工程總承包項(xiàng)目投資管控理論的系統(tǒng)性突破

請(qǐng)您介紹一下工程總承包在全球項(xiàng)目管理領(lǐng)域的發(fā)展，以及我國推行工程總承包過程中面臨哪些挑戰(zhàn)？

A：工程總承包模式起源于20世紀(jì)60年代的西方國家，隨后在全球范圍內(nèi)逐漸推廣。其最早的形式是將工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)（Design）和施工（Build）工作交由同一機(jī)構(gòu)完成，即DB模式。在這種模式下，項(xiàng)目的造價(jià)、進(jìn)度、質(zhì)量均由總承包商全權(quán)負(fù)責(zé)。隨著社會(huì)分工細(xì)化和項(xiàng)目管理要求不斷提高，工程項(xiàng)目在規(guī)模、類型和業(yè)主要求等方面呈現(xiàn)出多樣化特點(diǎn)。建設(shè)單位開始嘗試將設(shè)計(jì)、采購、施工、管理、監(jiān)理等不同環(huán)節(jié)進(jìn)行整合，從而工程總承包項(xiàng)目投資管控理論的系統(tǒng)性突破朱方偉衍生出如DB、EPC、EPCI等多種成熟的工程總承包模式。

在我國，工程建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)和管理正朝著數(shù)字化和綜合化的方向加速發(fā)展。為了推動(dòng)建設(shè)行業(yè)的升級(jí)，克服傳統(tǒng)工程建設(shè)模式中存在的超概算、拖工期等諸多弊端，我國在政策層面大力推廣工程總承包制度，并取得了顯著成效。然而，我國推行工程總承包的過程中，仍面臨著諸多挑戰(zhàn)：首先，國內(nèi)已出臺(tái)的工程總承包政策文件的法律位階較低，政策制度仍有待進(jìn)一步優(yōu)化；其次，傳統(tǒng)的工程造價(jià)管理模式難以適應(yīng)工程總承包要求；再次，互信文化的缺失導(dǎo)致工程總承包模式的市場(chǎng)認(rèn)可度較低；最后，工程總承包項(xiàng)目成功的影響因素需要重新界定。面對(duì)上述困境，如何推動(dòng)工程總承包高質(zhì)量發(fā)展？

A：工程總承包模式是適應(yīng)新時(shí)期我國建設(shè)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展需求的現(xiàn)代化工程項(xiàng)目實(shí)施方式。在此背景下，我國工程總承包模式的順利推廣必須與工程造價(jià)管理改革、全過程工程咨詢等制度改革同步推進(jìn)。

由于工程總承包項(xiàng)目的運(yùn)作方式與設(shè)計(jì)施工分離的傳統(tǒng)模式存在重大區(qū)別，項(xiàng)目投資管控也面臨著重要挑戰(zhàn)：首先，項(xiàng)目投資管控邏輯發(fā)生了變化。從傳統(tǒng)DBB模式的按圖施工、產(chǎn)品交付轉(zhuǎn)變?yōu)楣δ芙桓?、按約履約；其次，工程總承包功能交付的起點(diǎn)是理解業(yè)主需求，而工程總承包項(xiàng)目管理痛點(diǎn)中90%的問題都源于“發(fā)包人要求模糊”；再次，工程總承包項(xiàng)目發(fā)包價(jià)格形成的依據(jù)及計(jì)量計(jì)價(jià)規(guī)則發(fā)生了變化。工程總承包項(xiàng)目發(fā)包時(shí)，工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和施工圖尚未完成，難以直接套用工程量清單招標(biāo)與計(jì)價(jià)方式來定價(jià)；此外，設(shè)計(jì)責(zé)任的重構(gòu)使得業(yè)主面臨承包人設(shè)計(jì)質(zhì)量?jī)H以滿足最低標(biāo)準(zhǔn)為目標(biāo)及設(shè)計(jì)優(yōu)化激勵(lì)不足的雙重困境；最后，工程總承包模式下項(xiàng)目控制權(quán)的轉(zhuǎn)移使得業(yè)主參與和控制項(xiàng)目的力度減弱，需要探索全過程工程咨詢嵌入工程總承包項(xiàng)目后的投資管控組織與業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)律。這些變化既可能導(dǎo)致業(yè)主面臨較大的投資管控風(fēng)險(xiǎn)，也可能使承包人面臨投標(biāo)報(bào)價(jià)不合理、工程成本超支且事后難以補(bǔ)償?shù)碾y題。

工程總承包項(xiàng)目全過程造價(jià)管理過程中，項(xiàng)目運(yùn)作與定價(jià)方式發(fā)生了哪些變化？我國構(gòu)建了怎樣的工程總承包項(xiàng)目工程造價(jià)計(jì)價(jià)規(guī)則？

