國外關(guān)鍵技術(shù)團體標準發(fā)展經(jīng)驗及啟示

摘 要：團體標準是國家標準體系的重要組成部分，其市場主導(dǎo)、創(chuàng)新趨向的屬性，決定了其必將成為我國標準化體系中的重要一環(huán)。本文在界定關(guān)鍵技術(shù)團體標準的概念后，梳理了中國關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展的情況，結(jié)合國外發(fā)達國家團體標準管理模式，制定流程及案例分析，提出了中國關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域團體標準高質(zhì)量發(fā)展的啟示和思路。

關(guān)鍵詞：團體標準，關(guān)鍵技術(shù)，標準化

1 國外關(guān)鍵技術(shù)團體標準發(fā)展經(jīng)驗及啟示

1.1 關(guān)鍵技術(shù)概念及其特征

關(guān)鍵技術(shù)是指在特定領(lǐng)域或行業(yè)中，對于實現(xiàn)重要目標或推動創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要的技術(shù)。這些技術(shù)通常是支撐整個系統(tǒng)、產(chǎn)品或服務(wù)的核心要素，對于保持競爭優(yōu)勢或解決特定問題至關(guān)重要。國家標準化綱要中提出要加強在人工智能、量子信息、生物技術(shù)等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，開展標準化研究。

美國則用C E T（C r i t i c a l a n d E m e r g i n gTechnologies）指代關(guān)鍵技術(shù)與新興技術(shù)，裁定是否為CET的通用標準是對國家安全、競爭力有重要影響的行業(yè)或領(lǐng)域，并在其2023國家戰(zhàn)略中提出了CET涵蓋的具體行業(yè)和領(lǐng)域列表，見表1。

1.2 中國關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域團體標準發(fā)展概況

技術(shù)創(chuàng)新與標準是經(jīng)濟增長的兩大引擎，只有創(chuàng)新沒有適時的標準化，則創(chuàng)新成果很難轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力[1]，對于關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新更為明顯，團體標準的技術(shù)水平往往是瞄準國際先進水平，技術(shù)指標比國家標準、國際標準要高，同時團體標準與技術(shù)發(fā)展同步，有利于成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化，而且可以跨領(lǐng)域、跨產(chǎn)業(yè)，綜合性較高。為了促進團體標準的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，工業(yè)和信息化部推出了百項團體標準應(yīng)用示范項目，對應(yīng)用效果顯著的團體標準進行表彰。從百項團體標準中梳理出符合關(guān)鍵技術(shù)特征的團體標準項目無疑具有較大的實際價值，圖1是近5年關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的團體標準的變化情況。

從團體標準分布的領(lǐng)域看，如圖2所示，區(qū)塊鏈、人工智能、信息技術(shù)領(lǐng)域的團體標準占比較大，與我們在這些領(lǐng)域的重視和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相符，顯示了相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)的國際化水平和競爭力較強。

工業(yè)和信息化部、科技部、國家能源局、國家標準化管理委員會組織編制了《新產(chǎn)業(yè)標準化領(lǐng)航工程實施方案（2023-2035年）》。文件要求對關(guān)鍵技術(shù)及前沿技術(shù)的安全基礎(chǔ)標準、產(chǎn)品標準、方法標準以及倫理等標準進行重點研發(fā)。該方案還就新興產(chǎn)業(yè)標準體系建設(shè)做了布局。其中包括以下一些行業(yè)：新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備。該方案還前瞻性地布局了未來產(chǎn)業(yè)標準研究方向，包括針對元宇宙、腦機接口、量子信息等9項未來產(chǎn)業(yè)標準進行預(yù)研工作。

2 美國關(guān)鍵技術(shù)團體標準發(fā)展經(jīng)驗

美國標準體系包括聯(lián)邦政府專用標準、國家標準和專業(yè)團體標準。在這個體系中，ANSI 是美國國家標準的批準機構(gòu)，也是美國官方認可的民間標準機構(gòu)的協(xié)調(diào)中心，它本身很少制定標準，只是將民間組織制定的標準中具有全國性影響的基礎(chǔ)標準接納為國家標準，冠以ANSI代號。

