nóng)村富余勞動力就業(yè)不足等推動著農(nóng)村勞動力流向城市；另一方面是來自城市的拉力，如較多的工作機(jī)會和較高的工資收入、較完善的基礎(chǔ)設(shè)施和更好的醫(yī)療教育條件等拉動農(nóng)村勞動力流向城市，人口流動就由這兩股力量前拉后推所決定。

基于“推—拉”理論，農(nóng)村勞動力流動與宅基地退出行為之間也存在著上述“推—拉”的力量。一方面，農(nóng)戶作為“理性經(jīng)濟(jì)人”，在國家政策宣傳到位、補(bǔ)償機(jī)制符合預(yù)期的條件下，退出宅基地可能提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的成本，增加了向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的資本，農(nóng)戶可能會作出退出宅基地的選擇，這會促使農(nóng)戶進(jìn)行勞動力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移，即促進(jìn)了勞動力流動，從而對宅基地退出形成推力。另一方面，已經(jīng)進(jìn)行非農(nóng)就業(yè)的農(nóng)戶長期在外工作和生活，導(dǎo)致宅基地利用率較低，城市相對較高的收入和較好的生活條件使農(nóng)戶回到農(nóng)村的意愿降低，而退出宅基地能增加農(nóng)戶的財(cái)產(chǎn)性收入，從而對宅基地流轉(zhuǎn)形成拉力。值得注意的是，無富余勞動力或無能力進(jìn)行勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶，由于其高度依賴農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收入，宅基地是其不可或缺的生活基礎(chǔ)和保障，從而抑制其退出宅基地的意愿，不會做出退出宅基地的選擇。

（二）實(shí)證研究現(xiàn)狀

2015年，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于農(nóng)村土地征收、集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市、宅基地制度改革試點(diǎn)工作的意見》，我國正式開啟了宅基地退出試點(diǎn)改革。在農(nóng)村勞動力大量轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實(shí)背景下，為了探討農(nóng)村勞動力非農(nóng)流動和宅基地退出意愿及行為之間的關(guān)系，近年來，在理論研究的基礎(chǔ)上，相關(guān)研究項(xiàng)目選取了不同自然區(qū)位、不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域的樣本，從多個(gè)維度、多個(gè)層次進(jìn)行了大量的實(shí)證研究。郭貫成、韓冰以城市近郊農(nóng)戶為研究對象，結(jié)論為非農(nóng)就業(yè)和宅基地流轉(zhuǎn)存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，其中受教育水平、家庭收入、參加新農(nóng)合等因素與非農(nóng)就業(yè)和宅基地流轉(zhuǎn)意愿呈正相關(guān)。張淑嫻、陳美球等選取了江西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的16個(gè)縣市（區(qū)）的農(nóng)戶作為研究對象，得出的結(jié)論是，年齡、家庭撫養(yǎng)系數(shù)負(fù)向影響農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)意愿，文化程度、宅基地?cái)?shù)量、非農(nóng)就業(yè)人口數(shù)量比重、非農(nóng)就業(yè)收入比重正向影響農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)意愿。張怡然、邱道持等用重慶開縣357位農(nóng)民工的調(diào)查數(shù)據(jù)建立有序Probit模型（多元概率比回歸模型），分析研究了農(nóng)民工進(jìn)城落戶與宅基地退出的影響因素，表明影響農(nóng)民工退出宅基地意愿的因素主要是宅基地的保障功能、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償期望值、家庭經(jīng)濟(jì)收入狀況、技能培訓(xùn)狀況、家庭贍養(yǎng)人口狀況等。彭長生、范子英等研究認(rèn)為農(nóng)戶宅基地退出行為受到農(nóng)戶就業(yè)情況、養(yǎng)老條件、醫(yī)療情況、受教育情況等因素影響作用較大。張慧利、夏顯利使用四川瀘縣和寧夏平羅縣農(nóng)戶的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，利用Probit模型和工具變量法，結(jié)論表明勞動力流動會促進(jìn)農(nóng)戶退出宅基地，且該正向影響隨著勞動力流動距離的增加而增大，而社會網(wǎng)絡(luò)的拓展能降低勞動力流動過程中的風(fēng)險(xiǎn)對農(nóng)戶宅基地退出行為的消極影響；利用同一個(gè)調(diào)查數(shù)據(jù)得出，宅基地退出提升了非農(nóng)勞動力供給，促進(jìn)了非農(nóng)勞動力流動，提高了農(nóng)戶家庭非農(nóng)勞動生產(chǎn)率。孫鵬飛、張仁慧等以退出試點(diǎn)區(qū)安徽省金寨縣為研究對象，利用傾向得分匹配法得出的結(jié)果表明，宅基地退出通過提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營成本、增加家庭負(fù)債和提升外出務(wù)工便利性等途徑加快了農(nóng)村勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移。余戎、王雅鵬以全國31個(gè)省級單位2 290份村級調(diào)查問卷為基礎(chǔ)，利用多元logistic模型（邏輯回歸模型）進(jìn)行實(shí)證分析，指出宅基地流轉(zhuǎn)對于平原地區(qū)、林業(yè)地區(qū)、牧業(yè)地區(qū)農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了正向影響，同時(shí)指出各類型的土地荒廢不但不會促進(jìn)農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移，而且還會阻礙農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的步伐，不利于農(nóng)村城鎮(zhèn)化的推進(jìn)。

