摘要：WTO電子商務(wù)談判將為以規(guī)則為基礎(chǔ)的全球數(shù)字治理體系的完善帶來新的多邊框架。各方在WTO框架下就數(shù)字貿(mào)易便利化、電子交易便利化、網(wǎng)絡(luò)安全等議題所達(dá)成的實(shí)質(zhì)性的、統(tǒng)一的諸邊（多邊）協(xié)議，將為全球數(shù)字貿(mào)易和電子商務(wù)的可持續(xù)發(fā)展帶來新的規(guī)則框架和制度性保障。但各方在電子傳輸關(guān)稅和數(shù)字稅、跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)和數(shù)據(jù)本地化、源代碼保護(hù)和源代碼中的算法公開等方面的爭議、分歧，以及大國間的規(guī)則之爭、模式之爭，不僅會(huì)影響WTO電子商務(wù)諸邊談判進(jìn)程和協(xié)定的簽署，還會(huì)影響WTO電子商務(wù)協(xié)定數(shù)字規(guī)則的廣度和深度。作為世界第二數(shù)字經(jīng)濟(jì)大國、第一電子商務(wù)大國，中國應(yīng)在繼續(xù)推動(dòng)WTO電子商務(wù)諸邊談判盡快達(dá)成高標(biāo)準(zhǔn)、平衡、包容的數(shù)字貿(mào)易、電子商務(wù)國際規(guī)則的同時(shí)，繼續(xù)以更高標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)字貿(mào)易協(xié)定、自由貿(mào)易協(xié)定為載體提高中國在全球和區(qū)域數(shù)字治理及規(guī)則制定中的制度性話語權(quán)，繼續(xù)以制度型開放推進(jìn)高水平對(duì)外開放。

關(guān)鍵詞：世界貿(mào)易組織電子商務(wù)數(shù)字規(guī)則全球數(shù)字治理

作者簡介：王金波，中國社會(huì)科學(xué)院亞太與全球戰(zhàn)略研究院副研究員。

2023年12月20日，包括中國、美國、歐盟在內(nèi)的90個(gè)世界貿(mào)易組織（WTO）成員就部分全球電子商務(wù)、數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則達(dá)成實(shí)質(zhì)性協(xié)議。

WTO， E-commerce co-convenors set out roadmap for concluding negotiations in early 2024， Novemeber 30，2023，https：//www.wto.org/english/news_e/news23_e/jsec_30nov23_e.htm.在大國戰(zhàn)略競爭長期化、經(jīng)濟(jì)議題安全化、相互依賴武器化、全球治理碎片化的背景下，WTO電子商務(wù)諸邊談判里程碑式的成功，將為完善以規(guī)則為基礎(chǔ)的全球數(shù)字（貿(mào)易）治理體系帶來新載體和統(tǒng)一的多邊框架，

與現(xiàn)有以WTO為核心的全球貨物、服務(wù)貿(mào)易治理體系有所不同，全球數(shù)字貿(mào)易治理還缺乏一個(gè)統(tǒng)一的多邊框架。現(xiàn)有188個(gè)含有數(shù)字貿(mào)易條款的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTAs）、數(shù)字貿(mào)易協(xié)定（DTA）和大國間的數(shù)字規(guī)則之爭并未改變，反而加劇了全球數(shù)字治理機(jī)制的碎片化狀況。數(shù)據(jù)來源：TAPED數(shù)據(jù)庫，https：//www.unilu.ch/en/faculties/faculty-of-law/professorships/managing-director-internationalisation/research/taped/。也將為中國提升全球數(shù)字治理和制度性話語權(quán)提供新的路徑。

一、WTO電子商務(wù)談判的緣起與內(nèi)涵

WTO電子商務(wù)談判始于2019年1月。

2019年1月，包括中國、美國在內(nèi)的76個(gè)WTO成員發(fā)布聯(lián)合倡議宣布啟動(dòng)WTO電子商務(wù)談判。參見World Trade Organization，Joint Statement on Electronic Commerce， January 25， 2019， https：//docs.wto.org/dol2fe/Pages/SS/directdoc.aspx？filename=q：/WT/L/1056.pdf&Open=True。協(xié)定文本涵蓋電子商務(wù)賦能、電子商務(wù)與開放、電子商務(wù)與互信、跨部門議題、電信、市場準(zhǔn)入等多個(gè)領(lǐng)域（見表1）。

World Trade Organization， WTO Electronic Commerce Negotiations： Updated Consolidated Negotiating Text-November 2023，November 15，2023， https：//www.bilaterals.org/IMG/pdf/wto_jsi_ecommerce_text_rev_5.pdf.截至2023年12月20日，90個(gè)成員已就電子認(rèn)證和電子簽名、電子合同、無紙化貿(mào)易、電子發(fā)票、單一窗口、電子交易框架、政府?dāng)?shù)據(jù)開放、開放式互聯(lián)網(wǎng)接入、在線消費(fèi)者保護(hù)、未經(jīng)請求的商業(yè)電子信息、個(gè)人信息保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全、透明度等13個(gè)條款基本達(dá)成一致（見表1）。作為世界上第一個(gè)多邊電子商務(wù)/數(shù)字貿(mào)易協(xié)定，與《美墨加協(xié)定》（USMCA）為代表的美式數(shù)字貿(mào)易模版相比，WTO電子商務(wù)諸邊談判更具包容性和開放性。

