余桂紅 張晨謹(jǐn)

摘要：博士學(xué)位完成率已經(jīng)成為政府、高校、導(dǎo)師、博士生關(guān)注的重要問題。在過去20年中，挪威博士生教育經(jīng)歷了快速擴(kuò)張，政府持續(xù)的經(jīng)費(fèi)投入，要求高校提高博士學(xué)位完成率和減少完成學(xué)位時(shí)間，為此，挪威逐步采取了多種措施提升博士學(xué)位完成率。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，不同學(xué)科的博士學(xué)位完成率、獲得獎(jiǎng)學(xué)金的以及依托項(xiàng)目進(jìn)行培養(yǎng)的博士學(xué)位完成率均有顯著或一定程度的提升。在挪威，影響博士學(xué)位完成率的因素主要包括：入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)生就讀身份、經(jīng)濟(jì)資助、師生關(guān)系和朋輩協(xié)作、學(xué)科差異、文化和社會背景以及博士生自身特征等。針對這些原因，挪威采取了完善博士生培養(yǎng)制度、聘請博士生為全職的學(xué)術(shù)人員、拓展博士生資助來源、改進(jìn)博士生指導(dǎo)、實(shí)施工業(yè)博士計(jì)劃和公共部門博士計(jì)劃等措施，效果良好。

關(guān)鍵詞：博士學(xué)位完成率；博士生教育；挪威

作者簡介：余桂紅，中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）教育研究院副教授，武漢 430074；張晨謹(jǐn)，中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）教育研究院碩士研究生，武漢 430074。

在國際上，博士學(xué)位完成率①和學(xué)位完成時(shí)間（time-to-degree）已經(jīng)成為政府、高校、導(dǎo)師、博士生關(guān)注的重要問題，“博士學(xué)位完成率和博士學(xué)位完成時(shí)間涉及眾多利益相關(guān)者，政府和高校獲得博士學(xué)位完成率及完成時(shí)間等數(shù)據(jù)，可以了解影響完成率及完成時(shí)間的原因，為博士生教育的政策制定和實(shí)踐提供依據(jù)；自費(fèi)攻讀學(xué)位的國際博士生或博士候選人也甚為關(guān)注博士學(xué)位完成率，以確保投資博士生教育明智與否，作出是否繼續(xù)攻讀學(xué)位的決策”[1]。自20世紀(jì)80年代以來，挪威的博士生教育體系持續(xù)進(jìn)行了改革，尤其在過去20年中，挪威博士生教育經(jīng)歷了重大擴(kuò)張，2016年博士候選人的人數(shù)比2003年約增長了1.5倍，“由于慷慨的公共資金資助，（政府）更加強(qiáng)調(diào)提高博士學(xué)位完成率和減少完成學(xué)位時(shí)間”[2]。為此，挪威高校逐步采取了多種提升博士學(xué)位完成率的措施。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，挪威在博士學(xué)位完成率和學(xué)業(yè)完成時(shí)間上都有顯著或一定程度上的提升和縮短。2021年上半年，挪威高校博士學(xué)位完成率比2020年同期增長了6%②。同時(shí)，挪威博士生教育評估結(jié)果顯示，博士學(xué)位完成率的提高并沒有對博士學(xué)位論文質(zhì)量產(chǎn)生負(fù)面影響[2]。

一、挪威博士學(xué)位完成率的時(shí)代表現(xiàn)

在保障教育質(zhì)量的基礎(chǔ)上，提升教育效率是發(fā)展教育的理想追求。作為博士生教育發(fā)展效率高低的核心指標(biāo)，挪威博士學(xué)位完成率受到越來越多的關(guān)注。為了更好地讓全社會了解博士學(xué)位完成率情況，推動(dòng)博士生教育的發(fā)展，自1997年以來，挪威北歐創(chuàng)新、研究和教育研究所（Norsk institutt for studier av innovasjon，forskning og utdanning，NIFU）每年在其官網(wǎng)上公布挪威博士學(xué)位完成率的相關(guān)數(shù)據(jù)，主要包括：不同學(xué)科的博士學(xué)位完成率、獲得獎(jiǎng)學(xué)金博士生的學(xué)位完成率以及依托項(xiàng)目進(jìn)行培養(yǎng)（即項(xiàng)目式培養(yǎng)）博士生的學(xué)位完成率。數(shù)據(jù)顯示，自1980年以來，挪威博士學(xué)位完成率有了顯著或一定程度的增長。

不同學(xué)科的博士學(xué)位完成率增長顯著。1984—1993年，各學(xué)科的博士生獲得博士學(xué)位的平均時(shí)間為10年。其中，自然科學(xué)、技術(shù)科學(xué)和農(nóng)業(yè)科學(xué)的博士生獲得學(xué)位的時(shí)間最短（7—8年），社會科學(xué)的博士生獲得學(xué)位的時(shí)間居中（11年），人文科學(xué)和醫(yī)學(xué)獲得博士學(xué)位的時(shí)間跨度最長（13—14年）[3]。1980—1981年，67%的技術(shù)科學(xué)博士生在8年內(nèi)獲得學(xué)位，其他各學(xué)科同期8年內(nèi)博士學(xué)位完成率分別是：醫(yī)學(xué)為55%、農(nóng)業(yè)科學(xué)為56%、自然科學(xué)為50%、人文科學(xué)為25%、社會科學(xué)為13%；同期4年內(nèi)博士學(xué)位完成率分別是：技術(shù)科學(xué)為53%、醫(yī)學(xué)為23%、農(nóng)業(yè)科學(xué)為33%、自然科學(xué)為38%、人文和社會科學(xué)均為不到5%。2002—2003年，84%的自然科學(xué)博士候選人在8年內(nèi)獲得博士學(xué)位，相比之下，同期8年內(nèi)博士學(xué)位完成率分別是：醫(yī)學(xué)為82%、農(nóng)業(yè)科學(xué)為78%、人文科學(xué)為76%、技術(shù)科學(xué)為71%、社會科學(xué)為67%；同期4年內(nèi)博士學(xué)位完成率分別是：自然科學(xué)為59%、人文科學(xué)為38%、社會科學(xué)為28%（具體見表1）。學(xué)科之間博士學(xué)位完成率的差距在逐漸縮小。

