孫寒梅 張 勇 周碩鑫

廣東省人民檢察院，廣東 廣州 510623

一直以來，刑事案件羈押率畸高現(xiàn)象長期存在。近年，隨著最高檢落實寬嚴(yán)相濟的刑事司法政策，要求堅持人身強制措施的訴訟保障功能定位，盡可能把非羈押訴訟做出刑事訴訟的常態(tài)，杜絕以逮捕綁架起訴和審判［1］，部署了一系列工作舉措來推動刑事案件羈押率下降，非羈押強制措施的適用也成為刑事強制措施的常態(tài)，隨之帶來的是對非羈押強制措施法律監(jiān)督的問題。實踐中，檢察機關(guān)辦理逮捕和羈押必要性審查案件主要對羈押的逮捕必要性進行關(guān)注，但是受多方面的制約，對作出不批捕決定后適用非羈押強制措施執(zhí)行監(jiān)督開展不到位的問題一直存在，例如羈押必要性審查應(yīng)當(dāng)評估和判斷當(dāng)初支撐逮捕必要性的事由是否發(fā)生變化，除逮捕必要性，還需對羈押的合法化進行審查，以解決超期羈押等問題［2］。特別是在當(dāng)前寬嚴(yán)相濟的刑事司法政策得到貫徹，訴前羈押率大幅下降，采取非羈押強制措施人員大幅增長的情況下，如何精準(zhǔn)有效地監(jiān)督，填補一些地區(qū)非羈押強制措施執(zhí)行監(jiān)督空白，保障訴訟的順利進行，是當(dāng)前刑事檢察工作高質(zhì)量發(fā)展需要重點研究的課題。

一、非羈押強制措施執(zhí)行監(jiān)督面臨的主要難題

（一）強制措施制度設(shè)計不完善

由于強制措施制度設(shè)計不夠完善，取保候?qū)?、監(jiān)視居住適用標(biāo)準(zhǔn)模糊等因素，缺乏具體、量化的評估標(biāo)準(zhǔn)和方法，偵查卷宗中的社會危險性證據(jù)往往是缺乏實質(zhì)內(nèi)容的模版化、表格式的材料，會導(dǎo)致實踐中非羈押強制措施的適用出現(xiàn)兩個極端。2020 年前，檢察人員大多秉持“以偵查為中心的”“重配合輕監(jiān)督”等辦案理念，使逮捕強制措施從單一的保障訴訟順利進行異化為懲戒性手段和刑罰預(yù)支工具，這也是長期以來刑事案件羈押率居高不下的主因。近年來，隨著“少捕慎訴慎押”“寬嚴(yán)相濟”刑事司法政策的相繼貫徹，以及訴前羈押率、捕后不訴率等考核指標(biāo)壓力，非羈押強制措施適用率得到大幅提升，但這也導(dǎo)致少數(shù)地區(qū)的訴前羈押率甚至出現(xiàn)悖于司法規(guī)律的個位數(shù)，片面追求過低的訴前羈押率，對非羈押強制措施適用過于放寬，也使得辦案人員從逮捕到審查起訴環(huán)節(jié)極力追求對犯罪嫌疑人適用非羈押強制措施，進而難免導(dǎo)致一些原本具有一定社會危險性的犯罪嫌疑人被采取非羈押強制措施，造成人員脫逃及不到庭或再犯罪，客觀上影響了非羈押強制措施的適用效果，增加了非羈押強制措施執(zhí)行和監(jiān)督的難度。

（二）司法資源的限制造成監(jiān)督力量薄弱

在公安機關(guān)內(nèi)部，非羈押強制措施的執(zhí)行往往由派出所負責(zé)，但目前很多地區(qū)派出所承擔(dān)了大部分案件的辦理以及眾多行政執(zhí)法和社會管理職責(zé)，在非羈押強制措施執(zhí)行適用逐漸成為常態(tài)的情況下，一些地區(qū)少量的司法資源面對大幅增長的取保候?qū)徣藛T難以實現(xiàn)全面監(jiān)管。檢察機關(guān)對社會危險性實質(zhì)化以及羈押必要性審查全流程關(guān)注的要求，在人員沒有增加的情況下，客觀上增加了檢察官的辦案壓力。實踐中，大多數(shù)檢察官在作出非羈押決定后，對非羈押強制措施的執(zhí)行監(jiān)督不予關(guān)注，同時也沒有適當(dāng)有效的渠道去進行監(jiān)督，但在大量的非羈押強制措施適用中，其中只要有少數(shù)人員不到案即會影響非羈押強制措施的適用效果，造成訴訟無法順利進行。

