穆月英 張精

摘 要：文章基于時(shí)變動(dòng)態(tài)閾值面板隨機(jī)前沿模型，對(duì)2002—2021年保護(hù)性耕作政策不同演進(jìn)階段的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率進(jìn)行估算，并將不同模型的估算結(jié)果進(jìn)行比較分析，探究糧食生產(chǎn)技術(shù)效率水平的階段性特征和時(shí)空分布格局。研究發(fā)現(xiàn)：基于時(shí)變閾值面板的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型對(duì)生產(chǎn)效率的估計(jì)更準(zhǔn)確；在多種投入要素中，土地和資本對(duì)糧食生產(chǎn)的貢獻(xiàn)較大，但要素配置結(jié)構(gòu)仍有優(yōu)化空間；在政策的不同演進(jìn)階段，制度改革推動(dòng)技術(shù)效率波動(dòng)上升，資源稟賦差異是技術(shù)效率區(qū)域差異化的主要誘因。應(yīng)不斷完善環(huán)境友好型政策的引導(dǎo)與支持，健全地方自主實(shí)踐機(jī)制；因地制宜推廣環(huán)境類技術(shù)；持續(xù)深化農(nóng)村土地制度改革，有效激發(fā)土地活力。

關(guān)鍵詞：環(huán)境友好型政策；糧食生產(chǎn)效率；保護(hù)性耕作；時(shí)變閾值；階段性；地域性

中圖分類號(hào)：X322；F326.11；F323.3 ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-5097（2024）06-0001-11

Research on the Efficiency and Differentiation Characteristics of Grain Production

in the Evolution of Environmentally Friendly Policies：

Validation Based on Conservation Tillage Policy

MU Yueying，ZHANG Jing

（College of Economics and Management，China Agricultural University，Beijing 100083，China）

Abstract：The essay estimates the technical efficiency of grain production at different stages of the evolution of conservation tillage policies from 2002 to 2021，using a time-varying dynamic threshold panel stochastic frontier model. Then a comparative analysis of estimated findings from different models is conducted to investigate the stage-specific features and spatiotemporal distribution patterns of technical efficiency in grain production. Findings： The utilization of a stochastic frontier production function model，utilizing a time-varying threshold panel，yields more precise estimations of production efficiency. Among various inputs，land and capital notably play pivotal roles in enhancing grain production efficiency，yet there is still potential for further optimization in the allocation of factors. Throughout different phases of policy evolution，institutional reforms have been instrumental in influencing fluctuations in technical efficiency. Moreover，disparities in resource endowments emerge as the primary determinant of regional variations in technical efficiency. Continuous enhancements are necessary in guiding and supporting environmentally friendly policies，and refining the mechanism for local autonomous practice. It is imperative to promote environmental technologies tailored to specific local conditions and to further deepen rural land system reform in order to effectively enhance land productivity.

Key words：environmentally friendly policies；grain production efficiency；conservation tillage；time-varying threshold；stages；regional characteristics

一、引 言

農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的題中之義，同時(shí)也是建設(shè)農(nóng)業(yè)強(qiáng)國(guó)的基本內(nèi)涵，但在實(shí)踐中，生產(chǎn)環(huán)境不斷惡化成為制約其高質(zhì)量發(fā)展的主要短板之一。我國(guó)現(xiàn)在是世界上最大的農(nóng)藥和化肥使用國(guó)（余威震等，2019）［1］，面臨著農(nóng)業(yè)面源污染、土壤退化和水土流失等問題（鄖文聚，2015）［2］。與此同時(shí)，耕地利用中耕作層遭受破壞、地力受損嚴(yán)重，限制了耕地糧食生產(chǎn)能力的穩(wěn)步提升。在當(dāng)前耕地保護(hù)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)剛性約束下，實(shí)施環(huán)境友好型政策不僅能有效緩解耕地資源過度開發(fā)和生態(tài)環(huán)境惡化，還能促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，確保糧食安全。

土地是糧食生產(chǎn)的自然基礎(chǔ)，也是生態(tài)環(huán)境保護(hù)的著力點(diǎn)。耕地保護(hù)不僅包括數(shù)量層面的面積穩(wěn)定，還包括如何提升耕地質(zhì)量以保障糧食生產(chǎn)效率的提高，是我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展階段實(shí)現(xiàn)糧食安全的重要議題。保護(hù)性耕作是實(shí)現(xiàn)地力提升的重要技術(shù)手段，通過防止水土流失、蓄水保墑和增加有機(jī)質(zhì)含量等方式，顯著改善土壤質(zhì)量（郭芬等，2022）［3］，穩(wěn)定作物產(chǎn)量（張士秀等，2022）［4］，對(duì)于我國(guó)保持糧食收成“連豐”具有重要意義。保護(hù)性耕作包括少耕、免耕播種、秸稈還田、深松和病蟲害防治等多項(xiàng)技術(shù)（鄧遠(yuǎn)遠(yuǎn)和朱俊峰，2023）［5］，我國(guó)從20世紀(jì)60年代開始引進(jìn)保護(hù)性耕作技術(shù)，截至2019年，我國(guó)保護(hù)性耕作面積超過733萬公頃，占當(dāng)年全國(guó)耕地總面積的5.73%，總體上仍處于發(fā)展階段。隨著各種保護(hù)性耕作政策技術(shù)推廣力度的加強(qiáng)，我國(guó)保護(hù)性耕作應(yīng)用面積有了長(zhǎng)足增長(zhǎng)，但與加拿大、美國(guó)、巴西等國(guó)相比要低40%～70%，采納水平仍有較大提升空間（崔釗達(dá)和余志剛，2023）［6］。保護(hù)性耕作政策作為關(guān)系糧食生產(chǎn)根基的農(nóng)業(yè)環(huán)境友好型政策，在實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生態(tài)與經(jīng)濟(jì)雙贏的可持續(xù)發(fā)展道路上起著至關(guān)重要的作用，能夠在確保糧食安全的同時(shí)，為建設(shè)農(nóng)業(yè)強(qiáng)國(guó)營(yíng)造更加安全、健康、綠色的農(nóng)業(yè)環(huán)境。