通過NIFU統(tǒng)計(jì)的最新數(shù)據(jù)可以看出，人文與藝術(shù)科學(xué)2011年博士學(xué)位完成率為54%，2013年為65%，2015年為70%；社會科學(xué)2011年博士學(xué)位完成率為56%，2013年為70%，2015年為75%；數(shù)學(xué)與自然科學(xué)2011年博士學(xué)位完成率為70%，2013年為76%，2015年為77%；技術(shù)科學(xué)2011年博士學(xué)位完成率為67%，2013年為72%，2015年為74%；醫(yī)學(xué)和健康科學(xué)2011年博士學(xué)位完成率為67%，2013年為83%，2015年為88%；農(nóng)業(yè)科學(xué)與獸醫(yī)學(xué)2011年博士學(xué)位完成率為78%，2013年為83%，2015年為85%。近十年（2011—2020年）挪威博士學(xué)位完成率都有明顯的增長。

獲得博士生獎(jiǎng)學(xué)金的博士生的博士學(xué)位完成率出現(xiàn)大幅上漲趨勢。1994—1995年，獲得獎(jiǎng)學(xué)金的博士生大約49%的人在5年內(nèi)畢業(yè)，64%的人在8年內(nèi)畢業(yè)；2002—2003年，獲得博士生獎(jiǎng)學(xué)金的博士生大約59%的人在5年內(nèi)畢業(yè)，76%的人在8年內(nèi)畢業(yè)；2004—2005年，獲得獎(jiǎng)學(xué)金的博士生大約60%的人在5年內(nèi)畢業(yè)。1994—1995年，獲得博士生獎(jiǎng)學(xué)金的博士生大約66%的人在10年內(nèi)畢業(yè)，2000—2001年這一比例是77%（具體見表2）。

項(xiàng)目式培養(yǎng)的博士學(xué)位完成率呈現(xiàn)小幅上漲趨勢。為了全面了解博士學(xué)位完成率的情況，挪威北歐創(chuàng)新、研究和教育研究所對采用項(xiàng)目式培養(yǎng)的博士學(xué)位完成率進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，相關(guān)數(shù)據(jù)表明，依托博士生項(xiàng)目進(jìn)行培養(yǎng)的博士生的博士學(xué)位完成率，尤其是4—9年完成博士學(xué)位的，整體上呈現(xiàn)出小幅上漲趨勢。在2005、2010年入學(xué)的博士生，4年畢業(yè)的學(xué)位完成率從36%上升到37%；5年畢業(yè)的學(xué)位完成率從54%上升到56%；7年畢業(yè)的學(xué)位完成率從73%上升到75%；8年畢業(yè)的學(xué)位完成率從78%上升到79%；9年畢業(yè)的學(xué)位完成率從79%上升到81%。在2011、2016年入學(xué)的博士生，4年畢業(yè)的學(xué)位完成率從33%上升到35%；在2011、2015年入學(xué)的博士生，5年畢業(yè)的學(xué)位完成率從54%上升到55%；在2011、2014年入學(xué)的博士生，6年畢業(yè)的學(xué)位完成率從65%上升到69%；在2011、2012年入學(xué)的博士生，8年畢業(yè)的學(xué)位完成率從76%上升到78%，博士學(xué)位完成率呈現(xiàn)出階段性的上漲趨勢。

二、挪威博士學(xué)位完成率的影響因素

在知識經(jīng)濟(jì)以及科技革命的持續(xù)推動(dòng)下，挪威急需擁有博士學(xué)位的高層次人才，博士學(xué)位完成率成為一個(gè)核心問題擺在政府、高校、導(dǎo)師和博士候選人面前。一些學(xué)者、科研團(tuán)體對此展開了研究。目前來看，已經(jīng)證明影響挪威博士學(xué)位完成率的因素包括：入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)生就讀身份、經(jīng)濟(jì)資助、師生關(guān)系和朋輩協(xié)作、學(xué)科差異、文化和社會背景（cultural and social context）以及博士生自身特征等（具體見表3）。

1.入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)

20世紀(jì)90年代之前，申請者僅有學(xué)士學(xué)位就可以申請挪威博士課程學(xué)習(xí)，20世紀(jì)90年代之后，隨著挪威博士生教育國際化程度的不斷增強(qiáng)，一些學(xué)校要求申請者需擁有碩士學(xué)位。提出這種要求的原因在于：相對而言，擁有碩士學(xué)位的申請人比持有本科學(xué)位的申請人具有更明確的研究目標(biāo)、科研訓(xùn)練技能和研究準(zhǔn)備，“有效的學(xué)習(xí)行為可能會在碩士研究生成為博士研究生的過程中持續(xù)下去”[2]，這些更有利于博士生順利攻讀學(xué)位。

