馬 寧 高婭楠 王 維

2022 年習近平總書記來陜考察，指出陜西省的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展要立足于新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、融入新發(fā)展格局，全面開啟國家中心城市建設新征程，譜寫西安新時代超越新篇章。陜西省委、省政府深入貫徹落實習近平總書記關于科技創(chuàng)新的重要論述和來陜考察重要講話重要指示精神，開展秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動平臺的建設，推動科技發(fā)展為經(jīng)濟發(fā)展賦能、科技成果向產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉化，努力將其打造成全省創(chuàng)新轉型發(fā)展的總窗口、總引擎和總源頭。為進一步發(fā)揮陜西省高校豐富的研究型人才和創(chuàng)新成果優(yōu)勢，破解當前科技成果轉化的一些困境，力促陜西省豐富的科教創(chuàng)新資源加速向產(chǎn)業(yè)端轉變，暢通陜西省高等院?？萍汲晒D化通道、精準匹配科技成果供需資源、充分釋放創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造活力，在2023年3月到5月期間筆者就此對陜西高校科研人員展開調(diào)研，希望通過調(diào)研進一步推進秦創(chuàng)原賦能西部地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展。

一、秦創(chuàng)原建設與陜西省各高校科研成果轉化現(xiàn)狀分析

秦創(chuàng)原最初的建設理念是一個物理化的科技創(chuàng)新特區(qū)，一個固定的科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)，后來擴大為概念性創(chuàng)新驅動平臺，提供政策支持，由全省各市共同運行，以“平臺+公司”的形式提供四大板塊服務：空間和政策、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、運營和成長、資本大市場，全鏈路支持成果轉化。秦創(chuàng)原在平臺合作方面采取的方式，一是與西安交通大學技術轉化中心進行合作，由西安交通大學提供資源，秦創(chuàng)原匹配政策幫助項目落地。二是設立秦創(chuàng)原立體聯(lián)動孵化器總基地，引入其他地市以及高校的孵化器，如陜西理工大學、西安石油大學設置了科技成果創(chuàng)新中心，由政府提供政策，學校設置孵化機構。三是搭建起高校與國有企業(yè)合作的橋梁，2021 年—2022年省屬國企和高校通過省國資委國企創(chuàng)新中心共開展了47個重大項目的合作。

秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動平臺的建設路徑是以目標意識和問題意識為導向，推動政府和市場協(xié)同發(fā)力，統(tǒng)籌全局，重點突破，助力創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈四鏈融合，著力實施“兩鏈融合”創(chuàng)新行動、科技成果轉化行動、科創(chuàng)企業(yè)孵育行動、硬核產(chǎn)業(yè)促進行動、創(chuàng)新人才匯聚行動、創(chuàng)新生態(tài)營造行動、全域創(chuàng)新協(xié)同行動等七大重點行動，構建“源頭創(chuàng)新—技術開發(fā)—成果轉化—產(chǎn)業(yè)育成”科創(chuàng)體系，營造各類要素高效融通的開放創(chuàng)新生態(tài)，做好科技成果轉化示范引領。