（三）檢察機關(guān)對非羈押人員法律監(jiān)督職責(zé)分工不明確

從檢察機關(guān)職能定位來說，非羈押強制執(zhí)行監(jiān)督職責(zé)當(dāng)屬檢察機關(guān)，但檢察機關(guān)內(nèi)部欠缺明確的職能定位，使得對非羈押強制措施執(zhí)行的監(jiān)督難以得到有效保障。檢察機關(guān)內(nèi)部與非羈押強制措施監(jiān)督相關(guān)的職能部門主要為刑事檢察部門和刑事執(zhí)行檢察部門，刑事檢察部門對于適用非羈押強制措施人員的執(zhí)行監(jiān)督具體負責(zé)部門也沒有明確的規(guī)定，刑事檢察部門側(cè)重于決定是否批捕、羈押必要性審查，對是否適用非羈押措施進行審查決定，刑事執(zhí)行檢察部門主要精力放在對已生效判決進入監(jiān)獄和看守所人員的監(jiān)督，職能劃分不清，難以對執(zhí)行情況進行有效的跟進，發(fā)生非羈押人員不到案或再犯罪的情況，也只能靠事后補救。

（四）部門間的信息壁壘和溝通機制不健全，造成非羈押強制措施執(zhí)行監(jiān)督難

要實現(xiàn)對非羈押強制措施執(zhí)行的有效監(jiān)督，檢察機關(guān)掌握非羈押強制措施人員執(zhí)行狀況的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是關(guān)鍵。但非羈押性強制措施的執(zhí)行在公安機關(guān)，檢察機關(guān)難以找到監(jiān)督的入口。辦案實踐中，對犯罪嫌疑人的取保候?qū)?、監(jiān)視居住等非羈押強制措施多由公安機關(guān)自己決定、自己執(zhí)行，由于部門間的信息壁壘，全國范圍內(nèi)公安機關(guān)與檢察機關(guān)尚未構(gòu)建起對非羈押強制措施有效的數(shù)據(jù)共享和銜接通報機制，對未報請批準(zhǔn)逮捕公安機關(guān)直訴的案件，檢察機關(guān)更是無法掌握執(zhí)行活動中是否存在違法情形，導(dǎo)致執(zhí)行監(jiān)督乏力，訴訟順利進行難以得到有效保障。

（五）非羈押強制措施監(jiān)督配套機制不完善

一是對公安機關(guān)自行決定采用非羈押強制措施的案件，由于法律并沒有明確規(guī)定檢察機關(guān)的監(jiān)督職責(zé)，且缺乏有效的監(jiān)督機制支持，大部分案件公安機關(guān)從作出決定到執(zhí)行，檢察機關(guān)難以監(jiān)督；二是對犯罪嫌疑人或被告人違反非羈押強制措施的行為，《中華人民共和國刑事訴訟法》缺少有效的處罰措施。司法實踐中，由于非羈押強制措施時間長，一些外來人口流入較多地區(qū)人員違反強制措施規(guī)定屢見不鮮，且非羈押人員即使不到案往往也不會被加重處罰，懲罰措施嚴(yán)厲性的薄弱客觀上也造成對非羈押強制措施監(jiān)督剛性不夠；三是監(jiān)管技術(shù)層面，目前，最高檢雖然在全國部署了社會危險性量化評估、非羈押人員智能化監(jiān)管、社會幫教基地等多個試點，但目前仍局限于少數(shù)地區(qū)，一些試點如非羈押人員智能化監(jiān)管因資金、技術(shù)投入、公安機關(guān)理念等原因目前難以在全國范圍內(nèi)全面推廣，社會幫扶基地也存在對檢察機關(guān)對外交流，以及多部門協(xié)作、社會支持和理解等均有較高要求，適用范圍還比較小。

