趙喜倉 張文慧 蔣美

[摘要]國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策能否有效促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級？基于2006—2021年中國282個城市的面板數(shù)據(jù)，將國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策視為一項準自然試驗，通過構(gòu)建多時點雙重差分模型，實證研究知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：在其他條件不變的情況下，國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策能有效促進示范城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，在經(jīng)過多種穩(wěn)健性檢驗后該結(jié)果依然成立；并且，此政策的影響效應(yīng)在西部地區(qū)、低市場化水平及高經(jīng)濟發(fā)展水平的示范城市中更為明顯；其中，技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、人才集聚效應(yīng)及外商融資效應(yīng)發(fā)揮了重要中介作用。據(jù)此，提出加大技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出力度、完善技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系、加強外資企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護、運用與管理機制等相關(guān)建議，為充分發(fā)揮中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略優(yōu)勢、提高中國產(chǎn)業(yè)核心競爭力提供理論借鑒。

[關(guān)鍵詞]知識產(chǎn)權(quán)示范城市；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；雙重差分；異質(zhì)性分析；中介效應(yīng)

一、 引言

在新一輪產(chǎn)業(yè)革命席卷全球的國際背景下，培育具備低能耗、低消耗、高附加值等獨特優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，是提高我國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中國際地位的重要途徑。知識產(chǎn)權(quán)作為提高科技競爭力的關(guān)鍵核心要素，對推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起著重要支撐作用。2008年，國務(wù)院頒布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》1，將知識產(chǎn)權(quán)體制建設(shè)正式上升到國家戰(zhàn)略層面。2011年，國家知識產(chǎn)權(quán)局首次頒布《國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范城市（城區(qū)）評定和管理辦法》2，旨在通過分批次建立國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市，強化示范城市在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面的引領(lǐng)作用，推進了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在城市層面上的實踐。黨的二十大報告也特別指出，我國必須全面提高中國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務(wù)水平，進一步完善知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略機制體制建設(shè)。截至目前，中國已評選出七批共77個知識產(chǎn)權(quán)示范城市[1]。國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市作為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運用在城市層面的政策工具，是研究知識產(chǎn)權(quán)治理對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響效應(yīng)的重要切入口。那么，該政策能否有效推動示范城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級？其作用路徑都有哪些？影響效應(yīng)是否存在城市異質(zhì)性？對上述問題進行理論分析與實證檢驗，對深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有著重要意義。

諸多學者對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素開展了深入研究，他們發(fā)現(xiàn)政府環(huán)境規(guī)制[2]、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)[3]、知識產(chǎn)權(quán)保護、市場規(guī)模[4]與城鎮(zhèn)化規(guī)模[5]均能影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展。其中，與本文研究主題關(guān)聯(lián)最為緊密的是知識產(chǎn)權(quán)保護這一影響因素。部分學者認為知識產(chǎn)權(quán)保護可以通過優(yōu)化創(chuàng)新要素配置[6]、改善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的融資結(jié)構(gòu)[7]，從而帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；還可以通過減少研發(fā)溢出損失[8]、緩解外部融資約束[9]而為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供良好的發(fā)展環(huán)境。另一部分學者認為過度的知識產(chǎn)權(quán)保護會阻礙新技術(shù)的傳播[10]，限制高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，脆弱的保護制度也會降低投資回報，從而減少新技術(shù)原創(chuàng)型創(chuàng)新[11]，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

大部分學者采用雙重差分法對知識產(chǎn)權(quán)示范城市的政策效應(yīng)進行評估，研究視角主要分為宏觀城市與微觀企業(yè)兩個層面。從城市層面來看，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)可以通過政府引導(dǎo)支持、激勵企業(yè)創(chuàng)新、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境來有效提升示范城市的創(chuàng)新水平[12]，通過提高創(chuàng)新要素配置效率和完善知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)來吸引更多的境外融資[13]，通過轉(zhuǎn)變政府財政支出偏向以及加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度來提高城市的經(jīng)濟增長質(zhì)量[14]。從企業(yè)層面來看，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能通過創(chuàng)新活力激發(fā)效應(yīng)、外商直接投資引致效應(yīng)以及制度性交易成本降低效應(yīng)來有效促進企業(yè)創(chuàng)業(yè)[15]，通過增加地區(qū)科學技術(shù)支出和激勵民營企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出來提高民營企業(yè)的全要素生產(chǎn)率[16]，也可以以技術(shù)創(chuàng)新與吸引外商投資為影響路徑驅(qū)動企業(yè)全球價值鏈位勢攀升[17]。