2.學(xué)生就讀身份

高校、科研機(jī)構(gòu)對博士生身份的界定通常有三種：一是博士生只是求學(xué)的學(xué)生；二是博士生（尤其是博士候選人）是所在高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)的全職的、帶薪的、非終身制的員工；三是博士生既是學(xué)生也是初級的學(xué)術(shù)人員，但仍只擁有學(xué)生身份。隨著博士生教育國際化的發(fā)展，受北歐其他國家的影響，挪威的博士生身份出現(xiàn)了新的變化，主要體現(xiàn)在越來越多的學(xué)生（尤其是國際留學(xué)生）只是作為高校或科研機(jī)構(gòu)的、需要支付求學(xué)費(fèi)用、無薪酬的“求學(xué)者”。相比較斯堪的納維亞的擁有“全職的、帶薪的、非終身制的員工”身份的博士生而言，這部分求學(xué)者因?yàn)槊媾R高昂的學(xué)習(xí)和生活費(fèi)用，更加急切地希望獲得學(xué)位，從而影響博士學(xué)位完成率。

3.經(jīng)濟(jì)資助

被高?；颡?dú)立研究機(jī)構(gòu)錄用的博士生可作為員工領(lǐng)取工資，獲得了攻讀博士學(xué)位的經(jīng)濟(jì)支持，但雙重身份可能使一部分博士生無法按時(shí)完成學(xué)業(yè)，從而在接下來攻讀博士學(xué)位的過程中，又失去了這部分的經(jīng)濟(jì)支持。一部分博士生會獲得由高校、政府或企業(yè)的獎(jiǎng)學(xué)金或助學(xué)金。研究顯示，博士生獎(jiǎng)學(xué)金可以最大程度上規(guī)避完成學(xué)位的風(fēng)險(xiǎn)[4]。擁有獎(jiǎng)學(xué)金和助學(xué)金的博士生通常比那些在校外工作或自己掙錢攻讀博士學(xué)位的博士生完成學(xué)位的可能性更高、時(shí)間更短[5]。

4.師生關(guān)系和朋輩協(xié)作

研究表明：頻繁而又有良好氛圍的指導(dǎo)會、師生對指導(dǎo)的認(rèn)知的良好匹配可以降低博士生退學(xué)風(fēng)險(xiǎn)[6]；良好的師生關(guān)系是博士生涯成功的最重要決定因素之一，與那些完成博士學(xué)位時(shí)間較長的博士生相比，完成時(shí)間短的博士生與導(dǎo)師的關(guān)系更密切[7]。導(dǎo)師組指導(dǎo)比傳統(tǒng)的師徒制更能增加在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成論文的可能性[8]。朋輩協(xié)作以及其他形式的團(tuán)隊(duì)合作有助于消除博士生因陷入孤立、缺乏與員工和其他學(xué)生的智力交流而導(dǎo)致的中途退出的風(fēng)險(xiǎn)[9]。

5.學(xué)科差異

挪威造船業(yè)、船運(yùn)、海洋工程等傳統(tǒng)優(yōu)勢行業(yè)對高層次人才的需求，使得自然、工程等學(xué)科實(shí)力較強(qiáng)。與社會科學(xué)和人文科學(xué)相比，這些融合傳統(tǒng)優(yōu)勢行業(yè)的學(xué)科需要特定的培養(yǎng)基地，有限的培養(yǎng)基地使得高校在這些學(xué)科中實(shí)行相對嚴(yán)格的招生人數(shù)的限制，產(chǎn)生的競爭使生源質(zhì)量相對較高；長期以來，挪威一直存在自然、工程等學(xué)科高層次人才勞動(dòng)力市場需求供應(yīng)短缺的問題，這促使高校、導(dǎo)師采取措施督促博士生更快獲得學(xué)位。同時(shí)，在自然、工程等學(xué)科領(lǐng)域，博士生研究課題多由導(dǎo)師決定或直接指導(dǎo)，能夠更快地啟動(dòng)相關(guān)研究和進(jìn)行研究設(shè)計(jì)，而人文和社會科學(xué)的博士生通常自主選擇研究課題，耗費(fèi)的時(shí)間相對更多，因此，自然科學(xué)、工程等學(xué)科的博士學(xué)位完成率更高，獲得學(xué)位的時(shí)間更短[10]。如2000—2009年期間，自然科學(xué)、工程科學(xué)獲得博士學(xué)位的分別有1525人和877人，而同時(shí)期社會科學(xué)獲得博士學(xué)位的僅有475人；工程科學(xué)中未中斷博士學(xué)習(xí)的人數(shù)比率能達(dá)到60%，比同時(shí)期的人文科學(xué)高20%。2013—2020年期間從博士課程開始到提交學(xué)位論文，社會科學(xué)和人文科學(xué)花費(fèi)的平均時(shí)間為5.5年和5.3年，而技術(shù)科學(xué)平均只有4.5年[11]。

6.文化和社會背景

歐洲盛行的尊重社會生活中不同個(gè)體的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和生活方式的文化多元主義，以及斯堪的納維亞強(qiáng)調(diào)適度的個(gè)體主義（moderately individualistic region），都使得挪威研究生可以更自由做出是否完成博士學(xué)位的選擇。相比英美等國家，挪威社會并未形成濃厚的從事科研工作的文化氛圍，即使是成績優(yōu)異的博士候選人也可能缺少對博士學(xué)位的興趣[12]。在政府、工會等都致力于縮小或限制收入差距的社會、文化背景下，擁有高福利待遇的挪威家庭投資教育的經(jīng)濟(jì)回報(bào)率低于大多數(shù)西方國家，教育投資每增加一年，收入僅上漲5%，而其他14個(gè)西歐國家可以達(dá)到7%，尤其在企業(yè)工資待遇較高的學(xué)科例如醫(yī)學(xué)、土木工程等，相比于直接就業(yè)，攻讀博士學(xué)位的收入損失能達(dá)到20%[13]。同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)增長時(shí)期，私營部門的薪酬和職業(yè)前景可能比攻讀博士學(xué)位過程中或獲得博士學(xué)位后就業(yè)的薪酬要好得多，從而吸引博士生在沒有完成博士學(xué)位的情況下就進(jìn)入了勞動(dòng)力市場[13]，這些文化和社會背景都影響了挪威博士學(xué)位完成率。

