徐欣 路璐

摘? 要? 習近平總書記關于新質生產力的重要論述為中國經濟的高質量發(fā)展提供了強大理論支持。更好推進新質生產力的發(fā)展，需要充分發(fā)揮制度型開放在體制機制和政策環(huán)境等方面的基礎和核心作用。然而，由于我國的制度型開放還在進行中，當前階段還存在缺乏系統(tǒng)性創(chuàng)新的頂層規(guī)劃、與國家戰(zhàn)略的聯系不夠緊密以及對外開放的層次還不夠高等問題，制約了新質生產力水平的提升。需要從優(yōu)化國內外創(chuàng)新資源配置、提高自貿區(qū)開放平臺優(yōu)勢和加強國內外經貿標準銜接等方面繼續(xù)努力，以更高水平的制度型開放加快發(fā)展新質生產力。

關鍵詞? 制度型開放；新質生產力；顛覆式創(chuàng)新；產業(yè)創(chuàng)新

在新發(fā)展階段，中國經濟發(fā)展的目標已經從過去的高速增長向高質量發(fā)展轉變，需要新的生產力理論來指導實踐。新質生產力的提出，從本質上解決了中國經濟在轉型升級中理論缺位的問題，也是中國總結自身經濟發(fā)展規(guī)律，為世界經濟健康和可持續(xù)發(fā)展作出的重要理論貢獻。新質生產力是一種先進的生產力質態(tài)，而非具體的業(yè)態(tài)。因此，想要發(fā)揮新質生產力對經濟社會的強大推動力，就需要對制度體系進行變革，以新的制度環(huán)境和政策支持營造有利于新質生產力發(fā)展的基礎環(huán)境，再吸引各類經濟要素參與其中，共同助力新質生產力的培育和發(fā)展?，F階段，我國的制度創(chuàng)新主要是利用自貿區(qū)和自貿港的平臺優(yōu)勢，通過制度型開放來實現。高水平的制度型開放在于全面對接國際高標準的經貿規(guī)則，穩(wěn)步擴大規(guī)則、規(guī)制、管理和標準等方面的對外開放。以對外開放倒逼國內的體制機制改革，充分利用國內外兩個市場和兩種資源推進顛覆式創(chuàng)新，打造戰(zhàn)略性新興產業(yè)和未來產業(yè)，加快形成新質生產力，最終實現中國經濟的高質量發(fā)展。

一、制度型開放賦能新質生產力發(fā)展的作用機制

（一）吸引和匯聚全球高端資源，推動實現顛覆式科技創(chuàng)新

新質生產力最核心的要求是科技創(chuàng)新，尤其鼓勵前沿性、顛覆式的技術創(chuàng)新。顛覆式創(chuàng)新是原始的突破性創(chuàng)新，是從無到有、從0到1的創(chuàng)新過程?，F有支持科技創(chuàng)新的制度和政策，多是根據創(chuàng)新成果進行創(chuàng)新補貼和政策優(yōu)惠。但是，顛覆式創(chuàng)新的失敗率高，很多付出巨大努力的企業(yè)未必能取得大量創(chuàng)新成果。因此，顛覆式創(chuàng)新需要新的制度來吸引具有相同研發(fā)偏好的創(chuàng)新要素。以自貿區(qū)為平臺的制度型開放為顛覆式創(chuàng)新提供了更自由、更開放的制度環(huán)境來尋找符合顛覆式創(chuàng)新需求的各類資源要素，并通過市場機制對上述要素進行挑選和組合，納入合適的研發(fā)項目。具體的作用渠道如下。首先，制度型開放可以通過國內和國際市場的聯通，從國際上獲取更加高端、更加多元化的創(chuàng)新要素，促進顛覆式創(chuàng)新的研發(fā)。自貿區(qū)作為國內國際資源雙向流動的樞紐，可以為國內外資源的匯聚和合作提供平臺支持，通過中西方制度的交匯和適應，形成更有利于吸引創(chuàng)新要素的體制機制。其次，在自貿區(qū)的平臺上，可以建立透明公正的市場競爭體系，提高資源配置效率，讓各類創(chuàng)新主體有序選擇合適的創(chuàng)新要素進行專項研發(fā)，以多樣化的研發(fā)設計理念和項目團隊提高顛覆式創(chuàng)新的成功概率。最后，在高端要素的吸引中，注重對國際金融資源的吸收，通過擴大直接融資方式、增加科研基金投入規(guī)模等方式，滿足顛覆式創(chuàng)新對資金的海量需求。