2.1 美國標準管理模式

美國標準管理模式是由政府頒布法規(guī)和政策文件，私人標準制定組織制定標準。在國家法律法規(guī)層面，NT TAA與OMBA-119占據(jù)著不可割舍的地位。

NT TAA《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移和促進法》于1995年頒布[2]，旨在促進聯(lián)邦政府與私人部門之間的技術(shù)合作。該法案要求聯(lián)邦政府在考慮采用技術(shù)標準時，優(yōu)先考慮私人標準制定組織所制定的標準，以避免重復(fù)努力和資源浪費。這一舉措旨在提高政府采用標準效率和成本效益，促進技術(shù)創(chuàng)新和國際貿(mào)易。OMB Circular A-119《管理聯(lián)邦標準化活動的指令》則于1998年發(fā)布，由美國辦公管理和預(yù)算辦公室頒布，旨在規(guī)范和協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府的標準化活動。該指令規(guī)定了聯(lián)邦政府標準化政策的基本原則和程序，包括標準制定、采用、更新、評估和協(xié)調(diào)等方面。它鼓勵各聯(lián)邦機構(gòu)與私人標準制定組織、行業(yè)協(xié)會和利益相關(guān)者合作，共同制定和更新技術(shù)標準，以確保政府采用的標準科學(xué)、適用、有效，并符合法律要求。

2.2 美國團體標準制定組織

美國有許多參與制定關(guān)鍵技術(shù)團體標準的組織，這些組織通常由行業(yè)協(xié)會、技術(shù)組織或利益相關(guān)者組成。知名機構(gòu)包括IEEE（電氣和電子工程師學(xué)會）、ASTM、ANSI（美國國家標準學(xué)會）等。

這些團體標準通常由行業(yè)專家和利益相關(guān)者共同制定，旨在促進技術(shù)創(chuàng)新、提高產(chǎn)品質(zhì)量和促進市場競爭。標準制定過程全程由一線行業(yè)專家起草、修改，特別要求在各階段的投票中，消費者、政府等公共利益代表要占一半以上的比例，以保障標準的公益性。在美國有75%的協(xié)會標準會提升為國家標準。如：ASTM標準是美國最有名的協(xié)會標準，經(jīng)常被直接提升為國家標準甚至國際標準。美國的協(xié)會標準如果提升為國家標準后，將會以雙編號來發(fā)布，即在原來的協(xié)會標準編號前再加上“ANSI/”，這樣做可體現(xiàn)協(xié)會標準的歸屬權(quán)，保護協(xié)會標準的知識產(chǎn)權(quán)。

2.3 美國典型團體標準制定流程

美國有很多國際知名團體標準專業(yè)組織，I E E E（I n st it ute of E le ct r ica l a nd E le ct r on icsEngineers）是全球最大的專業(yè)技術(shù)組織之一，致力于推動電氣和電子工程領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展。IEEE的標準開發(fā)主要分為兩種不同模式：個人模式（Individual）中的參與人員為個人，每個人代表其自身，每人有一票投票權(quán)，投票小組應(yīng)至少包括10人且必須為IEEE-SA個人會員；團體（公司）模式（Entity）中的參與人員為“團體”，如：公司、大學(xué)、政府機構(gòu)等，由團體指定和更換代表，每個團體有一票投票權(quán)，標準項目的發(fā)起至少需要5個團體，由這些團體承擔相關(guān)費用，團體派代表參加標準制定的會議。IEEE的標準制定遵循從概念到完成的明確定義的路徑，并遵循7個基本原則：直接參與，正當程序，廣泛共識，平衡性，廣泛公開連貫性，開發(fā)維度和透明性。IEEE的標準制定流程如圖3所示。