高校作為科技創(chuàng)新的主力軍，須積極發(fā)揮各類創(chuàng)新平臺建設的主體地位，深化校地、校企融合發(fā)展，發(fā)揮高校在創(chuàng)新主體協(xié)同發(fā)展、創(chuàng)新要素配置流通以及創(chuàng)新資源共用共享中的重要作用，并依托秦創(chuàng)原平臺占據(jù)科技創(chuàng)新制高點，提高成果轉化成效，成為建設秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動平臺的工作重點。為詳細了解陜西省各高校科研成果的轉化情況，本研究以陜西省3 所985 高校、5 所211 高校、8 所本科高校、1所職業(yè)技術院校中從事教學科研工作的教師為樣本，發(fā)放了230份問卷，全面調(diào)查了影響陜西省高?？蒲谐晒D化的因素。針對研究問題進行統(tǒng)計分析后發(fā)現(xiàn)，各高校的科研工作者們對秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動平臺的了解不算充分，僅有不到兩成的學者表示，他們目前了解并且正在通過秦創(chuàng)原進行創(chuàng)業(yè)活動。而現(xiàn)有的科技成果通過不同渠道的成果轉化數(shù)量分別為：通過高校自有的科技成果轉化部門轉化數(shù)平均0.95 項，通過地方政府搭建的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺轉化數(shù)平均0.89 項，通過固定產(chǎn)學研合作伙伴轉化數(shù)平均0.59 項。其中，調(diào)查對象認為，阻礙高?？萍汲晒D化的內(nèi)部影響因素的影響程度評分由高至低依次為多數(shù)科技成果成熟度不高、科技成果轉化收入與貢獻不匹配、資金投入不足、缺乏明確目標、成果轉化獎勵內(nèi)部機制不完善。而阻礙高校科技成果轉化的外部因素影響程度評分由高至低依次為科技成果轉化流程不清晰、知識產(chǎn)權保護不力、科技成果轉化支撐服務不足、科技成果供需信息不對稱、缺少相配套的轉化和中介機構。

二、高?？蒲谐晒D化存在的問題及原因分析

隨著創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施和國家科技體制機制改革的深化，傳統(tǒng)制約高校成果轉化的成果所有權、處置權、收益分配權等制度壁壘已被打破，高校頻繁參與到社會經(jīng)濟活動中，科學研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展銜接日益緊密，高校已發(fā)展成為實施技術轉移、成果轉化的主陣地。高?？蒲谐晒D化不足的原因是多方面的，結合對陜西省內(nèi)5所高校的7位從事教學科研工作的高校教師和2 位秦創(chuàng)原工作人員進行的線上訪談調(diào)研及問卷數(shù)據(jù)分析，總結出以下五個阻礙陜西省高?？蒲谐晒D化的問題：

（1）基礎研究投入不足

根據(jù)《2020 年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)，2020年我國研究和實驗支出中，東、中、西部地區(qū)研究和實驗經(jīng)費各為16517.3 億元、4662.9 億元和3212.9 億元，相較于上年分別增長9.2%、12.0%和12.4%，中西部地區(qū)增長速度連續(xù)4 年超過東部地區(qū)，但其中基礎研究投入經(jīng)費增長放緩。2020 年，我國基礎研究支出為1467.0 億元，增速較上年降低12.7 個百分點，占總體經(jīng)費比例較低，僅為6.01%。問卷分析顯示高校要以國家和陜西省經(jīng)濟社會發(fā)展重大戰(zhàn)略需求為導向，進一步加強基礎研究成為亟待解決的問題。問卷分析的結果也表明在支出經(jīng)費成分中，與應用研究和小試中試支出相比，基礎研究支出得分更高、貢獻更加突出。

（2）科技成果質(zhì)量有待提高

高校在產(chǎn)出科研成果的過程中，既要注重產(chǎn)出數(shù)量，也要重視成果產(chǎn)出的質(zhì)量。在問卷調(diào)查中，有超過半數(shù)的調(diào)研對象在對于“您的科研成果轉化預期存活年限”的問題當中選擇了“1—3 年”，僅有不足9%的人選擇了“10 年以上”。同時，在調(diào)查“阻礙高?？萍汲晒D化的內(nèi)部影響因素”的問題中，最重要的因素被認為是“多數(shù)科技成果成熟度不高”。所以在科技成果產(chǎn)出的過程當中，如何提升科技成果的質(zhì)量和可應用發(fā)展是一個重要的議題。

（3）缺乏科技成果轉化平臺和產(chǎn)學研伙伴

調(diào)查研究表明，通過地方政府搭建的平臺進行轉化和通過固定產(chǎn)學研伙伴進行轉化得分都高于通過高校自有的科技成果轉化部門進行轉化。因此，加強政府搭建的科技成果中介轉化平臺和產(chǎn)學研聯(lián)盟的建設對于推動科技成果轉化是非常重要的。在問卷調(diào)查中，有七成的高校教師表示學校有專門推動科技成果轉化的部門或機構，而有三成則表示不清楚。此外，大約有17%的高校教師表明他們所在的研究單位沒有與企業(yè)開展產(chǎn)學研合作。