二、非羈押訴訟法律監(jiān)督的實踐探索

（一）A 院針對社會危險性標(biāo)準(zhǔn)過于主觀的問題展開的探索

為指導(dǎo)辦案人員準(zhǔn)確把握社會危險性，A 院在上級院的指導(dǎo)下開展社會危險性量化評估試點。在試點過程中，該院將加大無社會危險性不批準(zhǔn)逮捕的適用作為重點，對照現(xiàn)行法律規(guī)定，結(jié)合目前捕訴一體工作模式，從量刑、社會危險性兩個方面著手。對于明顯可能判處拘役、適用緩刑的犯罪嫌疑人不應(yīng)作出批準(zhǔn)逮捕決定；對于雖然構(gòu)成犯罪，但涉及輕罪、無社會危險性的犯罪嫌疑人，同樣不能作出逮捕決定。此外，該院聯(lián)合軟件公司、高校專家共同對現(xiàn)行法律及司法解釋規(guī)定的社會危險性因素進行了全面分析梳理，對照上級文件要求及該院司法實踐，針對犯罪嫌疑人社會危險性因素擬定了48 個核心評價項，對照此前辦理案件、結(jié)合司法解釋制定各社會危險性要素的具體分值，針對犯罪嫌疑人社會危險性評估形成了“定性”與“定量”相結(jié)合的分析模型，從而建立了全省首個“逮捕必要性分析智能輔助系統(tǒng)”。該系統(tǒng)可以適用于涉嫌任一罪名犯罪嫌疑人的社會危險性量化評估，其采取社會危險性關(guān)鍵指標(biāo)勾選的方式操作，向承辦人提供社會危險性分析意見，協(xié)助檢察官準(zhǔn)確判斷適用何種強制措施，有效解決了社會危險性標(biāo)準(zhǔn)主觀化的問題，同時分析系統(tǒng)的運用，使得辦案人員能快速作出判斷，顯著提高了辦案效率。

（二）D 院針對司法資源限制監(jiān)管難的問題展開的探索

D 院于2021 年被選取作為非羈押人員智能化監(jiān)管的試點單位，探索利用科技手段加強對非羈押人員監(jiān)管。到2023 年上半年，共對1611 多名非羈押人員適用智能化監(jiān)管方式。該院結(jié)合工作實際，針對非羈押人員社會危險性程度，研究建成“電子手環(huán)定位、微信小程序打卡和傳統(tǒng)監(jiān)管方式”相結(jié)合的分層次監(jiān)管系統(tǒng)。針對罪行相對較重或者承辦人預(yù)判有不到案風(fēng)險的犯罪嫌疑人、被告人采取電子手環(huán)監(jiān)管方式，手環(huán)內(nèi)置定位芯片，后臺能實時追蹤非羈押人員軌跡，并形成監(jiān)控閉環(huán)，監(jiān)管力度較大。針對罪行較輕，承辦人經(jīng)預(yù)判可能存在一定不到案風(fēng)險的犯罪嫌疑人、被告人，采取非羈押碼監(jiān)管方式，辦案人員使用微信小程序?qū)Ρ槐O(jiān)管人員進行實時監(jiān)管。對于社會危險性較小，不到案風(fēng)險較低的非羈押人員，采取傳統(tǒng)監(jiān)管方式，并督促公安機關(guān)做好相關(guān)監(jiān)管措施。試點運行以來，對采取智能化監(jiān)管的非羈押人員，僅有2 人脫逃，且均因逃脫行為觸發(fā)警報，被及時發(fā)現(xiàn)并抓獲歸案。該系統(tǒng)的運用，有效解決了司法資源限制，實現(xiàn)了對全區(qū)非羈押人員的全覆蓋監(jiān)管。

（三）G 院針對外地人員非羈押強制措施監(jiān)管難的問題展開的探索

G 地由于人員流動頻繁，近三年非本地戶籍的犯罪嫌疑人提請逮捕占比將近84%是外地戶籍涉罪人員，非本地戶籍嫌疑人在當(dāng)?shù)責(zé)o固定居所、無穩(wěn)定收入、無常住親友，雖大部分犯罪情節(jié)輕微，但因無人提供擔(dān)保適用非羈押強制措施較為困難，不得不“一捕了之”，導(dǎo)致辦案的法律效果和社會效果不佳，多數(shù)涉輕罪人員因無勞動技能、無工作機會或好逸惡勞等原因，無法順利回歸社會而再次犯罪，這類情形也成為當(dāng)前越發(fā)凸顯的社會問題。G 院經(jīng)多方面考察、篩選幫教企業(yè)，實地走訪了當(dāng)?shù)囟嗉移髽I(yè)，查看工作環(huán)境是否存在安全隱患，與企業(yè)家座談協(xié)商，要求企業(yè)除提供工作、住所和技能培訓(xùn)以外，還要為幫教對象購買社?；蛞馔獗ｋU，保證同工同酬，平等對待，保障幫教對象的合法權(quán)益，最終篩選了管理規(guī)范、法治環(huán)境良好、具有社會責(zé)任感的2家企業(yè)作為幫扶教育基地。在G 地區(qū)的訴前羈押率由幫教平臺建立前的65%下降至當(dāng)下的35%左右，同時進一步解決了企業(yè)用工難，幫助幫教對象提升勞動技能、融入社會，維護社會和諧，并且?guī)头鰧ο笕〉玫氖杖胗脕碣r償被害人，化解社會矛盾，實現(xiàn)了一舉多得，幫扶教育成效顯著。