已有學者通過研究發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級[1]，但是在影響路徑研究以及城市異質(zhì)性分析方面還有待進一步擴展。因此，本文進行以下三點補充：第一，將人才集聚效應(yīng)和外商融資效應(yīng)納入知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響理論框架中，拓展該政策影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論深度，更全面地理解知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機制；第二，從地理區(qū)位、市場化程度和經(jīng)濟規(guī)模三個角度出發(fā)，對不同特征下的城市異質(zhì)性影響進行探討，為各級政府實行針對性政策提供決策依據(jù)；第三，使用平行趨勢檢驗、安慰劑檢驗、更換被解釋變量、雙邊縮尾處理、更換估計方法等多種方法對實證結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗，進一步提高研究結(jié)論的可靠性，使研究結(jié)果更具說服力。

二、 研究假設(shè)

知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策為示范城市帶來了政策紅利與榮譽效應(yīng)。示范城市不僅能夠充分享受到相關(guān)政策的優(yōu)惠與扶持，還能通過榮譽效應(yīng)吸引更多發(fā)展資源的涌入，從而起到政策激勵的作用。依據(jù)地方政府競爭理論，政策激勵可以使地方政府更加積極主動地爭奪資源，采取相應(yīng)的政策手段來吸引資本和人才流入，通過提高公共服務(wù)供給水平，優(yōu)化資源配置效率[18]，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級營造良好的發(fā)展環(huán)境。同時，該政策通過設(shè)立嚴格的考核標準，為各級政府提供了明確的發(fā)展方向和目標。依據(jù)目標設(shè)定理論，政策目標的設(shè)定能夠?qū)⒄男枨筠D(zhuǎn)變?yōu)閯訖C，促使其不斷調(diào)整和改進政策，以取得更好的績效產(chǎn)出[19]，增強政策的執(zhí)行效果。并且，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策作為一種政策反饋，也在城市行為激勵與矯正方面發(fā)揮著重要作用[20]。積極的政策反饋結(jié)合明確的發(fā)展目標，能夠更好地提高地區(qū)的績效產(chǎn)出[21]，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供發(fā)展環(huán)境。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有著直接的關(guān)聯(lián)，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)示范城市能夠顯著促進示范城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)通過提高區(qū)域創(chuàng)新投入產(chǎn)出和加強區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護來提升技術(shù)創(chuàng)新水平。首先，該政策通過考核指標強調(diào)對創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的重視，各地政府更加關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)和知識密集型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入，可以調(diào)動各創(chuàng)新主體的積極性，推動技術(shù)創(chuàng)新的加速發(fā)展[22]。其次，考核指標中對城市知識產(chǎn)權(quán)保護方面的考察，使當?shù)卣訌娭R產(chǎn)權(quán)保護力度，增強企業(yè)與個人的知識產(chǎn)權(quán)保護意識和版權(quán)意識，為技術(shù)創(chuàng)新市場營造良性競爭環(huán)境[11]。創(chuàng)新水平的提升一方面通過帶動生產(chǎn)需求結(jié)構(gòu)變動與勞動生產(chǎn)率變革，實現(xiàn)資源的合理配置與資本的合理深化[23]；另一方面通過引導(dǎo)各方力量集中開展新技術(shù)研發(fā)，擴大資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的占比[24]，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)通過加強知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)與激勵知識產(chǎn)權(quán)人才引進來提升人力資本水平。一方面，考核中對于知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)的考察，促使各地政府積極開展人才培育政策，加大對人才教育投入的力度，推動高技能、高創(chuàng)造的人力資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的流通[25]。另一方面，為引進更多高素質(zhì)、高技能的知識產(chǎn)權(quán)人才，政府部門推行一系列人才優(yōu)惠政策，吸引外地技能型人才流入，豐富人力資源的結(jié)構(gòu)，促進人力生產(chǎn)要素的流動與積累[11]。人力資本的提升一方面可以優(yōu)化人才資源配置，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化提供高素質(zhì)人才儲備[24]，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)人才結(jié)構(gòu)更加多樣化和專業(yè)化，有助于推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；另一方面，更多高創(chuàng)新能力的人才資源流入研發(fā)部門，可以提升知識密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而進一步推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高科技、高附加值方向轉(zhuǎn)變[26]。