（4）缺乏企業(yè)孵化和創(chuàng)業(yè)空間服務

在問卷調(diào)查中，調(diào)研對象普遍認為“對于科研成果轉化最需要的政策服務”——其中最重要的兩項政策服務分別是“提供創(chuàng)業(yè)空間”和“創(chuàng)業(yè)孵化服務”。2022年12月20日，工信部統(tǒng)計了2022年度國家小型微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新示范基地名單，陜西省6 家單位在榜，分布于航空科技、汽車零部件、電子數(shù)據(jù)、高新制造產(chǎn)業(yè)等。至此，陜西省共有25 家單位被評為國家級小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新示范基地。如何充分發(fā)揮秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動平臺的作用，助力陜西省豐富的科研成果“落戶”孵化基地，將是秦創(chuàng)原建設要解決的最關鍵問題。

（5）科技成果轉化收入與貢獻不匹配

在問卷調(diào)查中，調(diào)研對象認為“科技成果轉化收入與貢獻不匹配”是阻礙高?？萍汲晒D化最重要的影響因素之一。統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析顯示，學校對專利實施、技術轉移等產(chǎn)生的現(xiàn)金收入分配比例是：學校占比24.67%，學院占比26.67%，發(fā)明人占比48.67%。對科技成果產(chǎn)生的收益分配如何平衡進而充分激發(fā)研究人員進行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的積極性，也是一項重要的議題。

針對上述五項阻礙陜西省高?？蒲谐晒D化的問題，筆者進一步分析了導致這些問題產(chǎn)生的原因：

（1）基礎研究花費高、周期長

基礎研究往往耗時更長、費用高、產(chǎn)出成果周期較長，高校面臨著來自產(chǎn)業(yè)界和社會的壓力，要求他們更加注重應用研究和技術轉化，以滿足經(jīng)濟發(fā)展和市場需求。這種壓力導致了高校將更多資源和精力放在應用研究上，而忽視了基礎研究的重要性。這也導致了高校的評價體系傾向于衡量科研成果的數(shù)量和應用效益，而忽視了對基礎研究的評價和認可。教師晉升和科研項目評審通常側重于應用研究和技術創(chuàng)新的產(chǎn)出，這給從事基礎研究的教師和科研團隊帶來了較大的壓力，導致他們在資源分配上更傾向于選擇應用研究項目。我國高校的科研經(jīng)費主要來自政府撥款和科研項目資助。然而，由于資源有限，政府往往更傾向于支持應用研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而對基礎研究投入相對較少。這導致了基礎研究領域的資金分配不均衡，限制了高

校進行基礎研究的能力和規(guī)模。

（2）研究針對性不強

高校對研究管理較為分散，缺乏明顯的針對性和統(tǒng)一性。例如，部分高校在研究項目的立項和管理上較為寬松，導致一些項目的目標和方向模糊不清，缺乏明確的針對性。此外，高校的研究導向和評價體系在一定程度上影響了研究的針對性。在當前的科技人才評價體系下，高校和研究人員更關注數(shù)量指標，如發(fā)表論文數(shù)量、項目數(shù)量等，缺乏對研究成果的深度評價和影響力的考量，研究者可能更傾向于追求表面上的成果，而忽視了對現(xiàn)實問題的深入研究和解決。相較于企業(yè)研究者，高校的研究項目往往由研究者自主確定，缺乏與產(chǎn)業(yè)界和社會的有效對接和合作，這導致一些研究項目的目的性不足，無法有效解決實際問題和滿足社會需求。

