芻議鉆石開放獲取的興起原因、現(xiàn)狀及發(fā)展前景

[摘 要] 通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法、文獻(xiàn)調(diào)研法以及內(nèi)容分析法深入調(diào)研鉆石開放獲取出版模式，將鉆石開放獲取興起原因、出版原則、開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals，DOAJ）數(shù)據(jù)庫中鉆石開放獲取期刊收錄情況、鉆石開放獲取發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題、多方積極采取行動(dòng)解決問題、鉆石開放獲取的未來發(fā)展方向作為論述框架。將鉆石開放獲取期刊數(shù)量、學(xué)科分布情況、資金短缺問題等多個(gè)指標(biāo)作為二級評價(jià)體系，全面論述鉆石開放獲取出版體系。后從國家層面應(yīng)加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)、 創(chuàng)辦鉆石開放獲取出版平臺、期刊應(yīng)拓展經(jīng)費(fèi)來源渠道、注意數(shù)據(jù)存儲及采用持久標(biāo)識符三個(gè)方面提出鉆石開放獲取發(fā)展建議，以期為我國學(xué)術(shù)出版轉(zhuǎn)型升級提供參考。

[關(guān)鍵詞] 鉆石開放獲取 開放獲取期刊目錄 英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì) 持久標(biāo)識符

[中圖分類號] G237 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2024） 05-0103-10

Discussion on the Publishing Principles， Current Development Status and Prospects of Diamond OA

Yu Linxi

（Editorial Office of Chinese Journal of Natural Medicines，China Pharmaceutical University， Nanjing， 210009）

[Abstract] This article conducts in-depth research on the main contradictions in the current academic publishing system through online research， literature research， and content analysis methods. It takes the reasons for the rise of open access to diamonds， publishing principles， the inclusion of diamond open access journals in the DOAJ database， the problems that have arisen in the development process of open access to diamonds， the proactive actions taken by multiple parties to solve these problems， and the future development direction of open access to diamonds as the discourse framework. Selecting multiple indicators such as the number of diamond open access journals， disciplinary distribution， and funding shortages as a two-level evaluation system， this article comprehensively discusses the diamond open access publishing syMW8hwotL4qV6YAFgb8GgGA==stem. Suggestions for the future development of open access to diamonds should be proposed at the national level， including strengthening publicity and guidance， establishing diamond open access publishing platfoEU7va9pDRIY/016fwjUJdA==rms， expanding funding sources for journals， paying attention to data storage， and adopting persistent identifiers， in order to provide reference for the transformation and upgrading of academic publishing in China.

[Key words] Diamond OA Directory of Open Access（DOAJ） Joint Information Systems Committee PID

20世紀(jì)90年代末，互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展推動(dòng)了學(xué)術(shù)期刊開放獲取運(yùn)動(dòng)。2001年12月，在布達(dá)佩斯開放獲取會(huì)議上，開放獲取概念（Open Access）被正式提出 [1]。2003年10月，德國、法國、意大利等國的科研機(jī)構(gòu)在德國柏林聯(lián)合簽署《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源的開放使用的柏林宣言》，標(biāo)志著開放獲取運(yùn)動(dòng)正式進(jìn)入蓬勃發(fā)展階段 [2]。

開放獲取從根本上改變了研究人員傳播和獲取研究成果的方式，全球開放獲取期刊和論文逐年增加。但是隨著開放獲取的深入發(fā)展，問題和矛盾也逐漸暴露。其中最主要的矛盾是出版商將文章處理費(fèi)（APCs）作為新的收入增長點(diǎn)，逐年增加文章處理費(fèi)的價(jià)格，科研工作者產(chǎn)生的價(jià)值大部分被轉(zhuǎn)化為出版商的私有利潤，這種做法引起了學(xué)術(shù)界的嚴(yán)重不滿。

2023年9月，由歐洲多個(gè)國家為推進(jìn)開放獲取而結(jié)成的S聯(lián)盟（Coalition S）宣布S計(jì)劃下一階段的工作重點(diǎn)是研究不依賴文章處理費(fèi)的替代開放獲取出版模式。其中一個(gè)可行的模式為“鉆石開放獲?。―iamond Open Access，DOA）”[3]。鉆石開放獲取以學(xué)術(shù)驅(qū)動(dòng)為基礎(chǔ)，由高校、非營利機(jī)構(gòu)、非商業(yè)組織、學(xué)術(shù)團(tuán)體或協(xié)會(huì)提供財(cái)政支持，不向作者或讀者收取費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)了免費(fèi)閱讀、免費(fèi)出版。

近些年來，鉆石開放獲取逐漸興起，受到諸多關(guān)注。2023年的國際開放獲取周主題是“社區(qū)替換商業(yè)化” [4]，越來越多的學(xué)者開始呼吁停止出版商從公共資助的科研活動(dòng)中不公平地獲取利潤，并支持不收取文章處理費(fèi)用的非商業(yè)出版模式。