近年來的理論和實(shí)證研究結(jié)果表明，農(nóng)村勞動力的非農(nóng)流動與宅基地退出行為之間存在著非常緊密的聯(lián)系和相互作用。

二、當(dāng)前農(nóng)村勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移與宅基地退出存在的問題

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的持續(xù)推進(jìn)，大量農(nóng)村勞動力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，農(nóng)村宅基地的功能也逐漸從過去的保障性功能向資產(chǎn)性功能轉(zhuǎn)變。由于勞動力的流動，農(nóng)戶有更多的途徑和渠道獲取多種生計(jì)資本，改變了農(nóng)戶的收入結(jié)構(gòu)，減少了對農(nóng)業(yè)收入的單一依賴程度，進(jìn)而影響著對宅基地的依賴性。但是，由于宅基地退出和流轉(zhuǎn)機(jī)制尚不健全，導(dǎo)致農(nóng)村宅基地并沒有充分發(fā)揮其資產(chǎn)性作用，出現(xiàn)大量閑置宅基地、空置住房等“空心村”問題，在一定程度上制約了農(nóng)村勞動力的長期穩(wěn)定流動；同時(shí)，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移勞動力在勞動力市場上也面臨著保障制度不完善、就業(yè)可能性不高、社會網(wǎng)絡(luò)支持不足等問題，導(dǎo)致農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口城市化不徹底，依然對宅基地的保障性功能有較強(qiáng)的依賴性，從而影響退出宅基地的意愿和行為，進(jìn)而又對勞動力的流動產(chǎn)生了負(fù)向影響。基于已有的理論和實(shí)證研究，可以歸納為三個(gè)方面。

（一）制度層面設(shè)計(jì)不夠完善

一是立法缺位。我國沒有以宅基地退出作為規(guī)制對象的系統(tǒng)完善的高位階法律，很多省份也沒有匹配的法規(guī)，宅基地退出的規(guī)范缺位。二是補(bǔ)償機(jī)制不到位。由于土地流轉(zhuǎn)機(jī)制尚不靈活，宅基地退出補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方式達(dá)不到農(nóng)戶預(yù)期，且退出形式單一、流轉(zhuǎn)活力不足，大量進(jìn)城務(wù)工人員農(nóng)閑離鄉(xiāng)、農(nóng)忙回鄉(xiāng)，城鄉(xiāng)“兩棲”，形成了季節(jié)性候鳥式短期流動，增加了非農(nóng)勞動力務(wù)工的時(shí)間成本、交通成本和信息獲取成本，因而退出宅基地的內(nèi)在動力和外在支持均不足。三是社會保障制度不足。由于城鄉(xiāng)戶籍制度的限制和社會保障制度的不健全，使得農(nóng)村勞動力非農(nóng)就業(yè)過程中很難在住房、養(yǎng)老、子女教育等方面真正享受到城市戶籍人員的福利和保障。因此，農(nóng)戶在對于宅基地的決策行為中面臨著來自社會、市場、制度等層面的各種風(fēng)險(xiǎn)，影響了非農(nóng)轉(zhuǎn)移就業(yè)的穩(wěn)定性，也抑制了退出宅基地的意愿和積極性。