（二）統(tǒng)一國內外“邊境后”規(guī)則，實現技術創(chuàng)新和產業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展

新質生產力的出現必將帶來新的技術、新的產業(yè)與之匹配。“邊境后”規(guī)則的開放，從制度層面強調了國內的知識產權保護、產業(yè)政策、環(huán)境保護等具體的制度要與國際先進規(guī)則相統(tǒng)一，加快推動科技創(chuàng)新成果向產業(yè)創(chuàng)新的轉化，實現技術創(chuàng)新和產業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。一方面，對知識產權的保護可以提高科技成果轉化的效率。知識產權制度的引入讓企業(yè)的研發(fā)成果從內部機密轉變?yōu)榭山灰椎纳唐罚ㄟ^銷售收入鼓勵企業(yè)進行科研活動。對該技術有需求的企業(yè)可以通過購買獲取技術使用權，將技術和產品相結合，形成更具科技含量的新產品進行銷售。既可以規(guī)避前期研發(fā)的重復性投資，同時與自身產品相結合的二次創(chuàng)新也有助于快速運用新技術來提高企業(yè)的核心競爭力。因此，引入知識產權的保護制度有助于讓新技術的需求方和供給方達成交易，加快科技成果的實踐轉化。另一方面，“邊境后”規(guī)則的統(tǒng)一也會提高國內外經濟活動的標準。例如，綠色發(fā)展就是當前全球產業(yè)鏈對上下游企業(yè)提出的新要求，外向型企業(yè)如果想要獲取國際訂單，就必須進行綠色生產。綠色生產模式的轉變來自綠色技術的支撐。因此，產業(yè)創(chuàng)新的要求也會倒逼技術創(chuàng)新，進而增加二者的創(chuàng)新協(xié)同能力和成果轉化效率，共同提升新質生產力在綠色領域的生產水平?？偠灾?，制度型開放可以通過國內外規(guī)則的統(tǒng)一，實現技術創(chuàng)新和產業(yè)創(chuàng)新之間的雙向互動。

（三）鼓勵中國積極參與全球經濟治理，提高新質生產力的國際影響力

當前的國際經貿格局和經貿規(guī)則都處于變革之中，中國通過主動參與更高標準的經貿規(guī)則制定，在將國際上高標準的規(guī)則引進來時，也把中國在具體領域中總結出的優(yōu)秀的制度型經驗傳遞到國際上去，讓具有中國特色的新質生產力理論在全球范圍內發(fā)揮更大的影響力。改革開放40多年以來，我國積極應對以世界貿易組織（WTO）規(guī)則為代表的國際通行規(guī)則，逐漸形成了既具有中國特色，又能銜接國際的中國經貿規(guī)則。所以，我國已經成功地從過去向西方學習的制度體系轉變?yōu)槟軌蚪⒆约旱囊?guī)則體系，未來還將向世界輸出中國制度，為世界提供更加多元化的制度供給，將中國成功經驗納入國際新規(guī)則，作為公共產品服務世界。通過制度上的國際認可，我國與世界各國在經濟合作項目和經濟要素的跨境流動等方面的活躍度將進一步上升，國際合作中可能出現的貿易壁壘和投資限制都將進一步減少，從而幫助中國更好地融入世界經濟，重新構建與西方國家的經貿聯系，通過經濟上的聯通縮小政治上的“脫鉤斷鏈”和“去風險化”的政策操作風險。同時，繼續(xù)鞏固和“一帶一路”共建國家的經濟合作，擴大中國的“朋友圈”。新領域出現的制度空白，將成為我國主動參與全球經濟治理的主攻方向。通過發(fā)揮新質生產力在數字經濟、綠色經濟等領域的理論指導作用，實現相關細則的中國方案輸出，為國際規(guī)則制定和他國的經濟轉型提供中國案例和實踐數據，讓新質生產力這一先進生產力形式為世界所認可，成為中國獲取國際影響力的重要支撐。