尋求競爭優(yōu)勢、挖掘創(chuàng)新資源是發(fā)達國家公司對外直接投資的首要動力[27]。首先，知識產(chǎn)權(quán)示范城市具備良好的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境，使得外資企業(yè)在這些地區(qū)能夠有效降低知識產(chǎn)權(quán)保護成本，這種所有權(quán)競爭優(yōu)勢維護外資企業(yè)在本地區(qū)的壟斷地位[28]，提高本地區(qū)在外資企業(yè)中的可信度，進而吸引更多外資企業(yè)進行直接投資[29]。其次，知識產(chǎn)權(quán)示范城市通過改革企業(yè)的專利保險與質(zhì)押融資體制，促進知識產(chǎn)權(quán)與金融資產(chǎn)的有效結(jié)合，這為外資企業(yè)提供更廣泛的融資渠道，刺激更多外資企業(yè)流入[30]。外商直接投資的增加一方面可以提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程中的資本攻擊，增加高技術(shù)企業(yè)所需的資金流量，有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[26]；另一方面可以為本地帶來較為成熟的技術(shù)設(shè)備和管理經(jīng)驗，通過品牌效應(yīng)為新興產(chǎn)業(yè)提供市場，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級[31]。基于以上分析，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2a：知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)通過激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

假設(shè)2b：知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)通過提高人力資本促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

假設(shè)2c：知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)通過增加外商直接投資促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

三、 研究設(shè)計

1. 模型構(gòu)建

本文將國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)作為一項準自然實驗，構(gòu)建多時點雙重差分模型來考察該政策對示范城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，具體模型設(shè)定如下：

[Instruit=β0+β1Treatedit+β2Controlsit+λt+μi+εit] （1）

其中，[i]和[t]分別表示城市和年份；[Instruit]為城市[i]在[t]年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平；[Treatedit]為是否獲批為知識產(chǎn)權(quán)示范城市的政策虛擬變量；[Controlsit]為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平的其他控制變量。[μi]表示城市固定效應(yīng)，[λt]表示時間固定效應(yīng)，[εit]為隨機擾動項。若核心解釋變量的回歸系數(shù)顯著為正，則表明知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策有利于推動城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

2. 變量選取

（1）被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平（[Instru]）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級即經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟發(fā)展模式的轉(zhuǎn)軌，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從第一產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)橐缘诙⑷a(chǎn)業(yè)為核心，第二產(chǎn)業(yè)以新型工業(yè)化和知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為發(fā)展主線，第三產(chǎn)業(yè)則以新型服務(wù)業(yè)作為政策導(dǎo)向[32]，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整整體呈現(xiàn)“經(jīng)濟服務(wù)化”的特征，第三產(chǎn)業(yè)增長率快于第二產(chǎn)業(yè)增長率是“經(jīng)濟服務(wù)化”的典型事實[33]。因此，本文參照干春暉等[34]的做法，采用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平，用來說明城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否向“服務(wù)化”的方向發(fā)展。

（2）核心解釋變量：知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量（[Treated]）。[Treated]為個體虛擬變量，[Treat]與時間虛擬變量[Post]的乘積。若城市被評為知識產(chǎn)權(quán)示范城市，則[Treat]取值為1，否則取值為0；城市被評為知識產(chǎn)權(quán)示范城市的當年及以后的年份[Post]取值為1，否則取值為0。截至目前，中國已評選出七批共77個知識產(chǎn)權(quán)示范城市，考慮到政策實行效果需要一定的緩沖時間，本文選取前六批共64個知識產(chǎn)權(quán)示范城市作為實驗組，其他218個城市作為對照組。