生產(chǎn)效率往往是衡量產(chǎn)業(yè)是否進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段的核心指標(biāo)之一。黨的二十大報(bào)告指出，要堅(jiān)持以推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展為主題，著力提高全要素生產(chǎn)率。已有大量文獻(xiàn)表明，農(nóng)業(yè)政策的調(diào)整一定程度上導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的變動(dòng)（吳海霞等，2022；高鳴和魏佳朔，2022；張亞洲等，2023；Guo等，2023）［7-10］，投入相同規(guī)模和質(zhì)量的生產(chǎn)要素可能會(huì)獲得不同的糧食作物產(chǎn)出。學(xué)界關(guān)于糧食生產(chǎn)技術(shù)效率測(cè)算多以DEA模型（申淑虹等，2023；Afi和Parsons，2023）［11-12］和SFA模型為主（宦梅麗和侯云先，2021；王舒琪和馬鈴，2023；Olagunju等，2023；Cao等，2023）［13-16］，但這兩種模型在滿足效率估計(jì)的一致性要求方面存在不足（Parmeter和Zelenyuk，2019）［17］。基于非參數(shù)法的DEA模型估計(jì)前沿面易受異常值影響，估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健性不佳；技術(shù)變革和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來外生沖擊，經(jīng)濟(jì)模型的參數(shù)常常是不穩(wěn)定的，SFA模型假定個(gè)體在整個(gè)周期內(nèi)使用相同的生產(chǎn)技術(shù)，并未考慮糧食生產(chǎn)技術(shù)在不同時(shí)空內(nèi)的差異。為了彌補(bǔ)上述兩種模型設(shè)定上的漏洞，有學(xué)者（杜文杰，2009）［18］采用時(shí)不變閾值面板隨機(jī)前沿模型分析測(cè)算農(nóng)業(yè)政策差異背景下的技術(shù)效率變化，但當(dāng)真實(shí)模型含有時(shí)變門檻時(shí)，常數(shù)門檻回歸模型并不能有效驗(yàn)證這種時(shí)變特征；若門檻模型按照傳統(tǒng)的時(shí)不變參數(shù)假設(shè)進(jìn)行估計(jì)，其結(jié)果可能有偏。除了模型設(shè)定上的欠缺外，多數(shù)研究聚焦主糧作物路徑，對(duì)糧食生產(chǎn)的生產(chǎn)技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算和分析（許佳彬和王洋，2021；張暉和張雨萌，2022；項(xiàng)升等，2023）［19-21］，忽視了政策的階段性特征以及糧食生產(chǎn)技術(shù)變化特征，僅有少數(shù)學(xué)者基于農(nóng)業(yè)資源區(qū)劃（喬丹和陸遷，2016）［22］進(jìn)行效率特征的異質(zhì)性分析。

因此，本文系統(tǒng)梳理我國(guó)保護(hù)性耕作政策演進(jìn)的階段性特征，基于?？怂辜夹g(shù)中性假設(shè)，采用隨機(jī)前沿法（SFA）和時(shí)變動(dòng)態(tài)閾值面板模型對(duì)2002—2021年我國(guó)省域糧食生產(chǎn)技術(shù)效率進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)算，具體分析不同時(shí)期糧食生產(chǎn)效率的分異規(guī)律，揭示環(huán)境友好型政策與糧食安全的互動(dòng)機(jī)理，為農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提出對(duì)策建議。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

環(huán)境友好型政策在可持續(xù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)、提高資源利用效率和適應(yīng)氣候變化等方面對(duì)糧食安全的保障具有重要作用。環(huán)境友好型政策鼓勵(lì)和支持可持續(xù)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，減少了化石能源的過度使用（李芳等，2017）［23］，有助于保護(hù)農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)（余濤等，2016）［24］，促使農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定，提供生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值，不斷增強(qiáng)糧食生產(chǎn)的韌性。同時(shí)，環(huán)境友好型政策中大量的規(guī)制手段推動(dòng)了經(jīng)營(yíng)主體在作物種植過程中對(duì)水土資源的合理利用，節(jié)約了生產(chǎn)要素的投放，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了糧食生產(chǎn)的節(jié)本增效（周曙東和王穎，2023）［25］。環(huán)境友好型政策的實(shí)施，通過生態(tài)、經(jīng)濟(jì)雙重路徑減緩氣候變化對(duì)糧食生產(chǎn)活動(dòng)的影響，提高糧食生產(chǎn)的適應(yīng)性能力，為維護(hù)糧食安全提供了內(nèi)在支撐。

傳統(tǒng)耕作翻耕土壤，破壞團(tuán)聚體結(jié)構(gòu)，造成土壤抗沖抗蝕能力下降（吳才武和夏建新，2015）［26］。與之相比，保護(hù)性耕作技術(shù)是一種以作物秸稈覆蓋還田、免（少）耕播種為主要技術(shù)形式的現(xiàn)代耕作技術(shù)體系，能有效減少土壤侵蝕，增加土壤肥力和保墑抗旱能力。保護(hù)性耕作作為一項(xiàng)系統(tǒng)修復(fù)工程，在技術(shù)實(shí)施過程中需要化肥農(nóng)藥減量施用、高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)、農(nóng)業(yè)機(jī)具研發(fā)投放等多種環(huán)境友好型技術(shù)的協(xié)同合作（孟凡杰等，2020）［27］。正因如此，在保護(hù)性耕作政策中集成配套了良種選擇、中低產(chǎn)田改造、專用機(jī)具研制、科學(xué)施肥施藥等農(nóng)藝栽培技術(shù)。就技術(shù)覆蓋面而言，保護(hù)性耕作政策是環(huán)境友好型政策在農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的集合；就政策穩(wěn)定性而言，保護(hù)性耕作政策基于社會(huì)環(huán)境變化的長(zhǎng)期制度演進(jìn)和適時(shí)調(diào)整，對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體優(yōu)化生產(chǎn)方式產(chǎn)生持續(xù)影響。鑒于保護(hù)性耕作技術(shù)的高度集成性和政策穩(wěn)定性，考察保護(hù)性耕作政策在不同演進(jìn)階段對(duì)糧食生產(chǎn)可能產(chǎn)生的影響，對(duì)深入剖析我國(guó)環(huán)境友好型政策的變遷效應(yīng)具有重要參考價(jià)值。

索洛增長(zhǎng)模型和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)實(shí)踐均表明，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力量，是助推糧食生產(chǎn)能力提升的驅(qū)動(dòng)力。判斷糧食生產(chǎn)是否實(shí)現(xiàn)持續(xù)技術(shù)進(jìn)步的基本條件，在于考察生產(chǎn)要素的配置結(jié)構(gòu)是否合理，進(jìn)而得出糧食生產(chǎn)技術(shù)效率是否產(chǎn)生變化的結(jié)論（翟雪玲和戴鵬，2021）［28］。測(cè)度糧食生產(chǎn)技術(shù)效率能夠在既定技術(shù)條件下準(zhǔn)確掌握糧食生產(chǎn)投入產(chǎn)出的有效程度，即各決策單元與生產(chǎn)前沿面之間的相對(duì)關(guān)系。技術(shù)效率的提升，意味著能夠通過減少投入的形式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出增加，在要素配置上朝著節(jié)約稀缺要素和利用充裕要素的方向發(fā)展（Farrell，1957）［29］，以盡可能縮小實(shí)際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出之間的差距。就糧食生產(chǎn)而言，土地要素、勞動(dòng)力要素和資本要素是糧食生產(chǎn)中最基礎(chǔ)的生產(chǎn)要素投入，多數(shù)學(xué)者討論技術(shù)條件變化下的要素投入產(chǎn)出，多采用構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)模型進(jìn)行分析。因此，本文沿用此技術(shù)路徑開展糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的測(cè)算，分析環(huán)境友好型政策演進(jìn)過程中糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的動(dòng)態(tài)特征。