90個(gè)談判成員約占全球貿(mào)易總量的90%以上，涉及38個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體、47個(gè)發(fā)展中國家和5個(gè)最不發(fā)達(dá)國家成員。

就具體議題和具體條款而言，在電子商務(wù)賦能章節(jié)，各方已就單一窗口和國內(nèi)電子交易框架、無紙化貿(mào)易、電子合同、電子認(rèn)證和電子簽名、電子發(fā)票等與電子交易便利化、數(shù)字貿(mào)易便利化議題相關(guān)的內(nèi)容達(dá)成實(shí)質(zhì)性協(xié)議，但未能就電子支付等條款達(dá)成一致。在電子商務(wù)與開放章節(jié)，各方已就政府?dāng)?shù)據(jù)開放、互聯(lián)網(wǎng)接入等內(nèi)容達(dá)成協(xié)議，但未能就電子傳輸關(guān)稅、數(shù)字稅條款達(dá)成一致。在電子商務(wù)與互信章節(jié)，各方已就線上消費(fèi)者保護(hù)、未經(jīng)請求的商業(yè)電子信息、個(gè)人信息保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全等條款達(dá)成協(xié)議，但未能就源代碼披露和算法公開、使用密碼的信息通信技術(shù)（ICT）產(chǎn)品等敏感議題取得一致。在跨部門領(lǐng)域，各方已就透明度條款完成談判并取得實(shí)質(zhì)性成果，但在跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、數(shù)據(jù)本地化（計(jì)算設(shè)施位置）等核心敏感領(lǐng)域還存在很大分歧。在電信章節(jié)，各方承諾將繼續(xù)推動(dòng)與電信服務(wù)相關(guān)的議題盡快達(dá)成共識(shí)。

二、WTO電子商務(wù)談判的主要分歧及背后的規(guī)則之爭

雖然WTO電子商務(wù)談判已就13個(gè)議題達(dá)成實(shí)質(zhì)性成果，但在核心的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、數(shù)據(jù)本地化、電子傳輸關(guān)稅和數(shù)字稅、源代碼披露和算法公開等敏感領(lǐng)域各方還存在很大分歧（見表2）。從各方向WTO提交的方案來看，

提案主要分布在電子商務(wù)賦能、電子商務(wù)與開放、電子商務(wù)與互信三個(gè)領(lǐng)域，分別占條款總數(shù)的21%、27%和21%。其他領(lǐng)域中，跨領(lǐng)域議題（包括跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、計(jì)算設(shè)施位置、數(shù)據(jù)本地化要求）、電信、市場準(zhǔn)入、范圍和總則分別占條款總數(shù)的10%、5%、2%和14%。參見中國信通院：《全球數(shù)字經(jīng)貿(mào)規(guī)則年度觀察報(bào)告（2023年）》，中國信通院網(wǎng)站，2023年11月27日，http：//www.caict.ac.cn/kxyj/qwfb/bps/202311/P020231127666174741755.pdf。發(fā)達(dá)國家間、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間、發(fā)展中國家間在上述核心敏感領(lǐng)域的立場也存在一定差異。分歧和差異背后更多的是主要大國間的規(guī)則之爭和在以規(guī)則為基礎(chǔ)的全球數(shù)字治理體系中的主導(dǎo)權(quán)、話語權(quán)之爭。

（一）跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)和數(shù)據(jù)本地化

在跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)方面，美國在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定、數(shù)字貿(mào)易協(xié)定和WTO談判中一直對(duì)數(shù)據(jù)本地化要求等跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)限制措施持反對(duì)態(tài)度。不過，與在USMCA中的強(qiáng)硬立場有所不同的是，美國在WTO電子商務(wù)談判中雖然也主張不應(yīng)對(duì)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)作出限制，但也支持就跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)設(shè)置例外條款。

2023年10月25日，美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）宣稱，美國在WTO電子商務(wù)談判中將不再堅(jiān)持“跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)、禁止數(shù)據(jù)本地化、禁止軟件源代碼審查”等主張。不過，美國是否就此改變其在WTO電子商務(wù)談判中的立場，WTO能否就跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)、數(shù)據(jù)本地化、源代碼披露和源代碼中的算法公開等敏感條款達(dá)成協(xié)議還有待進(jìn)一步觀察。

與美國類似，歐盟在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定、WTO電子商務(wù)談判中對(duì)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)限制措施也持反對(duì)態(tài)度。在WTO電子商務(wù)談判中，歐盟在對(duì)數(shù)據(jù)本地化要求持反對(duì)立場的同時(shí)，還提出以下4項(xiàng)限制措施：一是不應(yīng)要求使用境內(nèi)計(jì)算設(shè)施處理數(shù)據(jù)；二是不應(yīng)要求數(shù)據(jù)在境內(nèi)存儲(chǔ)；三是不應(yīng)禁止在其他成員境內(nèi)存儲(chǔ)或處理數(shù)據(jù)；四是不應(yīng)將計(jì)算設(shè)施和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的本地化作為允許跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的前提。歐盟的上述立場與其在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的立場基本一致。