（3）中介變量。本文以技術(shù)創(chuàng)新（[Inno]）、人力資本（[Capi]）和外商直接投資（[FDI]）三個變量作為中介變量。技術(shù)創(chuàng)新用每萬人專利授權(quán)量表示，人力資本用科研、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)從業(yè)人員數(shù)占年末單位從業(yè)人員數(shù)比重表示，外商直接投資用每萬人實際利用外商直接投資額表示。

（4）控制變量?？紤]其他因素可能會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生影響，本文設(shè)置以下五個控制變量：交通基礎(chǔ)設(shè)施（[Tra]），用公路客運量的對數(shù)值表示；金融發(fā)展水平（[Fina]），用年末金融機構(gòu)各項貸款余額與國民生產(chǎn)總值之比表示；政府干預(yù)程度（[Gov]），用財政支出占國民生產(chǎn)總值比重表示；科學教育水平（[Edu]），用科學教育支出占政府財政支出的比重表示；經(jīng)濟發(fā)展水平（[PGDP]），用人均地區(qū)生產(chǎn)總值的對數(shù)值表示。

3. 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

本文選取中國2006—2021年282個地級市面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，探究知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》。對缺失值較少的數(shù)據(jù)進行線性插補處理后，共得到4512個變量數(shù)據(jù)。變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

四、 基準回歸與穩(wěn)健性檢驗

1. 基準回歸結(jié)果分析

基于模型（1）所得的基準回歸結(jié)果如表2所示。在不加入控制變量時，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正，初步說明國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策有效促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，估計結(jié)果與理論預(yù)期一致。在依次加入控制變量之后，各控制變量的系數(shù)大小和顯著性都未發(fā)生顯著變化，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的回歸系數(shù)也都全部顯著為正。因此，加入控制變量前后，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級都有顯著的正向影響，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)可以顯著提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平，假設(shè)1得到驗證。從經(jīng)濟意義上來看，由列（6）可知，在其他條件不變的前提下，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策使得示范城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平提高0.029。

2. 穩(wěn)健性檢驗

（1）平行趨勢檢驗。平行趨勢檢驗要求在知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策實施之前，實驗組與對照組的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢相同，在政策實施之后兩組的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平才開始存在差異，從而說明該政策是實驗組產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變的重要原因。因此，本文采用Beck等[35]的事件分析法來檢驗政策實施前后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的變化趨勢，檢驗結(jié)果如圖1所示，其中各點表示政策效應(yīng)的系數(shù)大小，置信區(qū)間為95%。在政策實施之前實驗組和對照組的系數(shù)估計值均不顯著，說明在成為示范城市之前，兩組的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢不存在系統(tǒng)性差異，滿足平行趨勢假設(shè)；在政策實施之后，解釋變量的估計系數(shù)均顯著大于0，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策能夠正向推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（2）安慰劑檢驗。為驗證該政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用沒有受到其他隨機因素的影響，本文參考Li等[36]的檢驗方法，在所有樣本中根據(jù)政策年份隨機抽取64個城市作為虛擬實驗組，剩下的城市作為對照組，重新進行基準回歸，并重復(fù)500次得出虛擬實驗組的估計系數(shù)核密度結(jié)果，如圖2所示。絕大部分虛擬實驗組的偽回歸系數(shù)都在0附近，P值也都大于0.1，且呈正態(tài)分布，充分說明了虛擬的政策沖擊并沒有影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，表2的基準回歸結(jié)果并不存在其他隨機因素的影響，安慰劑檢驗得以滿足。

（3）其他穩(wěn)健性檢驗。一是更換被解釋變量。本文采用第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)與第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)之比來表示城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平，并重新進行回歸，回歸結(jié)果如表3列（1）所示。二是雙邊縮尾處理。為排除異常值對實證結(jié)果存在影響的可能性，本文對所有樣本數(shù)值進行1%雙邊縮尾處理并進行回歸，回歸結(jié)果如表3列（2）所示。三是更換估計方法。為排除使用單一估計方法對實證結(jié)果可能造成的偶然性，本文采用時間固定雙重差分法、個體固定雙重差分法以及廣義最小二乘法對模型重新回歸，所得結(jié)果如表3列（3）至列（5）所示。四是內(nèi)生性檢驗。考慮到國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策實施可能存在滯后效應(yīng)，本文將核心解釋變量滯后一期作為工具變量，采用兩階段最小二乘法對基準模型重新進行回歸，回歸結(jié)果如表3列（6）所示。在使用一系列穩(wěn)健性檢驗方法之后，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的估計系數(shù)仍然顯著為正，說明該政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用依然顯著，充分證明了表2基準回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