（3）不同機構運行較為割裂

受到原有培養(yǎng)模式和培養(yǎng)機制的長期影響，高校對于研究型人才的培養(yǎng)體系仍然較為割裂，課程設置以基礎理論課程為主，缺乏進入企業(yè)學習的機會和針對市場前沿的學習項目，應用實踐環(huán)節(jié)的相關機會少，尚不能滿足科技人才培養(yǎng)和應用的“產(chǎn)學研”聯(lián)動培養(yǎng)模式的基本要求。此外，在研究型人才科研成果考評指標的設置當中，由于部分高校過分強調(diào)文本內(nèi)容的產(chǎn)出，單純以學術論文的發(fā)表情況來衡量研究人才的創(chuàng)新能力，此類導向的績效考核指標會導致研究人員工程實踐能力不足、綜合創(chuàng)新能力不足、科研成果實用性較差。

調(diào)查結果的分析也表明，“缺乏明確科研目標”是調(diào)研對象認為阻礙高校科技成果轉化的內(nèi)部影響因素中較為重要的一個因素，而在“科研過程中關注企業(yè)的需求程度”的問題中，僅有8.33%的受訪者表示在進行科研的過程中會很關注企業(yè)的需求，這也反映出高校科研工作者在科技成果的產(chǎn)出過程中過于注重理論研究而缺乏實踐。

科技成果轉化需要政府、高校、科研院所、企業(yè)等多個機構的緊密合作。然而由于機構間合作機制不夠健全，信息溝通不暢，協(xié)作機制不夠靈活，限制了科技成果高效率轉化和發(fā)展。此外，一些機構間存在利益分配和合作模式等方面的障礙，也制約了產(chǎn)學研合作的深入推進，急需一個總平臺協(xié)調(diào)管理各單位資源來提高科技成果轉化成效。

（4）缺乏專業(yè)化服務和資源支持

企業(yè)孵化和創(chuàng)業(yè)空間需要提供一系列專業(yè)化的支持和服務，包括創(chuàng)業(yè)指導、市場營銷、融資支持、技術咨詢等。然而目前存在專業(yè)化服務和資源支持不足的問題，導致創(chuàng)業(yè)者在實際運營過程中面臨較大的困難。此外，創(chuàng)業(yè)者對于專業(yè)化服務和資源的需求也需要進一步引導和培養(yǎng)。企業(yè)孵化和創(chuàng)業(yè)空間服務需要大量的資金投入用于場地建設、設備購置、人才引進等方面。然而相比于東部沿海地區(qū)省份城市，西安市在這方面的資金投入相對不足，制約了企業(yè)孵化和創(chuàng)業(yè)空間服務機構的規(guī)模擴大和質(zhì)量提升。缺乏良好的營商環(huán)境和知識產(chǎn)權保護，限制了企業(yè)孵化和創(chuàng)業(yè)空間服務機構的發(fā)展和運營。在注冊、運營和融資等方面，仍存在一些限制和障礙，使得企業(yè)孵化和創(chuàng)業(yè)空間服務的發(fā)展受到阻礙。下一步，如何將創(chuàng)業(yè)流程規(guī)范化、便捷化，如何用權威的信息平臺將豐富的科研成果和有需求的產(chǎn)業(yè)進行鏈接是秦創(chuàng)原平臺可持續(xù)建設的重點。

（5）激勵政策有待完善

高校的績效評價體系通常以學術研究為核心，而對科技成果轉化的獎勵和激勵相對較少。這使得高校教師和研究人員在選擇研究方向時更傾向于追求學術發(fā)表和科研項目的數(shù)量，而對于科技成果轉化的積極性較低?？萍汲晒D化需要投入大量的時間、精力和資源。然而高校缺乏明確的激勵政策和資金支持，無法有效地鼓勵教師和研究人員積極參與科技成果轉化。缺乏獎勵機制和資金支持，使得科技成果轉化在高校的發(fā)展受到限制?？萍汲晒D化的過程往往伴隨著一定的風險，包括技術轉化的不確定性、市場風險和商業(yè)化風險等。高校教師和研究人員可能擔心投入大量時間和精力進行科技成果轉化，但最終無法獲得相應的收益。

