徐金金，熊 鑫

（南昌大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，南昌 330031）

拜登政府調(diào)整了特朗普政府時(shí)期的對(duì)華“全面脫鉤”政策，試圖從科技等重點(diǎn)領(lǐng)域推動(dòng)對(duì)華“有限脫鉤”。2023年6月13日，美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)耶倫在出席美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院金融服務(wù)委員會(huì)聽(tīng)證會(huì)時(shí)表示，美國(guó)不應(yīng)尋求與中國(guó)脫鉤，而應(yīng)尋求降低風(fēng)險(xiǎn)[1]。美國(guó)著名國(guó)際政治學(xué)者約瑟夫·奈認(rèn)為，倉(cāng)促地“脫鉤”將導(dǎo)致失敗，進(jìn)而削弱美國(guó)的力量，應(yīng)進(jìn)行雙邊和多邊談判防止部分科技“脫鉤”逐步蛻變?yōu)槿姹Ｗo(hù)主義[2]。美國(guó)卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)高級(jí)研究員喬恩·貝特曼（Jon Bateman）認(rèn)為，有選擇的技術(shù)“脫鉤”將有助于保持美國(guó)的軍事優(yōu)勢(shì)，保護(hù)美國(guó)的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，但過(guò)度“脫鉤”將拖累美國(guó)經(jīng)濟(jì)，阻礙中美合作應(yīng)對(duì)氣候變化等全球危機(jī)，并增加戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性[3]。

可見(jiàn)，在科技領(lǐng)域?qū)θA實(shí)施“有限脫鉤”政策已成為拜登政府時(shí)期美國(guó)戰(zhàn)略界的共識(shí)，研究拜登政府對(duì)華科技“脫鉤”政策的內(nèi)容、制約因素和影響，對(duì)中美關(guān)系的良性發(fā)展及中國(guó)參與區(qū)域性合作和全球治理等具有重要戰(zhàn)略意義。

1 拜登政府對(duì)華科技“脫鉤”政策的背景

美國(guó)對(duì)華科技“脫鉤”政策始于特朗普政府時(shí)期，這一政策緣起于對(duì)中國(guó)崛起和中美競(jìng)爭(zhēng)的重新考量。中國(guó)在人工智能、量子通信等領(lǐng)域的飛速發(fā)展引發(fā)了美國(guó)方面的擔(dān)憂，美國(guó)開始把科技領(lǐng)域視為中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的主戰(zhàn)場(chǎng)。2017年12月，特朗普政府發(fā)布的《國(guó)家安全戰(zhàn)略》報(bào)告將中國(guó)定位為“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”（strategic competitor），并指責(zé)中國(guó)為“修正主義大國(guó)”（revisionist power）。該報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)尋求在印太地區(qū)取代美國(guó)，將其國(guó)家驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)模式擴(kuò)展到更大范圍，重構(gòu)對(duì)其有利的地區(qū)秩序[4]。2018年8月特朗普政府通過(guò)《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法》與《出口管制改革法案》分別在行業(yè)技術(shù)與武器禁運(yùn)方面加強(qiáng)對(duì)華限制。2018年10月4日，時(shí)任美國(guó)副總統(tǒng)彭斯在哈德遜研究所就美國(guó)對(duì)華政策發(fā)表演講。在演講中彭斯聲稱“中國(guó)以‘整個(gè)政府’的方式處理與美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)”，他強(qiáng)調(diào)特朗普政府將做出相應(yīng)的回應(yīng)[5]。2020年5月，特朗普政府禁止向中國(guó)華為公司銷售美國(guó)高端芯片，美國(guó)對(duì)華科技“脫鉤”政策升級(jí)?？梢?jiàn)，為維護(hù)其全球科技主導(dǎo)權(quán)，美國(guó)企圖切斷中美科技交流，全面遏制中國(guó)科技發(fā)展。特朗普政府開啟的對(duì)華科技“脫鉤”政策有濃厚的冷戰(zhàn)色彩。