我國學(xué)者也對鉆石開放獲取進(jìn)行了研究，丁佐奇等分析了“中國科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”入選期刊的開放獲取特征，結(jié)果顯示鉆石開放獲取期刊占入選期刊的17% [5]。王琳輝等對開放獲取期刊目錄數(shù)據(jù)庫收錄的全球及我國金色開放獲取期刊及鉆石開放獲取期刊的特征進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)開放獲取期刊目錄數(shù)據(jù)庫收錄的20015種開放獲取期刊中，鉆石開放獲取期刊占比66.26%，且主要集中在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域[6]。以上研究的關(guān)注重點(diǎn)集中在開放獲取期刊目錄數(shù)據(jù)庫及判斷我國科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃期刊類型，對全球鉆石開放獲取模式的發(fā)展情況沒有系統(tǒng)介紹。本文擬對鉆石開放獲取的興起原因、出版原則、存在問題進(jìn)行介紹及分析，以期為我國學(xué)術(shù)出版的轉(zhuǎn)型升級提供參考。

1 鉆石開放獲取模式的興起原因

1.1 訂閱模式和金色開放獲取模式存在的問題

當(dāng)前學(xué)術(shù)出版體系中，學(xué)術(shù)出版巨頭處于壟斷地位，期刊的訂閱模式和金色開放獲取模式均由出版巨頭主導(dǎo)，學(xué)術(shù)界均處于劣勢。原先，大部分學(xué)術(shù)成果被封鎖在“付費(fèi)墻”中，學(xué)術(shù)界不得不支付高昂的訂閱費(fèi)用，但是持續(xù)增長的高額訂閱費(fèi)讓學(xué)術(shù)界不堪重負(fù)。據(jù)報(bào)道，學(xué)術(shù)期刊每年的訂閱費(fèi)用增長比例高達(dá)6% [7]，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過通貨膨脹率，圖書館為了壓縮成本，不得不減少期刊的訂閱數(shù)量。

金色開放獲取模式雖然不需要支付訂閱費(fèi)，但高昂的文章處理費(fèi)導(dǎo)致研究人員的職業(yè)生涯和晉升渠道被嚴(yán)重影響。2020年， 維度索引（Dimensions）中共有1930895篇開放獲取論文，共產(chǎn)生了17.3億美元的文章處理費(fèi) [8]。文章處理費(fèi)如此昂貴，眾多經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國家的學(xué)者無力承擔(dān)，長此以往，必將導(dǎo)致嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不公。

1.2 S計(jì)劃對金色開放獲取模式影響有限

為了解決以上問題，2018年，歐盟推出了S計(jì)劃，該計(jì)劃的宗旨是讓科研人員無需付費(fèi)就可以獲取由歐盟資助的高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文，從而使學(xué)術(shù)成果的傳播最大化。根據(jù)該計(jì)劃，資助機(jī)構(gòu)將要求科研人員僅選擇能夠即時(shí)發(fā)布其科研成果的期刊投稿。目前，加入該計(jì)劃的國家包括奧地利、法國、愛爾蘭、意大利、盧森堡、荷蘭、挪威、波蘭、斯洛文尼亞、瑞典以及英國等。2020年5月，S計(jì)劃制定了兩個(gè)文章處理費(fèi)價(jià)格框架（《出版服務(wù)和費(fèi)用明細(xì)》《S計(jì)劃價(jià)格和透明度框架》），要求開放獲取出版商將文章處理費(fèi)價(jià)格透明化[9][10]，并宣布自2022年7月起，只有符合要求的出版商才可從S聯(lián)盟成員處獲得資金 [11]。

但出版商對于S計(jì)劃似乎并不買賬，文章處理費(fèi)的價(jià)格一直居高不下。有調(diào)查顯示，文章處理費(fèi)漲價(jià)的幅度已經(jīng)超過了通貨膨脹。頂級期刊《自然》（Nature）宣布每篇文章的文章處理費(fèi)為9500歐元（8167英鎊）[12]。法國政府最近進(jìn)行的一項(xiàng)研究表明，過去10年，法國的開放獲取支出增長了三倍，達(dá)到了每年3000萬歐元[13]。種種跡象表明，當(dāng)前的學(xué)術(shù)出版體系中存在著不可調(diào)和的矛盾和激烈的博弈。

1.3 學(xué)術(shù)界決定發(fā)展鉆石開放獲取模式

高昂的文章處理費(fèi)讓學(xué)術(shù)界清醒地認(rèn)識到，如果不能打破現(xiàn)有的期刊評價(jià)及出版體系，將學(xué)術(shù)出版權(quán)收回到學(xué)術(shù)界，無論怎樣博弈，都不能徹底解決問題。終于，2023年5月，世界大學(xué)新聞網(wǎng)站（University World News）發(fā)布了一則重磅新聞，標(biāo)題為《部長們呼吁支持免費(fèi)開放出版》（“Ministers’ Call for Free Open Science Publishing Backed”）[14]。新聞中提到，歐盟理事會(huì)一致認(rèn)為學(xué)術(shù)界應(yīng)脫離出版巨頭，將原先支付給出版商的資金轉(zhuǎn)用于“社區(qū)資金”，由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或國家投入資金建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施（投稿平臺、官網(wǎng)、排版系統(tǒng)等），大學(xué)或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)可以充分利用自身優(yōu)勢和資源，直接介入學(xué)術(shù)出版，重新建立一個(gè)新的、更公平的學(xué)術(shù)交流體系—由社區(qū)主導(dǎo)的鉆石開放獲取出版系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)期刊論文的免費(fèi)發(fā)表和免費(fèi)閱讀 [15]，幫助大學(xué)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、研究人員、研究資助者和國家圖書館重新獲得出版過程中的學(xué)術(shù)主權(quán)。