（一）保護(hù)性耕作政策的階段劃分

參考聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織對(duì)中國(guó)保護(hù)性耕作政策的階段劃分（何進(jìn)，2023）［30］和保護(hù)性耕作政策演進(jìn)的相關(guān)研究（崔寧波等，2021）［31］，本文將1960—2021年我國(guó)保護(hù)性耕作政策的演進(jìn)歷程劃分為1960—2006年、2007—2014年、2015—2021年三個(gè)時(shí)間段。

1. 強(qiáng)制實(shí)施階段（1960—2006年）

保護(hù)性耕作技術(shù)研究最早起源于美國(guó)，是為了應(yīng)對(duì)“黑風(fēng)暴”所帶來的嚴(yán)重水土流失問題而發(fā)展的新型土壤耕作模式，隨后推廣到蘇聯(lián)、加拿大。我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代引入后，首先在部分省份的國(guó)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)示范性試驗(yàn)推廣。20世紀(jì)80年代開始，我國(guó)開始著手研究、應(yīng)用和推廣免耕技術(shù)，初步明確了不同地區(qū)應(yīng)用保護(hù)性耕作技術(shù)的重點(diǎn)；2002年，我國(guó)啟動(dòng)了在中國(guó)北方8省份38個(gè)項(xiàng)目縣的保護(hù)性耕作示范推廣工程，并于2005年將保護(hù)性耕作技術(shù)納入《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》中，將保護(hù)性耕作機(jī)械和技術(shù)開發(fā)作為農(nóng)林業(yè)和機(jī)械領(lǐng)域的重點(diǎn)研發(fā)工程。這一時(shí)期，保護(hù)性耕作政策并未對(duì)發(fā)展目標(biāo)和實(shí)施細(xì)則進(jìn)行明確規(guī)定，強(qiáng)制性政策和指令式試驗(yàn)是技術(shù)應(yīng)用研發(fā)和推廣的主導(dǎo)模式，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體僅作為技術(shù)實(shí)施主體和政策執(zhí)行人員，對(duì)政策制定的影響有限。

2. 規(guī)范發(fā)展階段（2007—2014年）

隨著農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平的不斷提升（宋淑麗和王新利，2017）［32］，保護(hù)性耕作技術(shù)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機(jī)械的結(jié)合成為這一時(shí)期重點(diǎn)發(fā)展內(nèi)容。2007年，農(nóng)業(yè)部《關(guān)于大力發(fā)展保護(hù)性耕作的意見》明確了保護(hù)性耕作推廣工作的基本原則，確立了“力爭(zhēng)在‘十一五期末，實(shí)施面積超過6 000萬畝，達(dá)到北方適宜地區(qū)耕地面積的6%”的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)“保護(hù)性耕作技術(shù)體系基本完善，機(jī)具質(zhì)量基本滿足生產(chǎn)要求，實(shí)施區(qū)域生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益明顯”的發(fā)展要求。2009年，農(nóng)業(yè)部和國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)的《保護(hù)性耕作工程建設(shè)規(guī)劃（2009—2015年）》，規(guī)定了東北平原壟作、東北西部風(fēng)沙干旱、西北黃土高原、西北綠洲農(nóng)業(yè)、華北長(zhǎng)城沿線、黃淮海兩茬平作等六個(gè)保護(hù)性耕作類型區(qū)在規(guī)劃期間內(nèi)的建設(shè)規(guī)模、目標(biāo)和主要技術(shù)形式，明確了農(nóng)機(jī)農(nóng)藝協(xié)作推進(jìn)的思想和一系列保障措施。從2010年開始，在農(nóng)業(yè)部《關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)機(jī)農(nóng)藝融合 加快推進(jìn)薄弱環(huán)節(jié)機(jī)械化發(fā)展的意見》的指導(dǎo)下，保護(hù)性耕作機(jī)械的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)陸續(xù)出臺(tái)，初步形成了農(nóng)機(jī)農(nóng)藝相互配套的技術(shù)體系。機(jī)械化的快速發(fā)展使得新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體成為應(yīng)用保護(hù)性耕作技術(shù)的主要群體，雖然強(qiáng)制性的政策特征在這一階段仍然占據(jù)重要地位，但清晰的技術(shù)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展規(guī)劃較好地滿足了經(jīng)營(yíng)主體對(duì)新技術(shù)新機(jī)械的創(chuàng)新需求，一系列政策和規(guī)劃密集出臺(tái)為保護(hù)性耕作技術(shù)推廣指明了具體方向。這一時(shí)期，保護(hù)性耕作推廣的政策變遷同時(shí)響應(yīng)了外部環(huán)境變動(dòng)和內(nèi)部實(shí)施主體的雙重需求，以制度化形式規(guī)范全國(guó)范圍內(nèi)的技術(shù)推廣模式、要點(diǎn)和進(jìn)度，并初步顯現(xiàn)誘致性變遷的政策特征。

3. 誘致推動(dòng)階段（2015—2021年）

我國(guó)保護(hù)性耕作政策邁上規(guī)范化、系統(tǒng)化臺(tái)階后，政策制定進(jìn)入了誘致推動(dòng)階段，激發(fā)各級(jí)主體的參與意愿成為這一時(shí)期重點(diǎn)。就實(shí)施手段而言，補(bǔ)貼成為激勵(lì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體和農(nóng)戶參與保護(hù)性耕作的重要方式。雖然各項(xiàng)政策仍聚焦保護(hù)性耕作技術(shù)應(yīng)用的重點(diǎn)區(qū)域和推進(jìn)速度，但不再具體化各年度詳細(xì)執(zhí)行內(nèi)容、指定各地區(qū)技術(shù)模式，鼓勵(lì)地方政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)條件和資源稟賦自主開展保護(hù)性耕作技術(shù)的試驗(yàn)示范工作。2015年，農(nóng)業(yè)部、國(guó)家發(fā)展改革委、科技部等六部門聯(lián)合印發(fā)的《全國(guó)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2015—2030年）》將東北區(qū)、黃淮海區(qū)和長(zhǎng)江中下游區(qū)規(guī)劃為保護(hù)性耕作應(yīng)用的優(yōu)先發(fā)展區(qū)域，但未制定具體技術(shù)實(shí)施細(xì)節(jié)。隨后，在國(guó)務(wù)院印發(fā)的《全國(guó)國(guó)土規(guī)劃（2016—2030年）》和《全國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化規(guī)劃（2016—2020年）》中，“保護(hù)性耕作”僅作為耕地資源保護(hù)和財(cái)政支農(nóng)政策中的執(zhí)行內(nèi)容被提及一次。與之相比，2020年，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部和財(cái)政部聯(lián)合印發(fā)的《東北黑土地保護(hù)性耕作行動(dòng)計(jì)劃（2020—2025年）》，除明確保護(hù)性耕作實(shí)施面積和重點(diǎn)推廣技術(shù)類型外，允許各地區(qū)結(jié)合自然條件和經(jīng)營(yíng)規(guī)模確定主推技術(shù)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)地方自行細(xì)化分解目標(biāo)任務(wù)，落實(shí)主體責(zé)任。陜西、甘肅、寧夏、山西、湖北、湖南等多個(gè)糧食主產(chǎn)區(qū)省份均印發(fā)了本省保護(hù)性耕作建設(shè)方案，以陜西省為例，方案中采用“核心工程區(qū)—推廣工程區(qū)”的建設(shè)模式和“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作”的推進(jìn)策略，依托高校和農(nóng)機(jī)推廣部門，為保護(hù)性耕作工程建設(shè)和普及應(yīng)用提供指導(dǎo)，建設(shè)布局則由市縣一級(jí)自行開展。在這一時(shí)期，圍繞已經(jīng)形成的頂層制度框架，保護(hù)性耕作政策的制定工作逐步讓渡地方政府。在技術(shù)實(shí)施規(guī)范和農(nóng)藝措施發(fā)展相對(duì)成熟的前提下，政策內(nèi)容更趨向激發(fā)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體對(duì)保護(hù)性耕作技術(shù)、設(shè)備的需求，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)主體、政府、科研機(jī)構(gòu)和機(jī)械制造商在保護(hù)性耕作技術(shù)的應(yīng)用方面進(jìn)行廣泛合作，實(shí)現(xiàn)多方參與。