二、制度型開放賦能新質生產力發(fā)展的不足之處

（一）制度型開放缺乏系統(tǒng)性創(chuàng)新，顛覆式創(chuàng)新失敗風險高

目前基于自貿區(qū)平臺的制度型開放都是局部的、具體業(yè)務上的技術創(chuàng)新，缺乏系統(tǒng)性的規(guī)劃和頂層設計，不利于顛覆式創(chuàng)新的實現。顛覆式創(chuàng)新是一種需要大量資源投入、研發(fā)周期較長和失敗風險很高的新創(chuàng)新模式。制度開放的不徹底會導致部分國際高端要素，特別是異質性的互補性知識和關鍵性要素難以進入中國市場，創(chuàng)新資源的跨國整合不充分，容易導致顛覆式創(chuàng)新在關鍵環(huán)節(jié)出現失敗。同時，碎片式的制度型開放也會導致國內的制度體系對顛覆式創(chuàng)新的支持出現結構性矛盾。既有的創(chuàng)新制度是基于模仿式創(chuàng)新的需求建立的，顛覆式創(chuàng)新與模仿式創(chuàng)新在政策支持、要素供給、市場環(huán)境等方面都存在巨大區(qū)別，二者所需要的制度環(huán)境也是不一樣的。碎片式的制度開放僅改革了部分領域，對于未經改革的部分，還是按照模仿式創(chuàng)新的要求，以可預期的創(chuàng)新成果來獲取市場資源的配置。這種資源組合和要素投入方式，如果是進行顛覆式創(chuàng)新的技術攻關，就會因為研發(fā)難度高、風險大、收益低，導致創(chuàng)新要素不愿進入該領域，限制了高端的創(chuàng)新要素進入的積極性。原始創(chuàng)新動力不足、資源組合效率不高等也會導致創(chuàng)新的低效運行，增加顛覆式創(chuàng)新的失敗風險。

（二）制度型開放與國家戰(zhàn)略銜接不緊密，不利于現代產業(yè)體系的建立

制度型開放與國家戰(zhàn)略的銜接不夠緊密，導致制度開放的實際舉措不能直接轉化為對國家戰(zhàn)略的有效支持，二者的獨立性讓制度型開放的成果與國家提出的新質生產力的發(fā)展聯系不夠緊密。目前，我國制度型開放的重點在于推動現代制造業(yè)和現代服務業(yè)的市場進一步開放以及提高投融資跨境流動的便利化等具體的事務上，未能綜合考量制度型開放和各類國家戰(zhàn)略之間的互動關系。因此，國家戰(zhàn)略的實現多是靠國內資源的推動，未充分利用好制度開放的優(yōu)勢來構建新興產業(yè)體系，發(fā)揮好新質生產力的作用。此外，根據目前自貿區(qū)制度開放的成效，相關創(chuàng)新僅限于自貿區(qū)內，政策溢出不充分，對自貿區(qū)外的產業(yè)發(fā)展、科技創(chuàng)新等支持作用相對較小。即使是在自貿區(qū)聯動發(fā)展的各類平臺上，承接自貿區(qū)制度開放的機制也沒有完全建立，且相應的政策創(chuàng)新與產業(yè)鏈、資金鏈、創(chuàng)新鏈等建立聯動發(fā)展的合作也有待進一步深化。所以，制度型開放對自貿區(qū)的作用還是以“政策洼地”居多，“改革高地”沒有完全形成。地區(qū)之間制度開放、制度創(chuàng)新的壁壘還存在，制約了相關的人才、知識、技術等要素在區(qū)域間的自由流動，不利于現代產業(yè)體系的構建，不能體現出新質生產力的實踐指導能力。