五、 進一步分析

1. 異質(zhì)性分析

為驗證知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對不同特征城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用效果，本部分按照地理區(qū)位、市場化水平以及經(jīng)濟發(fā)展水平差異對城市樣本進行分類并回歸，回歸結(jié)果如表4所示。

（1）地理區(qū)位異質(zhì)性。本文根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的東、中、西部城市劃分標準將所有樣本城市劃分為三組。從回歸系數(shù)來看，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的估計系數(shù)從東到西依次變大，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策對西部城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向促進作用最大，中部城市次之，東部城市最小。其原因可能是相較于西部地區(qū)，中東部城市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已經(jīng)較為完備，人才資源相對豐富，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的進步空間相對較小，導(dǎo)致政策實施的作用效果不明顯。對于西部地區(qū)而言，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及政策落實效果還有一定的上升空間，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策可以給西部地區(qū)帶來更多的資本匯入，吸引更多的人才引進，激發(fā)創(chuàng)新主體進行技術(shù)創(chuàng)新，進而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生更加積極的作用效果。

（2）市場化水平異質(zhì)性。市場化水平代表了一個地區(qū)的資源與要素優(yōu)化配置效率，本文使用北京大學樊綱教授等在《中國分省份市場化指數(shù)報告（2021）》中測度的市場化指數(shù)來衡量各城市的市場化水平，以中位數(shù)作為分界點，將樣本城市劃分為高市場化城市和低市場化城市。從回歸系數(shù)來看，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量在低市場化水平城市的估計系數(shù)較大，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策對低市場化水平城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進作用更大。這可能是由于高市場化水平城市本身就具備良好的營商環(huán)境和較高的要素優(yōu)化配置效率，知識產(chǎn)權(quán)保護體系也相對完善，因此知識產(chǎn)權(quán)示范城市的政策效果并不明顯。低市場化水平城市因為知識產(chǎn)權(quán)示范城市的建設(shè)改善了市場的營商環(huán)境，提高了資源配置效率，健全了知識產(chǎn)權(quán)機制體制建設(shè)，進而激活了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在動力。

（3）經(jīng)濟發(fā)展水平異質(zhì)性。本文按照人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的高低將樣本城市分為低水平、中水平以及高水平三等分組。從回歸系數(shù)來看，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的估計系數(shù)在高經(jīng)濟發(fā)展水平城市中最大，中水平城市次之，低水平城市最小，說明在經(jīng)濟較為發(fā)達的城市，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用更強。這可能是因為高經(jīng)濟發(fā)展水平城市的財政資源相對豐富，當?shù)卣诋a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中有更多機會充分落實知識產(chǎn)權(quán)示范城市的具體政策，相對完善的制度建設(shè)使得高經(jīng)濟發(fā)展水平城市更容易在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方面進行改革創(chuàng)新，進而提高了政策發(fā)揮的有效性。

2. 中介效應(yīng)分析

前文已通過基準回歸以及穩(wěn)健性檢驗說明國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但這一政策是否能通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、人才集聚效應(yīng)及外商融資效應(yīng)來促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級？本文參考江艇[37]的中介效應(yīng)檢驗方法對前文提出的路徑假設(shè)進行檢驗，構(gòu)建模型如下：

[Innoit=β0+β1Treatedit+β2Controlsit+λt+μi+εit]? （2）

[Capiit=β0+β1Treatedit+β2Controlsit+λt+μi+εit] （3）

[FDIit=β0+β1Treatedit+β2Controlsit+λt+μi+εit] （4）

其中，[Innoit]表示[i]城市[t]年的技術(shù)創(chuàng)新水平，[Capiit]表示[i]城市[t]年的人力資本水平，[FDIit]表示[i]城市[t]年的外商直接投資水平。[Controlsit]為一系列控制變量，[μi]表示城市固定效應(yīng)，[λt]表示時間固定效應(yīng)，[εit]為隨機擾動項。檢驗結(jié)果如表5所示。

