科技專著參考文獻(xiàn)著錄偏差與質(zhì)量優(yōu)化措施探討

摘要：在科技專著出版中，普遍存在文獻(xiàn)著錄不準(zhǔn)確、不完整、不規(guī)范等偏差現(xiàn)象，主要原因體現(xiàn)在作者端和編校端。為了進(jìn)一步優(yōu)化科技專著文獻(xiàn)著錄質(zhì)量，文章從作者端和編校端深入分析偏差現(xiàn)象成因，并提出具體優(yōu)化措施。

文章主要基于《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015）的基本內(nèi)容框架，并結(jié)合筆者長期的工作實(shí)踐展開探討。研究發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致作者端出現(xiàn)著錄偏差行為的原因有：不熟悉國標(biāo)規(guī)定，對(duì)文獻(xiàn)著錄工作不重視，非引自一級(jí)文獻(xiàn)，對(duì)非英文的外文文種著錄存在語言困難；導(dǎo)致編校端出現(xiàn)審核偏差行為的原因有：未熟練掌握國標(biāo)規(guī)定，識(shí)別文獻(xiàn)隱形差錯(cuò)的經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)于數(shù)量級(jí)上百的文獻(xiàn)進(jìn)行人工逐一核實(shí)存在困難，缺少一級(jí)文獻(xiàn)資料，對(duì)非英文的外文文種著錄存在語言困難。在厘清偏差現(xiàn)象成因的基礎(chǔ)上，文章提出優(yōu)化科技專著參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的措施，包括通過多種形式的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握國標(biāo)規(guī)定；利用智能編校軟件如黑馬校對(duì)、方正審校等，助力審校工作；等等。

關(guān)鍵詞：科技專著；參考文獻(xiàn)著錄；偏差現(xiàn)象；準(zhǔn)確性；完整性；規(guī)范性

中圖分類號(hào)：G232.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-8883（2024）15-0197-04

一、引言

在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，參考文獻(xiàn)的重要性不言而喻，它不僅體現(xiàn)了對(duì)前人研究成果的尊重，還是推動(dòng)研究領(lǐng)域系統(tǒng)化和不斷完善、發(fā)展與創(chuàng)新的強(qiáng)大力量。提高參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量，有助于推動(dòng)學(xué)術(shù)傳承與發(fā)展，增強(qiáng)研究影響力，規(guī)避學(xué)術(shù)不端行為。

國內(nèi)學(xué)術(shù)研究對(duì)參考文獻(xiàn)的著錄引用依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/ T 7714—2015），該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)著錄方法、著錄項(xiàng)目、著錄格式、著錄信息源、著錄用文字、著錄用符號(hào)等進(jìn)行了詳細(xì)說明與規(guī)定。然而當(dāng)前，科技專著出版活動(dòng)中仍存在文獻(xiàn)著錄偏差現(xiàn)象，主要體現(xiàn)為參考文獻(xiàn)著錄不準(zhǔn)確、不完整、不規(guī)范。不準(zhǔn)確，主要指文獻(xiàn)信息有誤；不完整，主要指文獻(xiàn)著錄的項(xiàng)目有缺漏；不規(guī)范，主要指文獻(xiàn)著錄格式?jīng)]有遵循國標(biāo)規(guī)定。

造成偏差現(xiàn)象的原因有兩個(gè)方面：作者端對(duì)文獻(xiàn)著錄工作不重視[1-2]；編校端對(duì)文獻(xiàn)審核不到位[3-4]。本文重點(diǎn)剖析這兩個(gè)方面的原因，并提出優(yōu)化科技專著文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的具體措施。

二、參考文獻(xiàn)的價(jià)值

在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，參考文獻(xiàn)的重要性不言而喻，它不僅體現(xiàn)了對(duì)前人研究成果的尊重，還是推動(dòng)s+5FghYtctCfBrGnzOSPfmuLC+Od0zbv1Dv6hQCsACs=研究領(lǐng)域系統(tǒng)化和不斷完善、發(fā)展與創(chuàng)新的強(qiáng)大力量。提高參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量，有助于推動(dòng)學(xué)術(shù)傳承與發(fā)展，增強(qiáng)研究影響力，規(guī)避學(xué)術(shù)不端行為。