（三）制度型開放層次有待提高，限制了新質生產力理論的國際推廣

在制度型開放的過程中，中國規(guī)則與國際標準之間的對接機制還不通暢。當前，我國一直在主動對接國際高標準的經貿規(guī)則，積極申請加入《全面與進步跨太平洋伙伴關系協(xié)定》（CPTPP）和《數字經濟伙伴關系協(xié)定》（DEPA）等經貿協(xié)定。但是，相關申請還未通過，其中關于國有企業(yè)競爭中立、知識產權保護、勞工標準等方面的標準還未達成一致。雙方在上述核心觀點上的分歧說明中西方在經濟規(guī)則上還存在一定的差異，制度型開放還有繼續(xù)擴大的空間。新一輪的關于“邊境后”規(guī)則的談判，如對政府采購制度、勞動者權益保護、環(huán)境保護等方面的標準設定，會增加要素跨境流動的成本，與過去以降低關稅和貿易壁壘，獲得更多貿易利潤的開放邏輯是不一樣的。因此，更高水平的制度型開放對新質生產力和經濟高質量發(fā)展的作用效果不是從降低成本、增加收益的角度實現的，而是通過提高要素的組合效率的方式實現的。這種對要素選擇標準由量轉質的變化能否獲得微觀主體的普遍接受，也會影響到更高水平的制度型開放賦能新質生產力的實際效率。同時，中國規(guī)則與國際規(guī)則之間的雙向互動也不充分。目前，我國接受國際規(guī)則更多，將中國經驗傳播到國際的案例相對較少，由此導致我國在參與國際標準的談判和制定的過程中話語權不夠重，競爭力不夠強，不利于新質生產力理論在國際上的傳播和普及。

三、制度型開放賦能新質生產力發(fā)展的對策建議

（一）優(yōu)化國內外創(chuàng)新資源配置，提高顛覆式創(chuàng)新成功概率

暢通顛覆式創(chuàng)新的上下游關系，實現創(chuàng)新資源投入高風險與高收益的長期平衡，使之能夠通過市場價格機制和供求關系，積極引入各類優(yōu)質資源加入創(chuàng)新鏈，從而提高顛覆式創(chuàng)新的成功概率。在此過程中，關鍵是要充分發(fā)揮金融資源的資金支持和對其他資源的優(yōu)化配置作用。首先，要發(fā)揮政府產業(yè)基金的引導作用，以實現國家戰(zhàn)略為目標，進行顛覆式創(chuàng)新的立項和研發(fā)工作，為國內外資金進入創(chuàng)新鏈提供方向性指引，降低無效投資帶來的資源浪費。吸引具有長期投資理念的資金進入，規(guī)避短期資本市場價格波動對此類資金投入的負面影響。通過金融市場進一步擴大對外開放，鼓勵國外金融機構進入中國市場，為科技創(chuàng)新提供穩(wěn)定充分的資金支持。其次，發(fā)揮國外投資渠道多元化、投資理念異質化的特點，進一步提高顛覆式創(chuàng)新的成功概率。根據研發(fā)過程中不同階段對資本規(guī)模和資本風險的差異化需求，分階段引入合適的資本幫助技術創(chuàng)新進行成果轉化，通過實踐應用和商業(yè)推廣，最終轉變?yōu)榻洕找?。在此過程中，通過對顛覆式創(chuàng)新的分階段評估，化解創(chuàng)新過程中資金需求量大、風險高的投資短板，以階段性風險收益來吸引國內外資本市場中具有相同風險傾向或者投資理念的資金介入。除了暢通資金渠道以外，引入國際科創(chuàng)投資基金還可以通過對國內外不同類型資金的合作，發(fā)揮金融對其他創(chuàng)新資源的配置作用。在引入國際資金的同時，帶來科研團隊所需要的技術支持和市場服務，以資金和各類有益資源的匯聚共同推動顛覆式創(chuàng)新的成功。最后，根據金融市場的信息傳遞和交流，可以獲取全球范圍內和創(chuàng)新相關的人才、技術、知識等重要資源。在研發(fā)的不同階段，通過金融資源對顛覆式創(chuàng)新長期資金投入和短期資源組合調整，降低某一創(chuàng)新環(huán)節(jié)上的集中性風險，實現創(chuàng)新過程中風險和收益的結構性平衡。在整個研發(fā)的過程中，成功率大大提升，各類高端要素投入的風險降低，由此吸引越來越多的國內外資金和創(chuàng)新資源進入顛覆式創(chuàng)新領域，共同推動中國前沿技術研發(fā)。

