摘 要：針對網(wǎng)絡創(chuàng)新主體如何合理應對創(chuàng)新風險問題，構建以政府、科技型企業(yè)、學研機構為基本主體的演化博弈模型，分析各方主體間的損益關系及其策略選擇趨向穩(wěn)定點的條件，并利用數(shù)值仿真模擬重要參數(shù)變化對演化穩(wěn)定策略的影響。研究表明，三方主體組成的系統(tǒng)在演化至穩(wěn)定過程中，學研機構與科技型企業(yè)對協(xié)同創(chuàng)新策略的選擇與風險危害程度呈正相關；協(xié)同創(chuàng)新投入、政府參與風險共擔的概率與比重均能顯著影響系統(tǒng)均衡穩(wěn)定的結果，且政府引導風險共擔更能促使科技型企業(yè)和學研機構對協(xié)同創(chuàng)新策略的選擇。

關鍵詞：風險分擔；協(xié)同創(chuàng)新；演化博弈；創(chuàng)新網(wǎng)絡

中圖分類號：F203；C935 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2024）18-0005-04

引言

創(chuàng)新網(wǎng)絡作為創(chuàng)新主體之間協(xié)同合作、實現(xiàn)技術與知識大跨度整合的創(chuàng)新組織模式，為助推產業(yè)技術創(chuàng)新、實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供動力[1]。作為影響技術發(fā)展進程的重要因素，產業(yè)技術創(chuàng)新風險蘊含于創(chuàng)新網(wǎng)絡之中，伴隨協(xié)同創(chuàng)新各環(huán)節(jié)，且隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡的演進而不斷演化[2]。因此，在創(chuàng)新風險沖擊下，網(wǎng)絡主體如何合力應對創(chuàng)新風險威脅，解決利益分配問題，將直接影響創(chuàng)新網(wǎng)絡結構的完整性，對提升產業(yè)技術創(chuàng)新效率和推動產業(yè)技術轉型升級具有重要意義[3]。

構建在合作關系與風險共擔作用路徑上具有正向調節(jié)作用的風險分擔機制，關鍵在于實現(xiàn)利益分配與資源共享[4]。演化博弈作為群體博弈優(yōu)化決策的工具，能夠清晰刻畫主體策略適應性調整的動態(tài)過程，為解決各主體利益分配與風險共擔問題提供理論支撐[5]。鑒于此，為完善產學研深度融合的技術創(chuàng)新網(wǎng)絡體系，優(yōu)化各主體間利益均衡與風險分擔問題，通過構建以科技型企業(yè)、學研機構和政府為研究對象的三方合作演化博弈模型，分析創(chuàng)新網(wǎng)絡不同協(xié)同創(chuàng)新階段的博弈均衡條件，合理配置創(chuàng)新資源，從風險共擔角度提出多主體參與技術創(chuàng)新的策略建議，為創(chuàng)新主體選擇合理創(chuàng)新模式提供有益參考。

一、演化博弈模型的基本假設與構建

（一）模型假設

假設1：博弈主體。根據(jù)利益相關者理論，三方演化博弈利益主體包括政府監(jiān)管部門、企業(yè)和學研機構，三方均是有限理性的參與者，都要通過在動態(tài)博弈過程中不斷試錯、學習和調整以達到長期最優(yōu)策略。

假設2：博弈策略。企業(yè)可采取的策略集合為{協(xié)同創(chuàng)新，獨立創(chuàng)新}，設概率分別為x、1-x。學研機構的策略集合為{協(xié)同創(chuàng)新，獨立創(chuàng)新}，設概率分別為y、1-y。政府監(jiān)管部門的策略集合為{參與風險共擔，忽視風險共擔}，設概率分別為z、1-z。

假設3：企業(yè)收益。企業(yè)創(chuàng)新基本成本用C0表示，采取“獨立創(chuàng)新”策略時基本收益為F，面臨風險影響程度用Rv2表示，采取“協(xié)同創(chuàng)新”策略時需要付出協(xié)同成本為C1，額外收益為△F，創(chuàng)新過程所面臨的風險發(fā)生概率用Rp表示，面臨風險影響程度用Rv0表示，企業(yè)得到的技術溢出收益為△C。