（二）勞動力市場客觀制約性

根據(jù)雙層勞動力市場理論，勞動力市場可以劃分為優(yōu)等勞動力市場和次等勞動力市場兩個(gè)相互獨(dú)立的部分。由于優(yōu)等勞動力市場對勞動力供給者要求較高，有一定的專業(yè)和技術(shù)壁壘，而大多數(shù)農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)移勞動力受教育程度不高、缺乏技能等，往往只能進(jìn)入次等勞動力市場，工資較低、工作條件相對較差、社會地位也相對較低，流動性相對較高。盡管優(yōu)等和次等勞動力市場之間存在著勞動力流動，但是大部分知識技能水平較低的勞動力很難向上流動。勞動力市場存在的客觀制約因素，限制了農(nóng)戶非農(nóng)勞動力的供給途徑，增加了就業(yè)難度。

（三）社會網(wǎng)絡(luò)支持不足

從成本論的角度分析，勞動力流動的成本包括直接成本、機(jī)會成本和心理成本。難以量化的心理成本對勞動者的決策行為產(chǎn)生著重要的影響。心理成本主要是指因?yàn)殡x開原來熟悉的環(huán)境，重新適應(yīng)新的環(huán)境及建立新的人際關(guān)系等所付出的心理代價(jià)。農(nóng)村相對封閉的鄉(xiāng)土環(huán)境是典型的熟人社會，人與人之間的聯(lián)系更為緊密，社會網(wǎng)絡(luò)的支持和互助機(jī)制在農(nóng)村生活中是解決各種問題的重要途徑，農(nóng)村宅基地更是承載著農(nóng)民的感性寄托和理性需求。但是，隨著勞動力的流動和宅基地的退出，農(nóng)業(yè)勞動力向相對陌生的城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，往往要面對新的人、事、物，原有的社會網(wǎng)絡(luò)支持力不足，新的社會網(wǎng)絡(luò)尚未構(gòu)建完成。在這一過程中，若心理收益（流動后心理上的滿足感）小于心理成本，則很有可能會促使勞動者回歸遷移，即重新回到原流出地，減少非農(nóng)勞動供給量。已有實(shí)證研究表明，社會歧視及社會融入緩慢等因素均顯著降低了勞動力流動對農(nóng)戶宅基地退出行為的正向影響。

三、勞動力流動視角下農(nóng)村宅基地退出的建議

（一）健全宅基地退出與保障機(jī)制，引導(dǎo)宅基地退出自選擇行為，促進(jìn)農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移

首先，應(yīng)出臺專門的行政法規(guī)，從法律層面完善頂層制度設(shè)計(jì)，明晰產(chǎn)權(quán)，盡快完成宅基地確權(quán)，合理認(rèn)定宅基地面積，確定合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方式，制定規(guī)范的退出程序，做到每一步都有法可依，每一步都有規(guī)可循。其次，應(yīng)構(gòu)建宅基地價(jià)格評估機(jī)制。在持續(xù)深化經(jīng)濟(jì)體制改革和土地改革的背景下，農(nóng)村宅基地承擔(dān)了更多的資產(chǎn)性功能，尤其是城市近郊或經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的縣區(qū)，農(nóng)戶對宅基地的價(jià)值有著較高的期待。因此，應(yīng)建立一套系統(tǒng)科學(xué)的宅基地價(jià)格評估機(jī)制，由政府主導(dǎo)、農(nóng)戶認(rèn)可，委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評估，來確定宅基地的價(jià)值水平；同時(shí)，要考慮宅基地所在的地理位置、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶收入情況，制定和落實(shí)多元化的補(bǔ)償機(jī)制和方式，引導(dǎo)農(nóng)戶自主自愿進(jìn)行宅基地的退出和流轉(zhuǎn)，緩解非農(nóng)勞動力流動約束，從而釋放更多的富余勞動力，促進(jìn)農(nóng)村勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和部門轉(zhuǎn)移，提高農(nóng)戶非農(nóng)收入水平。最后，要落實(shí)多元化的社會保障制度。繼續(xù)完善農(nóng)戶退出宅基地后在進(jìn)城落戶、就業(yè)、失業(yè)、住房、教育、養(yǎng)老等方面的保障機(jī)制，為農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)和勞動力轉(zhuǎn)移提供完備的后勤保障，消除農(nóng)戶退出宅基地、實(shí)現(xiàn)非農(nóng)轉(zhuǎn)移的后顧之憂。