（二）數(shù)據(jù)處理與模型設(shè)計(jì)

首先，對(duì)反映保護(hù)性耕作政策的三個(gè)不同階段各地區(qū)農(nóng)業(yè)技術(shù)水平差異的閾值進(jìn)行估計(jì)，基于估算的閾值估計(jì)時(shí)變動(dòng)態(tài)閾值面板隨機(jī)前沿模型的具體參數(shù)；其次，分別依托動(dòng)態(tài)閾值面板隨機(jī)前沿模型和動(dòng)態(tài)面板隨機(jī)前沿模型估計(jì)出的三個(gè)階段的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率，探究不同模型假設(shè)情境下的效率測(cè)算結(jié)果是否存在差別；最后，比較閾值模型和非閾值模型估計(jì)的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率在保護(hù)性耕作政策演進(jìn)不同階段的時(shí)空分布差異。

為避免各地區(qū)在政策實(shí)施的不同階段由于糧食生產(chǎn)技術(shù)水平的差異可能導(dǎo)致的內(nèi)生性偏差問題，本文采用Kremer（2013）［33］提出的動(dòng)態(tài)閾值面板模型，測(cè)算各地區(qū)糧食生產(chǎn)技術(shù)閾值；考慮糧食生產(chǎn)中前一期生產(chǎn)對(duì)本期生產(chǎn)會(huì)產(chǎn)生一定的動(dòng)態(tài)影響，選用糧食總產(chǎn)值的滯后項(xiàng)作為解釋變量，以反映變量之間的動(dòng)態(tài)滯后關(guān)系，構(gòu)建如下模型：

[yit=ui+δyi，t?1+β'1xit×Iqit≤γ+β'2xit×Iqit>γ+vit] （1）

其中：[yit]為當(dāng)期糧食總產(chǎn)值的自然對(duì)數(shù)；[yi，t?1]為糧食總產(chǎn)值滯后項(xiàng)的自然對(duì)數(shù)；δ為y的滯后項(xiàng)的系數(shù)值；[xit]表示各投入要素的對(duì)數(shù)向量；[I·]為特征函數(shù)，[β'1]和[β'2]分別對(duì)應(yīng)不同的技術(shù)特征[Γ1]和[Γ2]的參數(shù)向量；[qit]為閾值變量，通過單位耕地面積資本投入量衡量各省份糧食生產(chǎn)技術(shù)水平差異；[γ]表示待估計(jì)閾值，如果[qit≤γ]，則表示個(gè)體[i]在時(shí)間[t]采用技術(shù)[Γ1]，否則采用技術(shù)[Γ2]；[vit]為殘差項(xiàng)；[ui]表示個(gè)體固定效應(yīng)。

模型中的滯后項(xiàng)存在固有的內(nèi)生性問題，常用的一階差分法在去掉固定效應(yīng)后，會(huì)導(dǎo)致變換后的個(gè)體殘差存在序列相關(guān)而得不到一致估計(jì)，損害數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和信息內(nèi)容，同時(shí)會(huì)放大數(shù)據(jù)的隨機(jī)波動(dòng)特征。在借鑒Arellano和Bover（1995）［34］做法的基礎(chǔ)上，使用前向正交離差變化消除式（1）中的固定效應(yīng)，去除殘差項(xiàng)序列之間的相關(guān)性，得到式（2）。

[y? it]= [δyi，t?1+β1'x?it×Iqit≤γ+β2'x?it×Iqit>γ+] [v?it]

[y?it=T?tT?t+1yit? 1T?tyi，t?1+…+yi，ty?i，t?1=T?tT?t+1yi，t?1? 1T?tyi，t+…+yi，T?1x?it=T?tT?t+1xi，t? 1T?txi，t+1+…+xi，Tv?it=T?tT?t+1vi，t? 1T?tvi，t+1+…+vi，t] （2）

在前向正交離差對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理和轉(zhuǎn)換之后，使用混合最小二乘法（POLS）擬合出無偏估計(jì)量[y?i，t?1]，再將其代入式（2）。為了更好估計(jì)待估參數(shù)γ，將式（2）簡(jiǎn)化為式（3）。

[y?=ψf?（γ）+e?] （3）

基于給定的初始值，假設(shè)已知閾值[γ]，運(yùn)用混合最小二乘法估計(jì)式（3），并采用式（4）和式（5）分別估計(jì)斜率系數(shù)的估計(jì)量[φ（γ）]和殘差平方和[S（γ）]。

[φ（γ）=f?（γ）×y?f?（γ）×f'（γ）] （4）

[S（γ） = [y??f?（γ）×φ（γ）][y??f?（γ）×φ（γ）]] （5）

閾值[γ]是未知數(shù)，通過最小二乘法擬合出殘差平方和最小值的估計(jì)值，具體如式（6）所示。

[γ=argγ minS（γ）] （6）

其中：[argγ ]為自變量；當(dāng)殘差平方和[S（γ）]取最小值時(shí)，[γ]取變量[γ]的值。

在剔除閾值變量[qit]中的重復(fù)值后，根據(jù)閾值變量[qit]將總樣本劃分為子樣本集，作為待估計(jì)閾值模型的可行集；隨后將其中每個(gè)值代入式（6），得到閾值估計(jì)值[γ]。參考曹博和王玉芳（2019）［35］以及Yélou等（2007）［36］的做法，構(gòu)建糧食生產(chǎn)技術(shù)效率測(cè)算模型，具體如式（7）所示。

[lnYit=] ?[[β1lnKit+β2lnAit+β3lnLit+β4lnKit2+]

[β5lnAit2+β6lnLit2+β7lnKitlnAit+β8lnKitlnLit+β9lnAitlnLit]×Iqit≤γ+[β1ln Kit+β2ln Ait+β3ln Lit+β4（ln Kit）2+β5（ln Ait）2+β6（ln Lit）2+β7ln Kitln Ait+β8ln Kitln Lit+β9ln Aitln Lit]×I（qit>γ）+βo+vit?uit] （7）