（一）推動(dòng)學(xué)術(shù)傳承與發(fā)展

學(xué)術(shù)研究是一個(gè)不斷積累和發(fā)展的過程，每一項(xiàng)新的研究都需要借鑒與吸收前人的智慧。通過引用參考文獻(xiàn)，研究者能夠追溯學(xué)術(shù)根源，了解研究領(lǐng)域的來龍去脈，從而更好地站在巨人的肩膀上看問題。提高參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量，有助于確保學(xué)術(shù)傳承的準(zhǔn)確性和完整性，推動(dòng)學(xué)術(shù)研究走向新的方向。

（二）增強(qiáng)研究影響力

成果是否被引用，是評(píng)估一項(xiàng)研究影響力的關(guān)鍵因素之一。一般來說，被其他研究者引用的次數(shù)越多，該研究成果的影響力越大。因此，在學(xué)術(shù)研究中必須重視文獻(xiàn)信息的引用。高質(zhì)量引用文獻(xiàn)，不僅能使研究更具說服力，還能為同行提供有價(jià)值的信息，進(jìn)而提高研究成果的影響力。

（三）規(guī)避學(xué)術(shù)不端行為

引用參考文獻(xiàn)可有效規(guī)避、減少抄襲等損害學(xué)術(shù)研究公正性和準(zhǔn)確性的不端行為，有助于規(guī)范學(xué)術(shù)行為，維護(hù)學(xué)術(shù)研究良好生態(tài)。但需注意，引用參考文獻(xiàn)應(yīng)遵循三大基本原則：相關(guān)性、規(guī)范性、時(shí)效性。

三、科技專著參考文獻(xiàn)著錄偏差原因

本文依據(jù)《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015），結(jié)合筆者長期的工作實(shí)踐，針對(duì)專著文獻(xiàn)、連續(xù)出版物文獻(xiàn)，從著錄項(xiàng)目、著錄格式、著錄信息源、著錄用文字、著錄用符號(hào)、參考文獻(xiàn)表、參考文獻(xiàn)標(biāo)注等方面，詳細(xì)分析作者端和編校端出現(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄偏差的原因。其中，著錄項(xiàng)目主要包括主要責(zé)任者、題名項(xiàng)、版本項(xiàng)、出版項(xiàng)、出處項(xiàng)。

（一）作者端文獻(xiàn)著錄偏差原因

導(dǎo)致作者端文獻(xiàn)著錄偏差行為的原因主要有以下四點(diǎn)：

第一，不熟悉國標(biāo)規(guī)定。具體表現(xiàn)為多責(zé)任者標(biāo)注不合規(guī)、版本項(xiàng)著錄位置和表達(dá)形式不規(guī)范、析出文獻(xiàn)著錄格式不規(guī)范、英文文獻(xiàn)著錄中字符縮寫和大小寫處理不合規(guī)范、著錄用符號(hào)使用隨意等?！缎畔⑴c文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/ T 7714—2015）對(duì)文獻(xiàn)著錄各項(xiàng)有詳細(xì)的規(guī)定，然而部分作者由于時(shí)間、精力分配困難，未能很好掌握國標(biāo)規(guī)定。

第二，對(duì)文獻(xiàn)著錄工作不重視。具體表現(xiàn)為文獻(xiàn)標(biāo)注與文獻(xiàn)表對(duì)應(yīng)性不強(qiáng)、正文標(biāo)注未依照文獻(xiàn)表中的先后順序編碼、文獻(xiàn)重復(fù)、文獻(xiàn)信息錯(cuò)誤等。文獻(xiàn)標(biāo)注與文獻(xiàn)表對(duì)應(yīng)性不強(qiáng)主要是指文獻(xiàn)標(biāo)注信息有缺漏、文獻(xiàn)表信息有缺漏、文獻(xiàn)標(biāo)注信息與對(duì)應(yīng)的文獻(xiàn)表信息不相關(guān)或不一致。正文標(biāo)注未依照文獻(xiàn)表中的先后順序編碼問題存在于按順序編碼制著錄文獻(xiàn)的方式中，該類型的偏差行為較為隱蔽。