A：在工程總承包模式下，由于設(shè)計(jì)尚未完成，業(yè)主在發(fā)包前僅能提出項(xiàng)目的概念性、功能性要求，對(duì)技術(shù)細(xì)節(jié)的介入程度較低，無法確定詳細(xì)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。通常是先確定價(jià)格（招標(biāo)限價(jià)或控制價(jià)格）和工期，待招標(biāo)完成后，項(xiàng)目實(shí)施階段詳細(xì)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)才逐漸清晰。因此，工程總承包投資管控面臨著“先定價(jià)，后設(shè)計(jì)”項(xiàng)目運(yùn)作方式的變化。相較于傳統(tǒng)模式，工程總承包模式下業(yè)主投資管控需要具備并行工程的特點(diǎn)。

在傳統(tǒng)發(fā)包模式下，項(xiàng)目遵循“量?jī)r(jià)分離的計(jì)量計(jì)價(jià)規(guī)則”。其中，“量”在計(jì)價(jià)過程中的依據(jù)為招標(biāo)工程量清單，招標(biāo)人根據(jù)具體項(xiàng)目的施工圖估算清單上每個(gè)項(xiàng)目的數(shù)量，對(duì)清單的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；投標(biāo)人則需要根據(jù)招標(biāo)工程量清單、圖樣，并結(jié)合企業(yè)自身施工方案等資料編制投標(biāo)報(bào)價(jià)書，承擔(dān)約定風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的綜合單價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。而在工程總承包模式下，項(xiàng)目遵循“價(jià)格包含的計(jì)量計(jì)價(jià)規(guī)則”。所謂“價(jià)格包含”原則是指總承包人報(bào)價(jià)應(yīng)被認(rèn)定為是充分的，包含合同約定工程總承包項(xiàng)目投資管控理論的系統(tǒng)性突破的工程范圍內(nèi)的全部費(fèi)用。除非合同中另有明確規(guī)定，如“發(fā)包人要求”發(fā)生變化這類工程變更情形，合同價(jià)格應(yīng)包括承包人完成合同規(guī)定的工作范圍和內(nèi)容所需的全部工程費(fèi)用，不因情況變化而調(diào)整，合同總價(jià)不作調(diào)整。

因此，工程總承包項(xiàng)目招標(biāo)人發(fā)布招標(biāo)文件時(shí)并不需要提供統(tǒng)一的工程量清單，而是依據(jù)發(fā)包人要求編制項(xiàng)目清單；然后依據(jù)發(fā)包范圍確定項(xiàng)目清單中應(yīng)包括的費(fèi)用構(gòu)成，并選用合適的造價(jià)數(shù)據(jù)編制最高投標(biāo)限價(jià)。2022年中國建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會(huì)頒布的《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包計(jì)價(jià)規(guī)范（T/CECAS 001—2022）》從側(cè)面證實(shí)了這些計(jì)價(jià)規(guī)則。

工程總承包項(xiàng)目全過程投資管控的理論和技術(shù)體系有哪些？

A：學(xué)術(shù)研究和工程實(shí)踐均需圍繞工程總承包項(xiàng)目運(yùn)作特點(diǎn)及全過程投資管控的主要矛盾，構(gòu)建適合工程總承包模式全過程投資管控的理論與技術(shù)體系。

首先，理論體系需要?jiǎng)?chuàng)新。傳統(tǒng)DBB模式下投資管控的思路借鑒了以“目標(biāo)管理”為主線的全過程工程造價(jià)管理。這種管理方式需要依據(jù)施工圖、工程量清單等形成的造價(jià)管理目標(biāo)進(jìn)行靜態(tài)的、分階段的投資管控。而工程總承包項(xiàng)目發(fā)包時(shí)點(diǎn)提前，無法形成準(zhǔn)確的計(jì)價(jià)依據(jù)。項(xiàng)目的實(shí)施過程由許多相互關(guān)聯(lián)的活動(dòng)構(gòu)成，單個(gè)活動(dòng)或局部功能的改進(jìn)通常收益有限，需要從整體上進(jìn)行動(dòng)態(tài)優(yōu)化整合。顯然，以“目標(biāo)管理”為主線的造價(jià)管理思想與工程總承包運(yùn)行方式不匹配。因此，工程總承包模式下項(xiàng)目投資管控需要構(gòu)建以“集成管理”為核心的造價(jià)管理理論范式，要求在項(xiàng)目全生命周期中運(yùn)用科學(xué)、全面的造價(jià)管理方法，進(jìn)行高效的投資管控目標(biāo)、組織、業(yè)務(wù)集成管理，以實(shí)現(xiàn)投資效益最大化。