7.博士生自身特征

博士生自身特征對學(xué)位完成率的影響主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，部分博士生在前期學(xué)習(xí)中所獲得的知識、技能和經(jīng)驗(yàn)不足以支撐其完成所修課程的學(xué)習(xí)或論文研究，也未為他們所選學(xué)科的博士生涯學(xué)習(xí)做好準(zhǔn)備[9]，尤其是當(dāng)他們沒有明確的攻讀博士學(xué)位的目標(biāo)或動(dòng)機(jī)去解決研究過程中意想不到的挑戰(zhàn)的時(shí)候[14]；第二，許多博士生在個(gè)人生活或家庭生活中面臨的問題或挑戰(zhàn)（如照顧家庭、婚姻破裂、疾病等）[15]，可能導(dǎo)致他們中途退學(xué)；第三，博士學(xué)位完成率受博士生的社會背景、性別、年齡和國籍的影響，那些來自高社會地位家庭的求學(xué)者、男性、年輕人和外國學(xué)生獲得博士學(xué)位的可能性似乎更高[16]。

三、挪威提升博士學(xué)位完成率的措施

有關(guān)影響博士學(xué)位完成率因素的學(xué)術(shù)研究為挪威的博士生教育改革提供了理論依據(jù)。針對這些研究發(fā)現(xiàn)，挪威采取了多種措施提升博士學(xué)位完成率。

1.完善博士生培養(yǎng)制度，為提升博士學(xué)位完成率提供政策保障

在完善博士生培養(yǎng)制度方面，挪威政府和高校主要采取以下措施：①提高入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。為從源頭上保障博士生質(zhì)量及學(xué)位完成率，挪威部分高校提高了博士生的入學(xué)申請標(biāo)準(zhǔn)，要求申請者需具有碩士學(xué)位。②規(guī)定修業(yè)年限，提升單位時(shí)間內(nèi)的學(xué)位完成率。1993年，挪威頒布了“國家聯(lián)合規(guī)章制度（joint national regulations）”，其中對博士生的修業(yè)年限進(jìn)行了規(guī)定，如原則上全職攻讀博士學(xué)位的博士候選人的學(xué)術(shù)研究時(shí)間為3年。③監(jiān)測培養(yǎng)進(jìn)展。培養(yǎng)單位要求導(dǎo)師必須提交年度培養(yǎng)進(jìn)度報(bào)告，跟蹤博士生科研和日常學(xué)習(xí)的進(jìn)展，以規(guī)避博士生在項(xiàng)目研究中迷路的風(fēng)險(xiǎn)，使他們“安全”著陸、按時(shí)完成博士學(xué)業(yè)。引入監(jiān)測機(jī)制及由此對博士生施加的更大壓力（包括一定年限后取消博士生注冊），成功地提高了博士學(xué)位完成率。④增加課程論文或中期論文的數(shù)量，縮短博士學(xué)位論文的篇幅。依據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)，挪威增加了課程論文或中期論文的數(shù)量（目前為3—4篇），同時(shí)降低了學(xué)位論文的引言、章節(jié)長度。有明顯跡象表明，這些要求使博士候選人更容易按時(shí)或在合理的時(shí)間內(nèi)完成他們的學(xué)位論文寫作[17]。⑤實(shí)行“多元博士生指導(dǎo)”模式。在過去的30年中，為應(yīng)對社會各界對博士生導(dǎo)師指導(dǎo)的批評，尤其是滿足政府對縮短博士生培養(yǎng)時(shí)間、提高博士學(xué)位完成率的更加苛刻的、強(qiáng)制性要求，挪威一些大學(xué)建立了團(tuán)隊(duì)指導(dǎo)（team supervision）下的“多元博士生指導(dǎo)”模式，以應(yīng)對傳統(tǒng)的二元博士生指導(dǎo)模式（一名博士生導(dǎo)師與一名博士生一起工作）所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。已有一些經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，隨著時(shí)間的推移，博士生指導(dǎo)已得到改善，特別是在人文和社會科學(xué)領(lǐng)域[18]，由此也使這些學(xué)科的博士學(xué)位完成率得以提高。

2.聘請博士生為全職的、非終身制的學(xué)術(shù)人員，為提升博士學(xué)位完成率提供身份保障

當(dāng)前，在挪威，絕大多數(shù)博士候選人被高校、科研機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位聘為全職的、短期的、非終身制的學(xué)術(shù)人員，有固定的薪水，并由挪威政府提供其他社會福利（如養(yǎng)老金權(quán)利）。作為合同的一部分，大多數(shù)挪威博士生也要將四年獎(jiǎng)學(xué)金的25%用于義務(wù)工作（主要是教學(xué)和指導(dǎo)本科生）。這是挪威自2003年博士生教育擴(kuò)張后，在其他大多數(shù)國家逐漸將博士生視為“學(xué)生”或“學(xué)生身份的從業(yè)者”的大環(huán)境下，為提升博士學(xué)位完成率、充實(shí)科研力量仍然堅(jiān)持的重要舉措。