第三，非引自一級(jí)文獻(xiàn)。在實(shí)際操作過程中，部分作者可能通過中介文獻(xiàn)加以轉(zhuǎn)引，若中介文獻(xiàn)的來源錯(cuò)誤，便會(huì)導(dǎo)致文獻(xiàn)在引用傳播中出現(xiàn)以訛傳訛現(xiàn)象[5-6][7]604。

第四，對(duì)非英文的外文文種著錄存在語言困難。目前，國內(nèi)外文以英文為主，其他外文語種普及程度較低，這使得對(duì)非英文的外文文種著錄存在語言困難，難以確保文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性。

（二）編校端文獻(xiàn)審核偏差原因

導(dǎo)致編校端文獻(xiàn)審核偏差的原因主要有以下五點(diǎn)：

第一，未熟練掌握國標(biāo)規(guī)定。具體表現(xiàn)為對(duì)著錄項(xiàng)目、著錄格式、著錄信息源、著錄用符號(hào)等未按國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核與修正。對(duì)參考文獻(xiàn)的編輯校對(duì)應(yīng)依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但目前部分編校人員并未熟練掌握國標(biāo)規(guī)定。

第二，識(shí)別文獻(xiàn)隱性差錯(cuò)的經(jīng)驗(yàn)不足。對(duì)于文獻(xiàn)表中信息重復(fù)、著錄項(xiàng)目中隱藏的字詞錯(cuò)誤，以及正文標(biāo)注中編碼不規(guī)范等識(shí)別力不足。

第三，對(duì)于數(shù)量級(jí)上百的文獻(xiàn)進(jìn)行人工逐一核實(shí)存在困難。在科技專著出版中，時(shí)常出現(xiàn)引用數(shù)量級(jí)上百的文獻(xiàn)，國標(biāo)規(guī)定編校時(shí)應(yīng)對(duì)主要責(zé)任者的準(zhǔn)確性、出版項(xiàng)和出處項(xiàng)的完整性與準(zhǔn)確性、文獻(xiàn)標(biāo)注的完整性與規(guī)范性等進(jìn)行逐一核實(shí)。然而，人工核實(shí)耗時(shí)耗力，對(duì)于數(shù)量級(jí)上百的文獻(xiàn)進(jìn)行人工逐一核實(shí)實(shí)屬困難。目前，急需從技術(shù)角度攻克這一難題，提高編校效率和質(zhì)量。

第四，缺少一級(jí)文獻(xiàn)資料，難以準(zhǔn)確核實(shí)。盡管互聯(lián)網(wǎng)現(xiàn)已廣泛普及應(yīng)用，但對(duì)于一些陳舊信息，仍存在資料缺失或可靠性不足等問題[8]533。

第五，對(duì)非英文的外文文種著錄存在語言困難，難以確保外文文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。這與作者端面臨的困難相同。

四、優(yōu)化科技專著參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的措施

下文分別從作者端、編校端兩個(gè)角度，提出優(yōu)化科技專著參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的措施，主要分傳統(tǒng)方法和現(xiàn)代方法兩類。

（一）作者端

作者引用文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)遵循相關(guān)性、規(guī)范性、時(shí)效性原則，保障文獻(xiàn)的準(zhǔn)確性、完整性、規(guī)范性。將傳統(tǒng)方法與現(xiàn)代方法相結(jié)合，有助于從源頭保障文獻(xiàn)著錄質(zhì)量。

1.傳統(tǒng)方法

當(dāng)文獻(xiàn)引用數(shù)量較少時(shí)，傳統(tǒng)方法能夠確保文獻(xiàn)的準(zhǔn)確性、完整性、規(guī)范性，是較為快捷、可靠的方法。