三、陜西省高校融入秦創(chuàng)原發(fā)展的對策建議

（1）開展科技成果源頭精準挖掘

秦創(chuàng)原平臺應建立常態(tài)化、精準化科技成果源頭挖掘機制，制作動態(tài)技術成果庫，發(fā)布產(chǎn)業(yè)鏈技術需求清單，定期赴目標高校院所對接。秦創(chuàng)原平臺發(fā)展初期，可以通過建設陜西技術轉移學院，培養(yǎng)一批懂產(chǎn)業(yè)、懂資本、懂市場、懂管理的科技經(jīng)紀人隊伍，持續(xù)完善科技經(jīng)紀人“一對一”跟進重點高校重點學院的信息共享機制。對獲得財政科技經(jīng)費支持的科技成果轉化項目，建立科技經(jīng)紀人“跟蹤服務”機制，支持科技經(jīng)紀人參與項目可行性研究、應用轉化、實施管理等關鍵環(huán)節(jié)。后期在合作穩(wěn)定、高?？蒲谐晒峁┓€(wěn)定的情況下，可通過建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟研究院的方式進一步促進相關產(chǎn)業(yè)的校企合作，提升合作規(guī)模。通過秦創(chuàng)原平臺將現(xiàn)有的技術需求帶入校園，可以有效地提升科研的針對性和目的性。與產(chǎn)業(yè)鏈技術需求清單相對應，建設“專利池”，開展專利掛牌、轉讓、許可、質(zhì)押、作價入股、證券化、收購自持等專利運營轉化。建立健全以市場為導向的科技成果評價機制。支持建設高價值專利培育中心，開展專利導航、產(chǎn)業(yè)和技術發(fā)展預測等，培育一批高價值專利，優(yōu)先納入“專利池”。

（2）搭建中介平臺，提升服務水平

建立完善的科技成果全鏈路轉化機制，要推進產(chǎn)學研合作平臺建設，依托重點研究基地、具有成熟產(chǎn)業(yè)科技接收能力的企業(yè)，打造開放式實驗室群落，支持以中國西部科技創(chuàng)新港為代表的實驗平臺建設，打造集國家科研、科技成果轉化、科技人才培養(yǎng)、高新產(chǎn)業(yè)企業(yè)孵化于一體的研究開發(fā)總平臺，建設秦創(chuàng)原總窗口產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心，構建“樓上樓下”創(chuàng)新綜合體，進而推動更多科技成果沿途轉化，并加快秦創(chuàng)原平臺各研究院企業(yè)化改革，接收、轉化高校優(yōu)質(zhì)科技成果，打造成果轉化大平臺。引導企業(yè)、高校、科研院所聯(lián)合組建產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，支持行業(yè)領軍企業(yè)牽頭組建產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。此外，各高校要依托各類服務平臺加快推進校企深度融合，以自身研究方向為主導，聯(lián)合企業(yè)、科研院所共建協(xié)同創(chuàng)新中心、工程研究中心等相關產(chǎn)學研用平臺。依托企業(yè)資源，校企共建未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院、中試基地等，促進產(chǎn)出適應時代的新科技新成果，促進科技成果工程化和產(chǎn)業(yè)化。