歐盟理事會(huì)是歐盟的主要決策機(jī)構(gòu)之一，由來自歐盟成員國各國政府部長組成。從世界大學(xué)新聞網(wǎng)站發(fā)布的新聞中可以看出，歐盟各國已達(dá)成一致意見，在學(xué)術(shù)出版方面，未來將改變出版導(dǎo)向，由支持金色開放獲取轉(zhuǎn)變?yōu)榇罅χС帚@石開放獲取的發(fā)展。這說明政府和學(xué)術(shù)界已經(jīng)認(rèn)識到學(xué)術(shù)出版權(quán)的重要性，下定決心建立一個(gè)由學(xué)術(shù)界主導(dǎo)的，免費(fèi)、開放、包容的鉆石開放獲取出版體系。

2 鉆石開放獲取的出版原則

除了政府組織之外，科研人員也非常關(guān)注鉆石開放獲取?！镀胀ㄕZ言學(xué)雜志》（Glossa-a Journal of General Linguistics）的主編約翰·魯里克（Johan Rooryck）多年來參與了多個(gè)鉆石開放獲取項(xiàng)目，例如S計(jì)劃、“為開放獲取創(chuàng)建一個(gè)強(qiáng)大的可訪問的聯(lián)合技術(shù)”項(xiàng)目（Creating a Robust Accessible Federated Technology for Open Access，CRAFT-OA）、“開發(fā)機(jī)構(gòu)開放獲取出版模式以促進(jìn)學(xué)術(shù)交流”項(xiàng)目（Developing Institutional Open Access Publishing Models to Advance Scholarly Communication，DIAMAS）等。2023年5月，其在《假說》（Hypotheses）期刊發(fā)表了一篇論文《鉆石開放獲取出版原則：提案草案》（“Principles of Diamond Open Access Publishing：a Draft Proposal”）[16]對鉆石開放獲取的出版原則進(jìn)行了定義。

2.1 鉆石開放獲取必須由學(xué)術(shù)界主導(dǎo)

在這篇論文中，約翰·魯里克提到，在商業(yè)出版模式中，學(xué)術(shù)出版權(quán)被出版巨頭牢牢控制，因此，鉆石開放獲取的第一個(gè)原則就是學(xué)術(shù)交流是學(xué)術(shù)研究的一個(gè)重要組成部分，必須由學(xué)術(shù)界共同推動(dòng)和領(lǐng)導(dǎo) [17]。在學(xué)術(shù)出版過程中，所有與期刊相關(guān)的元素，包括論文、評論、出版平臺、數(shù)據(jù)等都應(yīng)由學(xué)術(shù)界（非營利組織、學(xué)術(shù)團(tuán)體或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)）所有并控制。

2.2 鉆石開放獲取的核心是免費(fèi)、開放、可持續(xù)

鉆石開放獲取的第二個(gè)原則是免費(fèi)、開放、可持續(xù)[18]，即學(xué)術(shù)成果、期刊、平臺等都是全社會(huì)公共財(cái)產(chǎn)，由全社會(huì)共同擁有，讀者和作者不需要向其交納任何費(fèi)用。此外，它作為一種國家基礎(chǔ)設(shè)施 ，運(yùn)營成本由國家管理部門或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)（例如，教育部、科技部、高校等）。鉆石開放獲取模式的使命是促進(jìn)科研成果的自由傳播，提供文獻(xiàn)的免費(fèi)數(shù)字版本，同時(shí)可以收取實(shí)際的印刷成本，但不以營利為目的。這種模式確保了科學(xué)界在學(xué)術(shù)出版選擇上的獨(dú)立性，促進(jìn)了學(xué)術(shù)交流的多樣性。

2.3 鉆石開放獲取必須多元、公平和包容

第三個(gè)原則是多元、公平和包容[19]，鉆石開放獲取體系是多語言制的，是由不同語言、學(xué)科的學(xué)術(shù)社區(qū)形成的松散的學(xué)術(shù)出版聯(lián)盟，所有期刊遵循相同的價(jià)值觀和出版原則。與金色開放獲取期刊不同，鉆石開放獲取期刊有多個(gè)語種，其中不乏一些較少見的小語種，雖然這些期刊在全球范圍內(nèi)的影響力和傳播力較弱，但在推動(dòng)學(xué)術(shù)成果在學(xué)術(shù)社區(qū)內(nèi)的傳播起到了一定的作用，有利于小型、多語言和多文化的學(xué)術(shù)社區(qū)發(fā)展，是公平學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的重要組成部分。同時(shí)，也為諸多科研經(jīng)費(fèi)不足的發(fā)展中國家科研人員發(fā)表論文提供了重要渠道，從這一點(diǎn)來說，鉆石開放獲取維護(hù)了學(xué)術(shù)傳播系統(tǒng)的公正性。作為一種非營利的學(xué)術(shù)出版方式，其可以制衡商業(yè)出版商的壟斷，回歸學(xué)術(shù)出版的初衷。

3 開放獲取期刊目錄數(shù)據(jù)庫中鉆石開放獲取期刊收錄情況

開放獲取期刊目錄數(shù)據(jù)庫是全球最大的開放獲取期刊數(shù)據(jù)庫，由瑞典隆德大學(xué)（Lund University）于2003年5月設(shè)立[20]。該數(shù)據(jù)庫收錄自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)所有學(xué)科的期刊，并且沒有地域和語種的限制，由于該目錄只收錄金色開放獲取和鉆石開放獲取期刊，因此，可以真實(shí)地反映鉆石開放獲取的發(fā)展現(xiàn)狀。