中國在WTO電子商務(wù)談判中暫未就跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)議題提交相關(guān)提案。

截至2023年，中國共向WTO提交了9份提案，涉及20多個(gè)具體議題。

參見馮迪凡：《商務(wù)部就解讀WTO電子商務(wù)談判：中方是談判的重要參加方和主要提案方，先后提出9份提案》，第1財(cái)經(jīng)，2023年12月25日，

https：//www.yicai.com/news/101937679.html。在中國對(duì)外簽署的22個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定（含升級(jí)）中，除了《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）在電子商務(wù)章節(jié)中（第12章第14條）就“計(jì)算設(shè)施的位置”做出具體承諾外，

RCEP第12章第14條第2款規(guī)定，各方不得將計(jì)算設(shè)施位置本地化要求作為在各方領(lǐng)土內(nèi)進(jìn)行商業(yè)行為的條件；但第14條第3款允許締約方以“合法的公共政策目標(biāo)”和“基本安全利益”為由采取或維持計(jì)算設(shè)施本地化要求。參見RCEP協(xié)定官方文本，http：//fta.mofcom.gov.cn/rcep/rceppdf/d12z_cn.pdf。其他協(xié)定均未涉及相關(guān)條款。在中國已經(jīng)提出加入申請的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）一是允許各方對(duì)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，二是允許各方可以“合法的公共政策目標(biāo)”為由合理阻止相應(yīng)的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)，三是禁止計(jì)算設(shè)施本地化要求。

2021年9月16日，中國正式提出申請加入CPTPP；除了中國外，厄瓜多爾、哥斯達(dá)黎加、烏拉圭等國也提交了加入CPTPP的書面申請；英國則于2021年2月1日正式申請加入CPTPP并于2023年7月16日被批準(zhǔn)加入CPTPP。參見王曉紅等著：《加入CPTPP推動(dòng)高水平開放》，中國金融出版社，2023年，第139頁。而在全球?qū)用?，目前只有《美日?shù)字貿(mào)易協(xié)定》（UJDTA）和《澳大利亞—新加坡數(shù)字經(jīng)濟(jì)協(xié)定》（ASDEA）2個(gè)含有特定領(lǐng)域（金融服務(wù)計(jì)算設(shè)施）的數(shù)據(jù)本地化要求，

UJDTA的第12條和ASDEA的第24條均明確禁止數(shù)據(jù)本地化要求，但不管是UJDTA的第12條，還是ASDEA的第24條均明確規(guī)定不適應(yīng)于“金融服務(wù)計(jì)算設(shè)施”。參見Agreement between the United States of America and Japan Concerning Digital Trade，https：//ustr.gov/sites/default/files/files/agreements/japan/Agreement_between_the_United_States_and_Japan_concerning_Digital_Trade.pdf；Australia-Singapore Digital Economy Agreement，https：//www.dfat.gov.au/sites/default/files/australia-singapore-digital-economy-agreement.pdf.有17個(gè)協(xié)定明確禁止或限制數(shù)據(jù)本地化要求，

17個(gè)協(xié)定分別為USMCA、TPP、CPTPP、RCEP、DEPA、UJDTA、太平洋聯(lián)盟框架協(xié)議（PAAP）、澳大利亞—新加坡FTA、ASDEA、澳大利亞—秘魯FTA、澳大利亞—印度尼西亞全面合作協(xié)議（AI-CEPA）、歐盟—英國TCA、日本—蒙古EPA、智利—阿根廷FTA、智利—烏拉圭FTA、智利—巴西FTA、新加坡—斯里蘭卡FTA。協(xié)定覆蓋率分別只有1.06%和9.04%

協(xié)定覆蓋率為含有該條款的協(xié)定數(shù)占全部188個(gè)含有數(shù)字貿(mào)易條款的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定總數(shù)的比例。數(shù)據(jù)來源：TAPED數(shù)據(jù)庫，https：//www.unilu.ch/en/faculties/faculty-of-law/professorships/managing-director-internationalisation/research/taped/。。大部分區(qū)域貿(mào)易協(xié)定并未涉及數(shù)據(jù)本地化要求（計(jì)算設(shè)施位置）條款。

（二）電子傳輸關(guān)稅

電子傳輸關(guān)稅議程可以追溯至1998年WTO的《電子商務(wù)工作計(jì)劃》。自1998年至今，WTO一直維持不對(duì)電子傳輸征收關(guān)稅的做法。不過，在2022年的WTO第12屆部長級(jí)會(huì)議（MC12）上，以印度為首的部分國家主張應(yīng)對(duì)電子傳輸征收關(guān)稅。綜合各方立場，在WTO框架下，目前各方圍繞電子傳輸關(guān)稅的爭議主要集中在以下5點(diǎn)：一是電子傳輸?shù)亩x；二是電子傳輸?shù)臍w類；三是電子傳輸?shù)姆懂?，包括可視化產(chǎn)品、3D打印、數(shù)字服務(wù)等；四是免征關(guān)稅的范圍；五是免征關(guān)稅的影響，尤其是對(duì)發(fā)展中國家的影響。

