基于DEA模型的全國(guó)文物系統(tǒng)博物館科研效率評(píng)價(jià)初步研究

摘要：學(xué)術(shù)研究對(duì)于博物館各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展具有重要作用，科研效率評(píng)價(jià)是研判學(xué)術(shù)研究水平的有效指標(biāo)之一。通過(guò)運(yùn)用BCC-DEA模型和Malmquist-DEA模型，深入探討2016-2020年間我國(guó)25個(gè)省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館科研效率的發(fā)展情況。研究發(fā)現(xiàn)，2016-2020年間我國(guó)文物系統(tǒng)博物館科研效率總體呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)，制約文物系統(tǒng)博物館科研效率的關(guān)鍵是專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才能力、科研設(shè)施和科研管理水平，通過(guò)完善文物系統(tǒng)博物館科研設(shè)備、優(yōu)化科研資源配置、提高科研人才素養(yǎng)，能夠有效推動(dòng)文物系統(tǒng)博物館的學(xué)術(shù)研究從要素驅(qū)動(dòng)、規(guī)模驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：文物系統(tǒng)博物館 科研效率評(píng)價(jià) BCC-DEA模型 Malmquist-DEA模型

Abstract： Academic research plays an important role in the development of various museums' businesses， and the evaluation of scientific research efficiency is one of the effective indicators to judge the academic research level. Using BCC-DEA model and Malmquist-DEA model， this paper discusses the development of scientific research efficiency of cultural relics systematic museums in 25 provinces and cities in China from 2016 to 2020. The results show that the scientific research efficiency of China's cultural relics system museums generally shows a fluctuating upward trend from 2016 to 2020. The key factors that restrict the scientific research efficiency of cultural relics system museums are professional and technical personnel ability， scientific research facilities and scientific research management level. By improving the scientific research equipment of cultural relics system museums， optimizing the allocation of scientific research resources and improving the quality of scientific research personnel， the academic research of cultural relics system museums can be effectively promoted from factor-driven and scale-driven to innovation-driven.

Keywords： Cultural rielics system museum Evaluation of scientific research efficiency BCC-DEA model Malmquist DEA model

一、引 言

學(xué)術(shù)研究在博物館各項(xiàng)工作中具有基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性地位，是博物館知識(shí)構(gòu)建的主要路徑，不僅為藏品征集保護(hù)、展覽策劃、公共教育等博物館基本業(yè)務(wù)活動(dòng)的開(kāi)展提供理論指導(dǎo)，也為新聞傳播、對(duì)外交流、運(yùn)維保障等其他業(yè)務(wù)提供學(xué)術(shù)支持，是博物館事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和核心推動(dòng)力。國(guó)際博物館協(xié)會(huì)在2007年第22屆大會(huì)上修訂的《國(guó)際博物館協(xié)會(huì)章程》中將博物館定義為“一個(gè)為社會(huì)及其發(fā)展服務(wù)的，向公眾開(kāi)放的非營(yíng)利性常設(shè)機(jī)構(gòu)，為教育、研究和欣賞的目的征集、保護(hù)、研究、傳播并展出人類(lèi)及人類(lèi)環(huán)境的物質(zhì)及非物質(zhì)遺產(chǎn)”，2022年5月20日舉行的國(guó)際博協(xié)第91次咨詢(xún)委員會(huì)公布的經(jīng)國(guó)際博協(xié)各委員會(huì)主席投票產(chǎn)生的博物館定義最終提案為“博物館是為社會(huì)服務(wù)的非營(yíng)利性常設(shè)機(jī)構(gòu)，它研究、收藏、保護(hù)、闡釋和展示物質(zhì)與非物質(zhì)遺產(chǎn)。它向公眾開(kāi)放，具有可及性和包容性，促進(jìn)多樣性和可持續(xù)性。博物館以專(zhuān)業(yè)、道德的方式，在社區(qū)的參與下進(jìn)行運(yùn)營(yíng)和交流，為教育、欣賞、深思和知識(shí)共享提供多種體驗(yàn)”。在15年的定義變遷過(guò)程中，“研究”始終是博物館的基本屬性之一。陸建松認(rèn)為“文物標(biāo)本和學(xué)術(shù)研究構(gòu)成了博物館展覽的學(xué)術(shù)支撐體系，并直接影響著展覽的質(zhì)量和水準(zhǔn)”，指出了學(xué)術(shù)研究對(duì)于博物館的重要意義。博物館領(lǐng)域諸多專(zhuān)家學(xué)者提出“研究型博物館”概念，希望深度發(fā)掘博物館收藏的科學(xué)研究?jī)r(jià)值，切實(shí)發(fā)揮學(xué)術(shù)研究對(duì)博物館各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的主導(dǎo)和支持作用，激勵(lì)廣大公眾參與博物館知識(shí)構(gòu)建活動(dòng)，有效實(shí)現(xiàn)博物館培育公民科學(xué)素質(zhì)的社會(huì)責(zé)任。