三、完善非羈押強制措施執(zhí)行監(jiān)督工作機制的對策和建議

當(dāng)前，非羈押強制措施的廣泛適用已成為司法實踐的常態(tài)，破解非羈押強制措施執(zhí)行法律監(jiān)督難題，需要從建立社會危險性量化評估體系、深化實施數(shù)字檢察戰(zhàn)略、打通部門壁壘，實現(xiàn)信息共享、引入社會力量，共建分類幫教的人權(quán)保障體系等幾個方面去入手。

（一）因地制宜，建立社會危險性量化評估體系

科學(xué)合理細化社會危險性審查標(biāo)準(zhǔn)，打造社會危險性審查的精細“篩選器”，防止非羈押強制措施的錯誤適用。注重對社會危險性的實質(zhì)審查，細化評估指標(biāo)，綜合多方面考量其是否真誠認(rèn)罪、悔罪和是否影響訴訟進程，針對不同罪名制定可量化社會危險性審查標(biāo)準(zhǔn)，各地可依據(jù)本地司法實踐在體系上作出符合本地實際的調(diào)整，最大化保障社會危險性標(biāo)準(zhǔn)把握的尺度平衡。

（二）打通數(shù)據(jù)壁壘，深化實施數(shù)字檢察戰(zhàn)略

數(shù)字檢察戰(zhàn)略是打開法律監(jiān)督新天地的“金鑰匙”。要加大對非羈押人員智能化監(jiān)管的資金、技術(shù)、人力等方面的支持力度，擴大非羈押人員智能化監(jiān)管適用范圍，拓展非羈押人員智能化監(jiān)管的深度，深化數(shù)字化、信息化建設(shè)。一是要爭取支持，打通與公安機關(guān)、司法行政機關(guān)等部門的數(shù)據(jù)壁壘，爭取實現(xiàn)共贏多贏；二是通過構(gòu)建非羈押人員數(shù)字監(jiān)管模型，融合社會危險性量化評估體系，充分運用大數(shù)據(jù)算法建立科學(xué)的社會危險性分析輔助工具，解決長期存在的人少案多的矛盾；三是借助數(shù)據(jù)和軟件“外腦”，豐富完善羈押替代性措施，實現(xiàn)對眾多非羈押人員的精準(zhǔn)有效監(jiān)管，借鑒域外及杭州、深圳等地試點經(jīng)驗，分層次分類別適用智能化監(jiān)管措施，降低適用成本，利用數(shù)據(jù)后端分析預(yù)警機制解決司法資源限制導(dǎo)致的監(jiān)管難的問題。

（三）明確檢察職能分工

要厘清檢察機關(guān)職能部門職責(zé)，非羈押強制措施的執(zhí)行監(jiān)督關(guān)乎訴訟的順利進行，與捕訴部門檢察官職責(zé)密切相關(guān)。同時，執(zhí)行監(jiān)督也屬于刑事執(zhí)行監(jiān)督的范圍，檢察機關(guān)刑事檢察部門和刑事執(zhí)行檢察部門要在各自職能分工負責(zé)的基礎(chǔ)上加強協(xié)作配合。要明確各自職責(zé)，刑事檢察部門負責(zé)對公安機關(guān)辦案部門決定、變更、解除非羈押強制措施的法律監(jiān)督，刑事執(zhí)行檢察部門負責(zé)對轄區(qū)派出所執(zhí)行非羈押強制措施情況的法律監(jiān)督，兩部門通力合作，互相配合，依法履行好對非羈押強制措施執(zhí)行監(jiān)督職責(zé)。

（四）完善協(xié)作機制，充分發(fā)揮偵查監(jiān)督協(xié)作辦公室的功能

檢察機關(guān)要與公安機關(guān)分工負責(zé)、互相配合、互相制約的基礎(chǔ)上增強工作合力。檢察機關(guān)要依托偵查監(jiān)督協(xié)作辦公室建立案情通報機制，對于取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住等非羈押強制措施工作信息及時進行信息共享。督促公安機關(guān)建立并及時更新非羈押強制措施人員信息臺賬，雙方形成會商機制，公安機關(guān)定期向檢察機關(guān)通報非羈押強制措施決定、執(zhí)行中存在的問題、強制措施接觸等情況，檢察機關(guān)將法律監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題、類案問題向公安機關(guān)通報。同時，要聯(lián)合公安機關(guān)、司法行政機關(guān)建立違法刑事強制措施通報制度，對違反管理規(guī)定的人員依法給予治安處罰、收監(jiān)等處罰措施，防止出現(xiàn)監(jiān)管漏洞。