3.1 鉆石開放獲取的數(shù)量

截至2024年6月，開放獲取期刊目錄數(shù)據(jù)庫中共有20492種期刊，其中鉆石開放獲取期刊有13538種，占比66.1%；金色開放獲取期刊共6754種，占33.74%。這一數(shù)據(jù)表明鉆石開放獲取在開放獲取期刊目錄數(shù)據(jù)庫中占較大比例。2007—2023年，開放獲取期刊目錄數(shù)據(jù)庫中每年收錄的鉆石開放獲取期刊數(shù)量逐年增多，特別是2015—2022年，開放獲取期刊目錄數(shù)據(jù)庫每年收錄的鉆石開放獲取期刊超過1000種。

3.2 鉆石開放獲取的地域分布情況

從地域分布來看，拉丁美洲和西歐是鉆石開放獲取期刊最多的地區(qū)，占比均為24%。其次是東歐（21%），亞洲（15%），而非洲地區(qū)的鉆石開放獲取期刊占比最低，僅為1%。從國家分布情況來看，巴西是鉆石開放獲取期刊最多的國家（1510種），其次是印度尼西亞（1326種）和西班牙（933種）。

3.3 鉆石開放獲取學(xué)科分布情況

根據(jù)大類學(xué)科的劃分，人文社科類期刊在鉆石開放獲取期刊中占比最高（62.04%），共有7714本期刊，發(fā)表了230003篇文章，平均每本期刊發(fā)表29.8篇文章；科技類期刊占比第二（21.29%），共有2647本期刊，發(fā)表了101331篇文章，平均每本期刊發(fā)表38.3篇文章。生物醫(yī)學(xué)類期刊占比為16.67%，共有2073本期刊，發(fā)表了108875篇文章，平均每本期刊發(fā)表52.5篇文章。從以上數(shù)據(jù)可以看出，雖然人文社科類期刊的數(shù)量最多，但其體量和影響力相對較小，平均每本期刊發(fā)文量明顯少于生物醫(yī)學(xué)和科技類期刊。

從開放獲取期刊目錄的收錄情況來看，鉆石開放獲取期刊的數(shù)量已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了金色開放獲取期刊，并且每年增長的速度非?？臁＿@些鉆石開放獲取期刊絕大多數(shù)由學(xué)術(shù)社區(qū)主辦的，這說明學(xué)術(shù)社區(qū)亟須發(fā)表論文的平臺，但是又因?yàn)楦鞣N原因沒有選擇金色開放獲取，而選擇了主動(dòng)創(chuàng)辦期刊。這種情況在人文社科領(lǐng)域特別明顯，人文社科研究通常得到的資助較少，科研人員很難負(fù)擔(dān)高昂的文章處理費(fèi)，因此，我們也可以說高昂的文章處理費(fèi)是鉆石開放獲取發(fā)展的催化劑。從期刊發(fā)文量來看，鉆石開放獲取大多數(shù)體量較小，這一問題的產(chǎn)生是學(xué)術(shù)社區(qū)主導(dǎo)辦刊不可避免的因素，因?yàn)閷W(xué)術(shù)社區(qū)本身就是非常松散的組織，很難像出版巨頭一樣投入大量人力物力全力發(fā)展一本期刊。這就需要由政府或者學(xué)術(shù)聯(lián)盟根據(jù)學(xué)科發(fā)展需求和學(xué)術(shù)社區(qū)特點(diǎn)統(tǒng)籌規(guī)劃，從歐盟等組織出臺的政策和項(xiàng)目來看，這也是未來鉆石開放獲取的發(fā)展方向。

4 鉆石開放獲取發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題

4.1 資金短缺問題

最近一項(xiàng)由S聯(lián)盟和科學(xué)歐洲組織（Science Europe）共同發(fā)起的鉆石開放獲取調(diào)研表明[21]，鉆石開放獲取面臨著一些可持續(xù)問題。這項(xiàng)研究對全球近1萬種鉆石開放獲取期刊進(jìn)行了調(diào)研，研究結(jié)果顯示，鉆石開放獲取首先面臨資金短缺問題。雖然鉆石開放獲取的出版的成本很低（期刊年平均支出不到1萬美元），并且期刊大多由大學(xué)、學(xué)術(shù)團(tuán)體或政府資助支持，但有近五分之一的受訪者對期刊的財(cái)務(wù)可持續(xù)性感到擔(dān)憂。由大學(xué)出版社主辦的期刊中，29%的期刊擔(dān)憂辦刊資金的可持續(xù)性；個(gè)人和學(xué)會(huì)所辦的期刊中，這一比例分別是24%和18%。擔(dān)憂的原因在于受訪者認(rèn)為期刊僅依靠大學(xué)或?qū)W術(shù)社區(qū)的資助，沒有其他創(chuàng)收營利途徑，這種模式受政策變化或突發(fā)危機(jī)（如新型冠狀病毒大流行?。┑挠绊戄^大。這部分期刊表示正在考慮轉(zhuǎn)變當(dāng)前的運(yùn)營模式，不可持續(xù)性、受外在因素影響較大是其轉(zhuǎn)變的主要原因。與此同時(shí)，約60%的受訪期刊對目前的模式表示樂觀，盡管這種模式完全依賴于其他機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)支持 [22]。