商務(wù)部世貿(mào)司：《電子商務(wù)工作計(jì)劃》，商務(wù)部網(wǎng)站，2022年8月，http：//images.mofcom.gov.cn/sms/202208/20220805172852242.pdf。

在WTO電子商務(wù)談判中，以美國和歐盟為首的16個(gè)經(jīng)濟(jì)體在提案中首先將電子傳輸定義為“任何可以通過電磁方式進(jìn)行的傳輸”（見表3）。包括美國和歐盟在內(nèi)的16個(gè)經(jīng)濟(jì)體均主張對(duì)電子傳輸和被傳輸?shù)膬?nèi)容免征關(guān)稅。不過，與美國略有不同的是，歐盟雖然也支持對(duì)電子傳輸和被傳輸?shù)膬?nèi)容永久性免除關(guān)稅，但歐盟還是以文化多樣性為理由，將視聽產(chǎn)品排除在免征關(guān)稅范圍之外。

中國在WTO電子商務(wù)談判的提案中主張繼續(xù)維持WTO不對(duì)電子傳輸征收關(guān)稅的現(xiàn)行做法，這與中國在中韓自貿(mào)協(xié)定（FTA）、中澳FTA、RCEP和升級(jí)版中國—新西蘭FTA中的立場基本一致。中韓和中澳FTA（2015年12月20日同時(shí)生效）也是中國第一批就電子傳輸關(guān)稅作出具體承諾的FTA。至少在目前階段，無論是WTO電子商務(wù)談判，還是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，中國還未就電子傳輸和被傳輸內(nèi)容的永久性免除關(guān)稅問題作出具體承諾。

在其他成員中，以印度尼西亞和阿根廷為代表的部分國家雖然在WTO電子商務(wù)談判中也主張維持WTO不對(duì)電子傳輸征收關(guān)稅的現(xiàn)行做法，但與美國和歐盟有所不同的是，印尼和阿根廷在提案中明確反對(duì)電子傳輸免征關(guān)稅的永久化，并將免征關(guān)稅的范圍限定于電子傳輸本身且免征關(guān)稅的范圍不適用于電子傳輸內(nèi)容。

總體而言，在WTO電子商務(wù)談判中，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體更傾向于對(duì)電子傳輸永久性免除關(guān)稅；發(fā)展中國家成員基本傾向于繼續(xù)維持WTO不對(duì)電子傳輸征收關(guān)稅的現(xiàn)行做法，但對(duì)電子傳輸?shù)挠谰眯悦舛悊栴}、免征關(guān)稅的范圍尤其是對(duì)電子傳輸內(nèi)容是否征收關(guān)稅還持保留態(tài)度。而在全球188個(gè)含有數(shù)字貿(mào)易條款的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，有81個(gè)對(duì)免征電子傳輸關(guān)稅問題作出了具體承諾，約占43.09%，遠(yuǎn)高于數(shù)據(jù)本地化條款的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定覆蓋率（9.04%）。換言之，無論是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定還是WTO電子商務(wù)談判，各國就電子傳輸免征關(guān)稅的共識(shí)要高于對(duì)數(shù)據(jù)本地化要求的共識(shí)。

（三）數(shù)字稅

在數(shù)字稅方面，美國和歐盟在向WTO提交的提案中均未明確提出相關(guān)的專門條款。中國在向WTO提交的提案中也未涉及與數(shù)字稅相關(guān)的議題或條款。在其他經(jīng)濟(jì)體中，印度尼西亞和阿根廷為代表的部分發(fā)展中國家對(duì)電子傳輸關(guān)稅的永久性免稅和對(duì)電子傳輸內(nèi)容免征關(guān)稅問題持否定立場的同時(shí)，對(duì)數(shù)字稅的免除也持反對(duì)或保留態(tài)度。

而在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，目前全球?qū)用?0個(gè)已生效的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定明確將與數(shù)字產(chǎn)品相關(guān)的“國內(nèi)稅、費(fèi)或其他費(fèi)用”排除在電子傳輸或電子傳輸內(nèi)容免關(guān)稅條款義務(wù)之外。

數(shù)據(jù)來源：TAPED數(shù)據(jù)庫，https：//www.unilu.ch/en/faculties/faculty-of-law/professorships/managing-director-internationalisation/research/taped/。換言之，在上述區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，電子傳輸或電子傳輸內(nèi)容免關(guān)稅條款不適應(yīng)于“國內(nèi)稅、費(fèi)或其他費(fèi)用”。其中，USMCA（第19章第3條第2款）、CPTPP（第14章第3條第2款）均明確提出，不應(yīng)阻止締約方對(duì)通過電子方式傳輸?shù)膬?nèi)容征收國內(nèi)稅、費(fèi)或其他費(fèi)用。

參見CPTPP官方文本，https：//www.mfat.govt.nz/assets/Trade-agreements/TPP/Text-ENGLISH/14.-Electronic-Commerce-Chapter.pdf。RCEP第12章第11條第5款也明確提出，不得阻止締約方對(duì)電子傳輸征收稅費(fèi)、費(fèi)用或其他支出。