其中：[Y]為糧食生產(chǎn)產(chǎn)值，使用糧食生產(chǎn)總產(chǎn)值表示；K為糧食生產(chǎn)投入的資本要素，由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中無化肥、機(jī)械和農(nóng)藥投入等糧食生產(chǎn)直接費(fèi)用的相應(yīng)指標(biāo)，直接使用投放量單位的測(cè)算方法不符合數(shù)據(jù)量綱化原則，已有學(xué)者衡量資本存量主要采用農(nóng)業(yè)固定資本形成額總額（Akkemik和G?ksal，2012）［37］、農(nóng)業(yè)固定資本凈額（蘇治和徐淑丹，2015）［38］，因此，參照曹博和王玉芳（2019）［35］關(guān)于農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的研究中選用的指標(biāo)，僅采用使用農(nóng)戶的農(nóng)村固定資產(chǎn)投資完成額衡量資本要素；[A]為糧食生產(chǎn)投入的勞動(dòng)要素，用鄉(xiāng)村第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)表示；[L]為糧食生產(chǎn)的土地要素，采用耕地面積衡量；[I·]為指示函數(shù)，當(dāng)滿足括號(hào)中的條件時(shí)，[I]取值為1，否則取值為0；括號(hào)中[γ]為上述測(cè)算出的閾值估計(jì)值；[vit]為殘差項(xiàng)，服從均值為0、方差為[σ2v]的正態(tài)分布；[uit]表示糧食生產(chǎn)技術(shù)無效率項(xiàng)，并服從非負(fù)截尾獨(dú)立同分布的正態(tài)分布。其中，糧食生產(chǎn)技術(shù)無效率項(xiàng)[uit]服從效率損失函數(shù)[Uit]，損失函數(shù)的具體表達(dá)形式如式（8）所示。

[Uit=δ0+δ1DAit+δ2WSAit+δ3GDPPCit] （8）

其中：[DAit]（農(nóng)作物受災(zāi)面積）、[WSAit]（農(nóng)田水土流失面積）和[GDPPCit]（人均GDP）表示影響個(gè)體[i]的生產(chǎn)技術(shù)效率的自然災(zāi)害因素和社會(huì)因素；[δ0]表示常數(shù)項(xiàng)；[δ1]、[δ2]、[δ3]分別表示待估計(jì)參數(shù)。[Uit]值越大，表明生產(chǎn)技術(shù)效率損失越多，反之則損失越少。

聯(lián)立式（7）和式（8），并使用極大似然法（MLE）估計(jì)聯(lián)立后模型的參數(shù)?；贐attese和Coelli（1995）［39］的技術(shù)效率估計(jì)方法，生產(chǎn)單位[i]在第[t]年的生產(chǎn)技術(shù)效率表達(dá)式如式（9）所示。當(dāng)效率損失項(xiàng)[u>0]，生產(chǎn)技術(shù)效率介于0～1，生產(chǎn)單元處于技術(shù)非效率狀態(tài)。

[TEit=E（Yit∣uit，Xit）E（Yit∣uit=0，Xit）] （9）

在上述關(guān)系式的基礎(chǔ)上，使用Frontier 4.1軟件進(jìn)行估算，得出模型參數(shù)值和不同保護(hù)性耕作政策階段的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率。

需要指出的是，本文在閾值模型或非閾值模型中任意一個(gè)實(shí)證假設(shè)優(yōu)先符合實(shí)際生產(chǎn)效率水平方面，不去做出事先假定。因此，在參數(shù)估計(jì)及效率評(píng)估時(shí)，將分別對(duì)閾值模型和非閾值模型進(jìn)行獨(dú)立計(jì)算，并將參數(shù)估計(jì)結(jié)果和效率評(píng)估結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文基于2002—2021年28個(gè)省份的年度數(shù)據(jù)，測(cè)算不同保護(hù)性耕作政策時(shí)期的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率，其中，重慶、上海、西藏三地在2002—2021年間的數(shù)據(jù)因存在連續(xù)缺失的情況而被剔除。選用指標(biāo)數(shù)據(jù)中，糧食產(chǎn)值、耕地面積、農(nóng)田水土流失面積和農(nóng)作物受災(zāi)面積等數(shù)據(jù)從《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》中獲?。粡摹吨袊?guó)投資領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》分別獲取農(nóng)戶農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投資額、鄉(xiāng)村第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員；人均GDP數(shù)據(jù)來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；基于耕地面積和農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投資額，確定單位耕地面積的資本投入量（杜文杰，2009）［18］，即閾值變量[qi]。

其中，鄉(xiāng)村第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員的缺失值采用線性插值法補(bǔ)齊，糧食總產(chǎn)值基于2001年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投資額、人均GDP基于2001年固定資產(chǎn)投資指數(shù)和2001年GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減，相應(yīng)的指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)情況見表1所列。

三、保護(hù)性耕作政策實(shí)施下的糧食生產(chǎn)效率實(shí)證分析

（一）技術(shù)水平大幅提升，地區(qū)間高低技術(shù)分異顯著

保護(hù)性耕作政策演進(jìn)三個(gè)階段的閾值估計(jì)值僅有2002—2006年、2007—2014年兩個(gè)階段顯著通過了wald檢驗(yàn)，說明在“強(qiáng)制實(shí)施”和“規(guī)范發(fā)展”階段中各地區(qū)糧食生產(chǎn)技術(shù)存在明顯的異質(zhì)性（見表2所列），而“誘致推動(dòng)”階段各地區(qū)之間的糧食生產(chǎn)技術(shù)差異不明顯；“強(qiáng)制實(shí)施”和“規(guī)范發(fā)展”階段的閾值估計(jì)值分別為828.80和686.17，說明這兩個(gè)階段各地區(qū)糧食生產(chǎn)技術(shù)水平有了質(zhì)的變化。在此期間，政策規(guī)范引導(dǎo)與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體生產(chǎn)需求相互匹配，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體規(guī)模擴(kuò)大，單位耕地面積的資本投入量顯著下降，資本要素價(jià)格水平逐漸趨于穩(wěn)定。也正是這一時(shí)期，機(jī)械化免耕面積從11 401 khm?躍升至14 636.72 khm?，機(jī)械化秸稈還田面積實(shí)現(xiàn)了從21 826.10 khm?到54 331.76 khm?的變化，機(jī)械化深松面積從8 670 khm?快速增加至10 849.19 khm?，糧食生產(chǎn)技術(shù)水平有了顯著提升。