在政策導(dǎo)向、行業(yè)發(fā)展與公眾需求的多重驅(qū)動(dòng)下，國(guó)內(nèi)博物館對(duì)學(xué)術(shù)研究的重視程度與日俱增，部分博物館不僅設(shè)立了獨(dú)立的學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)，也增設(shè)了科研管理機(jī)構(gòu)以加強(qiáng)對(duì)館內(nèi)學(xué)術(shù)研究的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和頂層規(guī)劃，注重學(xué)術(shù)人才培養(yǎng)和研究團(tuán)隊(duì)建設(shè)，由博物館各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化形成的學(xué)術(shù)論文數(shù)量逐年遞增，覆蓋藏品征集、保管、保護(hù)、研究、展覽展示、社會(huì)教育、信息技術(shù)等各個(gè)方面，博物館學(xué)術(shù)研究整體呈現(xiàn)出欣欣向榮、蓬勃發(fā)展的良好局面。2020年國(guó)家文物局更新發(fā)布《博物館定級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)各級(jí)各類(lèi)博物館的學(xué)術(shù)研究提出了具體要求和相關(guān)指標(biāo)。吳昌穩(wěn)通過(guò)分析2015-2017年國(guó)家一級(jí)博物館學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況，對(duì)我國(guó)博物館界學(xué)術(shù)研究能力進(jìn)行綜合評(píng)估，指出博物館人員編制和成果數(shù)量存在一定的正相關(guān)性、區(qū)域格局東強(qiáng)西弱、成果產(chǎn)出率不理想、與高校差距較大等結(jié)論。目前，博物館在學(xué)術(shù)體系、科研管理、研究水平、創(chuàng)新能力、轉(zhuǎn)化效率等方面的現(xiàn)狀究竟如何，尚需細(xì)致研判。

在提高博物館學(xué)術(shù)研究能力方面，科研管理是不可忽視的一環(huán)，科研效率評(píng)價(jià)作為科研管理的有效手段之一，是影響學(xué)術(shù)研究水平和創(chuàng)新能力的重要因素，也是科研資源配置的重要依據(jù)。目前，針對(duì)博物館這一特殊科研機(jī)構(gòu)的科研效率問(wèn)題研究在前人研究中尚未涉及，博物館行業(yè)在進(jìn)行科研資源配置及優(yōu)化方面缺乏必要的理論依據(jù)。

高校和科研院所是我國(guó)科研活動(dòng)的主要引領(lǐng)者和高質(zhì)量輸出者，對(duì)于此類(lèi)機(jī)構(gòu)科研效率的研究和評(píng)價(jià)方法發(fā)展相對(duì)較為成熟?？蒲行试u(píng)價(jià)公式通常表達(dá)為科研產(chǎn)出與科研投入的相對(duì)比率，采用的主流評(píng)價(jià)方法根據(jù)數(shù)據(jù)要求、分析過(guò)程及分析偏向的不同分為隨機(jī)前沿分析（SFA，Stochastic Frontier Analysis）、層次分析（AHP，Analytic Hierarchy Process）、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA，Data Envelopment Analysis）等。其中在賦予指標(biāo)權(quán)重過(guò)程中受主觀因素影響較大的AHP方法因結(jié)果偏差較大，使用較少；SFA方法僅能分析單一產(chǎn)出變量，因此不適用于多科研產(chǎn)出的環(huán)境。DEA方法是目前在評(píng)價(jià)科研效率中使用最為普遍的非參數(shù)效率分析方法，它源于運(yùn)籌學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)，用于評(píng)估生產(chǎn)前沿，不需要建立生產(chǎn)函數(shù)和復(fù)雜操作，能夠通過(guò)計(jì)算多投入多產(chǎn)出系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)決策單元的效率值，來(lái)綜合評(píng)價(jià)其有效性，數(shù)據(jù)相對(duì)更客觀。

博物館的學(xué)術(shù)研究作為一種多投入多產(chǎn)出的活動(dòng)，其投入與產(chǎn)出間關(guān)系較為復(fù)雜，適用于DEA模型進(jìn)行評(píng)價(jià)。同時(shí)，DEA模型具有同質(zhì)性，要求被評(píng)價(jià)的決策單元具有相同的目標(biāo)、性質(zhì)和外部環(huán)境。文物系統(tǒng)博物館與自然科技類(lèi)、藝術(shù)類(lèi)博物館在學(xué)術(shù)研究的投入產(chǎn)出方面差別較大，因此本文選取了全國(guó)文物系統(tǒng)博物館2016-2020年間的科研數(shù)據(jù)，通過(guò)DEA模型對(duì)其科研效率進(jìn)行測(cè)算。