有研究發(fā)現(xiàn)，對于科學(xué)博士來說，為了獲得一個(gè)教學(xué)職位的任命而作為研究人員工作10年的情況并不少見，不能拿到博士學(xué)位的風(fēng)險(xiǎn)是相當(dāng)大的[19]。在高校、科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)普遍將博士學(xué)位作為獲得終身教職的正式要求后，實(shí)現(xiàn)從短期的、非終身制的學(xué)術(shù)人員到長期的、終身制的學(xué)術(shù)人員身份的轉(zhuǎn)變，需要博士生或博士候選人在盡可能短的時(shí)間內(nèi)獲取博士學(xué)位。

對于一部分博士候選人而言，希望進(jìn)入高校、科研機(jī)構(gòu)工作，是其攻讀博士學(xué)位的重要原因。數(shù)據(jù)顯示，挪威有40%—50%的博士畢業(yè)生就職高等教育部門，5%—10%的博士畢業(yè)生就職研究所的學(xué)術(shù)職位[3]。因此，對至少45%的博士生而言，從事研究工作仍然是他們的就業(yè)首選，而入職這些職位的先決條件是擁有博士學(xué)位，“全職的、短期的學(xué)術(shù)人員”身份既為他們攻讀博士學(xué)位提供了學(xué)習(xí)、就業(yè)的“近水樓臺先得月”的經(jīng)濟(jì)條件實(shí)踐基礎(chǔ)，也使博士候選人盡快完成博士學(xué)位的積極性明顯增強(qiáng)，從而提升了博士學(xué)位完成率。

3.拓展博士生資助來源，為提升博士學(xué)位完成率提供經(jīng)濟(jì)保障

（1）政府劃撥專項(xiàng)博士生獎(jiǎng)學(xué)金經(jīng)費(fèi)。在一些歐洲國家要求博士生支付學(xué)費(fèi)攻讀學(xué)位的浪潮下，挪威絕大多數(shù)博士生不僅不需要繳納學(xué)費(fèi)，還能獲得工資性質(zhì)的獎(jiǎng)學(xué)金，獎(jiǎng)學(xué)金的額度與政府公共部門的起薪相對應(yīng)。盡管獎(jiǎng)學(xué)金來源不同，其資助年限會有所差異，但通常情況下，博士生獲得獎(jiǎng)學(xué)金的年限為3年或4年。第一個(gè)來源是挪威教育部對公立高等教育機(jī)構(gòu)的直接經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助。公立高等教育機(jī)構(gòu)分為公立高校（大學(xué)、學(xué)院）和公共研究機(jī)構(gòu)兩類。政府明確規(guī)定，直接經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助中包括一定比例的科研支出。如在2003年，大學(xué)、學(xué)院的科研支出占直接經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助的55%，公共研究機(jī)構(gòu)的科研支出占35%，這部分科研支出中包括博士生獎(jiǎng)學(xué)金。第二個(gè)主要來源是挪威研究委員會（Research Council of Norway，RCN）的競爭性資助，公立高等教育機(jī)構(gòu)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)中約四分之一（26%）必須通過辦學(xué)績效獲得這部分資助[20]。自1990年以來，公立高等教育機(jī)構(gòu)每年約11%的競爭性資助用于科研支出[21]，這部分科研支出中也包括了博士生獎(jiǎng)學(xué)金。

（2）多主體支付博士生參與科研的費(fèi)用。博士生參與科研可以通過多種方式獲得經(jīng)濟(jì)資助，其中，挪威研究委員會、大學(xué)（或?qū)W院）基金會、醫(yī)療基金會的資助最重要。1999年，挪威研究委員會資助了全國博士生參與研究所需費(fèi)用的45%，大學(xué)（或?qū)W院）基金會資助了所需費(fèi)用的33%，其他來源資助了22%。超過三分之一的博士生通過在大學(xué)、學(xué)院、工商業(yè)部門、醫(yī)院等領(lǐng)域的職位獲得了資助。

（3）嚴(yán)格依據(jù)財(cái)務(wù)計(jì)劃招收博士生，支持博士生另辟資助路徑。20世紀(jì)90年代初，大學(xué)、學(xué)院或工業(yè)研究院所招收博士生，需要制定嚴(yán)格的博士生獎(jiǎng)學(xué)金的財(cái)務(wù)支出計(jì)劃，否則將禁止招錄博士生。招生單位依據(jù)計(jì)劃至少提前1年估算出是否有足夠的經(jīng)費(fèi)資助博士生，如果沒有經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)師通常會建議博士生爭取到其他渠道的獎(jiǎng)學(xué)金后再攻讀博士學(xué)位。這將博士生能否按時(shí)完成博士學(xué)位由學(xué)生個(gè)人意愿與院系責(zé)任相聯(lián)。研究表明，經(jīng)費(fèi)資助力度的大小往往是博士學(xué)位完成率高低的決定性因素。

（4）在博士生教育中引入經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，補(bǔ)給博士生獎(jiǎng)學(xué)金。1993年，挪威教育部實(shí)行了一項(xiàng)補(bǔ)償制度，根據(jù)該制度，在博士候選人完成學(xué)位時(shí)，政府向培養(yǎng)單位額外支付一定數(shù)額的費(fèi)用，鼓勵(lì)博士候選人按期或提前畢業(yè)，博士生導(dǎo)師可以將政府額外補(bǔ)償?shù)牟糠仲Y金用于國際會議、購買科研設(shè)備等，這提高了他們督促博士生完成學(xué)位的積極性。