假設4：學研機構收益。學研機構創(chuàng)新基本成本用P0表示，學研機構采取“獨立創(chuàng)新”策略時基本收益為S，面臨風險影響程度用Rv3表示，采取“協(xié)同創(chuàng)新”策略時需要付出協(xié)同成本為P1，額外收益為△S，面臨風險影響程度為Rv1，學研機構技術溢出收益為△P。

假設5：政府收益。政府參與風險共擔時對技術型企業(yè)的投入成本用Dj表示，對學研機構的投入成本用Dx表示，政府參與風險共擔后因協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)技術創(chuàng)新帶來的產業(yè)升級、經(jīng)濟持續(xù)增長和稅收增加等潛在收益用π表示，未參與風險共擔時的收益用π1表示，其差值用表示△π1，當企業(yè)選擇獨立創(chuàng)新，而學研機構選擇協(xié)同創(chuàng)新時，政府所得收益的回報率為ρx，當學研機構選擇獨立創(chuàng)新，而企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新時，政府所得收益的回報率為ρj，當雙方均選擇獨立創(chuàng)新時，政府在選擇風險共擔策略下的基本收益為π0，否則政府基本收益為π2，其差值用△π2表示。

（二）模型構建

（三）模型求解

企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新或獨立創(chuàng)新的期望收益以及平均期望收益（E11、E12、E1）分別為：

企業(yè)策略選擇的復制動態(tài)方程為：

x的一階導數(shù)為：

學研機構選擇協(xié)同創(chuàng)新或獨立創(chuàng)新的期望收益以及平均期望收益（E21、E22、E2）分別為：

學研機構策略選擇的復制動態(tài)方程為：

y的一階導數(shù)為：

政府部門選擇參與風險共擔或忽視風險共擔的期望收益以及平均期望收益（E31、E32、E3）分別為：

政府部門策略選擇的復制動態(tài)方程為：

z的一階導數(shù)為：

二、仿真分析

本文運用MATLAB 2021a模擬不同創(chuàng)新網(wǎng)絡階段下產業(yè)技術創(chuàng)新演化博弈路徑，根據(jù)復制動態(tài)方程及約束條件，結合現(xiàn)實情況將模型參數(shù)賦值。為探究“政府、企業(yè)、學研機構”趨向于最優(yōu)均衡點（1，1，1）的重要參數(shù)變化對三方演化博弈結果的影響，將RP分別賦以RP=0.2、0.4、0.6，復制動態(tài)方程組隨時間演化50次的仿真結果如圖1所示，三方主體組成的系統(tǒng)在演化至穩(wěn)定的過程中隨著RP增大，企業(yè)與學研機構選擇協(xié)同創(chuàng)新并趨向于穩(wěn)定的速率加快。

當學研機構和企業(yè)分別調整協(xié)同創(chuàng)新的投入成本時，仿真結果如圖2、圖3所示。由圖2可知，在演化過程中，隨著c1增加，學研機構選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率和政府部門參與風險共擔的概率均上升，且成本投入過多會導致企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新意愿放緩甚至降低。圖3表明，在演化過程中，學研機構選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率隨著p1的降低而上升，隨著p1增加，學研機構若投入過多，協(xié)同創(chuàng)新成本將會導致其選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率下降，而企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率和政府部門參與風險共擔的概率均上升，在二者概率演化穩(wěn)定于1后，學研機構選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率逐漸上升并穩(wěn)定于1。因此，成本投入過多會導致學研機構參與協(xié)同創(chuàng)新意愿降低。

政府參與風險共擔對企業(yè)的影響，如圖4所示。當政府不參與風險共擔時，企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性下降趨勢明顯。隨著政府風險共擔投入增加，企業(yè)可利用該部分成本進行風險緩沖，優(yōu)化自身內部管理，縮小繼發(fā)性風險發(fā)生概率并減輕其危害程度，促進企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，且隨風險共擔成本的增大而增大，從而雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新的曲線顯著上升，快速趨向于穩(wěn)定點。