二、科研效率評(píng)價(jià)模型及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（一）評(píng)價(jià)模型

DEA方法在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中不斷發(fā)展出多種模型，在評(píng)估科研效率中最常用到的是可以對(duì)同一時(shí)期進(jìn)行效率測(cè)定的BCC-DEA模型，以及能夠?qū)Σ煌瑫r(shí)期進(jìn)行效率測(cè)定的Malmquist-DEA模型。因此，本研究選用這兩種模型來(lái)初步評(píng)估全國(guó)不同地域不同時(shí)段文物系統(tǒng)博物館的科研效率，考慮到這兩類(lèi)模型為常用工具，文內(nèi)不再列出具體原理和表達(dá)式。

（二）指標(biāo)選擇

DEA模型的投入—產(chǎn)出指標(biāo)體系建設(shè)需要遵循科學(xué)性、可操作性、目的性、全面性等原則。目前在高?？蒲行恃芯窟^(guò)程中，通常認(rèn)為科研人員配置、科研經(jīng)費(fèi)投入支出是影響科研效率的重點(diǎn)。文物系統(tǒng)博物館的科研活動(dòng)雖然與高校有所區(qū)別，但在科研資源投入方面同樣可劃分為人力和經(jīng)費(fèi)，科研產(chǎn)出則包括傳統(tǒng)的各類(lèi)出版物、科研獎(jiǎng)勵(lì)、專(zhuān)利和科研課題等。

在投入指標(biāo)的選擇中：科研人員方面，對(duì)于文物系統(tǒng)博物館而言，從事科學(xué)研究的主要為專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，因此選取當(dāng)年的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才數(shù)量（X1）作為投入指標(biāo)?？蒲薪?jīng)費(fèi)方面，由于自2016年以后文旅部發(fā)布的年鑒統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中不再單獨(dú)核算科研支出經(jīng)費(fèi)，而是作為項(xiàng)目支出的一部分，考慮到項(xiàng)目支出經(jīng)費(fèi)越高，相應(yīng)能夠?yàn)榭蒲谢顒?dòng)提供支持的經(jīng)費(fèi)也就越多，在本研究中選取當(dāng)年項(xiàng)目支出經(jīng)費(fèi)暫代科研經(jīng)費(fèi)（X2）作為衡量文物系統(tǒng)博物館學(xué)術(shù)研究發(fā)展的財(cái)力指標(biāo)之一。另外，在科研硬件保障方面，選取設(shè)備、交通、圖書(shū)購(gòu)置經(jīng)費(fèi)支出（X3），根據(jù)《中國(guó)文化文物和旅游統(tǒng)計(jì)年鑒》中對(duì)主要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的解釋?zhuān)@一支出內(nèi)容主要包括辦公設(shè)備購(gòu)置、專(zhuān)用設(shè)備購(gòu)置、交通工具購(gòu)置、信息網(wǎng)絡(luò)購(gòu)建（計(jì)算機(jī)硬件和軟件開(kāi)發(fā)應(yīng)用）、圖書(shū)購(gòu)置、檔案設(shè)備購(gòu)置費(fèi)等，考慮到近5年來(lái)文物系統(tǒng)博物館按照政策規(guī)定不再購(gòu)置交通工具，剩余支出內(nèi)容均可以為學(xué)術(shù)研究提供基礎(chǔ)設(shè)施和科研環(huán)境保障，因此列為第二個(gè)財(cái)力指標(biāo)。

在產(chǎn)出維度設(shè)計(jì)方面，考慮到文物系統(tǒng)博物館學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的特征與實(shí)際情況，參考人文社會(huì)科學(xué)，本研究從學(xué)術(shù)效益和社會(huì)效益兩方面進(jìn)行測(cè)算。學(xué)術(shù)效益主要選取了發(fā)表論文數(shù)（Y1）和出版學(xué)術(shù)專(zhuān)著或圖錄數(shù)（Y2），側(cè)重于衡量該地區(qū)文物系統(tǒng)博物館科學(xué)研究產(chǎn)出的數(shù)量。社會(huì)效益通過(guò)申報(bào)專(zhuān)利數(shù)、獲得省部級(jí)及以上獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)及完成省部級(jí)及以上課題數(shù)來(lái)評(píng)定，獎(jiǎng)項(xiàng)和專(zhuān)利反映了產(chǎn)出得到政府部門(mén)的認(rèn)可，為社會(huì)創(chuàng)造了價(jià)值，完成省部級(jí)及以上課題數(shù)反映出為政府提供有效建議和決策等作用，由于文物系統(tǒng)博物館社會(huì)效益相關(guān)數(shù)據(jù)部分為0，無(wú)法獨(dú)立分析，因此將三個(gè)二級(jí)指標(biāo)合并統(tǒng)計(jì)為社會(huì)效益單一指標(biāo)Y3，側(cè)重于衡量該地區(qū)文物系統(tǒng)博物館科學(xué)研究產(chǎn)出的質(zhì)量。