參見RCEP官方文本，http：//fta.mofcom.gov.cn/rcep/rceppdf/d12z_cn.pdf。

需要強(qiáng)調(diào)的是，目前法國、意大利、西班牙、英國、土耳其等國家正在實(shí)施的“數(shù)字服務(wù)稅”，

法國是全球第一個(gè)加征“數(shù)字服務(wù)稅”的國家（稅率為3%，征收對(duì)象為全球年收入超過7.5億歐元且在法國國內(nèi)收入高于2500萬歐元的科技巨頭，涉及谷歌、亞馬遜等跨國大型企業(yè)），并因征收數(shù)字服務(wù)稅問題受到美國的“301調(diào)查”。除了法國、意大利、西班牙、英國等國家外，目前印度、印度尼西亞、越南、巴西、阿根廷、尼日利亞、肯尼亞等國家也已實(shí)施或提議征收數(shù)字服務(wù)稅，全球范圍內(nèi)共有30多個(gè)國家通過了與數(shù)字服務(wù)稅相關(guān)的立法。歐盟對(duì)跨境電商征收的進(jìn)口“增值稅”（VAT），以及澳大利亞、新西蘭對(duì)進(jìn)口數(shù)字產(chǎn)品（如電影、應(yīng)用程序、游戲和電子書等）所征收的“商品服務(wù)稅”（GST）并非關(guān)稅而屬于國內(nèi)稅。

（四）源代碼披露和算法公開

源代碼和算法是美國的利益集中領(lǐng)域。在早期向WTO提交的提案中，美國就曾試圖將USMCA中與源代碼和算法相關(guān)的條款直接復(fù)制到WTO電子商務(wù)談判之中。

USMCA第19章第16條第1款規(guī)定“任何締約方不得將源代碼或源代碼中的算法公開作為在其境內(nèi)進(jìn)口、分銷、銷售或使用該軟件或含有該軟件的產(chǎn)品的條件”。參見USMCA官方文本，https：//ustr.gov/sites/default/files/files/agreements/FTA/USMCA/Text/19-Digital-Trade.pdf。不過，與在USMCA中的強(qiáng)硬立場相比，美國在WTO電子商務(wù)談判中雖然反對(duì)源代碼披露或源代碼中的算法公開，但在特定情形下也允許成員國出于調(diào)查、審查、司法等目的強(qiáng)制源代碼披露。

歐盟在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和WTO電子商務(wù)談判中對(duì)源代碼或源代碼中的算法公開也持反對(duì)立場。與美國類似，歐盟在WTO電子商務(wù)談判中也允許就源代碼披露和算法公開設(shè)立例外條款。與美國相比，歐盟的例外條款更加具體，允許成員國在以下3種情況下可以強(qiáng)制要求披露源代碼或公開算法：一是有違反競爭法的行為；二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；三是安全問題。

中國在向WTO提交的提案中未涉及源代碼或源代碼中的算法公開；在已簽署的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中也未就源代碼或源代碼中的算法公開作出任何約束性的承諾。RCEP雖然在第12.16條“電子商務(wù)對(duì)話”條款中提及源代碼問題，但也只是承諾在與成員進(jìn)行電子對(duì)話時(shí)“應(yīng)當(dāng)考慮源代碼問題”，不具約束性。其他與中國密切相關(guān)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（DEPA）對(duì)源代碼的披露和算法公開未作出具體承諾，CPTPP在禁止源代碼披露的同時(shí)也設(shè)置了一定的例外條款。而在全球?qū)用?，目前僅有12個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定涉及源代碼條款，協(xié)定覆蓋率只有6.38%。

12個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定分別是澳大利亞—秘魯FTA、澳大利亞—新加坡FTA、ASDEA、澳大利亞—印度尼西亞CEPA、歐盟—日本EPA、歐盟—墨西哥FTA、歐盟—英國貿(mào)易與合作協(xié)定（TCA）、日本—蒙古EPA、UJDTA、TPP、CPTPP、USMCA。數(shù)據(jù)來源：TAPED數(shù)據(jù)庫，https：//www.unilu.ch/en/faculties/faculty-of-law/professorships/managing-director-internationalisation/research/taped/。

三、WTO電子商務(wù)談判與主要區(qū)域數(shù)字貿(mào)易協(xié)定的比較

自2000年美國—約旦FTA、2003年澳大利亞—新加坡FTA簽署以來，

美國—約旦FTA是第一個(gè)含有數(shù)字貿(mào)易條款的FTA，澳大利亞—新加坡FTA是第一個(gè)含有獨(dú)立的電子商務(wù)章節(jié)的FTA，USMCA則是第一個(gè)含有獨(dú)立的數(shù)字貿(mào)易章節(jié)的FTA。截至2021年6月，在向WTO備案的581個(gè)貿(mào)易協(xié)定中，

數(shù)據(jù)來源：WTO， Regional Trade Agreements Database，http：//rtais.wto.org/UI/charts.aspx。有188個(gè)含有數(shù)字貿(mào)易條款，有83個(gè)含有“電子商務(wù)”或“數(shù)字貿(mào)易”專章。