（1）技術(shù)創(chuàng)新影響路徑。本文使用每萬人專利授權(quán)量作為城市技術(shù)創(chuàng)新的代理變量，將其對知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)進行回歸，在其他條件不變的前提下，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策使得示范城市的技術(shù)創(chuàng)新水平平均提高1.587，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)可以顯著促進城市技術(shù)創(chuàng)新水平。袁航等[24]基于中國1994—2015年285個地級市面板數(shù)據(jù)進行實證研究進行實證研究，發(fā)現(xiàn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平的提高使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動密集型向資本、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)換，從而有效推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。因此，本文認為知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能夠通過驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。假設(shè)H2a得到驗證。

（2）人力資本影響路徑。本文使用科研、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)從業(yè)人員數(shù)占年末單位從業(yè)人員數(shù)比重作為城市人力資本的代理變量，將其對知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)進行回歸，在其他條件不變的前提下，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策使得示范城市的人力資本水平平均提高1.594，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能有效積累城市的人力資本。程悅等[38]基于1997—2015年城市面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)高級人力資本擴張可以強化城市內(nèi)部的競爭效應(yīng)，能夠促進城市內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級?；诖耍疚恼J為知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能夠通過提升人力資本水平促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。假設(shè)H2b得到驗證。

（3）外商直接投資影響路徑。本文使用每萬人實際利用外商直接投資額作為城市外商直接投資水平的代理變量，將其對知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策進行回歸，在其他條件不變的前提下，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策使示范城市的外商直接投資水平平均提高4.625，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能有效促進城市的外商直接投資。劉澤[39]基于山東省2001—2017年時間序列數(shù)據(jù)進行實證研究，發(fā)現(xiàn)外商直接投資的提高使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的實際使用外資占比提高，可以有效推動城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。因此，本文認為知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能夠通過吸引外商直接投資促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。假設(shè)H2c得到驗證。

六、 結(jié)論與建議

本文以國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)為準自然實驗，通過構(gòu)建多時點雙重差分模型，探究知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應(yīng)以及異質(zhì)性特征，最后分析了該影響效應(yīng)的影響路徑。研究結(jié)果表明：第一，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策可以有效促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。采用多種穩(wěn)健性檢驗方法對基準回歸結(jié)果進行檢驗后，此結(jié)論依然成立。第二，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策主要通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、人才集聚效應(yīng)及外商融資效應(yīng)間接促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第三，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用受到地理區(qū)位、市場化水平和經(jīng)濟發(fā)展水平的影響，在西部地區(qū)、低市場化水平以及高經(jīng)濟發(fā)展水平的城市中，該政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用更明顯。

基于上述結(jié)論，本文提出如下建議：

第一，繼續(xù)推進知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)，充分發(fā)揮其獨特優(yōu)勢與引領(lǐng)作用。將知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)與地方制度創(chuàng)新相結(jié)合，打造具備知識產(chǎn)權(quán)工作特色的示范城市。逐步擴大知識產(chǎn)權(quán)體制機制建設(shè)的輻射范圍，讓更多城市能夠享受政策紅利，為更多的城市提供發(fā)展機會。探索更多的知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)模式，如細化示范區(qū)域，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)示范縣，或者將示范層面延伸到各大企業(yè)，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)等。

第二，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新、人力資本和外商融資促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中介作用。各城市應(yīng)加大技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出力度，完善知識產(chǎn)權(quán)司法保護與行政保護體系建設(shè)，嚴厲打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為，營造良好的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境。加大科教投入力度，優(yōu)化教育資源配置，完善技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系，建立高水平人才引進政策，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供重點產(chǎn)業(yè)、高精尖領(lǐng)域的人才保障。健全知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)支撐體系，加強外資企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護、運用與管理機制，為外商投資營造良好的營商環(huán)境。