通過(guò)以上分析，本研究建立了專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才、項(xiàng)目支出、設(shè)備交通圖書(shū)購(gòu)置經(jīng)費(fèi)三個(gè)投入指標(biāo)和學(xué)術(shù)論文、專(zhuān)著或圖錄、社會(huì)效益三個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)（表一）。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源和計(jì)算

作為非隨機(jī)方法的一種，DEA模型的評(píng)價(jià)結(jié)果受到原始數(shù)據(jù)影響非常明顯，為得到最接近實(shí)際情況的評(píng)估結(jié)果，最好采用具有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和延續(xù)性的正式出版數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算。因此，本研究選用國(guó)家文物局主編的《中國(guó)文化文物統(tǒng)計(jì)年鑒》（2017/2018/2019年）和《中國(guó)文化文物和旅游統(tǒng)計(jì)年鑒》（2020/2021年）作為數(shù)據(jù)來(lái)源。由于DEA模型是對(duì)生產(chǎn)前沿面的分析，測(cè)算的數(shù)據(jù)中各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值均不能為0，因此剔除6個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)中部分年份數(shù)據(jù)為0的省份（分別為海南、貴州、西藏、青海、寧夏、新疆），另外中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在材料中沒(méi)有體現(xiàn)，本研究最終測(cè)算的決策單元為我國(guó)其余25個(gè)省、市、自治區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省市區(qū)）的文物系統(tǒng)博物館科研活動(dòng)。25個(gè)省市區(qū)投入產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)信息如表二所示。

整體來(lái)看，各省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館在科研人才、相關(guān)經(jīng)費(fèi)投入與科研成果產(chǎn)出方面均存在較大差異，不同區(qū)域文物系統(tǒng)博物館科研資源分配極不平衡。以2016年為基期（數(shù)值等于1），獲得2016-2020年的25個(gè)省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館科研投入及產(chǎn)出指數(shù)變化趨勢(shì)，如圖一、圖二。從科研投入情況來(lái)看，2016-2020年，項(xiàng)目支出經(jīng)費(fèi)增幅最大，專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才數(shù)自2017年穩(wěn)步增長(zhǎng)，設(shè)備、交通及圖書(shū)購(gòu)置經(jīng)費(fèi)波動(dòng)較大，5年間總體略有提升。從科研產(chǎn)出情況來(lái)看，各年度常規(guī)成果產(chǎn)出如學(xué)術(shù)論文數(shù)、專(zhuān)著或圖錄數(shù)等基本平穩(wěn)，以專(zhuān)利數(shù)、獲得省部級(jí)及以上獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)、完成省部級(jí)及以上課題數(shù)為表征的社會(huì)效益指標(biāo)在2017年達(dá)到峰值，遠(yuǎn)超其余年份，社會(huì)效益指標(biāo)整體呈上升趨勢(shì)，增幅明顯。對(duì)比投入與產(chǎn)出趨勢(shì)分析，研究期內(nèi)科研資源投入持續(xù)加大，而科研產(chǎn)出數(shù)量增幅緩慢，可見(jiàn)文物系統(tǒng)博物館科研資源的利用率和有效轉(zhuǎn)化率依然不足。

三、25個(gè)省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館

科研效率實(shí)證研究

（一）BCC-DEA模型結(jié)果

使用DEAP2.1軟件進(jìn)行投入導(dǎo)向的BCC-DEA模型計(jì)算，得到2016-2020年評(píng)價(jià)周期內(nèi)我國(guó)25個(gè)省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館年度科研效率值（表三）。綜合效率（TE）是對(duì)各省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館的科研資源配置能力、使用效率的綜合衡量評(píng)價(jià)，受到純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE）的雙重約束，計(jì)量公式為T(mén)E=PTE×SE。其中，純技術(shù)效率（PTE）是管理水平等技術(shù)因素帶來(lái)的效率變化，反映了科研資源的利用情況；規(guī)模效率（SE）體現(xiàn)了科研資源的優(yōu)化配置對(duì)科研產(chǎn)出所發(fā)揮的作用。當(dāng)綜合效率（TE）數(shù)值為1時(shí)，代表該決策單元該時(shí)間段內(nèi)綜合效率有效，即在現(xiàn)有的科研規(guī)模下，已投入的科研資源能夠得到最有效利用，且產(chǎn)出成果數(shù)量處于有效生產(chǎn)值前沿。同理，PTE和SE分別等于1時(shí)，代表純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別有效，前者表示在一定（最優(yōu)規(guī)模時(shí)）的研究水平和科研投入下，文物系統(tǒng)博物館的科研產(chǎn)出效率，后者與規(guī)模收益通常共同作用，表示科研產(chǎn)出實(shí)際規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模的差距。PTE、TE與SE值越接近1，說(shuō)明有效程度越高。