數(shù)據(jù)來源：TAPED數(shù)據(jù)庫，https：//www.unilu.ch/en/faculties/faculty-of-law/professorships/managing-director-internationalisation/research/taped/。在全球數(shù)字治理尚未形成統(tǒng)一的多邊框架的情況下，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定早已成為各方參與全球數(shù)字規(guī)則制定的重要載體。雖然WTO電子商務(wù)談判還在進(jìn)行中，協(xié)定的最終覆蓋范圍、數(shù)字規(guī)則的深度還有待確認(rèn)，但各方在WTO電子商務(wù)談判中的分歧與共識(shí)仍然可以從已簽署的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的數(shù)字條款覆蓋率、數(shù)字規(guī)則深度和協(xié)定間的文本相似度推斷一二。以美國為例，其在WTO電子商務(wù)談判中的提案就完全移植了USMCA數(shù)字貿(mào)易章節(jié)的相關(guān)條款。USMCA也是全球第一個(gè)含有數(shù)字貿(mào)易章節(jié)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。

（一）數(shù)字規(guī)則的廣度

在數(shù)字條款的協(xié)定覆蓋范圍或數(shù)字規(guī)則的廣度方面，至少就目前而言，個(gè)人信息保護(hù)條款在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的覆蓋率最高，有93個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定含有該條款，約占188個(gè)含有數(shù)字貿(mào)易條款的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定總數(shù)的49.47%（見圖1）。其他數(shù)字條款中，電子商務(wù)合作、安全例外、電子傳輸禁止征收關(guān)稅、在線消費(fèi)者保護(hù)、一般例外的協(xié)定覆蓋率均超過40%；電子認(rèn)證和電子簽名、國內(nèi)電子交易框架、爭端解決的適用、無紙化貿(mào)易的協(xié)定覆蓋率均超過30%；透明度、未經(jīng)請求的電子信息、網(wǎng)絡(luò)安全、具體例外、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)責(zé)任的協(xié)定覆蓋率均超過20%。而個(gè)人信息保護(hù)、在線消費(fèi)者保護(hù)、電子認(rèn)證和電子簽名、電子交易框架、無紙化貿(mào)易、透明度、未經(jīng)請求的電子信息、網(wǎng)絡(luò)安全等條款也是WTO電子商務(wù)談判率先達(dá)成實(shí)質(zhì)性成果的條款。這一特征事實(shí)也表明，無論是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定還是WTO電子商務(wù)談判，各方在電子交易便利化、數(shù)字貿(mào)易便利化領(lǐng)域更容易達(dá)成共識(shí)。

與個(gè)人信息保護(hù)、電子認(rèn)證和電子簽名等數(shù)字條款的高覆蓋率相比，跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)（17.02%）、禁止數(shù)據(jù)本地化要求（9.04%）、禁止源代碼轉(zhuǎn)讓（6.91%）、使用密碼的ICT產(chǎn)品（1.60%）、交互式計(jì)算機(jī)服務(wù)（1.60%）等美式數(shù)字貿(mào)易核心條款的協(xié)定覆蓋率卻很低。其中，禁止數(shù)據(jù)本地化要求、禁止源代碼轉(zhuǎn)讓、使用密碼的ICT產(chǎn)品等敏感條款也是WTO電子商務(wù)談判爭議和分歧最大的幾個(gè)議題。這一特征事實(shí)表明，即使在區(qū)域和雙邊層面，各方對(duì)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、數(shù)據(jù)本地化要求、源代碼的披露和算法的公開等敏感議題也很難達(dá)成共識(shí)，還存在很大分歧。

（二）數(shù)字規(guī)則的深度

在數(shù)字貿(mào)易條款或數(shù)字規(guī)則的深度方面，至少就目前而言，USMCA的數(shù)字貿(mào)易條款或數(shù)字規(guī)則的深度最高，達(dá)171（見圖2）。

協(xié)定中如果含有某數(shù)字貿(mào)易條款賦值為1，如果不含有該條款則賦值為0；在賦值為1的數(shù)字貿(mào)易條款中，如果該條款全部為非約束性義務(wù)則依然賦值為1，全部為約束性義務(wù)賦值為3，同時(shí)含有約束性和非約束性義務(wù)賦值為2。全部數(shù)字貿(mào)易條款的賦值加總即為該協(xié)定的數(shù)字規(guī)則深度，數(shù)值越高表明該協(xié)定的數(shù)字規(guī)則的深度越高。參見TAPED數(shù)據(jù)庫，https：//www.unilu.ch/en/faculties/faculty-of-law/professorships/managing-director-internationalisation/research/taped/。作為全球首個(gè)含有“數(shù)字貿(mào)易”章節(jié)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，USMCA是第一個(gè)引入金融服務(wù)計(jì)算設(shè)施位置（數(shù)據(jù)本地化要求）的區(qū)域貿(mào)易（數(shù)字貿(mào)易）協(xié)定，也是第一個(gè)將數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇擴(kuò)大至廣播等敏感部門的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。

除了USMCA外，澳大利亞、新加坡、韓國、日本和歐盟的數(shù)字貿(mào)易協(xié)定、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的數(shù)字規(guī)則深度也明顯高于其他含有數(shù)字貿(mào)易條款的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。在中國已經(jīng)正式提出加入申請或已正式啟動(dòng)談判的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，CPTPP的數(shù)字規(guī)則深度要高于DEPA，