與特朗普政府對(duì)華“全面脫鉤”政策不同，拜登政府上臺(tái)后仍將實(shí)施對(duì)華科技“脫鉤”作為其對(duì)華政策的核心理念，但對(duì)其做了階段性和局部性回調(diào)。2018年10月，新美國(guó)安全中心高級(jí)研究員薩姆·薩克斯首次將“小院高墻”概念運(yùn)用到對(duì)華科技防御中。這一概念為拜登政府延用。2022年10月12日，拜登政府發(fā)布了《國(guó)家安全戰(zhàn)略》報(bào)告，該報(bào)告認(rèn)為中國(guó)是“唯一一個(gè)既有意圖，又越來(lái)越有能力重塑國(guó)際秩序的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，這為美國(guó)對(duì)華科技“脫鉤”政策的調(diào)整奠定了理論基礎(chǔ)。由于中國(guó)與美國(guó)存在共同利益，拜登政府意識(shí)到“全面脫鉤”并不符合美國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，同時(shí)受到美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)壓力和通脹壓力的影響，拜登政府逐步調(diào)整了特朗普對(duì)華“全面脫鉤” 政策，進(jìn)一步強(qiáng)化尖端科技領(lǐng)域?qū)θA“脫鉤”，在“小院高墻”范圍之外恢復(fù)正常交流，從而使美國(guó)對(duì)華科技“脫鉤”政策更為精準(zhǔn)聚焦。

2 拜登政府對(duì)華科技“脫鉤”政策的內(nèi)容

拜登政府上臺(tái)后，美國(guó)對(duì)華政策有所調(diào)整，其將科技視為維持美國(guó)霸權(quán)的核心，在科技領(lǐng)域?qū)嵭羞x擇性“脫鉤”政策，增加科技投入，組建技術(shù)聯(lián)盟，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈去中國(guó)化（見(jiàn)表1）。

表1 拜登政府上臺(tái)以來(lái)對(duì)華科技“脫鉤”政策

2.1 將科技作為維持美國(guó)霸權(quán)的核心

作為主導(dǎo)全球科技發(fā)展格局的超級(jí)大國(guó)，美國(guó)在中國(guó)崛起背景下，其科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)逐漸減少。拜登政府認(rèn)為，科技關(guān)乎美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略與生存，必須掌握科技發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，并阻止與中國(guó)“共享”先進(jìn)技術(shù)。2021年3月，拜登政府發(fā)布了《臨時(shí)國(guó)家安全戰(zhàn)略指南》（Interim National Security Strategic Guidance），強(qiáng)調(diào)將加大對(duì)基礎(chǔ)計(jì)算技術(shù)和先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的投資，確保美國(guó)保持科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)[6]。2021年4月28日，拜登在國(guó)會(huì)參眾兩院聯(lián)席會(huì)議上發(fā)表演講時(shí)表示，目前美國(guó)研發(fā)投資在經(jīng)濟(jì)中占比下降，美國(guó)必須開發(fā)并主導(dǎo)“未來(lái)的技術(shù)”，對(duì)清潔能源、生物技術(shù)、計(jì)算機(jī)芯片等領(lǐng)域給予更多關(guān)注[7]。

2.2 加大科技領(lǐng)域投入

拜登政府通過(guò)加大對(duì)科技創(chuàng)新的投入，推動(dòng)在科技領(lǐng)域的“有限脫鉤”政策。2021年3月31日，拜登政府公布了“美國(guó)就業(yè)計(jì)劃”，其中擬支出約2 000 億美元提升美國(guó)在半導(dǎo)體、生物技術(shù)、人工智能等新興和尖端技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位[8]。2021年6月8日，美國(guó)參議院通過(guò)了《2021 美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》，該法案授權(quán)在未來(lái)5年內(nèi)提供不少于1 100 億美元以支持美國(guó)國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)和基礎(chǔ)科學(xué)研究[9]。2022年8月9日，拜登簽署了《2022年芯片與科學(xué)法案》，該法案將為美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)提供約527 億美元的政府補(bǔ)貼，為半導(dǎo)體行業(yè)投資提供25%的稅收減免額度，將在美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，NSF）設(shè)立一個(gè)技術(shù)、創(chuàng)新和伙伴關(guān)系理事會(huì)，專注于半導(dǎo)體和先進(jìn)計(jì)算、先進(jìn)通信技術(shù)、先進(jìn)能源技術(shù)、量子信息技術(shù)和生物技術(shù)等領(lǐng)域[10]。2023年10月23日，拜登政府宣布在全美范圍內(nèi)指定31個(gè)區(qū)域技術(shù)中心，涉及自主系統(tǒng)技術(shù)、量子技術(shù)、生物技術(shù)、精準(zhǔn)醫(yī)療技術(shù)、清潔能源技術(shù)、關(guān)鍵礦物技術(shù)、半導(dǎo)體制造技術(shù)以及材料制造技術(shù)等8 個(gè)領(lǐng)域，已啟動(dòng)“技術(shù)中心”（Tech Hubs）計(jì)劃的第一階段[11]。該計(jì)劃直接投資于擁有新興、高潛力技術(shù)的美國(guó)地區(qū)，旨在將其轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂腥蚋?jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新中心。