從BCC-DEA運(yùn)行結(jié)果（表三）看，2016—2020年我國(guó)25個(gè)省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館科研活動(dòng)綜合效率在0.7～0.8之間，純技術(shù)效率在0.75～0.85之間，規(guī)模效率在0.85～0.91之間，均未達(dá)到1。綜合效率值偏低反映出在給定科研產(chǎn)出的前提下，文物系統(tǒng)博物館的科研效率仍有較大上升空間；純技術(shù)效率值反映出假設(shè)25個(gè)省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館都采用了最優(yōu)生產(chǎn)技術(shù)，則能夠節(jié)約15%～25%的科研投入。研究期內(nèi)，綜合效率有效（TE=1）的省市數(shù)量一直在8上下徘徊，2020年僅有9個(gè)省市區(qū)處于科研生產(chǎn)前沿面，僅占總決策單元數(shù)的36%。整體來(lái)看，大部分省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館的科研效率未達(dá)到最優(yōu)水平，在科研資源的配置管理和使用效率方面均有待進(jìn)一步提高，仍需對(duì)科研投入進(jìn)行優(yōu)化配置和規(guī)劃調(diào)整。

研究期內(nèi)，25個(gè)決策單元的純技術(shù)效率平均值整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，2018年略有波動(dòng)下降。2020年純技術(shù)效率平均值0.839，代表如果各地區(qū)文物系統(tǒng)博物館的科研資源都達(dá)到了最優(yōu)利用，可以節(jié)約投入資源的16.1%。這一平均值較2016年增長(zhǎng)率僅為2.8%，反映出近5年文物系統(tǒng)博物館對(duì)現(xiàn)有科研資源的利用轉(zhuǎn)化重視程度沒(méi)有顯著提高。純技術(shù)效率有效，即科研資源利用率最大化的省市區(qū)在2017年時(shí)數(shù)量最多，共14個(gè)，2018年減少至13個(gè)，2016、2019和2020年均為12個(gè)，大部分時(shí)間段內(nèi)利用率達(dá)標(biāo)的省市區(qū)數(shù)量未達(dá)半數(shù)。

規(guī)模效率平均值的變化趨勢(shì)較純技術(shù)效率略好，2020年比2016年增長(zhǎng)了4%，表明在現(xiàn)有科研資源投入下，各省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館科研產(chǎn)出的規(guī)模正在逐漸向最優(yōu)規(guī)?？拷?。規(guī)模收益遞增和遞減是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特殊評(píng)估指標(biāo)，在決策單元所有的科研投入資源同比例增長(zhǎng)1倍時(shí)，當(dāng)科研產(chǎn)出的數(shù)量增長(zhǎng)超過(guò)1倍時(shí)，代表處于規(guī)模收益遞增階段，當(dāng)科研產(chǎn)出數(shù)量增長(zhǎng)小于1倍時(shí)，處于規(guī)模收益遞減階段。從研究期內(nèi)各省市區(qū)總體表現(xiàn)來(lái)看，處于規(guī)模收益遞增的省市區(qū)年均10個(gè)，規(guī)模收益不變的省市區(qū)年均8個(gè)，規(guī)模遞減階段的省市區(qū)在2020年僅有5個(gè)。綜合來(lái)看，超過(guò)50%的省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館在保持原有科研資源投入不變的情況下，科研產(chǎn)出有望進(jìn)一步增長(zhǎng)，部分省市區(qū)甚至進(jìn)一步縮小科研資源投入都不會(huì)影響科研產(chǎn)出，反映出科研管理能力亟需提高，科研資源配置亟待優(yōu)化。各省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館可根據(jù)自身所處階段（表四）有針對(duì)性地調(diào)整科研管理策略，提高科研效率。

（二）Malmquist-DEA模型結(jié)果

使用DEAP2.1軟件進(jìn)行投入導(dǎo)向的Malmquist-DEA模型計(jì)算，得到2016-2020年評(píng)價(jià)周期內(nèi)我國(guó)25個(gè)省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館科研動(dòng)態(tài)效率值。Malmquist-DEA模型共涉及5個(gè)參數(shù)，全要素生產(chǎn)指數(shù)即M指數(shù)（TFPC）是總的衡量指標(biāo)，表達(dá)為技術(shù)效率指數(shù)（EFFC）和技術(shù)進(jìn)步效率指數(shù)（TECHC）的乘積，技術(shù)進(jìn)步效率表示在不增加要素投入的條件下，通過(guò)科技創(chuàng)新或者技術(shù)水平的改進(jìn)而得到的額外產(chǎn)出增長(zhǎng)率，在這里也可以表示為文物系統(tǒng)博物館專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的能力提升和設(shè)施改善。技術(shù)效率指數(shù)（EFFC）進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率指數(shù)（PEC）與規(guī)模效率指數(shù)（SEC）的乘積。表五列示了2016-2020年我國(guó)25個(gè)省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館科研效率M指數(shù)及各分解指數(shù)情況。