第三，充分考慮知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用的區(qū)域異質(zhì)性，實施差異化管理政策，將發(fā)展重點聚焦到城市工作特色和獨特優(yōu)勢中去。繼續(xù)加強西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和人才引進政策，加大對中西部地區(qū)的適度政策傾斜。積極改善低市場化水平城市的營商環(huán)境，對其加強融資支持，優(yōu)化資源配置效率，完善低市場化水平城市的知識產(chǎn)權(quán)保護制度。當?shù)卣畱?yīng)重視完善財政稅收、專項資金等財政政策，提升城市經(jīng)濟發(fā)展水平，重視城市之間的交流與合作，實現(xiàn)跨區(qū)域、跨領(lǐng)域聯(lián)動政策，推動政策效益的最大化。

參考文獻：

[1] 朱葉，孫明貴.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略賦能企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展了嗎？——基于知識產(chǎn)權(quán)示范城市的準自然實驗[J/OL].科學學與科學技術(shù)管理：1-23[2023-11-03].http：//kns.cnki.net/kcms/detail/12.1117.g3.20230706.0838.004.html.

[2] 劉曉雯，劉程軍.雙重環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級：空間效應(yīng)視角[J].現(xiàn)代管理科學，2021（6）：49-61.

[3] 梁海萌，申丹虹.數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的政策效應(yīng)——基于國家級大數(shù)據(jù)綜合試驗區(qū)的準自然實驗[J].現(xiàn)代管理科學，2023（1）：46-55.

[4] 楊曉鋒.產(chǎn)業(yè)升級、收入增長與城市規(guī)?！?002—2015年50個一二三線城市的實證分析[J].經(jīng)濟體制改革，2017（3）：46-52.

[5] 周霞，諶一璠，王雯童.知識產(chǎn)權(quán)保護水平、區(qū)域創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級[J].統(tǒng)計與決策，2022，38（16）：168-171.

[6] 郭愛君，雷中豪.加強知識產(chǎn)權(quán)保護能否促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級[J].中國地質(zhì)大學學報（社會科學版），2021，21（6）：104-118.

[7] 吳超鵬，唐菂.知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法力度、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效——來自中國上市公司的證據(jù)[J].經(jīng)濟研究，2016，51（11）：125-139.

[8] 易倩，卜偉.知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法力度、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級[J].經(jīng)濟經(jīng)緯，2019，36（3）：95-101.

[9] 李士梅，尹希文.知識產(chǎn)權(quán)保護強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響及對策[J].福建師范大學學報（哲學社會科學版），2018（2）：1-9.

[10] 徐姍，喻陳銘.知識產(chǎn)權(quán)保護對我國離岸服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響——基于非線性視角的實證分析[J].科技管理研究，2022，42（3）：160-168.

[11] 張建剛，沈蓉，邢苗.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與城市創(chuàng)新——基于國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策的準自然實驗[J].城市問題，2020（9）：13-24.

[12] 張繼武，姜凱.知識產(chǎn)權(quán)示范城市的設(shè)立能否吸引更多的境外直接投資[J].國際貿(mào)易問題，2022，477（9）：88-105.

[13] 聶長飛，馮苑，張東.知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟增長質(zhì)量[J].統(tǒng)計研究：1-16[2023-02-26].

[14] 聶長飛，馮苑，張東.知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟增長質(zhì)量[J].統(tǒng)計研究，2023，40（2）：73-88.

[15] 閆永生，李凌飛，邵傳林.知識產(chǎn)權(quán)制度與民營企業(yè)全要素生產(chǎn)率[J].經(jīng)濟經(jīng)緯，2022，39（3）：108-118.

[16] 劉智鵬.知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)與企業(yè)全球價值鏈位勢攀升——基于技術(shù)創(chuàng)新與吸引外商投資視角[J].中國流通經(jīng)濟，2023，37（7）：92-103.

[17] 朱葉，孫明貴.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略賦能企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展了嗎？——基于知識產(chǎn)權(quán)示范城市的準自然實驗[J/OL].科學學與科學技術(shù)管理：1-23[2023-07-30].

[18] 黃純純，周業(yè)安.地方政府競爭理論的起源、發(fā)展及其局限[J].中國人民大學學報，2011，25（3）：97-103.

[19] Locke E A， Latham G P. Work Motivation and Satisfaction： Light at The End of The Tunnel[J].Psychology Science，1990（11）：240-246.

[20] 張美蘭，車宏生.目標設(shè)置理論及其新進展[J].心理學動態(tài)，1999（2）：34-40.