4.2 人手不足問題

鉆石開放獲取面臨的另一個(gè)問題是人手不足，根據(jù)開放獲取期刊目錄的數(shù)據(jù)顯示，大多數(shù)鉆石開放獲取期刊是人文社科期刊，讀者作者也主要是本國科研人員，由于期刊體量較小，平均每本期刊的在職人員不到1人，大部分期刊在辦刊過程中深度依賴外部力量，60%的期刊表示基本依靠志愿者維持正常運(yùn)營，89%的期刊 “中等或高度依賴”志愿者。大部分受訪人員表示由于期刊專職人員過少，導(dǎo)致工作人員常年超負(fù)荷工作而疲憊不堪，且因?yàn)檫^于依賴志愿者，部分期刊面臨消失的風(fēng)險(xiǎn)。

4.3 合規(guī)性問題

鉆石開放獲取面臨的第三個(gè)問題是合規(guī)性，調(diào)查報(bào)告顯示，只有小部分鉆石期刊完全符合S計(jì)劃對于開放獲取期刊的出版要求（4.3%），例如僅37%的期刊采用知識共享署名許可證（CC-BY）開放獲取協(xié)議，32%的期刊有數(shù)據(jù)存儲政策。鑒于此，大部分鉆石期刊無法進(jìn)入S計(jì)劃的開放獲取期刊白名單，也就導(dǎo)致受S計(jì)劃資助的科研人員無法在這些鉆石期刊上發(fā)表文章，這也從側(cè)面暴露了期刊人手不足導(dǎo)致的運(yùn)營困難問題。

通過對鉆石開放獲取期刊的調(diào)查可知，這個(gè)體系還非常不成熟，存在一些不足，例如大部分期刊都零散分布在各個(gè)大學(xué)出版社中，且大部分期刊存在影響力較小、體量較小、人員不足、資金不足等問題。與商業(yè)出版相比，盡管其具有掌握出版權(quán)的優(yōu)勢，仍面臨著各種挑戰(zhàn)。這類期刊無疑需要有組織有計(jì)劃地進(jìn)行統(tǒng)一管理，以更有效地推進(jìn)期刊合規(guī)化，更好地支持研究成果的自由傳播。意識到這個(gè)問題后，法國率先承諾在國家層面支持鉆石期刊的發(fā)展，英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)、歐盟理事會(huì)等機(jī)構(gòu)也在積極行動(dòng)，以解決鉆石期刊存在的問題。

5 多方積極采取行動(dòng)解決問題

5.1 法國政府表示支持鉆石開放獲取發(fā)展

2021年，在第二期國家開放科學(xué)計(jì)劃（Second National Plan for Open Science）中，法國開放科學(xué)委員宣布將對非營利性鉆石開放獲取期刊提供進(jìn)一步經(jīng)費(fèi)支持，允許這些期刊在大學(xué)等非營利組織免費(fèi)出版和閱讀 [23]，該計(jì)劃是首個(gè)政府級別的承諾支持鉆石開放獲取期刊的計(jì)劃。

5.2 學(xué)術(shù)聯(lián)盟發(fā)起鉆石開放獲取行動(dòng)計(jì)劃

2022年3月2日，科學(xué)歐洲、S聯(lián)盟和法國國家科研署（Agence national de la recher-che， ANR）共同啟動(dòng)“鉆石開放獲取行動(dòng)計(jì)劃”[24]，目標(biāo)是建立一個(gè)全球性的學(xué)術(shù)社區(qū)，統(tǒng)一向所有鉆石開放獲取期刊提供技術(shù)、財(cái)務(wù)和培訓(xùn)服務(wù)，以解決之前調(diào)研報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的問題。計(jì)劃啟動(dòng)之后，已有40多個(gè)國際組織或機(jī)構(gòu)對該計(jì)劃表示支持。

為了實(shí)施該行動(dòng)計(jì)劃，自2023年1月起，哥廷根大學(xué)與歐洲14個(gè)國家的23個(gè)合作伙伴聯(lián)合發(fā)起了一個(gè)名為“為開放獲取創(chuàng)建一個(gè)強(qiáng)大的可訪問的聯(lián)合技術(shù)”的歐盟項(xiàng)目 [25]。該項(xiàng)目旨在加強(qiáng)和發(fā)展歐洲使用鉆石開放獲取的出版機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施。歐盟委員會(huì)為這個(gè)為期三年的項(xiàng)目撥款480萬歐元。該項(xiàng)目基于四個(gè)核心開展工作—改進(jìn)期刊出版平臺和軟件；創(chuàng)建實(shí)踐社區(qū)以支持整體基礎(chǔ)設(shè)施的改進(jìn)；提升鉆石開放獲取的價(jià)值和知名度；將鉆石開放獲取期刊與歐洲開放科學(xué)云（Europen Open Science Cloud，EOSC）和其他大數(shù)據(jù)聚合集成。項(xiàng)目將向參與者提供技術(shù)工具、培訓(xùn)活動(dòng)、材料、信息和服務(wù)。該項(xiàng)目旨在促進(jìn)鉆石開放獲取實(shí)踐社區(qū)的發(fā)展，以確保項(xiàng)目結(jié)束后期刊仍能持續(xù)運(yùn)行。