截至2023年底，中國與新加坡、智利、新西蘭等DEPA成員已經(jīng)完成10余輪談判并就所有條款完成了初步探討。數(shù)據(jù)來源：https：//www.gov.cn/lianbo/fabu/202401/content_6929003.htm。也高于RCEP。雖然美國已經(jīng)退出TPP，但CPTPP基本保留了TPP中大量美式數(shù)字貿(mào)易條款和規(guī)則。這也是CPTPP的規(guī)則深度和數(shù)字條款的文本相似度與美式數(shù)字模版相近的一個(gè)主要原因所在。

（三）數(shù)字規(guī)則的文本相似度

在數(shù)字規(guī)則、數(shù)字貿(mào)易條款的文本相似度方面，目前全球共有37個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與美國的數(shù)字貿(mào)易模版更加接近，有23個(gè)與歐盟的數(shù)字貿(mào)易模版更加接近。

數(shù)據(jù)來源：TAPED數(shù)據(jù)庫，https：//www.unilu.ch/en/faculties/faculty-of-law/professorships/managing-director-internationalisation/research/taped/。美歐在WTO電子商務(wù)談判中的爭議與分歧也可以看作是美式數(shù)字貿(mào)易模版與歐式數(shù)字貿(mào)易模版間的模式之爭。

就具體協(xié)定而言，CPTPP、RCEP、DEPA、UJDTA的數(shù)字貿(mào)易條款與USMCA的文本相似度要高于其與歐盟—日本EPA的相似度（見圖3）。

歐盟—日本EPA于2019年2月1日生效，協(xié)定生效時(shí)未涉及跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)議題。2022年10月歐盟和日本啟動(dòng)了關(guān)于跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的談判，并于2023年10月28日達(dá)成協(xié)議。新的協(xié)議規(guī)定雙方不得限制或禁止跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)。但也允許各方以實(shí)現(xiàn)公共利益或者保護(hù)基本權(quán)利為目標(biāo)對(duì)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)進(jìn)行必要且合理的、與其目標(biāo)相稱且不超過必要程度的限制措施。相關(guān)條款將被納入修訂后的歐盟—日本EPA協(xié)定。參見EUR-Lex，Amending the Agreement between the European Union and Japan for an Economic Partnership，Dec 8，2023，https：//circabc.europa.eu/ui/group/09242a36-a438-40fd-a7af-fe32e36cbd0e/library/f9c7b4f0-ea0f-467a-bb9e-208013b07312/details？download=true。就地緣分布而言，亞太地區(qū)含有數(shù)字貿(mào)易條款的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與美式數(shù)字貿(mào)易模版的相似度要明顯高于其他地區(qū)。就具體國家而言，澳大利亞等CPTPP發(fā)達(dá)成員國對(duì)美式數(shù)字規(guī)則的內(nèi)化程度更高。這一特征事實(shí)也反映了美式數(shù)字規(guī)則在亞太地區(qū)的滲透和擴(kuò)散。這一特征事實(shí)還從側(cè)面解釋了美國、日本、澳大利亞、加拿大等國家在WTO電子商務(wù)談判中部分議題尤其是跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)議題上的立場一致性。

在中國目前的自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略布局中，RCEP的數(shù)字貿(mào)易條款與USMCA的文本相似度（28.2%）、與歐盟—日本EPA的文本相似度（30.73%），要高于中澳FTA、中智FTA、升級(jí)版中國—新西蘭FTA與USMCA、歐盟—日本EPA的相似度。至少就目前而言，中美、中歐、美歐在數(shù)字規(guī)則領(lǐng)域還存在很大差異。在中國暫未加入但與中國高度相關(guān)的幾個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，CPTPP與USMCA的文本相似度（43.84%）要高于其與歐盟—日本EPA的文本相似度（31.75%）；DEPA與USMCA的文本相似度（19.33%）要低于其與歐盟—日本EPA的文本相似度（21.97%）。

四、中國參與全球數(shù)字治理的政策建議

當(dāng)前，全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，數(shù)字貿(mào)易持續(xù)增長。

據(jù)UNCTAD統(tǒng)計(jì)，2022年，全球以數(shù)字交付服務(wù)（digitally-deliverable services）為測度的數(shù)字貿(mào)易出口總額高達(dá)3.94萬億美元，年均增長7.2%（以2010年為基準(zhǔn)年），高于同期貨物貿(mào)易4.5%的年均增長率。數(shù)據(jù)來源：UNCTAD STAT，https：//unctadstat.unctad.org/datacentre/。全球經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易的數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化，對(duì)現(xiàn)有以規(guī)則、規(guī)范為基礎(chǔ)的全球數(shù)字治理、國際規(guī)則體系提出了更多新的要求。中國作為世界第二數(shù)字經(jīng)濟(jì)大國、第一電子商務(wù)大國，

統(tǒng)計(jì)顯示，中國2022年的數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模高達(dá)7.5萬億美元，僅次于美國的17.2萬億美元，居世界第二位。參見中國信通院：《全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)白皮書（2023年）》，中國信通院網(wǎng)站，2024年1月。有必要以WTO電子商務(wù)諸邊談判和更高水平的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定、數(shù)字貿(mào)易協(xié)定談判為契機(jī)，在深化國內(nèi)改革和制度型開放的同時(shí)，積極參與全球數(shù)字治理及規(guī)則制定。