從研究期總體均值來(lái)看，5年內(nèi)全要素生產(chǎn)指數(shù)平均為1.006，代表25個(gè)省市區(qū)科研效率年均提升0.6%。在各分解指數(shù)中，TECHC年均增長(zhǎng)3.3%，對(duì)M指數(shù)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最高，表明5年內(nèi)文物系統(tǒng)博物館專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的能力和科研設(shè)施提升較大，對(duì)科研效率的整體增長(zhǎng)起到了重要作用。EFFC年均下降2.6%，進(jìn)一步分解為PEC年均下降1.3%，SEC年均下降1.4%，可見(jiàn)資源配置和管理體制的相對(duì)落后制約了文物系統(tǒng)博物館科研效率的進(jìn)一步提升。均值反映出的5年間我國(guó)25個(gè)省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館的科研效率整體呈上升趨勢(shì)，提高科研效率的關(guān)鍵在于資源配置優(yōu)化和管理體制機(jī)制建設(shè)。

具體到各個(gè)時(shí)間段，尤其是2019-2020年的數(shù)據(jù)情況并不樂(lè)觀。研究期內(nèi)，僅2017-2018年科研效率大幅上升，增幅達(dá)143.9%，2016-2017、2018-2019和2019-2020年三個(gè)時(shí)間段內(nèi)，全要素生產(chǎn)指數(shù)均是下降的，下降程度分別為53.7%、2.3%和7.2%，這在一定程度上反映出我國(guó)文物系統(tǒng)博物館的科研效率發(fā)展近年來(lái)實(shí)際上是整體下降的。2017-2018年M指數(shù)的上升主要由于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)上升較多，而2019-2020年M指數(shù)的驟降則是由于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和純技術(shù)效率指數(shù)的下降。由此可見(jiàn)，專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的能力與科研設(shè)施改善是目前影響文物系統(tǒng)博物館科研效率的主要因素，科研管理水平在一定程度上限制了科研效率的提高。

表六列示了研究期內(nèi)25個(gè)省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館科研效率M指數(shù)及各分解指數(shù)的均值。在25個(gè)決策單元中，5年來(lái)科研效率提升的省市區(qū)共14個(gè)，其中河北、吉林、黑龍江、浙江和河南5個(gè)省份提升率較高，年均增長(zhǎng)率在13.8%～32.3%。從分解指數(shù)來(lái)看，提升吉林、黑龍江、河南地區(qū)科研效率的主要參數(shù)是技術(shù)效率指數(shù)，即科研管理和資源優(yōu)化水平；而影響浙江、河北科研效率的主要是專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員研究能力的提升和科研設(shè)施的改善。

為了更直觀地比較25個(gè)省市區(qū)間文物系統(tǒng)博物館的科研效率變化情況，將科研動(dòng)態(tài)指數(shù)繪制成折線圖，如圖三所示，整體反映出不同省市區(qū)的文物系統(tǒng)博物館科研效率發(fā)展存在較大差距。從折線趨勢(shì)來(lái)看，各省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館的科研效率全要素生產(chǎn)率與技術(shù)進(jìn)步效率指數(shù)的變動(dòng)基本保持同步，再次印證專(zhuān)業(yè)人才水平與設(shè)施改善是當(dāng)下我國(guó)文物系統(tǒng)博物館科研效率的主要影響因素。部分省份的科研效率全要素生產(chǎn)率雖然處于下降階段，但技術(shù)效率指數(shù)呈上升態(tài)勢(shì)，如黑龍江、安徽、江西、四川等，反映出其技術(shù)進(jìn)步水平已經(jīng)超過(guò)科研效率所需平均程度，加強(qiáng)科研管理和資源配置水平是有效提高科研效率的最優(yōu)途徑。在純技術(shù)效率變化指數(shù)方面，山西、廣西兩省份偏低，這兩個(gè)地區(qū)的文物系統(tǒng)博物館科研效率主要受到科研管理、資源配置等因素制約，需要進(jìn)一步建立健全科研管理體制機(jī)制。在規(guī)模效率變化指數(shù)方面，大部分省市區(qū)差距不大，較為突出的分別為天津（過(guò)低），吉林和黑龍江（偏高）。天津由于科研規(guī)模效率過(guò)低而阻礙了科研技術(shù)效率提升，說(shuō)明其科研資源規(guī)模投入有冗余，可以通過(guò)適當(dāng)減少科研資源投入、提高資源利用率等方式提高科研效率；吉林和黑龍江可以通過(guò)適當(dāng)增加科研資源投入來(lái)提高科研效率。