4.進(jìn)一步改進(jìn)導(dǎo)師指導(dǎo)，為提升博士學(xué)位完成率創(chuàng)設(shè)軟件支持

在實(shí)施“多元博士生指導(dǎo)”模式下，博士生導(dǎo)師“經(jīng)常因博士候選人不滿意畢業(yè)時(shí)間和高未完成率而受到指責(zé)”[22]，在挪威，10名博士候選人中只有6人對博士生指導(dǎo)質(zhì)量感到滿意。為了改變這種狀況，挪威大學(xué)理事會呼吁高校采用芬蘭等其他北歐國家的“尊重自治（respect for autonomy）、無害（non-maleficence）、善行（beneficence）、正義（justice）和忠誠（fidelity）”的導(dǎo)師指導(dǎo)五倫理原則，要求導(dǎo)師公平（fair）、不偏袒（impartiality）、互惠（reciprocity）、平等（equal）地對待每位博士生，并對導(dǎo)師的職責(zé)、指導(dǎo)博士生的方法以及所具有的學(xué)術(shù)素養(yǎng)與能力（academic competencies）等進(jìn)行了具體的規(guī)定，促使高校提高博士生對導(dǎo)師指導(dǎo)的滿意度，縮短畢業(yè)時(shí)間和提高學(xué)位完成率[23]。

在此呼吁下，自2012年以來，挪威高校依據(jù)以上導(dǎo)師指導(dǎo)五倫理原則采取了一系列改進(jìn)博士生指導(dǎo)的措施。一是強(qiáng)調(diào)博士生與導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)在專業(yè)領(lǐng)域、學(xué)術(shù)方向上的匹配，鼓勵(lì)博士生根據(jù)研究主題、研究方法、專業(yè)知識等來謹(jǐn)慎選擇導(dǎo)師；二是要求博士生與導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)（其中一位必須是經(jīng)驗(yàn)豐富的資深學(xué)者）必須至少每三個(gè)月見面一次，導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)要收到博士生的書面報(bào)告并對此提供指導(dǎo)；三是要求在導(dǎo)師離職或因某些原因暫時(shí)不能工作時(shí)，導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)盡早為博士生安排替代的導(dǎo)師或做出其他正式的指導(dǎo)安排。這些都有利于促進(jìn)博士生導(dǎo)師與博士生之間建立良性的指導(dǎo)與被指導(dǎo)的關(guān)系，為提升博士學(xué)位完成率創(chuàng)設(shè)軟件支持。

5.實(shí)施專項(xiàng)博士計(jì)劃，為提升博士學(xué)位完成率提供了戰(zhàn)略支撐

赫恩斯報(bào)告①發(fā)布以來，為使博士生教育發(fā)展得更強(qiáng)有力[24]，政府實(shí)施了三項(xiàng)主要措施。首先，挪威大學(xué)理事會承擔(dān)起協(xié)調(diào)博士生培養(yǎng)的國家責(zé)任；第二，每所大學(xué)都設(shè)立研究生教育委員會（forskerutdanningsutvalg）；第三，一些博士生課程由國家學(xué)科委員會（nasjonale fagrad）協(xié)調(diào)。其實(shí)施結(jié)果是，盡管博士生數(shù)量在增加，但博士生總量還是太少，在規(guī)定的3—4年時(shí)間內(nèi)完成博士學(xué)位的人數(shù)增長太慢，用人單位（尤其是希望借用對口的高層次人才實(shí)現(xiàn)科研創(chuàng)新的企業(yè)）對此表達(dá)了強(qiáng)烈不滿。在此壓力下，在繼續(xù)推進(jìn)以上三項(xiàng)措施外，政府實(shí)施工業(yè)博士計(jì)劃（Industrial PhD Scheme）和公共部門博士計(jì)劃（Public Sector PhD Scheme），明確博士生教育服務(wù)社會發(fā)展的戰(zhàn)略地位，為提升博士學(xué)位完成率提供了抓手和戰(zhàn)略支撐。

2008年，挪威較大力度推進(jìn)工業(yè)博士計(jì)劃，這一年資助的項(xiàng)目為10個(gè)，到了2009年，資助項(xiàng)目數(shù)量增加到20個(gè)，此后隨著工業(yè)博士計(jì)劃的持續(xù)推進(jìn)，一直到2022年，每年資助項(xiàng)目數(shù)量整體上處于增加的趨勢。工業(yè)博士計(jì)劃、公共部門博士計(jì)劃的項(xiàng)目需要在36—48個(gè)月之內(nèi)完成，博士學(xué)位論文的完成即視為項(xiàng)目的結(jié)束。對于參與三年期項(xiàng)目的博士生來說，需要將所有工作時(shí)間都用于參與項(xiàng)目的研究工作，對于參與四年期項(xiàng)目的博士生來說，則需要將75%的工作時(shí)間用于研究，剩余25%的時(shí)間則用于其他任務(wù)。工業(yè)博士計(jì)劃僅設(shè)工業(yè)研究（industrial research）和基礎(chǔ)研究（fundamental research）項(xiàng)目，對造船、船運(yùn)、海洋工程等傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科和行業(yè)有明顯資助。挪威研究委員會計(jì)劃2023—2027年下?lián)艿?年項(xiàng)目完成期的經(jīng)費(fèi)分別是631236、650173、669678、689768、710461挪威克朗[25]。工業(yè)博士計(jì)劃取得成效后，為了擴(kuò)大公共部門的研究活動(dòng)，增加公共部門研究人員數(shù)量，促進(jìn)學(xué)術(shù)界和公共部門之間的合作，2014年，挪威研究委員會實(shí)施了公共部門博士計(jì)劃。公共部門主要是指國家、地區(qū)或地方當(dāng)局、受公法管轄的機(jī)構(gòu)和由不同公法管轄的機(jī)構(gòu)聯(lián)合組成的協(xié)會。這些項(xiàng)目為從事市場導(dǎo)向活動(dòng)的公共部門機(jī)構(gòu)提供財(cái)政資助，使其雇員獲得與其職責(zé)領(lǐng)域相關(guān)的博士學(xué)位。截至2022年3月9日，挪威研究委員會為至少43個(gè)公共部門博士項(xiàng)目提供資助[26]。