其次，技術(shù)體系需要重塑。與傳統(tǒng)DBB交付模式相比，工程總承包模式下的工程項(xiàng)目既要重構(gòu)計(jì)價(jià)依據(jù)與計(jì)價(jià)方法，又要防范承包人僅能滿足發(fā)包人最低要求的設(shè)計(jì)成果所帶來的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)；還要摒棄工程量清單“量?jī)r(jià)分離”的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則，確定“價(jià)格包含”原則下的計(jì)量計(jì)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，以及重新定義工程變更與索賠管理等合同管理內(nèi)容的內(nèi)涵，并結(jié)合里程碑節(jié)點(diǎn)支付方式，構(gòu)建施工過程結(jié)算和竣工結(jié)算審核的技術(shù)方案。

《工程總承包項(xiàng)目投資管控》相較于傳統(tǒng)項(xiàng)目投資管控有何創(chuàng)新之處？

A：工程總承包模式運(yùn)作方式的變化促使管控重心前移，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和合同價(jià)格在平衡過程中面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，這不僅加大了投資管控的難度，還可能影響項(xiàng)目目標(biāo)的達(dá)成?；诖吮尘?，嚴(yán)玲教授、寧延教授等撰寫的《工程總承包項(xiàng)目投資管控》一書，圍繞工程總承包項(xiàng)目投資管控的迫切需求展開書寫，主要有以下三點(diǎn)創(chuàng)新之處：

第一，遵循工程總承包項(xiàng)目運(yùn)作的程序和要求，建立了投資管控理論的概念體系。針對(duì)大量雜亂的概念進(jìn)行剖析，如嚴(yán)格界定了工程總承包項(xiàng)目交付體系的核心要素，厘清了EPC與DB的區(qū)別，闡述了《發(fā)包人要求》編制的前提條件及其特點(diǎn)、分析了工程量清單與項(xiàng)目清單的差異，辨析了工程總承包項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理中容易混淆的設(shè)計(jì)優(yōu)化、優(yōu)化設(shè)計(jì)、深化設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更等概念。

第二，突出策劃在投資管控理論和技術(shù)體系中的重要地位。如果說傳統(tǒng)DBB模式是一種項(xiàng)目產(chǎn)品交付方式，那么工程總承包模式本質(zhì)上是以滿足業(yè)主需求為導(dǎo)向的集成交付方式。顯然，工程總承包模式下項(xiàng)目投資管控的重點(diǎn)是確保如何在固定總價(jià)條件下項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)功能交付。業(yè)主應(yīng)以統(tǒng)籌規(guī)劃的思想進(jìn)行全局性、整體性的全過程投資管理與控制策劃。該書確定了工程總承包項(xiàng)目投資管控的四大策劃內(nèi)容，即《發(fā)包人要求》編制策劃、招標(biāo)文件策劃、合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策劃和發(fā)包方式策劃。

第三，在分析大量國內(nèi)工程總承包政策文件的基礎(chǔ)上，借鑒國際通用做法，針對(duì)工程總承包過程中存在的問題提供了具體解決方案。具體包括《發(fā)包人要求》編制策劃與實(shí)施、工程總承包柔性合同條款設(shè)計(jì)、承包人選擇機(jī)制等問題。同時(shí)，由于國際慣例中并沒有關(guān)于過程結(jié)算的明確規(guī)定，工程總承包結(jié)算與支付管理中所含的施工過程結(jié)算與支付體現(xiàn)了國內(nèi)政策要求，在國內(nèi)與國際兩者之間找到了平衡。

第四，圍繞工程總承包投資管控的組織實(shí)施模式創(chuàng)新，探索了全過程工程咨詢嵌入工程總承包項(xiàng)目后的投資管控集成咨詢服務(wù)路徑。當(dāng)前，工程咨詢領(lǐng)域的投資管控思路并未有效結(jié)合工程總承包投資管控的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和難題，且其過度強(qiáng)調(diào)技術(shù)層面集成咨詢工具的應(yīng)用。因此，必須以業(yè)主需求的不確定性出發(fā)，基于工程總承包模式的運(yùn)作特點(diǎn)構(gòu)建投資管控集成咨詢模型，并通過咨詢項(xiàng)目前期策劃、咨詢業(yè)務(wù)融合重組及數(shù)字化平臺(tái)構(gòu)建，探索保障工程總承包項(xiàng)目全過程投資管控的集成咨詢，為咨詢方開展工程總承包項(xiàng)目的集成管理提供啟示。

（整理：本刊編輯 王素）