2.3 強(qiáng)化對(duì)華科技限制政策

拜登政府執(zhí)政后，出臺(tái)了一系列對(duì)華科技限制政策。2021年3月，美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)（Federal Communications Commission）禁止美國(guó)政府機(jī)構(gòu)購(gòu)買華為、中興等5 家中國(guó)公司的產(chǎn)品和服務(wù)[12]。2021年4月8日，美國(guó)將7 個(gè)中國(guó)超級(jí)計(jì)算機(jī)實(shí)體列入出口管制“實(shí)體清單”[13]。2021年6月4日，拜登簽署行政令，禁止美國(guó)企業(yè)和投資者對(duì)華為等59 家中國(guó)企業(yè)投資，進(jìn)一步擴(kuò)展了特朗普政府時(shí)期的相關(guān)禁令[14]。2021年7月9日，美國(guó)商務(wù)部更新《出口管理?xiàng)l例》（Export Administration Regulations，EAR），將23 家中國(guó)企業(yè)和個(gè)人列入出口管制“實(shí)體清單”[15]。2022年2月8日，美國(guó)白宮更新關(guān)鍵和新興技術(shù)（Critical and Emerging Technologies，CET）清單，涉及超算、通信和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、人工智能（AI）、半導(dǎo)體和微電子等19 類對(duì)美國(guó)國(guó)家安全具有潛在意義的先進(jìn)技術(shù)。相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)在開發(fā)支持國(guó)家安全任務(wù)的技術(shù)開發(fā)研究、吸引國(guó)際人才，以及保護(hù)敏感技術(shù)不被挪用和濫用等項(xiàng)目時(shí)，可以參考該清單[16]。2023年8月9日，拜登簽署行政令設(shè)立對(duì)外投資審查機(jī)制，限制美國(guó)主體在半導(dǎo)體和微電子、量子信息技術(shù)和人工智能領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)實(shí)體的投資[17]。拜登政府意在通過(guò)出口管制“實(shí)體清單”和行政令告知盟友和合作伙伴，促進(jìn)和保持共同的技術(shù)優(yōu)勢(shì)以應(yīng)對(duì)中國(guó)等國(guó)家在重要敏感技術(shù)以及產(chǎn)品方面的進(jìn)步帶來(lái)的“威脅”。2022年10月7日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局以限制中國(guó)的軍事現(xiàn)代化能力，保護(hù)美國(guó)國(guó)家安全為由，出臺(tái)針對(duì)半導(dǎo)體領(lǐng)域的出口管制規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱“1007 規(guī)則”）[18]，這是美國(guó)政府首次明確以中國(guó)為首要管制目標(biāo)，大規(guī)模加強(qiáng)對(duì)先進(jìn)芯片及芯片制造相關(guān)物項(xiàng)的出口管制。2023年10月17日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局將13 個(gè)中國(guó)企業(yè)列入出口管制“實(shí)體清單”，并升級(jí)了“1007 規(guī)則”，即《實(shí)施額外出口管制：某些先進(jìn)計(jì)算物項(xiàng)、超級(jí)計(jì)算機(jī)與半導(dǎo)體最終用途；更新和修改暫行最終規(guī)則》（Implementation of Additional Export Controls:Certain Advanced Computing Items; Supercomputer and Semiconductor End Use; Updates and Corrections Interim Final Rule，AC/S IFR）以及《半導(dǎo)體制造物項(xiàng)出口管制暫行最終規(guī)則》（Export Controls on Semiconductor Manufacturing Items Interim Final Rule，SME IFR）[19]。2023年12月1日，美=國(guó)=政府發(fā)布了關(guān)于電動(dòng)汽車稅收減免的擬議新規(guī)則，規(guī)定從2024年開始，符合減免條件的電動(dòng)車輛不得包含任何由“受關(guān)注的外國(guó)實(shí)體”制造或組裝的電池組件，即2024年起美國(guó)生產(chǎn)的電動(dòng)汽車中，如包含中國(guó)等國(guó)家制造或組裝的電池組件，將不再有資格享受《通脹削減法案》提供的7 500 美元稅收抵免[20]?！锻浵鳒p法案》對(duì)外國(guó)實(shí)體的定義包括由中國(guó)、俄羅斯或伊朗等國(guó)擁有或受其管轄的所有公司。如果一家公司在上述國(guó)家注冊(cè)成立，或者相關(guān)國(guó)家所有權(quán)達(dá)到25%的門檻，則該公司可能會(huì)被視為外國(guó)實(shí)體。中國(guó)商務(wù)部新聞發(fā)言人何亞?wèn)|在2023年12月7日召開的商務(wù)部例行新聞發(fā)布會(huì)上回應(yīng)稱，這是典型的非市場(chǎng)導(dǎo)向政策和做法，美方上述歧視性補(bǔ)貼政策，違反世貿(mào)組織基本原則，嚴(yán)重?cái)_亂國(guó)際貿(mào)易投資，破壞全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈穩(wěn)定[21]。拜登政府關(guān)于電動(dòng)汽車稅收減免的擬議新規(guī)則將打壓中國(guó)公司在美國(guó)電動(dòng)汽車市場(chǎng)的地位，限制中國(guó)電動(dòng)車企業(yè)的市場(chǎng)份額，這也表明拜登政府對(duì)華科技限制范圍將從芯片、半導(dǎo)體等科技和先進(jìn)制造領(lǐng)域延伸至電動(dòng)汽車、新能源領(lǐng)域。