政府參與風險共擔對學研機構的影響，如圖5所示。政府風險共擔使得學研機構選擇協(xié)同創(chuàng)新的曲線顯著上升，并快速趨向于穩(wěn)定點。此外，隨著政府風險共擔成本的增加，學研機構選擇協(xié)同創(chuàng)新的速率放緩，且風險共擔成本的持續(xù)提高使得學研機構逐漸趨向于獨立創(chuàng)新。政府應權衡自身利益，合理控制風險共擔成本，促進系統(tǒng)整體的可持續(xù)發(fā)展。

三、結束語

本文考慮博弈主體在技術創(chuàng)新過程中因風險演化產生的損益變化，通過理論分析關鍵因素對系統(tǒng)演化路徑影響，探究不同情形下的演化博弈穩(wěn)定策略。研究結果表明，在風險系數(shù)較低時，企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新意愿不高；隨著風險概率RP逐漸增大，企業(yè)出于自身利益考慮，在產業(yè)技術創(chuàng)新中具有較強損失感，尋求協(xié)同創(chuàng)新與其他創(chuàng)新主體共同分擔風險的意愿增強。風險共擔對企業(yè)投入Dj與對學研機構投入Dx的增大提高了政府投入成本，致使政府參與風險共擔的意愿降低，影響企業(yè)和學研機構協(xié)同創(chuàng)新積極性。

綜合以上研究結果，提高創(chuàng)新網(wǎng)絡主體共同應對風險的能力可從以下三個方面入手。

第一，著力解決創(chuàng)新網(wǎng)絡風險管理問題，完善風險識別與評級體系；推進風險預警管理研究，動態(tài)把握風險演變趨勢，做好創(chuàng)新風險預警預測分析，為制定創(chuàng)新風險應對方案提供理論依據(jù)，構建創(chuàng)新風險共防與全面監(jiān)管新局面。

第二，完善風險責任體系。在技術創(chuàng)新發(fā)展進程中調整支持力度，合理控制風險分擔支持力度，加強風險分擔跟蹤管理，鼓勵創(chuàng)新主體參與協(xié)同創(chuàng)新。企業(yè)與學研機構應準確定位自身角色，加強信息交流與反饋效率明確利益分配問題同時，借助風險共擔進行風險緩沖，降低潛在風險影響。

第三，增強創(chuàng)新風險防范意識，提高產業(yè)技術創(chuàng)新效率。風險問題隨著技術研發(fā)難度提高而更加嚴峻，阻礙技術創(chuàng)新發(fā)展進程。創(chuàng)新主體應主動識別風險，增大研發(fā)投入力度，優(yōu)化自身內部管理，縮小繼發(fā)性風險發(fā)生概率并減輕其危害程度，提高自身抵御內生性風險能力。在此基礎上積極參與創(chuàng)新網(wǎng)絡建設，推動產學研協(xié)同創(chuàng)新合力攻關產業(yè)核心技術，保證產業(yè)技術創(chuàng)新持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

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Research on the Risk Sharing Mechanism of Industrial Technology Innovation Network

AN Wenlong

（School of Economics and ManagemFx3K7GUAPdkEyq6AYFSGHp8alA5oPgaFM4rQk8XW+nA=ent， China Jiliang University， Hangzhou 310018， China）

Abstract： To address the issue of how network innovation entities can work together to cope with innovation risks， an evolutionary game model is constructed with government， technology-based enterprises， and academic research institutions as the basic entities. The profit and loss relationship between the various entities and the conditions for their strategic choices to reach a stable point are analyzed， and numerical simulation is used to simulate the impact of changes in important parameters on the evolutionary stability strategy. Research has shown that in the process of stable evolution of a system composed of three parties， the selection of collaborative innovation strategies by academic research institutions and technology-based enterprises is positively correlated with the degree of risk and harm; The probability and proportion of collaborative innovation investment and government participation in risk sharing can significantly affect the equilibrium and stability of the system， and government guidance on risk sharing can better encourage technology-based enterprises and research institutions to choose collaborative innovation strategies.

Key words： Risk sharing; Collaborative innovation; Evolutionary game theory; Innovation Network

[責任編輯 妤 文]