經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，與沒有參與該計(jì)劃的博士生相比，附屬于某個(gè)研究項(xiàng)目的博士生成功完成學(xué)業(yè)的可能性更高，完成學(xué)業(yè)的時(shí)間也更短。此外，對挪威研究培訓(xùn)的評估表明，在過去十年中，依托工業(yè)博士計(jì)劃和公共部門博士計(jì)劃的項(xiàng)目式培養(yǎng)提高了博士學(xué)位完成率和縮短了攻讀學(xué)位的時(shí)間[18]。

四、結(jié)語

挪威提升博士學(xué)位完成率的措施是在受整個(gè)歐洲局勢甚至是世界局勢影響下進(jìn)行的。2000年，里斯本戰(zhàn)略（Lisbon Strategy）提出建立通過科學(xué)研究的軟實(shí)力（soft power）實(shí)現(xiàn)歐洲振興的歐洲研究區(qū)（European Research Area），首次將科學(xué)研究與知識經(jīng)濟(jì)以及其他的社會利益聯(lián)系起來。與此同時(shí)，博洛尼亞進(jìn)程（Bologna Process）提出創(chuàng)建歐洲高等教育區(qū)（European Higher Education Area），首次明確地將博士生教育與建立歐洲高等教育區(qū)聯(lián)系起來。至此，“知識型社會兩大支柱”的歐洲研究區(qū)和歐洲高等教育區(qū)成立，為“建立具有高度創(chuàng)造和創(chuàng)新能力的知識歐洲”的發(fā)展目標(biāo)努力。推進(jìn)兩區(qū)建設(shè)、實(shí)現(xiàn)未來10年目標(biāo)的一個(gè)關(guān)鍵問題是實(shí)現(xiàn)在歐洲從事研究職業(yè)的博士候選人的總體數(shù)量的增加，以滿足更廣泛的知識型社會的就業(yè)市場的需求。

知識歐洲戰(zhàn)略中的發(fā)展博士生教育的愿景和倡議得到挪威政府的關(guān)注。在新韋伯主義的影響下，挪威政府轉(zhuǎn)變以往間接管理博士生教育的角色，強(qiáng)調(diào)對博士生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)更強(qiáng)有力的目標(biāo)和績效管理。挪威教育部采取多種措施督促博士生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)關(guān)注博士學(xué)位完成率，這既表明了作為北約成員國和申根國家對建立歐洲研究區(qū)、歐洲高等教育區(qū)的認(rèn)可，又強(qiáng)化了政府治理博士生教育、實(shí)現(xiàn)新技術(shù)時(shí)代國家利益最大化的決心。

當(dāng)下，為進(jìn)一步提高博士學(xué)位完成率，挪威政府、高校正在進(jìn)行嘗試性改革：從2018年至今進(jìn)行西挪威教育研究研究生院（Western Norway Graduate School of Educational Research Ⅱ）第二階段試點(diǎn)（此階段的試點(diǎn)要求必須專注于縮短學(xué)位完成時(shí)間和提高學(xué)位完成率的措施）；博士生院將在組織博士生的公共課程（包括科學(xué)研究方法、溝通技能、職業(yè)規(guī)劃等）方面承擔(dān)更多責(zé)任，在提升博士學(xué)位完成率的同時(shí)，提高博士生教育質(zhì)量和加強(qiáng)歐洲的研究能力[27]；提供朋輩支持、營造更好的國際博士生求學(xué)氛圍，提高學(xué)位完成率以及挪威博士生教育的國際吸引力。在未來很長一段時(shí)間，挪威政府治理博士生教育、關(guān)注博士學(xué)位完成率的境況將具有顯著的穩(wěn)定性。

參考文獻(xiàn)

[1] BOURKE S， HOLBROOK A， LOVAT T， et al. Attrition， completion and completion times of PhD candidates[C]// AARE Annual Conference. Melbourne， 2004， 28： 2-14.

[2] KYVIK S， OLSEN T B. Increasing completion rates in Norwegian doctoral training： multiple causes for efficiency improvements[J]. Studies in higher education， 2014， 39（9）： 1668-1682.

[3] KYVIK S， TVEDE O. The doctorate in the Nordic countries[J]. Comparative education， 1998， 34（1）： 9-25.

[4] VAN D H M， ARIAS O E， EMPLIT P， et al. Are dropout and degree completion in doctoral study significantly dependent on type of financial support and field of research？[J]. Studies in higher education， 2014， 39（10）： 1885-1909.

[5] EHRENBERG R G， MAVROS P G. Do doctoral students？ financial support patterns affect their times-to-degree and completion probabilities？[J]. Journal of human resources， 1995， 30（3）： 581-609.

[6] PYH？LT？ K， VEKKAILA J， KESKINEN J. Fit matters in the supervisory relationship： doctoral students and supervisors perceptions about the supervisory activities[J]. Innovations in education and teaching international， 2015， 52（1）： 4-16.

[7] CORNER S， L？FSTR？M E， PYH？LT？ K. The relationship between doctoral students perceptions of supervision and burnout[J]. International journal of doctoral studies， 2017， 12： 91-106.

[8] HUMPHREY R， MARSHALL N， LEONARDO L. The impact of research training and research codes of practice on submission of doctoral degrees： an exploratory cohort study[J]. Higher education quarterly， 2012， 66（1）： 47-64.

[9] GOLDE C M. The role of the department and discipline in doctoral student attrition： lessons from four departments[J]. The journal of higher education， 2005， 76（6）： 669-700.