（二）土地、資本產(chǎn)出貢獻(xiàn)較大，要素配置結(jié)構(gòu)仍有優(yōu)化空間

考慮保護(hù)性耕作政策的強(qiáng)制實(shí)施階段和規(guī)范發(fā)展階段存在糧食生產(chǎn)技術(shù)水平上的差異，因此按照保護(hù)性耕作政策演進(jìn)的“強(qiáng)制實(shí)施”“規(guī)范發(fā)展”“誘致推動(dòng)”三個(gè)階段估計(jì)在閾值模型和非閾值模型狀態(tài)下面板隨機(jī)前沿模型的參數(shù)（見表3、表4所列）。非閾值模型估計(jì)結(jié)果表明，政策實(shí)施和保護(hù)性耕作技術(shù)的推廣，使土地質(zhì)量成為糧食產(chǎn)出水平變化的關(guān)鍵要素。而從閾值模型的估計(jì)結(jié)果來看，在“強(qiáng)制實(shí)施”階段，土地要素和勞動(dòng)力要素的邊際產(chǎn)出均大于0，同時(shí)，兩個(gè)要素之間存在明顯的替代關(guān)系，這種替代關(guān)系一直持續(xù)到“誘致推動(dòng)”階段，表明在提高要素利用水平方面仍有較大的優(yōu)化空間；在“規(guī)范發(fā)展”階段，高、低技術(shù)水平地區(qū)的資本邊際產(chǎn)出水平呈現(xiàn)顯著差異，隨著資本要素價(jià)格下降和資本投入水平提高，土地要素的產(chǎn)出貢獻(xiàn)水平得到持續(xù)增強(qiáng)；在“誘致推動(dòng)”階段，隨著土地質(zhì)量的改善、經(jīng)營(yíng)規(guī)模的持續(xù)提高，土地要素和資本要素轉(zhuǎn)變?yōu)榛パa(bǔ)關(guān)系，要素利用水平得到明顯提升。

在參數(shù)估計(jì)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步估計(jì)各投入產(chǎn)出要素的平均產(chǎn)出彈性（見表5、表6所列）。若資本、勞動(dòng)和土地的產(chǎn)出彈性之和大于1，則表示糧食產(chǎn)出處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段。從閾值模型的產(chǎn)出彈性估計(jì)結(jié)果可知，分階段估計(jì)中，高閾值區(qū)域的糧食生產(chǎn)一直呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增；低閾值區(qū)域在“強(qiáng)制實(shí)施”階段處于規(guī)模報(bào)酬遞增，而在“規(guī)范發(fā)展”階段轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)模報(bào)酬遞減。

平均產(chǎn)出彈性上，各投入要素之間具有一定差異。由估計(jì)結(jié)果可知，無論是從閾值模型還是非閾值模型上看，土地平均產(chǎn)出彈性都隨著時(shí)間推移而持續(xù)提升。在非閾值模型的計(jì)算中，資本產(chǎn)出彈性呈現(xiàn)先升后降的波動(dòng)；而在閾值狀態(tài)下，低閾值區(qū)域的資本產(chǎn)出彈性呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，存在因粗放經(jīng)營(yíng)而導(dǎo)致的過度投資問題；高閾值區(qū)域的產(chǎn)出彈性在經(jīng)過政策規(guī)范引導(dǎo)后，有效提升了資本要素對(duì)糧食生產(chǎn)的貢獻(xiàn)水平。在“強(qiáng)制實(shí)施”和“規(guī)范發(fā)展”階段中，土地和資本的邊際產(chǎn)出波動(dòng)性較強(qiáng)，這可能與早期比較普遍的農(nóng)地粗放經(jīng)營(yíng)有關(guān)，但這種情況隨著土地制度改革和機(jī)械化水平提升得到有效改善。勞動(dòng)力要素在兩個(gè)模型中都表現(xiàn)出正的邊際貢獻(xiàn)，但伴隨著社會(huì)化服務(wù)的介入和勞動(dòng)力在農(nóng)業(yè)部門和非農(nóng)部門之間的靈活流動(dòng)，勞動(dòng)力要素價(jià)格不斷提高間接導(dǎo)致了勞動(dòng)力投入對(duì)各階段的增產(chǎn)作用明顯下降。在單位耕地面積的資本投入（即閾值變量）降低的情況下，資本要素和土地要素的產(chǎn)出彈性在不同閾值區(qū)間表現(xiàn)出不同的變化趨勢(shì)，表明低閾值區(qū)域的糧食生產(chǎn)技術(shù)水平仍然有待提升，要素配置結(jié)構(gòu)還有優(yōu)化空間。

（三）技術(shù)效率波動(dòng)提升，制度改革是主導(dǎo)因素

非閾值模型和閾值模型測(cè)算的我國(guó)保護(hù)性耕作政策演進(jìn)各階段糧食生產(chǎn)技術(shù)效率變動(dòng)趨勢(shì)對(duì)比，如圖1所示。兩種模型在描述糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的變化趨勢(shì)上基本一致，但測(cè)算出的效率水平結(jié)果在“規(guī)范發(fā)展”階段有波動(dòng)水平和數(shù)值高低的差別，可見不考慮技術(shù)差異的非閾值模型，可能會(huì)造成不同階段糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的估計(jì)偏差。由閾值模型的測(cè)算結(jié)果可知，糧食生產(chǎn)技術(shù)效率從2002年的0.844增長(zhǎng)至2014年的0.935。雖然這一過程中由于投資回報(bào)周期長(zhǎng)、市場(chǎng)不穩(wěn)定、土地制度改革等諸多因素產(chǎn)生了一定程度的波動(dòng)，但效率仍保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

從圖1可知，2002—2006年糧食生產(chǎn)技術(shù)效率穩(wěn)步增長(zhǎng)。一方面，政策的強(qiáng)制實(shí)施帶動(dòng)了糧食生產(chǎn)技術(shù)水平變革；另一方面，我國(guó)在“強(qiáng)制實(shí)施”階段的保護(hù)性耕作技術(shù)發(fā)展水平和推廣尚處于探索和試驗(yàn)階段，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體對(duì)保護(hù)性耕作技術(shù)的認(rèn)知不足，保護(hù)性耕作技術(shù)的采納程度還不高，特別是在2006年前后，政策制定方向調(diào)整為規(guī)范和引導(dǎo)的方式，部分地區(qū)的糧食生產(chǎn)對(duì)保護(hù)性耕作政策導(dǎo)向變動(dòng)的響應(yīng)并不及時(shí)，實(shí)施力度減弱可能造成采納群體快速撤出。這一時(shí)期我國(guó)已經(jīng)基本形成了適合不同類型區(qū)域的保護(hù)性耕作機(jī)具和技術(shù)模式，但機(jī)具種類和好用的機(jī)具數(shù)量較少，部分技術(shù)模式的區(qū)域適應(yīng)性較差，間接導(dǎo)致糧食生產(chǎn)技術(shù)效率水平在數(shù)據(jù)表征上回落。隨后，在2007—2014年的“規(guī)范發(fā)展”階段中，糧食生產(chǎn)技術(shù)效率水平呈現(xiàn)較大幅度波動(dòng)。長(zhǎng)期以來，農(nóng)地權(quán)能模糊問題未能解決，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)在實(shí)踐中遇到許多阻礙，農(nóng)戶流轉(zhuǎn)意愿不強(qiáng)（胡新艷等，2019）［40］，農(nóng)地市場(chǎng)化效率尚待提升，各地的保護(hù)性耕作應(yīng)用水平和農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平不斷提高，但發(fā)展參差不齊。從2015—2021年“誘致推動(dòng)”階段的效率測(cè)算結(jié)果來看，政策導(dǎo)向再次調(diào)整后，糧食生產(chǎn)技術(shù)效率持續(xù)波動(dòng)，但這種波動(dòng)迅速被日趨成熟的制度化改革帶來的糧食生產(chǎn)提質(zhì)增效“熨平”。土地確權(quán)和“三權(quán)分置”制度改革進(jìn)一步釋放了土地活力，在較高水平的資本投入、耕作技術(shù)升級(jí)、機(jī)械化水平大規(guī)模應(yīng)用、外包服務(wù)發(fā)展等多重制度保障的共同作用下，糧食生產(chǎn)技術(shù)效率迅速回正，始終維持在0.9以上相對(duì)穩(wěn)定的水平。隨著保護(hù)性耕作推廣應(yīng)用技術(shù)支撐的不斷加強(qiáng)，政策和保障制度的逐步完善，因地制宜，形成了適合不同自然條件的保護(hù)性耕作技術(shù)體系，技術(shù)改進(jìn)對(duì)糧食生產(chǎn)的推動(dòng)作用越來越顯著，糧食生產(chǎn)技術(shù)效率始終保持在較高水平。