3 歐盟關(guān)鍵技術(shù)團體標準應(yīng)用經(jīng)驗

在歐洲國家的標準體制中，社會團體同樣是制定各級標準的主體。在國家標準層面上，歐洲國家標準化主管機構(gòu)多為政府承認的民間組織，如：德國標準化學(xué)會（DIN）、英國標準學(xué)會（BSI）、法國標準化協(xié)會（AFNOR）等。標準委員會的建立依靠學(xué)會、協(xié)會、商會等團體的力量，同他們密切結(jié)合，充分發(fā)揮各自的特長、優(yōu)勢和作用來組織參加標準化活動。所以國家標準本身即反映了市場的需求方向，因此可以說歐洲國家的國家標準更像是國家級別的團體標準。在團體標準方面，歐洲有大量的協(xié)會標準，比較出名的有德國工程師協(xié)會（VDI）、英國石油學(xué)會（IP）、歐洲電子元器件協(xié)會（CECC）、挪威船級社（DNV）等。以德國工程師協(xié)會（VDI）為例，該協(xié)會屬于全世界最大的技術(shù)導(dǎo)向的協(xié)會和組織，總部坐落于杜塞爾多夫，成員數(shù)十萬以上，其中包括來自各個不同專業(yè)方向的工程師、自然科學(xué)家及電腦工程師。至今德國工程師協(xié)會已有170 0多個有效的VDI標準。

3.1 歐盟團體標準管理模式

歐盟國家的標準管理模式與美國類似，也是由政府法規(guī)、政策文件以及私人標準制定組織共同構(gòu)成的。

政府層面，相關(guān)的法規(guī)制定是由歐盟各成員國通過國家法律、法規(guī)或政府規(guī)定來管理標準。此外，歐盟委員會也發(fā)布相關(guān)的指令和法規(guī)，以指導(dǎo)和協(xié)調(diào)成員國在標準化方面的行動。政策指導(dǎo)方面是歐盟委員會通過發(fā)布政策文件、指令和法規(guī)，如：《歐洲標準化的新方法》（New Approach toStandardization）指令，來指導(dǎo)成員國和私人部門在標準制定和應(yīng)用方面的行為和程序，確保產(chǎn)品和服務(wù)在歐洲市場上的自由流通，并保證其安全性、健康性和環(huán)保性。歐盟國家通過政策指導(dǎo)和合作機制，鼓勵政府與私人部門合作制定、采納和應(yīng)用技術(shù)標準，以促進歐洲市場的一體化和技術(shù)創(chuàng)新。歐洲各國標準制定組織之間通常會進行協(xié)調(diào)，確保標準的一致性和互操作性，以促進歐洲市場的統(tǒng)一和標準化。

總體而言，歐盟國家的標準管理模式也是由政府和私人標準制定組織共同構(gòu)成，通過合作和協(xié)調(diào)來推動標準化工作，以促進歐洲市場的一體化和技術(shù)創(chuàng)新。

3.2 歐盟團體標準的制定流程

歐洲標準的制定由C E N（歐洲標準化委員會）、CENELEC（歐洲電氣標準化委員會）或ETSI（歐洲電信標準化機構(gòu)）負責。CEN和CENELEC的工作原則是基于國家代表團，每個國家（例如德國的DIN）派遣專家代表團，在歐洲委員會中代表各國立場。國家成員（例如：DIN）通過擔任歐洲委員會的秘書處，能夠在標準制定過程中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，特別是在早期階段，有效代表國家利益往往至關(guān)重要。

歐洲標準化工作從標準提案階段開始，提案需要獲得簡單多數(shù)和所有國家標準機構(gòu)投票中71%的加權(quán)多數(shù)才能被接受。在確定有足夠的需求和資金后，需要足夠數(shù)量的國家標準機構(gòu)同意參與，然后提案才能被接受，標準工作才能展開。如果已存在相關(guān)國際標準，歐洲標準將直接采用該標準；否則，相關(guān)工作組織將起草標準草案（prEN）。工作組可以決定發(fā)布標準或起草并發(fā)布最終草案。最終草案的批準需要至少71%的CEN成員加權(quán)投票。