5.3 公共機(jī)構(gòu)對鉆石開放獲取的支持

除了歐盟之外，還有一些機(jī)構(gòu)也在努力推動(dòng)鉆石開放獲取的進(jìn)程。2022年2月，英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)宣布啟動(dòng)開放獲取社區(qū)框架（ Open Access Community Framework，OACF） 以支持鉆石開放獲取期刊 [26]。委員會(huì)篩選出符合鉆石開放獲取出版原則的出版商，要求他們提供期刊詳細(xì)信息，并按照期刊自身運(yùn)營成本提出年度資助目標(biāo)。委員會(huì)將直接為期刊提供切實(shí)的資金支持，并幫助出版商不斷完善優(yōu)化辦刊系統(tǒng)。

5.4 歐盟委員會(huì)對鉆石開放獲取的支持

為了節(jié)約成本，鉆石開放獲取需要開發(fā)獨(dú)立的出版基礎(chǔ)設(shè)施及出版平臺。按照這個(gè)原則，由國家級聯(lián)盟或多個(gè)機(jī)構(gòu)組成的聯(lián)合體陸續(xù)提出并踐行了多個(gè)資助項(xiàng)目。

2020年，歐盟委員會(huì)發(fā)起了“歐洲開放研究”項(xiàng)目（Open Research Europe，ORE），由歐盟和F1000共同搭建開放獲取平臺。2021年3月，“歐洲開放研究”項(xiàng)目正式啟動(dòng)，所有獲得“地平線2020”（2014—2020年）和“地平線歐洲”（2021—2027年）研究和創(chuàng)新方案資助的項(xiàng)目可以免費(fèi)在平臺上發(fā)表論文，由歐盟向F1000按照每篇文章750歐元支付費(fèi)用 [27]?！皻W洲開放研究”將單篇論文瀏覽量、引用次數(shù)、下載量作為衡量研究影響力的指標(biāo)，引導(dǎo)學(xué)者從過度重視期刊影響因子轉(zhuǎn)變?yōu)楦又匾曆芯勘旧怼?023年10月7日，F(xiàn)1000宣布獲得了歐盟委員會(huì)的第二份合同，將繼續(xù)提供技術(shù)和出版服務(wù)。同時(shí)，該出版平臺還計(jì)劃推動(dòng)多語言出版，提高與歐洲開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施研究項(xiàng)目（OpenAIRE）的互操作性 [28]。

2022年9月，地平線歐洲計(jì)劃（Horizon Europe）宣布投資300萬歐元，啟動(dòng)了一個(gè)為期三年，名為“開發(fā)機(jī)構(gòu)開放獲取出版模式以促進(jìn)學(xué)術(shù)交流”的項(xiàng)目 [29]，旨在為歐盟國家提供一個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量、可持續(xù)、規(guī)模化的鉆石開放獲取學(xué)術(shù)出版生態(tài)系統(tǒng)。該項(xiàng)目由包括S聯(lián)盟和科學(xué)歐洲在內(nèi)的23個(gè)歐洲組織共同開發(fā)。23 個(gè)公共服務(wù)學(xué)術(shù)組共同合作以制定一套跨地區(qū)、學(xué)科和語言的通用歐洲標(biāo)準(zhǔn)和指南，項(xiàng)目合作伙伴還將為研究機(jī)構(gòu)制定建議，以協(xié)調(diào)對整個(gè)歐洲鉆石出版活動(dòng)的可持續(xù)性支持。此外，該項(xiàng)目將與“鉆石開放獲取行動(dòng)計(jì)劃”簽署方的全球社區(qū)密切互動(dòng)， 突破地理、學(xué)科和認(rèn)知傳統(tǒng)，形成多國參與的出版協(xié)調(diào)中心，為這些國家的鉆石開放獲取期刊提供工具包、建議、標(biāo)準(zhǔn)和可持續(xù)解決方案，促進(jìn)社區(qū)出版質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。

5.5 出版社采取行動(dòng)支持鉆石開放獲取

2023年2月，麻省理工學(xué)院出版社宣布推出名為“轉(zhuǎn)換開放”（shift+OPEN）的新項(xiàng)目，旨在幫助將現(xiàn)有的訂閱期刊轉(zhuǎn)變?yōu)殂@石開放獲取出版模式。該項(xiàng)目將提供資金支持，在三年內(nèi)支付期刊轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放獲取模式所需的費(fèi)用，并提供出版社的全套出版服務(wù)，同時(shí)，未來將持續(xù)資助該模式的發(fā)展 [30]。2023年12月，麻省理工學(xué)院出版社宣布?xì)W洲社會(huì)學(xué)協(xié)會(huì)的兩本期刊《歐洲社會(huì)》（European Societies）和《歐洲文化與政治社會(huì)學(xué)雜志》（European Journal of Cultural and Political Sociology）將作為“轉(zhuǎn)換開放”項(xiàng)目的首批受益者[31]，2024年2月12日，麻省理工學(xué)院出版社宣布第二輪“轉(zhuǎn)換開放”計(jì)劃現(xiàn)已開始[32]。