第一，繼續(xù)發(fā)揮中國作為世界第二數(shù)字經(jīng)濟(jì)大國、第一電子商務(wù)大國的優(yōu)勢，共同推動(dòng)WTO電子商務(wù)談判早日達(dá)成共識(shí)。一是推動(dòng)各方盡快就使用密碼的ICT產(chǎn)品、電信服務(wù)市場準(zhǔn)入等議題達(dá)成共識(shí)。二是正確認(rèn)識(shí)、妥善處理、有效彌合各方在禁止源代碼披露和公開算法、數(shù)據(jù)本地化要求（計(jì)算設(shè)施位置與數(shù)據(jù)管轄權(quán)）、電子傳輸及傳輸內(nèi)容的永久性免征關(guān)稅等敏感議題或發(fā)達(dá)國家利益集中領(lǐng)域的爭議與分歧，盡快達(dá)成高標(biāo)準(zhǔn)、平衡、包容的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。三是繼續(xù)發(fā)揮中國在WTO電子商務(wù)談判中發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的橋梁作用，共同推動(dòng)發(fā)展議題盡快形成共識(shí)，早日形成更加開放包容、公平公正的全球數(shù)字治理框架。

第二，繼續(xù)提高中國在區(qū)域和全球數(shù)字規(guī)則制定中的話語權(quán)。一是在新簽署或升級(jí)版FTA中逐步納入新議題、新規(guī)則；進(jìn)一步優(yōu)化、提升中國對(duì)外簽署的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)字規(guī)則的深度和廣度。二是繼續(xù)加大自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)先行先試力度，逐步構(gòu)建起全國統(tǒng)一的、與國際高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字規(guī)則相銜接的監(jiān)管模式和制度體系，逐步建立起全國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理制度和敏感數(shù)據(jù)負(fù)面清單管理制度。三是繼續(xù)完善國內(nèi)數(shù)據(jù)治理法律框架，繼續(xù)提高《網(wǎng)絡(luò)安全法》等國內(nèi)數(shù)據(jù)治理法律法規(guī)與國際高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字規(guī)則的兼容性。

第三，繼續(xù)以《金磚國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系框架》《數(shù)字經(jīng)濟(jì)和綠色發(fā)展國際經(jīng)貿(mào)合作框架倡議》《全球數(shù)據(jù)安全倡議》等為框架或平臺(tái)，強(qiáng)化中國與發(fā)展中國家、新興經(jīng)濟(jì)體或與全球南方國家在數(shù)字領(lǐng)域尤其是數(shù)字貿(mào)易便利化領(lǐng)域的合作及在全球電子商務(wù)、數(shù)字規(guī)則領(lǐng)域中的共識(shí)，為全球數(shù)字治理體系的完善和數(shù)字命運(yùn)共同體的構(gòu)建創(chuàng)造更多條件及基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

1.蔡從燕：《論“以國際法為基礎(chǔ)的國際秩序”》，《中國社會(huì)科學(xué)》，2023年第1期。

2.韓劍、蔡繼偉、許亞云：《數(shù)字貿(mào)易談判與規(guī)則競爭—基于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定文本量化的研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2019年第11期。

3.李墨絲：《WTO電子商務(wù)規(guī)則談判：進(jìn)展、分歧與進(jìn)路》，《武大國際法評(píng)論》，2020年第6期。

4.劉斌等：《WTO電子商務(wù)談判解讀與分析》，《國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則量化分析報(bào)告》，2023年第8期。

5.王金波：《〈數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定〉的內(nèi)涵、特征與中國參與國際數(shù)字治理的政策建議》，《全球化》，2022年第3期。

6.王金波、鄭偉：《全球數(shù)字治理規(guī)則的重構(gòu)與中國因應(yīng)》，《國際貿(mào)易》，2022年第8期。

7.王曉紅等著：《加入CPTPP推動(dòng)高水平開放》，中國金融出版社，2023年。

8.盛斌、陳麗雪：《多邊貿(mào)易框架下的數(shù)字規(guī)則：進(jìn)展、共識(shí)與分歧》，《國外社會(huì)科學(xué)》，2022年第4期。

9.石靜霞：《數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下的WTO電子商務(wù)諸邊談判：最新發(fā)展及焦點(diǎn)問題》，《東方法學(xué)》，2020年第2期。

10.徐程錦：《WTO電子商務(wù)規(guī)則談判與中國的應(yīng)對(duì)方案》，《國際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，2020年第3期。

11.張茉楠、方元欣、邱晨曦：《全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則博弈與“中國方案”》，《全球化》，2022年第2期。

12.中國信通院：《全球數(shù)字經(jīng)貿(mào)規(guī)則年度觀察報(bào)告（2023年）》，中國信通院網(wǎng)站，2023年11月27日。

13.中國信通院：《全球數(shù)字治理白皮書（2023年）》，中國信通院網(wǎng)站，2023年12月。

責(zé)任編輯：郭霞