2.4 組建技術(shù)聯(lián)盟，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈去“中國(guó)化”

拜登政府試圖聯(lián)合盟友對(duì)中國(guó)進(jìn)行打壓，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈去“中國(guó)化”。2021年3月，拜登政府發(fā)布的《重塑美國(guó)優(yōu)勢(shì)——國(guó)家安全戰(zhàn)略臨時(shí)指南》指出，美國(guó)要與新加坡、越南和印度等其他國(guó)家加強(qiáng)合作，保證海外供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)不中斷且不過(guò)度依賴中國(guó)[6]。2021年3月12日，美國(guó)、日本、澳大利亞和印度召開四國(guó)首腦峰會(huì)，決定成立關(guān)鍵及新興技術(shù)工作組，以促進(jìn)在“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及未來(lái)創(chuàng)新科技領(lǐng)域”的合作[22]。2021年6月15日，美歐峰會(huì)在比利時(shí)的布魯塞爾召開，會(huì)上決定成立美國(guó)歐盟貿(mào)易和技術(shù)委員會(huì)（Trade and Technology Council，TTC）和美國(guó)歐盟聯(lián)合技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)政策對(duì)話（U.S.-EU Joint Technology Competition Policy Dialogue），旨在為美歐在全球貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)及技術(shù)方面的關(guān)鍵問(wèn)題提供協(xié)商平臺(tái)[23]。2022年5月23日，拜登政府與日本簽定了《美日競(jìng)爭(zhēng)力與韌性伙伴關(guān)系》，同意在包括競(jìng)爭(zhēng)力與創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)、印太地區(qū)和科學(xué)技術(shù)等方面加強(qiáng)合作[24]。2022年9月28日，美國(guó)主導(dǎo)的“芯片四方聯(lián)盟”舉行了“美國(guó)-東亞半導(dǎo)體供應(yīng)鏈彈性工作小組”首次預(yù)備會(huì)議。拜登政府意圖構(gòu)建芯片產(chǎn)業(yè)鏈戰(zhàn)略同盟以制衡中國(guó)[25]。2023年1月27日，美國(guó)、荷蘭和日本的國(guó)家安全事務(wù)官員就部分限制對(duì)中國(guó)出口芯片制造設(shè)備達(dá)成協(xié)議，將美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局2022年10月7日發(fā)布的半導(dǎo)體出口管制新規(guī)擴(kuò)大到荷蘭阿斯麥（ASML）、日本東京電子（TEL）和尼康（Nikon）等公司[26]。拜登政府試圖利用美國(guó)自身資金和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，謀求強(qiáng)化與盟國(guó)在技術(shù)領(lǐng)域開展合作，強(qiáng)化針對(duì)中國(guó)的技術(shù)壁壘。2023年6月15日，美國(guó)、日本和韓國(guó)的國(guó)家安全顧問(wèn)在日本東京舉行會(huì)談，決定繼續(xù)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)安全合作，尤其是在關(guān)鍵技術(shù)、新興技術(shù)和能源安全領(lǐng)域，并以此對(duì)抗所謂的“經(jīng)濟(jì)脅迫”[27]。

3 拜登政府對(duì)華科技“脫鉤”政策的制約因素

拜登政府對(duì)華“脫鉤”政策也將面臨諸多制約因素。如美國(guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)壓力、盟友關(guān)系和中國(guó)的反制措施都將影響該政策實(shí)施效果。