一是積極學(xué)習(xí)并遵循《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015）對(duì)文獻(xiàn)著錄的規(guī)定。二是借助辦公軟件的強(qiáng)大功能，如引用功能、查找功能、排序功能等，幫助文獻(xiàn)著錄及文獻(xiàn)的檢查與核實(shí)。三是借助學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫資源，盡可能獲取一級(jí)文獻(xiàn)資源。

2.現(xiàn)代方法

當(dāng)文獻(xiàn)引用數(shù)量達(dá)數(shù)百篇時(shí)，合理利用技術(shù)手段，能更高效地優(yōu)化科技專著文獻(xiàn)著錄質(zhì)量。

一是邀請(qǐng)專家錄制《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015）相關(guān)培訓(xùn)課程，供作者學(xué)習(xí)掌握。二是引用官方發(fā)布的文獻(xiàn)信息源。引用官方發(fā)布的文獻(xiàn)信息源的前提是出版或發(fā)布方提供了這項(xiàng)基礎(chǔ)服務(wù)。目前，國內(nèi)主要的學(xué)術(shù)平臺(tái)如中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、維普、百度學(xué)術(shù)等，基本提供多種格式的文獻(xiàn)引用，而且部分期刊在版面內(nèi)容中也附有文獻(xiàn)引用信息。需注意的是，引用學(xué)術(shù)平臺(tái)上的數(shù)據(jù)源雖能有效提高著錄效率、規(guī)范文獻(xiàn)引用，但需作者對(duì)信息源的準(zhǔn)確性和完整性加以查驗(yàn)，因?yàn)槠脚_(tái)可能因算法或故障等，導(dǎo)致所發(fā)布的文獻(xiàn)信息有誤[7]604。三是借助Endnote、NoteExpress、Zotero等參考文獻(xiàn)管理軟件輔助文獻(xiàn)著錄。Endnote、NoteExpress、Zotero等參考文獻(xiàn)管理軟件，具有文獻(xiàn)導(dǎo)入或關(guān)聯(lián)文獻(xiàn)資源、文獻(xiàn)管理、引文插入、自動(dòng)生成參考文獻(xiàn)列表等多種功能，能夠便捷、高效、規(guī)范地著錄文獻(xiàn)。關(guān)于如何有效利用參考文獻(xiàn)管理軟件，此前已有諸多學(xué)者進(jìn)行了細(xì)致的研究[9-10]。結(jié)合現(xiàn)有研究看，不同的參考文獻(xiàn)管理軟件在軟件結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)同步、自動(dòng)備份、文獻(xiàn)訂閱、雙語參考文獻(xiàn)提供、中文兼容、瀏覽器數(shù)據(jù)抓取、PDF信息抓取和費(fèi)用等方面各有優(yōu)缺點(diǎn)[11]，作者可以根據(jù)實(shí)際情況和偏好，選擇一種或多種參考文獻(xiàn)管理軟件來輔助文獻(xiàn)著錄。

（二）編校端

編校端應(yīng)熟練掌握文獻(xiàn)著錄規(guī)范和審核技巧，采用人工逐一核實(shí)與軟件輔助審校相結(jié)合等方法，確保文獻(xiàn)的規(guī)范性、完整性、準(zhǔn)確性。