（二）提升農(nóng)村勞動力人力資本水平，深化勞動力市場改革，促進(jìn)多種形式的非農(nóng)就業(yè)

美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·舒爾茨在20世紀(jì)50年代提出了人力資本概念和人力資本投資理論。該理論認(rèn)為，通過教育、培訓(xùn)可以提高一個(gè)人的知識和技能，從而提高他們的生產(chǎn)力，并獲得更高的回報(bào)。當(dāng)下，加大農(nóng)業(yè)人口的教育培訓(xùn)力度已成為共識。一是根據(jù)當(dāng)?shù)胤寝r(nóng)就業(yè)情況特點(diǎn)，持續(xù)開展對農(nóng)戶的職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，提升農(nóng)村勞動力非農(nóng)就業(yè)的技能和能力，為其實(shí)現(xiàn)勞動力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造條件。二是關(guān)注已實(shí)現(xiàn)由農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移農(nóng)戶的可持續(xù)生計(jì)問題，由用工企業(yè)或其他公益性社會組織開展有針對性的技能培訓(xùn)，不斷提升退宅農(nóng)戶勞動力工作技能水平，縮小由于勞動力市場分層帶來的工資收入差異。要進(jìn)一步深化勞動力市場改革，規(guī)范企事業(yè)單位的招聘流程，尤其是進(jìn)一步消除戶籍、身份等的就業(yè)歧視，保障農(nóng)民工應(yīng)享有的權(quán)利，提高非農(nóng)就業(yè)的長期性。同時(shí)，應(yīng)探索農(nóng)民工向城市產(chǎn)業(yè)工人身份轉(zhuǎn)變的可行路徑，為其提供代際支持，比如使其子女在就學(xué)、就醫(yī)、就業(yè)等方面享有城市戶籍人口的同等權(quán)利，降低風(fēng)險(xiǎn)因素在農(nóng)戶退出宅基地行為中的消極影響。

（三）暢通非農(nóng)勞動力供給路徑，提升社會網(wǎng)絡(luò)支持能力，增強(qiáng)就業(yè)穩(wěn)定性

一是改變流動勞動力主要依賴原有社會網(wǎng)絡(luò)中“親關(guān)系”和“友關(guān)系”尋找就業(yè)機(jī)會的現(xiàn)狀，可建立由人社部門牽頭的信息平臺，嘗試建立農(nóng)村勞動力流動輸出地和輸入地的勞務(wù)協(xié)作機(jī)制，為農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力提供更多的就業(yè)信息和途徑，通過地區(qū)間產(chǎn)業(yè)融合促進(jìn)勞動力的合理、有序流動。二是協(xié)助非農(nóng)轉(zhuǎn)移勞動力適應(yīng)新的社會網(wǎng)絡(luò)，使他們逐步從以鄉(xiāng)土血緣、親緣、地緣為基礎(chǔ)的同質(zhì)性社會網(wǎng)絡(luò)進(jìn)入以業(yè)緣和趣緣建立起來的異質(zhì)性社會網(wǎng)絡(luò)，引導(dǎo)和鼓勵(lì)流動勞動力更廣泛地參與流入地的社會活動中，幫助流動勞動力實(shí)現(xiàn)由“謀生”到“融入”，通過建立新的“信任”和“人情”關(guān)系來彌補(bǔ)城鄉(xiāng)分割的社會結(jié)構(gòu)漏洞，從而提高農(nóng)民工的就業(yè)質(zhì)量和心理融合程度，減少因?yàn)樾睦沓杀具^高而產(chǎn)生的勞動力回流現(xiàn)象，為農(nóng)民工希望長期、穩(wěn)定定居在城市，增強(qiáng)退出宅基地的意愿提供助力和支持。

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[12]朱從謀，苑韶峰，李勝男，等.基于發(fā)展權(quán)與功能損失的農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)增值收益分配研究：以義烏市“集地券”為例[J].中國土地科學(xué)，2017，31（7）：37-44.

[13]楊玉珍．農(nóng)戶閑置宅基地退出的影響因素及政策銜接：行為經(jīng)濟(jì)學(xué)視角[J].經(jīng)濟(jì)地理，2015（7）：140-147．

[14]趙清軍，何軍.從謀生到融入：社會網(wǎng)絡(luò)何以提升農(nóng)民工社會參與？[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討，2023（9）：98-108+118.

[責(zé)任編輯：王 麗]