歐洲標準被批準后，必須在國家級別原封不動地作為國家標準采用，并撤銷任何沖突的國家標準。每個批準的歐洲標準都會在德國發(fā)布為DINEN標準，并附有國家前言。此外，根據(jù)《維也納協(xié)定》，國際制定的標準可以通過平行表決程序同時被采納為歐洲標準，也會自動被國家標準組織采納。歐洲標準制定流程如圖4所示。

以德國標準化學(xué)會（DIN）為例，DIN的標準制定流程始于提出倡議，這可能來自各種利益相關(guān)方，如：政府部門、行業(yè)組織或消費者團體。一旦倡議確定，DIN會組建一個專門的工作組，由行業(yè)專家、技術(shù)專家和其他相關(guān)利益相關(guān)者組成，他們將共同推動標準的制定工作。這個工作組首先會進行廣泛的調(diào)研，收集各種信息，然后制定出初步草案。這個過程可能涉及參考其他國家和國際標準、行業(yè)的最佳實踐以及科學(xué)研究成果。接下來，工作組將公開征求意見，根據(jù)公眾意見和專家建議，工作組將審查和修改初稿，確保其準確、完整、可行，并符合相關(guān)需求。隨后，草案將提交給相關(guān)的技術(shù)委員會審查，該委員會由行業(yè)專家和其他利益相關(guān)者組成，負責審查標準的技術(shù)內(nèi)容和實用性。一旦標準通過了技術(shù)委員會的審查，它將進入最終的發(fā)布階段。這意味著標準已經(jīng)通過了DIN的程序，并正式發(fā)布，成為DIN認可的正式文件，可以在工業(yè)界和其他領(lǐng)域中廣泛應(yīng)用。然而，標準制定并非一次性的過程，DIN會定期審查和更新標準，以確保其與技術(shù)進步和市場需求保持一致，從而維護其高質(zhì)量、廣泛適用性和實用性。這個過程強調(diào)了廣泛的參與、透明度和持續(xù)的改進，確保制定的標準能夠真正服務(wù)于社會和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要。

3.3 歐盟關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域團體標準應(yīng)用

歐盟團體標準中包含了許多涉及關(guān)鍵技術(shù)的標準。這些標準涵蓋了各種行業(yè)和領(lǐng)域，如：航空航天、醫(yī)療器械、信息技術(shù)、能源等。這些標準的制定旨在確保產(chǎn)品、服務(wù)和系統(tǒng)的安全性、可靠性和性能。舉例而言，航空航天領(lǐng)域的歐洲航空標準化委員會（European Aviation Safety Agency，EASA）制定了一系列關(guān)鍵技術(shù)標準，用于確保航空器的設(shè)計、制造和運營符合嚴格的安全標準。在醫(yī)療器械領(lǐng)域，歐洲標準化委員會（CEN）和歐洲醫(yī)療器械管理局（European Medicines Agency，EMA）共同制定了一系列關(guān)鍵技術(shù)標準，用于確保醫(yī)療器械的質(zhì)量和安全性。因此，歐盟團體標準中涉及關(guān)鍵技術(shù)的標準相當豐富，涵蓋了多個領(lǐng)域和行業(yè)。

4 日本關(guān)鍵技術(shù)團體標準應(yīng)用經(jīng)驗

4.1 日本標準的管理模式

日本是較早開展標準化工作的國家，2003年日本就頒布了《日本工業(yè)標準化法》[3]。日本的標準化法或條例中并未涉及團體標準的內(nèi)容，主要原因是從發(fā)展初期其團體標準的定位就是市場化，政府無須過多干預(yù)。