四、主要結(jié)論與研究展望

（一）主要結(jié)論

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與評(píng)價(jià)模型對(duì)科研效率評(píng)價(jià)結(jié)果有重要影響，根據(jù)柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，本研究從科研人員、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和設(shè)備、交通、圖書(shū)購(gòu)置等硬件投入方面設(shè)計(jì)了科研投入的衡量指標(biāo)，是目前可獲取的公開(kāi)權(quán)威數(shù)據(jù)中比較接近文物系統(tǒng)博物館科研投入實(shí)際的測(cè)度。科研產(chǎn)出則同時(shí)考慮了學(xué)術(shù)效益和社會(huì)效益，社會(huì)效益結(jié)合公開(kāi)數(shù)據(jù)的實(shí)際特點(diǎn)進(jìn)行了整合。這一指標(biāo)體系在已有公開(kāi)數(shù)據(jù)情況下能夠相對(duì)較好地體現(xiàn)全國(guó)各省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館科研效率評(píng)價(jià)的合理性、科學(xué)性和完整性。

本研究利用2016-2020年我國(guó)25個(gè)省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館科研投入和產(chǎn)出的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用BCC-DEA、Malmquist-DEA模型對(duì)各省市區(qū)的科研效率進(jìn)行靜態(tài)和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)比較。結(jié)果表明，2016-2020年，我國(guó)文物系統(tǒng)博物館科研經(jīng)費(fèi)投入的增長(zhǎng)明顯快于專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才投入的增長(zhǎng)。從BCC-DEA科研綜合效率值來(lái)看，研究期科研綜合效率為1的省市區(qū)數(shù)量沒(méi)有增加，占比不足1/2，我國(guó)文物系統(tǒng)博物館總體科研效率尚有極大提升空間。從Malmquist-DEA全要素生產(chǎn)率變動(dòng)指數(shù)情況看，2016-2020年我國(guó)25個(gè)省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館科研效率在長(zhǎng)時(shí)段內(nèi)整體波動(dòng)上升，區(qū)域差異較大，科研資源管理意識(shí)普遍薄弱，亟需從提高科研管理意識(shí)、完善科研管理機(jī)制、整合并優(yōu)化科研資源配置、加強(qiáng)科研人才專(zhuān)業(yè)水平和研究素養(yǎng)等方面多措并舉，推動(dòng)文物系統(tǒng)博物館科研活動(dòng)從要素驅(qū)動(dòng)、規(guī)模驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。

為貫徹落實(shí)《關(guān)于推進(jìn)博物館改革發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提高文物系統(tǒng)博物館科研效率，促進(jìn)學(xué)術(shù)研究水平和質(zhì)量的快速有效提高，根據(jù)本文的分析結(jié)果，對(duì)科研效率改進(jìn)提出如下建議：

1.增強(qiáng)對(duì)文物系統(tǒng)博物館科研管理的重視程度，建立健全科研管理體制機(jī)制，做好科研頂層規(guī)劃，優(yōu)化科研資源配置。對(duì)文物系統(tǒng)博物館而言，科研資源的合理配置，一方面依賴(lài)于博物館根據(jù)國(guó)家文化戰(zhàn)略、自身發(fā)展需求對(duì)館內(nèi)科研資源的分配進(jìn)行統(tǒng)籌部署和規(guī)劃，主動(dòng)策劃開(kāi)展、重點(diǎn)保障落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略、解決業(yè)務(wù)困境的專(zhuān)題研究項(xiàng)目；另一方面，引導(dǎo)本館從事科研活動(dòng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員在個(gè)人興趣以外，積極關(guān)注促進(jìn)行業(yè)整體發(fā)展與提升服務(wù)質(zhì)量的深度研究（如技術(shù)應(yīng)用實(shí)踐、研究成果呈現(xiàn)、科普傳播轉(zhuǎn)化等），借助行業(yè)同仁、科研院所和高校的專(zhuān)家力量，針對(duì)急難險(xiǎn)重研究問(wèn)題共建研究團(tuán)隊(duì)，合作攻克難題。