1.傳統(tǒng)方法

當(dāng)參考文獻(xiàn)較少時(shí)，采用傳統(tǒng)方法可以有效提升文獻(xiàn)著錄質(zhì)量。

一是組織線下培訓(xùn)，積極開展學(xué)習(xí)交流，在實(shí)際編校工作中遵循國標(biāo)規(guī)定。二是在質(zhì)量檢測(cè)中將參考文獻(xiàn)設(shè)置為必檢項(xiàng)，倒逼自身熟練掌握并遵循國標(biāo)規(guī)定。三是勤于總結(jié)編校工作中遇到的差錯(cuò)類別，積累識(shí)別文獻(xiàn)隱性差錯(cuò)的經(jīng)驗(yàn)。四是敦促作者優(yōu)化文獻(xiàn)引用，遵循文獻(xiàn)引用的相關(guān)性、規(guī)范性、時(shí)效性原則。五是根據(jù)文獻(xiàn)數(shù)量采取化整為零分批審核的彈性方式。六是充分利用互聯(lián)網(wǎng)上可靠、準(zhǔn)確的信息來輔助編校。利用互聯(lián)網(wǎng)資源輔助編校時(shí)需注意，互聯(lián)網(wǎng)上的信息也存在失真的可能[8]534，不能一概否定原稿文獻(xiàn)著錄信息，而應(yīng)通過多種渠道加以查驗(yàn)。

2.現(xiàn)代方法

當(dāng)文獻(xiàn)引用數(shù)量達(dá)數(shù)百篇時(shí)，現(xiàn)代方法則更適用。

一是邀請(qǐng)專家錄制《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015）相關(guān)培訓(xùn)課程，并將之納入每年行業(yè)線上繼續(xù)教育必修課程與考試中，以加強(qiáng)文獻(xiàn)著錄規(guī)范和文獻(xiàn)審核技能的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。二是利用辦公軟件的查找功能、排序功能等輔助審校。利用查找功能可以逐一核實(shí)文獻(xiàn)表與文獻(xiàn)標(biāo)注信息的對(duì)應(yīng)性。對(duì)于順序編碼制文獻(xiàn)，則可利用排序功能對(duì)序號(hào)進(jìn)行逐一查找，篩選出重復(fù)的文獻(xiàn)信息。三是利用智能編校軟件。在科技專著出版中，以黑馬校對(duì)、方正審校較為常用，兩者都可以提示可能的錯(cuò)別字、敏感信息。在審校參考文獻(xiàn)方面，方正審校的功能較黑馬校對(duì)更為豐富，可提示參考文獻(xiàn)不完整與不規(guī)范等格式著錄方面的問題（詳見《方正智能審校系統(tǒng)用戶操作手冊(cè)》），而黑馬校對(duì)沒有這些功能。不過，方正審校對(duì)于信息的準(zhǔn)確性無法像期刊審校軟件NoteFirst那樣給出提示[7]603[12]，軟件尚不能做到與學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫相關(guān)聯(lián)，同時(shí)也不能像善鋒審校那樣審核文獻(xiàn)列表與正文標(biāo)注信息的匹配性[13]?？傊?，智能編校軟件各有優(yōu)劣勢(shì)，利用哪種軟件來輔助編校需視情況而定，但不可否認(rèn)的是，合理利用智能編校軟件，能大幅提升編校效率。四是在傳統(tǒng)的出版服務(wù)或發(fā)布服務(wù)的基礎(chǔ)上，依據(jù)文獻(xiàn)著錄規(guī)范，提供多種主流格式的線上文獻(xiàn)著錄信息服務(wù)。如此不僅能從信息生產(chǎn)源頭確保信息準(zhǔn)確、完整、規(guī)范，還能有效提高作者引用文獻(xiàn)的效率。

五、結(jié)語

作者端是保障科技專著參考文獻(xiàn)準(zhǔn)確性、完整性、規(guī)范性的源頭，而編校端是保障文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的重要力量。本文通過分析作者端著錄偏差及編校端審核偏差的原因，提出了一系列優(yōu)化科技專著文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的措施，包括通過多種形式的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握國標(biāo)規(guī)定；利用智能技術(shù)、編校軟件輔助編校，等等。

值得關(guān)注的是，目前大部分編校軟件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化，能夠在短時(shí)間內(nèi)快速依照國標(biāo)規(guī)定批量提示文獻(xiàn)不規(guī)范與不完整問題，但在內(nèi)容的準(zhǔn)確性、信息的匹配性等更智能化的審核方面，有待依靠更先進(jìn)、成熟的技術(shù)來實(shí)現(xiàn)。

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作者簡介 鄒靜，編輯，研究方向：科技專著策劃與出版。