2024年5月，劍橋大學(xué)圖書館宣布新的鉆石開放獲取期刊平臺于正式上線，該平臺使用了數(shù)字空間（DSpace）開源存儲庫平臺[33]。目前，劍橋?qū)W術(shù)社區(qū)還在評估數(shù)字空間平臺作為期刊出版平臺的適用性并估算提供出版服務(wù)管理和建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施（排版、存儲和保存成本）所需的相關(guān)成本和資源。

從以上這些措施可以看出，無論是從國家層面還是學(xué)術(shù)組織層面，各方都在積極采取措施推動(dòng)鉆石開放獲取的發(fā)展。國家層面的支持多是提供資金支持和政策支持，對平臺基礎(chǔ)建設(shè)和統(tǒng)一質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)涉及較少。學(xué)術(shù)社區(qū)和學(xué)術(shù)聯(lián)盟開展的項(xiàng)目，例如“為開放獲取創(chuàng)建一個(gè)強(qiáng)大的可訪問的聯(lián)合技術(shù)”項(xiàng)目和鉆石開放獲取行動(dòng)計(jì)劃，則可以兼顧多種鉆石開放獲取期刊，旨在依托這些項(xiàng)目為期刊提供統(tǒng)一的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和平臺，促進(jìn)這些國家的鉆石開放獲取期刊共同發(fā)展和進(jìn)步。這種做法與出版商將旗下的期刊采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和平臺類似，都是為了可以統(tǒng)籌規(guī)劃，提高出版效率。除此之外，類似麻省理工學(xué)院出版社和劍橋出版社這種原本就由學(xué)術(shù)社區(qū)運(yùn)營的出版社，對于鉆石開放獲取的支持則更直接，可以提供全套出版服務(wù)和資金支持，或者直接建一個(gè)鉆石開放獲取出版平臺。雖然各方支持鉆石開放獲取的方式和力度不同，但也是在各個(gè)層面推進(jìn)了鉆石開放獲取的發(fā)展。

6 鉆石開放獲取的未來發(fā)展方向建議

6.1 國家層面應(yīng)加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)

目前，鉆石開放獲取存在地域分布不均的問題，筆者查閱了開放獲取期刊目錄數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)計(jì)了鉆石開放獲取期刊數(shù)量超過100本的國家和所在大洲。從地域分布來看，南美洲有6個(gè)國家鉆石開放獲取期刊超過100本，亞洲有3個(gè)國家，歐洲16個(gè)國家，北美洲4個(gè)國家。因此，南美洲和歐洲是鉆石開放獲取期刊最多的地區(qū)。南美洲的巴西、哥倫比亞、阿根廷共和國、智利、秘魯?shù)葒业拈_放獲取期刊絕大部分都是鉆石開放獲取。與這些國家相較，其他國家的鉆石開放獲取期刊數(shù)量還有很大的增長空間。因此，建議這些國家出臺鼓勵(lì)性的政策推動(dòng)鉆石開放獲取的發(fā)展并加大宣傳力度，例如，我國的“中國科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”鼓勵(lì)新創(chuàng)辦的期刊采用鉆石開放獲取模式，激發(fā)了主辦單位創(chuàng)辦鉆石開放獲取期刊的熱情。自計(jì)劃實(shí)施以來，已創(chuàng)辦了幾十種鉆石開放獲取期刊。

6.2 創(chuàng)辦鉆石開放獲取出版平臺

根據(jù)開放獲取期刊目錄數(shù)據(jù)，鉆石開放獲取期刊與金色開放獲取期刊的不同點(diǎn)在于鉆石開放獲取期刊大多由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)創(chuàng)辦，例如大學(xué)、國家科學(xué)研究理事會(huì)等。其中印尼的三寶壟國立大學(xué)創(chuàng)辦了71本，是全球鉆石開放獲取期刊最多的高校。西班牙的馬德里康普頓斯大學(xué)、意大利的博洛尼亞大學(xué)和土耳其的伊斯坦布爾大學(xué)出版社也有較多的鉆石開放獲取期刊。這也說明了鉆石開放獲取期刊的分布非常廣泛，但是每個(gè)集群都較小，眾多的期刊都分散在各個(gè)大學(xué)。這種模式不利于期刊采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，也不利于提高出版效率。 為了更好地踐行免費(fèi)開放的學(xué)術(shù)傳播理念，除了創(chuàng)辦期刊以外，一些高校和學(xué)術(shù)聯(lián)盟也創(chuàng)立了一些鉆石開放獲取平臺。例如歐洲開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施研究項(xiàng)目創(chuàng)辦的科學(xué)平臺（Episciences） [34]等?？茖W(xué)平臺編輯和出版的期刊涵蓋所有學(xué)科，作為一個(gè)開放式知識庫，其文章保存在一個(gè)或多個(gè)存儲庫中。已發(fā)表的文檔不托管在期刊網(wǎng)站上，而是托管在開放存儲庫或預(yù)印本服務(wù)器上。所有科學(xué)平臺上的期刊均為鉆石開放獲取期刊，并且在官網(wǎng)上有一個(gè)完整的出版系統(tǒng)，可以管理編輯工作流程和文章的出版。發(fā)布過程由開放的存儲庫進(jìn)行備份。再如雷德利克平臺（Redalye） [35]，該平臺是體量較大的鉆石開放獲取出版平臺，2003年由墨西哥國立自治大學(xué)資助建設(shè)，目前出版1470種期刊。