（四）技術(shù)效率存在區(qū)域差異，資源稟賦成為主要誘因

按照耕作制度和保護(hù)性耕作技術(shù)應(yīng)用分類，本文所涉及的28個(gè)省份歸屬于9個(gè)種植區(qū)域：東北平原區(qū)、黃淮海平原區(qū)、長(zhǎng)江中下游區(qū)、江南丘陵區(qū)、華南濕熱區(qū)、四川盆地區(qū)、西南中高原區(qū)、西北干旱區(qū)、北部高原區(qū)。其中，部分省份為跨區(qū)分布。在保護(hù)性耕作技術(shù)政策演進(jìn)的不同階段，糧食生產(chǎn)技術(shù)效率存在明顯的區(qū)域不平衡，見表7所列。

總體上看，非閾值模型估計(jì)效率的省域分布變動(dòng)相較于閾值模型的估計(jì)結(jié)果更為明顯，但某一區(qū)域內(nèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和自然環(huán)境、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件在較短的時(shí)間周期內(nèi)很難發(fā)生大的變化。此外，各種植區(qū)域糧食生產(chǎn)技術(shù)效率均有大幅度提升，這與前文測(cè)定的全國(guó)在前兩個(gè)階段中技術(shù)效率下降趨勢(shì)并不匹配。因此，綜合來看，閾值模型的效率測(cè)算結(jié)果似乎更具說服力。

基于“強(qiáng)制實(shí)施”和“規(guī)范引導(dǎo)”階段的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率水平在耕地區(qū)劃上的表現(xiàn)可知：空間格局上，非閾值模型測(cè)算的效率結(jié)果在種植區(qū)域的分布變動(dòng)較大，表現(xiàn)出從“東高西低”到“西高東低”的轉(zhuǎn)變；相反，閾值模型測(cè)算的效率結(jié)果相對(duì)穩(wěn)定，始終呈現(xiàn)“主產(chǎn)區(qū)高—非主產(chǎn)區(qū)低”的分布特征。隨著保護(hù)性耕作示范工程順利實(shí)施和各項(xiàng)工作有效開展，我國(guó)在2009年前后完成了北方8省份38個(gè)項(xiàng)目縣示范推廣保護(hù)性耕作，推進(jìn)研究并形成黃土高原區(qū)一年一熟制、華北一年兩熟制區(qū)周年保護(hù)性耕作制和東北壟作區(qū)保護(hù)性耕作制（Liang等，2012）［41］的保護(hù)性耕作機(jī)具與技術(shù)模式。作為糧食主產(chǎn)區(qū)和最早開展保護(hù)性耕作技術(shù)推廣的區(qū)域，東北平原區(qū)、黃淮海平原區(qū)和長(zhǎng)江中下游區(qū)的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率水平一直處于全國(guó)領(lǐng)先水平，擁有良好的資源稟賦和較高的農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平。但在適應(yīng)政策調(diào)整帶來的沖擊和制度優(yōu)化的過程中，黃淮海平原區(qū)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的下降幅度更大，這可能與黃淮海平原區(qū)農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)的多樣性有關(guān)。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件和保護(hù)性耕作機(jī)具研發(fā)的緩慢推進(jìn)，西北干旱區(qū)的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率相較于其他種植區(qū)域處于較低水平，高度土地細(xì)碎化和低水平機(jī)械化的華南濕熱區(qū)、江南丘陵區(qū)也表現(xiàn)出同樣的低效率特征。

在“誘致推動(dòng)”階段，各種植區(qū)域糧食生產(chǎn)技術(shù)效率水平的數(shù)值都處于0.9以上，種植區(qū)域之間的糧食生產(chǎn)技術(shù)效率差距明顯縮小，同時(shí)也證明了采用誘致推動(dòng)策略的保護(hù)性耕作政策滿足了外部環(huán)境對(duì)提升技術(shù)水平的需求。從空間格局上看，呈現(xiàn)以胡煥庸線劃分的“東高西低”的分布特征，可能與在自然資源基礎(chǔ)上的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷、技術(shù)改進(jìn)對(duì)糧食生產(chǎn)的共同作用有關(guān)。土地確權(quán)有利于促進(jìn)農(nóng)地市場(chǎng)發(fā)育和外包服務(wù)發(fā)展，長(zhǎng)江中下游區(qū)、華南濕熱區(qū)和江南丘陵區(qū)等原先技術(shù)效率低下的種植區(qū)域因此獲得技術(shù)水平的顯著提升。圍繞中央政策的宏觀部署，各種植區(qū)域的地方政府按照自身?xiàng)l件出臺(tái)了更為詳細(xì)的推廣計(jì)劃：黑土地區(qū)域（即東北平原區(qū)）按照《東北黑土地保護(hù)規(guī)劃綱要（2017—2030年）》，嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)應(yīng)用和推廣；福建省在2015年頒布了《福建省耕地質(zhì)量保護(hù)與提升實(shí)施方案》；2017年陜西省在關(guān)中和陜北區(qū)域的7個(gè)地市開展保護(hù)性耕作試驗(yàn)示范。各省份關(guān)于推進(jìn)保護(hù)性耕作推廣的計(jì)劃、政策文件不勝枚舉，各地區(qū)在糧食生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和推廣方面的持續(xù)投入，使得糧食生產(chǎn)技術(shù)效率增長(zhǎng)后勁不斷增強(qiáng)。