（二）發(fā)揮自貿區(qū)平臺的聯動優(yōu)勢，實現科技創(chuàng)新和產業(yè)創(chuàng)新深度融合

自貿區(qū)是我國制度型開放的主要平臺。首先，要發(fā)揮好自貿區(qū)對外開放的優(yōu)勢，通過構建國際一流的營商環(huán)境吸引全球要素進入中國市場。自貿區(qū)是對標國際高端規(guī)則的試驗田，通過對CPTPP和DEPA等規(guī)則的專題研究，表明中國積極加入的決心，檢驗此類規(guī)則的國內推廣可能產生的經濟效果，為我國參與相關談判，把握好談判底線，提供經濟數據和實踐評估。在此基礎上，還要發(fā)揮好自貿區(qū)和自貿區(qū)聯動創(chuàng)新發(fā)展區(qū)之間對外開放的聯動優(yōu)勢。在推進更高水平制度型開放的同時，將制度優(yōu)勢轉化為科技創(chuàng)新優(yōu)勢，并落實到產業(yè)創(chuàng)新領域，充分體現出制度型開放對新質生產力的推動作用。其次，加強開放平臺之間的合作，通過政策聯動、創(chuàng)新聯動、產業(yè)聯動等共同推動本地區(qū)的新興產業(yè)發(fā)展和集聚。不同類型的對外開放平臺制度創(chuàng)新的核心要求是不同的，如自貿區(qū)的優(yōu)勢在于制度型開放，自創(chuàng)區(qū)在于技術創(chuàng)新，各類工業(yè)園區(qū)在于產業(yè)對外開放，發(fā)展對外貿易。新質生產力的發(fā)展需要綜合發(fā)揮上述平臺所有的制度型開放成果才能實現。最后，需要發(fā)揮制度的溢出效應，以制度型開放推動商品和要素的進一步開放，系統(tǒng)性提高各個平臺對外開放的程度，以“制度創(chuàng)新+產業(yè)創(chuàng)新+政策創(chuàng)新”平臺聯動機制更好地推動各類創(chuàng)新要素在平臺之間自由的流動，從而減少科技創(chuàng)新和產業(yè)創(chuàng)新之間的信息不對稱，讓研發(fā)成功的原始創(chuàng)新可以很快地找到合適的產業(yè)，進行商業(yè)落地。同時，具有產業(yè)轉型升級要求的企業(yè)也能在市場上很快對接到聚焦相應領域的科研團隊進行學術合作，通過提高顛覆式創(chuàng)新轉化效率，增加科技創(chuàng)新與產業(yè)創(chuàng)新之間的深度融合，助力新質生產力的發(fā)展。

（三）促進國內外經貿標準銜接，推進中國標準國際化

當前全球經濟正處于下行區(qū)間，各個國家都希望通過生產力的提升來幫助本國經濟實現可持續(xù)發(fā)展。我國關于新質生產力的論述和實踐價值都可以為其他國家提高本國生產能力提供有益借鑒。因此，要通過制度型開放，將中國的制度創(chuàng)新新模式向世界推廣。既能推動世界經濟的復蘇，同時也有助于提高中國在全球經濟治理中的話語權和貢獻度。從這個視角看，更高水平的制度型開放應該是雙向開放。首先，在制度型開放的過程中，體現以我為主的開放理念，結合中國積極融入世界市場的主觀需求，順應經濟全球化的大趨勢以及新興全球化轉變的結構性特征，提出主動進行更高水平的制度型開放的新要求。其次，在主動接受國際高標準經貿規(guī)則的同時，以對外開放推動國內改革，積極主動地融入世界經濟及其治理體系中去，主動打破西方國家對我國的遏制。最后，在國際規(guī)則的制定中發(fā)出中國聲音，提出發(fā)展中國家的合理經濟訴求，彌補國際規(guī)則中不利于新興經濟體發(fā)展的制度限制，讓國際規(guī)則更加公平。在制度型開放的國際競爭合作中，中國經驗的成功輸出及國際的普遍認可，有助于吸引更高端要素進入中國市場，繼續(xù)保持中國市場對世界的吸引力，增加中國在國際經濟治理體系中的影響力和話語權。

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本文系2020年江蘇省社科基金項目“金融集聚對自貿區(qū)與自創(chuàng)區(qū)聯動發(fā)展的影響研究”（編號20EYC004）和2023年江蘇省黨校系統(tǒng)調研課題“全球產業(yè)鏈重構背景下江蘇高水平吸引外資研究”（編號XT23019）的階段性成果。

（徐欣系中共江蘇省委黨校世界經濟與政治教研部副教授、博士；路璐 南京財經大學金融學院博士）

【責任編輯：易玉潔】