[10] PARK C. War of attrition： patterns of non-completion amongst postgraduate research students[J]. Higher education review， 2005， 38（1）： 48-53.

[11] Norsk Institutt For Studier Av Innovasjon， Forskning Og Utdanning. Almost 900 new doctors in the spring of 2021 utdanning[EB/OL]. （2021-11-17） [2022-03-12]. https：//www. nifu.no/fou-statistiske/fou-statistikk/doktorgrader/.

[12] BLUME S S. “Problems and prospects of research training in the 1990s.” research training： present and future[R]. Paris： OECD， 1995： 9-40.

[13] MASTEKAASA A. The best and the brightest？——？konomiske incentiver og doktorgradsrekruttering i Norge[J]. Tidsskrift for samfunnsforskning， 2003， 44（3）： 331-366.

[14] VUOLANTO P， PASANEN H M， AITTOLA H. Employment of PhDs in Finland： prospects and expectations of doctoral students[J]. Journal of science & technology studies， 2006， 19（1-2）： 31-56.

[15] PICCIANO J， RUDD E， MORRISON E， et al. Spotlight on doctoral education[EB/OL]. （2009-02-02） [2022-03-12]. https：//www.education.uw.edu/cirge/wp-content/uploads/2009/02/t2degree_12-31-08c.pdf.

[16] DRYLER H， HOLMVALL K， KAHLROTH M. Utl？ndska doktorander i svensk forskarutbildning[R]. Stockholm： H？gskoleverket， 2009： 14.

[17] LARIVIèRE V. On the shoulders of students？ the contribution of PhD students to the advancement of knowledge[J]. Scientometrics， 2012， 90（2）： 463-481.

[18] THUNE T， KYVIK S， S？RLIN S， et al. PhD education in a knowledge society： an evaluation of PhD education in Norway[R]. Oslo： NIFU， 2012： 1-135.

[19] HENKEL M. Academic identities and policy change in higher education[M]. London： Jessica Kingsley Publishers， 2000： 283.

[20] CATHERINE P， IVAR B， EWAN F， et al. University governance： western European comparative perspectives[M]. Dordrecht： Springer ， 2009： 127-152.

[21] ZAPP M， HELGETUN J B， POWELL J J W. （Re） shaping educational research through “programmification”： institutional expansion， change， and translation in Norway[J]. European journal of education， 2018， 53（2）： 202-217.

[22] BASTALICH W. Content and context in knowledge production： a critical review of doctoral supervision literature[J]. Studies in higher education， 2017， 42（7）： 1145-1157.

[23] ROBERTSON M J. Team modes and power： supervision of doctoral students[J]. Higher education research & development， 2017， 36（2）： 358-371.

[24] HERNES G. Challenges to education in Norway： the quality of equality[J]. Journal of education finance， 1994， 19（4）： 70-76.

[25] The Research Council of Norway. Industrial PhD scheme——doctoral projects in industry[EB/OL]. （2022-02-15）[2022-03-12]. https：//www.forskningsradet.no/en/call-for-pro posals/2019/industrial-ph.d.-scheme--doctoral-projects-in-indus try/.

[26] The Research Council of Norway. Public sector PhD project——doctoral project in the public sector[EB/OL].（2022-03-09） [2022-03-12]. https：//www.forskningsradet.no/ en/call-for-proposals/2019/public-sector-ph.d.-project--docto ral-project-in-the-public-sector/.

[27] REPE？KAIT？ D. Reframing European doctoral training for the new ERA[J]. European journal of higher education， 2016， 6（3）： 256-270.

（責(zé)任編輯 黃歡）

①博士學(xué)位完成率有PhD completion rates、degree completion in doctoral study、completion rates in a PhD programme、completion rates in doctoral training等英文表述，常涉及“博士學(xué)位論文提交或完成百分比、博士生流失率、博士學(xué)位候選人提交或完成學(xué)位論文的時(shí)間或進(jìn)度”等相關(guān)概念，具體參見SPRONKEN-SMITH R， CAMERON C， QUIGG R. Factors contributing to high PhD completion rates： a case study in a research-intensive university in New Zealand[J]. Assessment & evaluation in higher education， 2018， 43（1）： 94-109。本文研究的博士學(xué)位完成率是指在遵從挪威的博士生培養(yǎng)制度的前提下，在一定的“時(shí)間段（3-10年）”成功通過學(xué)位論文答辯的博士候選人的百分比。

②見Bo Sarpebakken和Fr？ydis S？b？ Steine于2021年11月17日在Statistikk fra Doktorgradsregisteret： Doktorgrader i tall中公布的數(shù)據(jù)。參見網(wǎng)址：https：//nifu.brage.unit.no/nifu-xmlui/bitstream/handle/11250/2829884/NIFU-innsikt2021-14%20Doktorgrader.pdf？sequence= 1&isAllowed=y。

①1987年，挪威政治家、前社會民主黨計(jì)劃部副部長赫恩斯（Hernes）被要求領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)高等教育改革委員會，即赫恩斯委員會（Herns Commission），1988年，赫恩斯委員會發(fā)布了赫恩斯報(bào)告。赫恩斯報(bào)告強(qiáng)調(diào)高等教育的質(zhì)量和效率，提出了“質(zhì)量和一體化政策（policy for quality and integration）”，引導(dǎo)高等教育標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)動(dòng)，改革和建立新的博士學(xué)位，強(qiáng)調(diào)博士生教育的研究功能，并提出獲取博士學(xué)位應(yīng)該成為求職者在大學(xué)獲得終身教職的必要條件。赫恩斯報(bào)告發(fā)布后即獲得大學(xué)學(xué)者的認(rèn)可，對挪威高等教育改革產(chǎn)生了重要影響。