6.3 期刊應(yīng)拓展經(jīng)費(fèi)來源渠道

當(dāng)前，鉆石開放獲取存在經(jīng)費(fèi)來源單一、財(cái)政緊張的問題。因此，期刊應(yīng)努力建立一個(gè)多元化、公開透明的資金管理體系，與公共機(jī)構(gòu)、支持鉆石開放獲取的出版商進(jìn)一步深化合作關(guān)系，共同籌集資金，確保該模式的持續(xù)發(fā)展。多元化籌集資金包括積極申報(bào)相關(guān)項(xiàng)目，例如英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)和麻省理工學(xué)院出版社等發(fā)起的期刊支持項(xiàng)目、法國政府推出的開放科學(xué)項(xiàng)目等。還可以通過發(fā)展會(huì)員，通過眾籌、捐贈(zèng)、繳納會(huì)員費(fèi)等方式，緩解期刊的財(cái)政壓力。與此同時(shí)，主辦單位也應(yīng)加大資助力度，例如荷蘭阿姆斯特丹大學(xué)成立了為期5年、總額10萬歐元的鉆石出版基金，以資助該校主辦的鉆石期刊[36]。

6.4 注意數(shù)據(jù)存儲及采用持久標(biāo)識符

對于期刊來說，期刊內(nèi)容的永久性存儲非常重要，因此，需要采用持久標(biāo)識符 （PID），確保無論是文章被重新命名或移動(dòng)到新網(wǎng)址， 用戶都可以通過持久標(biāo)識符始終指向所引用的資源。據(jù)報(bào)道，在開放獲取期刊目錄中， 85%的金色開放獲取期刊采用了數(shù)字對象唯一標(biāo)識符（Digital Object Unique Identifier，DOI）作為持久標(biāo)識符， 62%的鉆石開放獲取期刊有數(shù)字對象唯一標(biāo)識符[37]。 這表明金色開放獲取更傾向于采用持久標(biāo)識符。

對于小型鉆石開放獲取期刊來說，數(shù)字對象唯一標(biāo)識符的費(fèi)用是一個(gè)重要問題。CrossRef作為文章標(biāo)識符提供者，它的會(huì)員費(fèi)最低為275美元/每年。另外，每個(gè)注冊的標(biāo)識符都需要收取少量額外費(fèi)用（例如每篇新文章1美元）。 對于大多數(shù)鉆石開放獲取期刊來說，這是一筆不小的開支。

數(shù)據(jù)存儲也是鉆石開放獲取期刊的弱項(xiàng)，根據(jù)S聯(lián)盟發(fā)布的《鉆石開放獲取期刊報(bào)告》，開放獲取期刊目錄數(shù)據(jù)庫中僅27.1%的人文社科期刊、37.8%的科技期刊、42.9%的醫(yī)學(xué)期刊有某種形式的存檔，絕大多數(shù)被調(diào)查期刊沒有存 檔 政 策。而且，僅少部分期刊使用了S計(jì)劃要求的標(biāo)準(zhǔn)存檔系統(tǒng)[38]。因此，筆者認(rèn)為，后續(xù)鉆石開放獲取期刊在積極籌集資金的同時(shí)，也應(yīng)注重?cái)?shù)據(jù)存儲和持久標(biāo)識符，這二者是確保文獻(xiàn)不丟失的重要途徑。

7 結(jié) 語

鉆石開放獲取已經(jīng)出現(xiàn)了很多年，但一直沒有得到重視，直到近年來，越來越多的國家意識到掌握學(xué)術(shù)出版權(quán)的重要性，該模式才得以蓬勃發(fā)展。我國作為科技期刊大國，也在積極推動(dòng)鉆石開放獲取的發(fā)展，截至2024年6月10日，開放獲取期刊目錄數(shù)據(jù)庫收錄了110種鉆石開放獲取期刊，其中英文刊有84本，占比76.36%。這與我國近年來實(shí)施的“中國科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”密切相關(guān)，該計(jì)劃入選期刊多采用鉆石開放獲取模式[39]，這說明我國科技期刊也在逐漸融入國際出版大潮。現(xiàn)階段，我國還有大量的沒有明確開放許可類型，但期刊文章可在官網(wǎng)開放獲取的青銅開放獲取期刊，后續(xù)這些期刊也可以通過明晰著作權(quán)所屬關(guān)系之后向鉆石開放獲取轉(zhuǎn)化，筆者認(rèn)為這將是未來我國學(xué)術(shù)出版的發(fā)展方向之一。

鉆石開放獲取重新定義了科學(xué)媒介與用戶之間的關(guān)系，形成學(xué)者主導(dǎo)“學(xué)者主權(quán)”模式?！皩W(xué)者主權(quán)”是否有可能構(gòu)建一個(gè)不同的出版生態(tài)，重新定義學(xué)術(shù)界的秩序原則，真正成為主流模式？學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和其他資助機(jī)構(gòu)能否有助于學(xué)術(shù)交流變得更為開放和民主？答案應(yīng)該是肯定的。雖然目前鉆石開放獲取還存在諸多問題，但是我們相信，在諸多國家的共同努力下，其發(fā)展勢頭會(huì)越來越好，因?yàn)?，提升鉆石開放獲取期刊的知名度和影響力，可能是學(xué)術(shù)界重建學(xué)術(shù)交流體系最好的機(jī)會(huì)。

注 釋

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（收稿日期：2024-04-02；修回日期：2024-07-04）