首先，美國(guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)壓力將牽制拜登政府對(duì)華科技“脫鉤”政策的實(shí)施。2023年1月，國(guó)際貨幣基金組織發(fā)布的《世界經(jīng)濟(jì)展望》將美國(guó)2023年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)期下調(diào)至1.4%，2024年進(jìn)一步下降至1.0%[28]。在企業(yè)層面，美國(guó)的科技“脫鉤”政策將使美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)品賴以生存的全球市場(chǎng)萎縮，企業(yè)利潤(rùn)和研發(fā)投入將相應(yīng)減少，最終可能導(dǎo)致美國(guó)先進(jìn)公司和高固定成本行業(yè)的消亡[29]。2023年7月17日，美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)（SIA）發(fā)表聲明，呼吁拜登政府避免進(jìn)一步升級(jí)對(duì)華半導(dǎo)體出口限制，稱這將削弱美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，擾亂供應(yīng)鏈，造成重大的市場(chǎng)不確定性，并促使中國(guó)繼續(xù)升級(jí)報(bào)復(fù)措施[30]。2023年10月17日，美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)再次發(fā)表聲明回應(yīng)美國(guó)商務(wù)部宣布的新出口管制措施：“過(guò)于寬泛的單邊控制可能會(huì)損害美國(guó)半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)，并不會(huì)促進(jìn)國(guó)家安全，因?yàn)槠鋾?huì)鼓勵(lì)海外客戶將目光投向其他地方”[31]。美國(guó)民調(diào)機(jī)構(gòu)蓋樂(lè)普公司的民調(diào)數(shù)據(jù)顯示，截至2023年10月23日，拜登的支持率創(chuàng)歷史新低，為37%[32]。在此背景下，拜登政府能否有效推行其對(duì)華“脫鉤”政策，仍存在不確定性。

其次，盟友關(guān)系不穩(wěn)固，盟友不愿追隨拜登政府的對(duì)華“脫鉤”政策。作為美國(guó)的主要盟友，英國(guó)、法國(guó)與德國(guó)等國(guó)家雖然認(rèn)為中國(guó)是一個(gè)強(qiáng)大的“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，但在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、應(yīng)對(duì)氣候變化等方面仍期望與中國(guó)合作，因此并不愿意追隨美國(guó)開展對(duì)華的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。2022年12月5日，德國(guó)總理朔爾茨在《外交事務(wù)》雜志發(fā)表的題為《“全球形勢(shì)劃時(shí)代的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變”，如何在多極時(shí)代避免新冷戰(zhàn)》的文章中指出，中國(guó)的崛起既不是孤立中國(guó)的理由，也不是限制合作的理由[33]。2023年4月7日，習(xí)近平主席同法國(guó)總統(tǒng)馬克龍?jiān)趶V州舉行非正式會(huì)晤。馬克龍表示，法國(guó)將堅(jiān)持獨(dú)立自主外交，主張歐洲戰(zhàn)略自主，反對(duì)對(duì)立分裂和陣營(yíng)對(duì)抗，主張團(tuán)結(jié)合作，促進(jìn)大國(guó)關(guān)系保持穩(wěn)定?！吨蟹?lián)合聲明》中強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)政治對(duì)話，促進(jìn)政治互信，共同推動(dòng)世界安全與穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和人文交流，共同應(yīng)對(duì)全球性挑戰(zhàn)[34]。2023年4月25日，時(shí)任英國(guó)外交大臣詹姆斯·克萊弗利（James Cleverly）在倫敦市長(zhǎng)官邸發(fā)表政策演說(shuō)闡述英國(guó)對(duì)華立場(chǎng)。他呼吁與中國(guó)建立“穩(wěn)健和建設(shè)性”的新型雙邊關(guān)系，而非在一場(chǎng)所謂的“新冷戰(zhàn)”中孤立中國(guó)[35]。新加坡也明確表示不愿意在中美之間“選邊站”。2022年5月，新加坡總理李顯龍則在接受《日本經(jīng)濟(jì)新聞》采訪時(shí)表示，參與“印太經(jīng)濟(jì)框架”對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)很重要，同時(shí)也支持中國(guó)的“一帶一路”倡議，新加坡會(huì)在“世界各地尋找機(jī)遇”并“保持平衡”[36]。