[21] Barry B， Stewart G L.Composition Process and Performance in Self-managed Groups： The Role of Personality[J].Journal of Applied Psychology，1997（82）：62-78.

[22] Zongke B， Chengfang W， Qiaoxin X. Intellectual Property Rights Protection and Survival Risk-historical Evidence from Chinese R&D Firms[J].Technology Analysis & Strategic Management，2022：1-13.

[23] 韓永輝，黃亮雄，王賢彬.產(chǎn)業(yè)政策推動地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級了嗎？——基于發(fā)展型地方政府的理論解釋與實證檢驗[J].經(jīng)濟研究，2017，52（8）：33-48.

[24] 袁航，朱承亮.國家高新區(qū)推動了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級嗎[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2018（8）：60-77.

[25] 閆華飛，楊美，肖靜.知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)提升了城市技術(shù)創(chuàng)新能力嗎？——基于雙重差分與中介效應(yīng)的實證[J].軟科學，2023，37（3）：53-58.

[26] 徐揚，韋東明.城市知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)創(chuàng)新——來自國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市的準自然實驗[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究，2021（4）：99-114.

[27] Kumar V.Co-evolution of MNCs and Local Competitors in Emerging Markets[J].International Business Review，2019，28（5）：15-27.

[28] Glass A J， Saggi K.Intellectual Property Rights and Foreign Direct Investment[J].Journal of International Economics，2002，56（2）：387-410.

[29] Awokuse T， Yin H. Intellectual Property Rights Protection and The Surge in FDI in China[J].Journal of Comparative Economics，2010，38（2）：217－224.

[30] Desbordes R， Wei S J. The Effects of Financial Development on Foreign Direct Investment[J].Journal of Development Economics，2017（127）：153－168.

[31] 劉建江，熊智橋，羅雙成.知識產(chǎn)權(quán)保護是否提升了企業(yè)全要素生產(chǎn)率？——基于知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)的準自然實驗[J].南京財經(jīng)大學學報，2022，234（2）：1-11.

[32] 王希元，梁巧玲.人口老齡化、高等教育投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級——理論機制探討與省際面板數(shù)據(jù)的實證分析[J].南京審計大學學報，2021，18（5）：102-111.

[33] 吳敬璉.思考與回應(yīng)：中國工業(yè)化道路的抉擇（上）[J].學術(shù)月刊，2005（12）：38-45.

[34] 干春暉，鄭若谷，余典范.中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對經(jīng)濟增長和波動的影響[J].經(jīng)濟研究，2011，46（5）：4-16.

[35] Beck T，Levine R，Levkov A.Big Bad Banks？ The Winners and Losers from Bank Deregulation in the United States[J].Journal of Finance，2010，65（5）：1637-1667.

[36] Li P， Lu Y， Wang J.Does Flattening Government Improve Economic Performance？ Evidence from China[J].Journal of Development Economics，2016（123）：18-37.

[37] 江艇.因果推斷經(jīng)驗研究中的中介效應(yīng)與調(diào)節(jié)效應(yīng)[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2022（5）：100-120．

[38] 程銳，夏楠，馬莉莉.高校擴招、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[J].教育經(jīng)濟評論，2023，8（2）：35-63.

[39] 劉澤.FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響的實證檢驗——以山東省為例[J].華東經(jīng)濟管理，2019，33（6）：24-29.

基金項目：國家社科基金后期資助項目“我國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)培育路徑與培育配套政策研究”（項目編號：21FTJB004）；2022年度江蘇省研究生科研實踐創(chuàng)新立項“知識產(chǎn)權(quán)保護對長江經(jīng)濟帶高質(zhì)量發(fā)展的影響研究”（項目編號：KYCX22_3577）。

作者簡介：趙喜倉（1965-），男，博士，江蘇大學京江學院校長，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向為科技統(tǒng)計；張文慧（1997-），通訊作者，女，江蘇大學財經(jīng)學院碩士研究生，研究方向為科技統(tǒng)計；蔣美（1999-），女，江蘇大學財經(jīng)學院碩士研究生，研究方向為科技統(tǒng)計。

（收稿日期：2023-08-31? 責任編輯：蘇子寵）