技術(shù)效率水平的地域性差異既源于資源稟賦，也源于資源稟賦和支持政策交織的差異化影響。對(duì)于開展保護(hù)性耕作而言，不同種植區(qū)域在土壤類型、水土流失程度、水熱條件上的迥異，使得各地區(qū)在調(diào)整技術(shù)實(shí)施規(guī)范和政策、資金支持力度上有所差別。東北平原區(qū)、華北平原區(qū)和長(zhǎng)江中下游區(qū)作為糧食主產(chǎn)區(qū)，是我國(guó)主要旱地和灌溉水田的一熟兩熟區(qū)，土壤類型是肥沃黑土和沖積沉淀的宜耕壤土，復(fù)種、間套作和輪作作物多以糧豆作物和雜糧作物為主，經(jīng)濟(jì)作物種植比重相對(duì)較低，農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平較高。上述區(qū)域的保護(hù)性耕作技術(shù)推廣難度低，區(qū)域范圍內(nèi)的單一主推技術(shù)適用范圍廣、針對(duì)性強(qiáng)，依托政策支持和技術(shù)改進(jìn)雙重驅(qū)動(dòng)，糧食主產(chǎn)區(qū)省份在“規(guī)范發(fā)展”階段展現(xiàn)出更優(yōu)的技術(shù)效率水平。相反地，非宜耕種植區(qū)域政策推行力度和技術(shù)實(shí)施難度較高。西北干旱區(qū)、西南中高原區(qū)和北部高原區(qū)地形崎嶇，水蝕或風(fēng)蝕嚴(yán)重，土壤不蓄水且易旱，用養(yǎng)結(jié)合水平較低；江南丘陵區(qū)和華南濕熱區(qū)山多田少和農(nóng)林牧漁混合制的生產(chǎn)特征，使得經(jīng)濟(jì)作物成為其主要的種植選擇，雖然兩熟三熟區(qū)擁有良好的水熱條件，但復(fù)雜的地形和作物布局加大了政策實(shí)施、制定和技術(shù)推廣的難度。非宜耕種植區(qū)域糧食生產(chǎn)技術(shù)效率水平的迅速躍升，更依賴于土地制度進(jìn)一步優(yōu)化后實(shí)現(xiàn)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)和各種社會(huì)化服務(wù)對(duì)資源稟賦劣勢(shì)的彌補(bǔ)。

四、結(jié)論與建議

本文以保護(hù)性耕作政策為例，探究我國(guó)在環(huán)境友好型政策演進(jìn)過程中的糧食生產(chǎn)效率及其分異特征，據(jù)此進(jìn)一步驗(yàn)證了時(shí)變閾值動(dòng)態(tài)面板隨機(jī)前沿模型在政策評(píng)估中的應(yīng)用空間，為進(jìn)一步強(qiáng)化環(huán)境友好型政策推廣，提升政策實(shí)施綜合效益，促進(jìn)糧食生產(chǎn)效率提高提供有益的理論和現(xiàn)實(shí)參考。主要研究結(jié)論如下：

第一，在保護(hù)性耕作政策不斷進(jìn)行調(diào)整的過程中，土地、資本對(duì)糧食生產(chǎn)的產(chǎn)出貢獻(xiàn)水平較高，但要素配置結(jié)構(gòu)仍具有優(yōu)化空間。在保護(hù)性耕作政策演進(jìn)階段的產(chǎn)出彈性比較中，土地要素的平均產(chǎn)出彈性隨著時(shí)間推移持續(xù)提升，但資本要素則因過度投入而出現(xiàn)產(chǎn)出彈性大幅度波動(dòng)。

第二，制度改革和技術(shù)發(fā)展主導(dǎo)下的中國(guó)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率具有明顯的階段性特征。在保護(hù)性耕作政策“強(qiáng)制實(shí)施”階段，農(nóng)地制度、保護(hù)性耕作政策和保護(hù)性耕作技術(shù)處于摸索狀態(tài)，糧食生產(chǎn)技術(shù)效率處于相對(duì)較低水平；在保護(hù)性耕作政策“規(guī)范發(fā)展”階段，政策和各類法令性規(guī)劃的執(zhí)行為保護(hù)性耕作應(yīng)用水平提升提供了內(nèi)驅(qū)動(dòng)力，但農(nóng)地制度不匹配和確權(quán)階段權(quán)責(zé)不明導(dǎo)致技術(shù)效率處于震蕩波動(dòng)狀態(tài)；在保護(hù)性耕作政策“誘致推動(dòng)”階段，制度改革釋放了土地活力，也加速了市場(chǎng)化，保證了糧食生產(chǎn)技術(shù)效率始終維持在一個(gè)相對(duì)較高的水平。

第三，資源稟賦導(dǎo)致糧食生產(chǎn)技術(shù)效率地域性特征明顯。在保護(hù)性耕作政策“誘致推動(dòng)”階段，糧食主產(chǎn)區(qū)的種植區(qū)域得益于良好的自然資源稟賦和更為直接的政策支持，糧食生產(chǎn)技術(shù)效率較高；非宜耕種植區(qū)域省份的自然條件較差，直到確權(quán)和土地改革完成后，才在資本、技術(shù)和市場(chǎng)化的多重支持下提升了糧食生產(chǎn)技術(shù)效率。

基于以上研究結(jié)論，提出如下建議：

一是完善環(huán)境友好型政策制定策略，健全以地方為主的環(huán)境友好型政策體系。顯示數(shù)據(jù)和理論檢驗(yàn)都已證明，充分放權(quán)與有效指導(dǎo)相結(jié)合的環(huán)境友好型政策有利于激發(fā)地方應(yīng)用環(huán)境友好型技術(shù)的活力。未來在推進(jìn)新政策時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持“總體規(guī)范+地方自主”原則，明確各地區(qū)技術(shù)應(yīng)用發(fā)展目標(biāo)，敦促各種植區(qū)域省份按照本省糧食種植情況，制定適合本省的環(huán)境友好型政策。

二是因地制宜研究環(huán)境友好型技術(shù)，發(fā)展具有地方特色的技術(shù)應(yīng)用模式。環(huán)境友好型技術(shù)的應(yīng)用和推廣不僅受社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展約束，還受各種植區(qū)域資源稟賦影響。因此，在國(guó)家總體發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，各地應(yīng)結(jié)合自身種植制度、作物種類和水土特征等方面差異，有針對(duì)性地研發(fā)和推廣地區(qū)主推技術(shù)，發(fā)展更多諸如“梨樹模式”等具有地方特色的環(huán)境友好型技術(shù)模式。

三是持續(xù)深化農(nóng)村土地制度改革，利用環(huán)境友好型技術(shù)激發(fā)土地活力。從糧食生產(chǎn)各要素投入邊際產(chǎn)出彈性計(jì)算和參數(shù)估計(jì)結(jié)果可知，土地既是主要影響路徑又是長(zhǎng)期未被激活的主要生產(chǎn)要素之一。在保證一定要素投入的前提下，深化農(nóng)村土地制度改革，推動(dòng)土地要素流動(dòng)，擴(kuò)大農(nóng)地經(jīng)營(yíng)規(guī)模，在環(huán)境友好型技術(shù)提升土地質(zhì)量的基礎(chǔ)上發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，進(jìn)一步提升土地要素的產(chǎn)出水平。

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［責(zé)任編輯：黃婷婷，張 兵］