最后，中國(guó)的反制措施也將牽制拜登政府的科技“脫鉤”政策。美國(guó)的出口管制，特別是對(duì)半導(dǎo)體的出口管制，將受到中國(guó)的對(duì)等反制，這可能損害美國(guó)的中長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2023年5月21日，中國(guó)國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布公告，指出美國(guó)美光公司在華銷售的產(chǎn)品未通過(guò)網(wǎng)絡(luò)安全審查。2023年7月3日，中國(guó)商務(wù)部、海關(guān)總署發(fā)布《關(guān)于對(duì)鎵、鍺相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的公告》；2023年10月20日，中國(guó)商務(wù)部、海關(guān)總署發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化調(diào)整石墨物項(xiàng)臨時(shí)出口管制措施的公告》，將此前實(shí)施臨時(shí)管制的球化石墨等3 種高敏感石墨物項(xiàng)正式納入《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》。中國(guó)在鎵、鍺、石墨等關(guān)鍵材料方面的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)將有效遏制拜登政府“脫鉤斷鏈”政策的推進(jìn)。

4 拜登政府對(duì)華科技“脫鉤”政策的影響

隨著中國(guó)實(shí)力不斷提升，美國(guó)對(duì)華科技遏制也將趨于常態(tài)化，這給中美貿(mào)易和科技交流造成了一定的負(fù)面影響，全球供應(yīng)鏈不穩(wěn)定性上升。

4.1 中美貿(mào)易和投資受沖擊

拜登政府對(duì)華“脫鉤”政策使中美貿(mào)易和投資受到?jīng)_擊。美國(guó)對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)制造的投資和扶持，將影響中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)全球市場(chǎng)份額和競(jìng)爭(zhēng)力，特別是對(duì)美國(guó)等國(guó)際市場(chǎng)依賴度較高相關(guān)企業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易[37]，進(jìn)而削弱中美貿(mào)易動(dòng)能。2022年9月12日，美國(guó)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所研究員查德·鮑恩在《為什么美國(guó)對(duì)華出口繼續(xù)受影響》一文中提出，2022年中美整體貿(mào)易總額沒(méi)有改善，美國(guó)對(duì)中國(guó)的商品出口僅維持在2021年的水平。與2021年相比，2022年美國(guó)對(duì)華能源產(chǎn)品出口下降了13%，制造業(yè)出口基本保持不變，只有農(nóng)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)了16%[38]。據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2022年1—11月，中美貿(mào)易總值為4.62 萬(wàn)億元，同比僅增長(zhǎng)4.8%。相比而言，中國(guó)與第一大貿(mào)易伙伴東盟貿(mào)易總值為5.89 萬(wàn)億元，增長(zhǎng)15.5%[39]。2023年上半年中美貿(mào)易額下降了17.9%。在此期間，中國(guó)在美國(guó)進(jìn)口中的份額驟降至13.3%，比2017年的峰值（21.6%）下降了8.3 個(gè)百分點(diǎn)[40]。中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2022年中國(guó)對(duì)美國(guó)直接投資額為72.9 億美元，仍未恢復(fù)到2018年的水平（74.8 億美元）[41]。

同時(shí)，美國(guó)聯(lián)合盟友國(guó)家遏制中國(guó)，也將使中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資與貿(mào)易面臨更加嚴(yán)峻的國(guó)際形勢(shì)。中國(guó)貿(mào)促會(huì)研究院發(fā)布的《歐盟營(yíng)商環(huán)境報(bào)告2022/2023》指出，2022年歐盟保護(hù)主義加碼，出現(xiàn)“脫鉤斷鏈”和“集團(tuán)貿(mào)易”的消極傾向，營(yíng)商環(huán)境持續(xù)退步，給在歐盟投資經(jīng)營(yíng)的中國(guó)企業(yè)造成的負(fù)面影響有增無(wú)減。企業(yè)對(duì)歐盟未來(lái)的營(yíng)商環(huán)境也并不樂(lè)觀，60.87%的受訪企業(yè)認(rèn)為歐盟市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境將進(jìn)一步惡化[42]。