日本的標準化管理體制為政府主導(dǎo)、民間參與。在國家標準方面，日本有數(shù)百個專業(yè)團體、行業(yè)協(xié)會從事標準化工作，它們大多是接受日本工業(yè)標準調(diào)查會JISC的委托，承擔JIS標準草案的研究、起草工作，然后將標準交由JISC的有關(guān)部門審議。企業(yè)通過積極參加各種標準化活動確保行業(yè)標準和國家標準中反映企業(yè)的發(fā)展要求。雖然日本的標準化體制與我國標準化體制有很多共性，但日本標準化體制充分發(fā)揮專業(yè)團體的作用，這種機制確保在發(fā)揮政府主導(dǎo)作用的同時又體現(xiàn)了“專家制定”的原則，并在制定的過程中保證透明度，成功地避免了政府主導(dǎo)型體制可能存在的一些問題。社會團體標準方面，日本現(xiàn)有制定標準的民間團體196個，共制定標準5285個。日立、松下等組成的6C和索尼、先鋒、飛利浦組成的3C兩大技術(shù)標準聯(lián)盟曾是DVD產(chǎn)業(yè)的主流團體標準之一。

4.2 日本團體標準的制定流程

日本團體標準的制定通常遵循一系列明確的步驟。首先，團體會確定需要制定標準的議題或領(lǐng)域，并展開調(diào)研和分析，以確保制定標準的必要性和可行性。接下來，團體成立一個專門的工作組或委員會，由行業(yè)內(nèi)的專家、學(xué)者和利益相關(guān)者組成，負責起草標準。這個工作組將根據(jù)行業(yè)實踐、技術(shù)發(fā)展和國際標準等進行草案的起草，并確保標準的科學(xué)性和實用性。一旦草案完成，團體將向行業(yè)內(nèi)外的利益相關(guān)者征求意見和建議，以獲取更廣泛的反饋并進一步完善標準。根據(jù)征求意見的結(jié)果，工作組將對標準進行審議和修訂，解決可能存在的問題和爭議，并不斷完善標準內(nèi)容。最終，完成審定后，團體將標準公布并向行業(yè)內(nèi)外推廣，以便廣泛應(yīng)用并產(chǎn)生實際效果。日本標準制定流程如圖5所示。

以日本的汽車行業(yè)團體制定一項關(guān)于電動汽車充電接口的標準為例，首先，他們成立了一個由汽車制造商、電動汽車技術(shù)專家和相關(guān)政府部門代表組成的工作組。工作組進行了市場調(diào)研和技術(shù)分析后，起草了標準的草案，涵蓋了充電接口的物理規(guī)格、通信協(xié)議、安全性要求等內(nèi)容。然后，他們將草案公開征求汽車制造商、充電設(shè)備制造商、消費者代表等各方的意見和建議。根據(jù)反饋意見，工作組對標準進行修訂，并最終將標準公布并推廣給整個汽車行業(yè)，以促進電動汽車充電設(shè)施的互操作性和普及。

4.3 日本的關(guān)鍵技術(shù)團體標準應(yīng)用

日本在許多關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域都制定了團體標準，以推動技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。日本電子工業(yè)發(fā)展協(xié)會（JEITA）制定了電子產(chǎn)品的技術(shù)標準，涵蓋了電子元件、集成電路、顯示技術(shù)等方面，以確保產(chǎn)品性能、互操作性和安全性。日本汽車制造商聯(lián)合會（JAMA）和日本汽車電子技術(shù)標準化委員會（JASIC）等團體在汽車工業(yè)領(lǐng)域制定了一系列標準，包括發(fā)動機技術(shù)、車身安全和車載電子系統(tǒng)，為汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了技術(shù)支持。日本無線電工業(yè)發(fā)展協(xié)會（ARIB）制定了無線通信技術(shù)的標準，涉及移動通信、數(shù)字電視和無線局域網(wǎng)等領(lǐng)域，推動了日本通信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。此外，日本醫(yī)療器械工業(yè)協(xié)會（JFMDA）在醫(yī)療器械領(lǐng)域制定了一系列標準，包括診斷設(shè)備、治療設(shè)備和手術(shù)器械，以確保醫(yī)療器械的安全性、有效性和質(zhì)量。