（3）推動科技企業(yè)孵化平臺提檔升級

充分發(fā)揮灃東、灃西產(chǎn)業(yè)孵化基地和小試中試基地的作用，以產(chǎn)業(yè)需求為導向進行孵化，幫助科研成果在轉化創(chuàng)業(yè)初期融入產(chǎn)業(yè)鏈。第一，提供空間支持，尤其是針對專業(yè)門檻較高的高新技術產(chǎn)業(yè)還需提供專業(yè)化的基礎設施和運營管理。第二，提供專業(yè)化的研究平臺，即通過引導頭部企業(yè)加強前端聯(lián)合研發(fā)的投入，利用秦創(chuàng)原孵化器基地，幫助初創(chuàng)企業(yè)和缺乏資源進入到產(chǎn)業(yè)化階段的科技成果獲得設備和研發(fā)資源支持。第三，構建秦創(chuàng)原人才大市場，提供專業(yè)研發(fā)人員和職業(yè)經(jīng)理人服務，為初創(chuàng)企業(yè)提供研發(fā)和項目管理的支持。第四，提供項目資源，即以主要產(chǎn)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新需求為引導的市場需求為導向，為初創(chuàng)企業(yè)提供聯(lián)合研發(fā)的機會。第五，提供產(chǎn)業(yè)化服務，由資本和研發(fā)團隊共同確立提出新企業(yè)發(fā)展方向，幫助產(chǎn)業(yè)鏈“制造企業(yè)”。

（4）完善成果轉化利益分配機制

根據(jù)《陜西省教育廳 陜西省科學技術廳關于進一步加強高?？萍汲晒D化的若干意見》，健全成果轉化收益分配應該以提升知識價值為導向，對高?？萍汲晒裳邪l(fā)團隊實施轉化的，將不低于90%的轉化凈收益獎勵給發(fā)明人和研發(fā)團隊，依據(jù)貢獻度可給予轉化人員不低于轉化凈收益10%的獎勵；科技成果產(chǎn)出在一定時期內(nèi)未轉化的，采取掛牌交易、拍賣等方式實施轉化，將不低于轉化凈收益的80%獎勵給發(fā)明人和研發(fā)人員，依據(jù)貢獻度可給予成果轉化人員不低于轉化凈收益5%的獎勵。提升科技成果轉化過程中直接發(fā)明人的收益以達到激發(fā)成果轉化活力的目的。

同時在高校的考評指標建設當中，也應當增加和完善對于科研成果轉化的激勵政策，如給予現(xiàn)金激勵計入當年本單位績效工資總量，確保發(fā)明人和研發(fā)團隊能實際得到收益，從多方面設立激勵政策加強科研人員進行研究的目的和成果轉化的收益。

（5）加強基礎研究經(jīng)費投入

基礎研究難度大、花費高、周期長，需要持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)費支持。要加大基礎研究投入，在國家和高校層面上要加大財政和經(jīng)費投入力度，同時要發(fā)揮秦創(chuàng)原總平臺的作用引導企業(yè)、金融機構等資本市場主體以適當形式加大支持，拓寬捐贈和建立基金等社會力量投入科研的渠道。優(yōu)化投入結構，建立持續(xù)穩(wěn)定投入制度，對于加強基礎研究具有重要意義。

企業(yè)處于生產(chǎn)經(jīng)營第一線，在第一時間就能感知到國內(nèi)國際市場的各種機遇和風險挑戰(zhàn)，往往比校園內(nèi)的研究者更了解產(chǎn)業(yè)市場需求變化和對應的產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術需求，對經(jīng)濟社會發(fā)展需求相對接的基礎研究方向掌握得更為明確。這決定了企業(yè)在基礎研究方面大有可為，主體作用有待進一步提升。提升基礎研究投入，要引導和支持領軍企業(yè)將基礎研究、提高原始創(chuàng)新能力作為長期發(fā)展的戰(zhàn)略性任務，幫助有相關基礎的領軍企業(yè)與高校、科研院所等共同部署建設一批研發(fā)機構和重點實驗室，加強更具目標性的面向行業(yè)共性問題的研究。落實研發(fā)費用支出和產(chǎn)生收益的稅收優(yōu)惠政策，完善聯(lián)合資助等措施，以政策引導相關企業(yè)加大前端研究投入，提升企業(yè)在產(chǎn)學研深度融合中的主體地位和作用。此外，金融機構也要協(xié)調(diào)配合加強基礎研究的戰(zhàn)略部署，在兼顧自身實際的基礎上，以適當形式進一步加大對高?？蒲腥藛T基礎研究的支持。