4.2 阻礙中美科技交流

拜登政府對(duì)華“脫鉤”政策阻礙了兩國(guó)科技交流。2022年5月30日，發(fā)表在《自然》雜志的一篇文章指出，在近3年，共同署名中美科研機(jī)構(gòu)的論文數(shù)量下降超過(guò)20%[43]。2022年10月7日美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局發(fā)布《對(duì)向中國(guó)出口的先進(jìn)計(jì)算和半導(dǎo)體制造物項(xiàng)實(shí)施新的出口管制》是自特朗普政府執(zhí)政以來(lái)美國(guó)對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)制裁的再次升級(jí)。此后任何“美國(guó)人”（包括企業(yè)、個(gè)人以及綠卡持有者和永久居民）的行為都將受到限制?！懊绹?guó)人”不再被允許從事任何支持在中國(guó)生產(chǎn)先進(jìn)半導(dǎo)體的活動(dòng)，無(wú)論是維修中國(guó)晶圓廠設(shè)備、提供建議甚至授權(quán)向中國(guó)半導(dǎo)體制造商交付產(chǎn)品也被禁止[44]。2023年8月，美國(guó)1 000 余名科學(xué)家和學(xué)者向美國(guó)總統(tǒng)拜登提交聯(lián)名信，呼吁美國(guó)政府與中國(guó)續(xù)簽《中美科技合作協(xié)定》[45]。2023年11月6日，美國(guó)紐約科學(xué)院院長(zhǎng)、加州大學(xué)伯克利分校原校長(zhǎng)杜寧凱（Nicholas B. Dirks）在第六屆世界頂尖科學(xué)家論壇開幕式上的《科技合作與歷史經(jīng)驗(yàn)啟示》演講中表示，切斷中國(guó)與美國(guó)兩個(gè)科學(xué)超級(jí)強(qiáng)國(guó)之間的聯(lián)系，不利于中美兩國(guó)及全球科技發(fā)展與合作[46]。

4.3 全球供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)上升

拜登政府對(duì)華“脫鉤”政策增加了相關(guān)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，提高了全球供應(yīng)鏈不穩(wěn)定性。以半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為例，《2021年美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)報(bào)告》指出，在2021年之前行業(yè)資本支出從未超過(guò)1 150 億美元，而在2021年這一數(shù)據(jù)接近1 500 億美元[47]。2021年4月1日，美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)與波士頓咨詢公司（BCG）共同發(fā)布的題為《在不確定的時(shí)代加強(qiáng)全球半導(dǎo)體供應(yīng)鏈》的研究報(bào)告指出，美國(guó)構(gòu)建完全自給自足的本土半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈將至少需要1 萬(wàn)億美元的前期投資，這將最終導(dǎo)致芯片價(jià)格整體上漲35%～65%[48]。2022年5月25日，美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際問(wèn)題研究中心（CSIS）發(fā)布報(bào)告分析中美半導(dǎo)體“脫鉤”代價(jià)和成本。該報(bào)告指出，一旦半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域完全“脫鉤”，將對(duì)全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生沖擊，并帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新成本。中美兩國(guó)將形成各自獨(dú)立的技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)，導(dǎo)致全球所有半導(dǎo)體最終用戶的成本和創(chuàng)新?lián)p失增加[49]。

5 中國(guó)的應(yīng)對(duì)措施

拜登政府的科技“脫鉤”政策給中國(guó)科技發(fā)展造成了一系列消極影響，但客觀上也推動(dòng)了中國(guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)上全面自主創(chuàng)新。對(duì)此，中國(guó)需要堅(jiān)持底線思維，強(qiáng)化供應(yīng)鏈韌性；推進(jìn)對(duì)外開放，堅(jiān)持多邊主義；管控分歧，拓展中美兩國(guó)合作空間。

（1）堅(jiān)持底線思維，強(qiáng)化供應(yīng)鏈韌性。

針對(duì)美國(guó)的多方位“脫鉤”與施壓，中國(guó)應(yīng)堅(jiān)持底線思維，強(qiáng)化供應(yīng)鏈抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為技術(shù)“脫鉤”風(fēng)險(xiǎn)做好準(zhǔn)備。中國(guó)應(yīng)對(duì)美國(guó)“小院高墻”政策重點(diǎn)涉及的技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注芯片、信息技術(shù)等“脫鉤”高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的供應(yīng)鏈安全，并做好應(yīng)急預(yù)案。中國(guó)應(yīng)突破傳統(tǒng)思維，改變“跟跑式”科技創(chuàng)新，大力布局自主研發(fā)，加大關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，重點(diǎn)解決關(guān)鍵問(wèn)題，強(qiáng)化國(guó)產(chǎn)替代，保障極端情況下的供應(yīng)鏈安全，通過(guò)提升自身硬實(shí)力維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全、國(guó)家安全。當(dāng)前，美國(guó)聯(lián)合歐盟等經(jīng)濟(jì)體組建“去中國(guó)化”的全球制造業(yè)分工和貿(mào)易體系，這反而會(huì)強(qiáng)化中國(guó)內(nèi)需驅(qū)動(dòng)和供應(yīng)鏈自主的發(fā)展模式。中國(guó)應(yīng)密切關(guān)注美國(guó)及其盟友出口管制新趨勢(shì)，充分利用自身巨大的市場(chǎng)，以產(chǎn)業(yè)鏈為中心進(jìn)行創(chuàng)新，以最快的速度彌補(bǔ)薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)新技術(shù)應(yīng)用與升級(jí)，達(dá)到更高層次的自主性，提升其在全球供應(yīng)鏈中的影響力。