2.促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研全鏈條合作。文物系統(tǒng)博物館目前的科研環(huán)境仍然較為封閉，系統(tǒng)內(nèi)部的研究、教育、生產(chǎn)環(huán)節(jié)間尚未建立順暢的轉(zhuǎn)化路徑與保障機(jī)制，與其他博物館、高校、企業(yè)間的合作則更為薄弱。文物系統(tǒng)博物館應(yīng)充分借鑒高校產(chǎn)學(xué)研發(fā)展過(guò)程中積累的豐富經(jīng)驗(yàn)，以自身在實(shí)踐中獲得的研究成果帶動(dòng)行業(yè)理論發(fā)展與技術(shù)提升。同時(shí)，行業(yè)經(jīng)濟(jì)繁榮也可以反哺博物館開(kāi)展更廣泛更深入的科研工作，共同提升博物館學(xué)術(shù)研究的生機(jī)和活力。

3.加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)。一方面需提高文物系統(tǒng)博物館學(xué)術(shù)研究人員技術(shù)水平，文物系統(tǒng)博物館可結(jié)合不同業(yè)務(wù)部門(mén)特點(diǎn)，通過(guò)“師承制”、業(yè)務(wù)培訓(xùn)/委托學(xué)習(xí)、長(zhǎng)/短期交流等機(jī)制，總結(jié)推廣高質(zhì)量科研活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)方法，為館內(nèi)人員設(shè)置多維度的培養(yǎng)方案、提供拓展個(gè)人能力提升的多種途徑。另一方面，個(gè)人決策行為和努力程度均會(huì)影響效率水平，即研究人員積極性和努力程度的個(gè)體差異會(huì)對(duì)科研效率產(chǎn)生直接影響。因此，博物館應(yīng)重視科研人員開(kāi)展研究的心理狀態(tài)，建立清晰明確的晉升路徑，健全科研激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，提高科研資源利用率和產(chǎn)出質(zhì)量。

4.及時(shí)改善科研活動(dòng)所需硬軟件設(shè)備。文物系統(tǒng)博物館應(yīng)打破內(nèi)部部門(mén)壁壘，面向館內(nèi)人員最大限度開(kāi)放藏品信息、文獻(xiàn)資料和其他數(shù)據(jù)資源，提供便捷易用的信息獲取渠道，營(yíng)造良好科研環(huán)境，保障科研活動(dòng)的順利開(kāi)展。

5.各省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館應(yīng)分析自身科研效率所處階段，尋找實(shí)際科研活動(dòng)中的弱勢(shì)方向，通過(guò)適當(dāng)調(diào)整科研活動(dòng)規(guī)模、加強(qiáng)資源利用、注重專(zhuān)業(yè)人員技能培訓(xùn)等有針對(duì)性的措施來(lái)快速有效提高整體科研效率。

（二）研究展望

在數(shù)據(jù)指標(biāo)體系建設(shè)方面，本研究受限于目前公開(kāi)數(shù)據(jù)的可得性，在指標(biāo)選擇和處理上做了迂回處理，如在投入指標(biāo)上用項(xiàng)目支出代替科研經(jīng)費(fèi)支出，在產(chǎn)出指標(biāo)上整合了專(zhuān)利、課題數(shù)和獲獎(jiǎng)數(shù)作為一個(gè)指標(biāo)等。根據(jù)目前高校科研評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇的相關(guān)研究來(lái)看，文物系統(tǒng)博物館的科研投入和產(chǎn)出指標(biāo)在細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)支撐下還有較大優(yōu)化空間。在投入指標(biāo)的考量方面，可進(jìn)一步增加科研管理人員數(shù)量，將項(xiàng)目支出細(xì)分為年度科研經(jīng)費(fèi)支出、年度科研課題經(jīng)費(fèi)支出等；在產(chǎn)出指標(biāo)的考量方面，文物系統(tǒng)博物館科研工作的特殊性決定了其學(xué)術(shù)效益與社會(huì)效益與高校具有鮮明差別，學(xué)術(shù)效益方面相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的編制修訂是促進(jìn)行業(yè)發(fā)展和提升公共服務(wù)質(zhì)量的重要途徑，而在社會(huì)效益轉(zhuǎn)化方面，未來(lái)可進(jìn)一步考慮采用舉辦展覽、開(kāi)展社會(huì)教育活動(dòng)數(shù)量、科普傳播效果等指標(biāo)來(lái)進(jìn)行驗(yàn)算評(píng)估，以得出更符合文物系統(tǒng)博物館科研工作實(shí)際情況的分析結(jié)果。

在研究?jī)?nèi)容方面，本研究目前僅對(duì)25個(gè)省市區(qū)文物系統(tǒng)博物館的科研效率進(jìn)行了初步宏觀分析，對(duì)影響科研效率的環(huán)境要素及各要素的影響程度尚未涉及。研究顯示，區(qū)域經(jīng)濟(jì)、人均受教育程度、政策扶持、科研產(chǎn)出滯后期等外部因素均會(huì)對(duì)科研效率造成影響，文物系統(tǒng)博物館的科研效率評(píng)價(jià)還有待進(jìn)一步深入研究。

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