以H D M I（H i g h - D e f i n i t i o n M u l t i m e d i aInter face）標準為例，它為高清視頻和音頻信號的傳輸提供了數(shù)字接口。這一標準廣泛應(yīng)用于連接電視、顯示器、投影儀、音響系統(tǒng)等多媒體設(shè)備，為用戶提供了優(yōu)質(zhì)的觀影和音樂體驗。H DM I標準的制定和管理由HDMI聯(lián)盟（HDMI L icensingAdministrator， Inc.）負責，該聯(lián)盟由多家電子公司組成，包括索尼、飛利浦、松下、英特爾、杜比實驗室等。這個聯(lián)盟致力于制定并更新HDMI標準，以滿足市場需求和技術(shù)進步的要求。HDMI標準涵蓋了多個方面的內(nèi)容，包括視頻和音頻信號的傳輸格式、接口連接規(guī)范、支持的分辨率和頻率、數(shù)字版權(quán)保護（HDCP）等。這些規(guī)范確保了不同廠家生產(chǎn)的設(shè)備可以互聯(lián)互通，為消費者提供了方便的多媒體設(shè)備連接解決方案。HDMI標準的廣泛應(yīng)用促進了高清影音技術(shù)的普及和發(fā)展。通過使用HDMI接口，用戶可以享受到更清晰、更逼真的視頻和音頻效果，提升了觀影和音樂的質(zhì)量體驗。同時，HDMI標準也為電子產(chǎn)品的互聯(lián)互通提供了基礎(chǔ)，推動了整個多媒體行業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新。

5 美歐日經(jīng)驗及對中國關(guān)鍵技術(shù)團體標準發(fā)展的啟示

美國、歐盟和日本的政府通過法規(guī)和政策文件指導(dǎo)標準制定，并鼓勵與私人部門合作。標準制定的主體多是類似美國IEEE和ASTM、歐盟CEN、CENELEC和ETSI，日本JISC等私人組織，旨在促進技術(shù)創(chuàng)新、提高產(chǎn)品質(zhì)量和促進國際貿(mào)易。

結(jié)合以上美國、歐盟以及日本的經(jīng)驗，于中國而言有許多經(jīng)驗可以汲取。

（1）在政府的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)方面，政府在標準制定過程中的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)是至關(guān)重要的。中國可以借鑒這些國家在制定標準法規(guī)、政策文件以及與私人部門合作方面的做法，以確保標準制定的科學(xué)性、權(quán)威性和透明性。傳統(tǒng)上中國標準化體制是政府主導(dǎo)。而《國家標準化發(fā)展綱要》發(fā)布之后標準供給會變成雙軌制，同時強調(diào)市場和企業(yè)的主體作用，納入更多的利益相關(guān)者參與到關(guān)鍵技術(shù)團體標準制定和評價中來，保障團體反映各方利益，更有利于標準的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用和市場推廣。

（2）在促進公私合作方面，政府應(yīng)鼓勵政府部門、行業(yè)組織、企業(yè)和研究機構(gòu)之間的合作，以確保制定的標準符合市場需求，推動技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（3）重新界定政府和標準化組織的關(guān)系。關(guān)鍵技術(shù)團標制定的過程中，政府出臺產(chǎn)業(yè)布局和發(fā)展政策，標準化組織主要負責標準起草或編制等具體技術(shù)性工作，其組成應(yīng)著重考慮市場主體的需求，包括企業(yè)和社會團體，體現(xiàn)不同范圍和層次的利益相關(guān)方。

參考文獻

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