（2）推進(jìn)對(duì)外開放，堅(jiān)持多邊主義。

本文認(rèn)為，要提高供應(yīng)鏈的韌性和安全性，最根本的策略是進(jìn)一步深化改革開放，更大程度地激發(fā)市場(chǎng)主體的活力。企業(yè)是推動(dòng)科技發(fā)展的重要戰(zhàn)略力量，中國(guó)應(yīng)堅(jiān)持以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)和應(yīng)用為導(dǎo)向，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研用的深度融合，努力建設(shè)自主、安全、可控的完整產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈。中國(guó)應(yīng)該進(jìn)一步強(qiáng)化國(guó)際合作，放寬前沿技術(shù)領(lǐng)域外資準(zhǔn)入，助力高水平對(duì)外開放。

中國(guó)應(yīng)堅(jiān)持和踐行多邊主義，利用多方力量延緩美國(guó)對(duì)華“脫鉤”進(jìn)程。為破解美國(guó)在經(jīng)濟(jì)、外交以及地緣政治等領(lǐng)域圍堵中國(guó)的多邊同盟體系，中國(guó)可以通過(guò)擴(kuò)大與美國(guó)以外的其他經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易與科技合作，彌補(bǔ)美國(guó)對(duì)華“脫鉤”帶來(lái)的損失。中國(guó)有必要進(jìn)一步深化與歐盟、日本、韓國(guó)以及東盟和“一帶一路”沿線國(guó)家的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，加強(qiáng)供應(yīng)鏈合作多元化，提高全球資源配置能力。

中國(guó)應(yīng)積極參與全球數(shù)字治理，提升《全球數(shù)據(jù)安全倡議》國(guó)際影響力，推動(dòng)“數(shù)字絲綢之路”建設(shè)。圍繞數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、反壟斷等重大問(wèn)題構(gòu)建中國(guó)主導(dǎo)的數(shù)字治理合作框架。

（3）管控分歧，拓展中美合作空間。

中美兩國(guó)之間存在很多深層次、結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，同時(shí)需要共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。面對(duì)全球性問(wèn)題，中美兩國(guó)具有加強(qiáng)科技創(chuàng)新合作的重大需求。2023年11月15日，在美國(guó)舊金山舉行的中美元首會(huì)晤中，習(xí)近平主席指出，中美在諸多領(lǐng)域存在廣泛共同利益，既包括經(jīng)貿(mào)、農(nóng)業(yè)等傳統(tǒng)領(lǐng)域，也包括氣候變化、人工智能等新興領(lǐng)域。當(dāng)前形勢(shì)下，兩國(guó)共同利益處于增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。雙方要充分用好在外交、經(jīng)濟(jì)、金融、商務(wù)和農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域恢復(fù)或建立的機(jī)制，開展禁毒、司法執(zhí)法、人工智能和科技等領(lǐng)域合作。拜登總統(tǒng)表示，美國(guó)將與中國(guó)持續(xù)發(fā)展經(jīng)貿(mào)關(guān)系，在氣候變化、禁毒和人工智能等重要領(lǐng)域加強(qiáng)合作，推動(dòng)兩國(guó)增加直航航班，擴(kuò)大教育科技交流和人員往來(lái)[50]。會(huì)晤期間，雙方同意啟動(dòng)續(xù)簽《中美科技合作協(xié)定》磋商，推進(jìn)并啟動(dòng)在商業(yè)、經(jīng)濟(jì)、金融、出口管制、亞太事務(wù)、海洋、軍控和防擴(kuò)散、外交政策規(guī)劃、聯(lián)合工作組、殘疾人等各領(lǐng)域的機(jī)制性磋商，建立人工智能政府間對(duì)話機(jī)制[51]。因此，中美雙方應(yīng)共同管控雙邊關(guān)系中的競(jìng)爭(zhēng)因素，在競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)取合作，擴(kuò)大中美兩國(guó)科技交流與人員往來(lái)，繼續(xù)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略對(duì)話，重點(diǎn)圍繞氣候治理和新能源開發(fā)等“脫鉤”風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域開展合作，探索構(gòu)建科技合作新框架。