黃 泓

[摘要]當(dāng)前我國訂單農(nóng)業(yè),龍頭企業(yè)和農(nóng)戶簽訂農(nóng)產(chǎn)品購銷合同是最主要形式,特點(diǎn)在于龍頭企業(yè)和農(nóng)戶通過簽訂具有法律效力的產(chǎn)銷合約來確定雙方的利益關(guān)系,農(nóng)戶按合約進(jìn)行生產(chǎn),龍頭企業(yè)按合約收購農(nóng)產(chǎn)品。當(dāng)前,這個(gè)形式的突出問題是違約率高,龍頭企業(yè)和農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)不緊密。本文將分析農(nóng)戶和龍頭企業(yè)的之間利益關(guān)系不穩(wěn)定的原因,最后試圖為龍頭企業(yè)建立穩(wěn)定的供應(yīng)鏈提出建設(shè)性意見。

[關(guān)鍵詞]龍頭企業(yè) 利益機(jī)制 訂單農(nóng)業(yè)

1 選題背景

近年來,隨著我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的發(fā)展,農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶訂單農(nóng)業(yè)有了比較快的發(fā)展,在促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。但在訂單農(nóng)業(yè)發(fā)展過程中,出現(xiàn)了訂單履約率低,違約現(xiàn)象普遍的突出問題,凸現(xiàn)出訂單農(nóng)業(yè)中龍頭企業(yè)與農(nóng)戶利益關(guān)系失衡、脆弱,乃至利益鏈條斷裂,嚴(yán)重制約著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進(jìn)程。訂單農(nóng)業(yè)經(jīng)營實(shí)踐表明,訂單農(nóng)業(yè)經(jīng)營各個(gè)主體之間,特別是龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間能否建立和諧穩(wěn)定的利益關(guān)系,是影響訂單農(nóng)業(yè)健康發(fā)展的關(guān)鍵。因此,研究訂單農(nóng)業(yè)中龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的利益關(guān)系問題,對于我國訂單農(nóng)業(yè)的健康發(fā)展具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

2 龍頭企業(yè)與農(nóng)戶利益關(guān)系不穩(wěn)定原因的分析

2.1訂單安排的不完備性和柔性功能的欠缺

一方面,由于訂單合同內(nèi)容不完備,模棱兩可,運(yùn)作不規(guī)范是導(dǎo)致違約現(xiàn)象發(fā)生的重要原因。在實(shí)際調(diào)查中發(fā)現(xiàn),合同都是企業(yè)雖然調(diào)查的所有龍頭企業(yè)都包含了收購價(jià)格、收購時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)這些基本條款,但是這些條款過于粗糙,對于產(chǎn)品質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)格等風(fēng)險(xiǎn)各自承擔(dān)的權(quán)利義務(wù)分配不明,不能靈活的適應(yīng)快速多變的市場,合同成為一紙空文。同時(shí),僅有不到20%的龍頭企業(yè)含有完善的保障條款,如雙方按合同約定投入一定的人力、物力和財(cái)力進(jìn)行生產(chǎn),可以大大降低違約行為,因?yàn)檫@種投入的高度專用性,即對其他用途而言這種資產(chǎn)的價(jià)值幾乎為零。只有建立穩(wěn)定的上下游關(guān)系才是理想選擇,農(nóng)戶與龍頭企業(yè)才能真正形成“利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的利益聯(lián)合體。

另一方面,盡管這些由于疏忽、輕率造成的問題可以通過契約雙方當(dāng)事人努力克服,但是,信息的不對稱和未來的不確定性注定了契約的不完全性或者說契約完整性成本太高。對于不可預(yù)測的事件如自然災(zāi)害,價(jià)格的巨大波動(dòng)等,一旦發(fā)生而又不再規(guī)定的契約之內(nèi),就容易引起糾紛。

2.2龍頭企業(yè)和農(nóng)戶的關(guān)系多屬于松散型和半緊密型

這兩種關(guān)系實(shí)質(zhì)上還是市場關(guān)系,二者之間的利益紐帶關(guān)系比較脆弱;以產(chǎn)權(quán)關(guān)系結(jié)成利益共同體的緊密型關(guān)系較少。當(dāng)二者利益趨同時(shí),尚能形成穩(wěn)定的聯(lián)結(jié)關(guān)系,一旦有利可圖,雙方往往違背契約,兩敗俱傷。具體表現(xiàn)在:

首先,有效保障機(jī)制的缺乏。(1)現(xiàn)階段龍頭企業(yè)普遍的組織形式是企業(yè)+農(nóng)戶模式,這種契約的約束力很弱,組織形式極不穩(wěn)定。而且契約雙方地位不對等,作為龍頭企業(yè)的公司處于強(qiáng)勢、主動(dòng)和指導(dǎo)地位,而加盟農(nóng)戶則處于弱勢、被動(dòng)、從屬地位。(2)大多數(shù)企業(yè)沒有信息分享應(yīng)備的軟件基礎(chǔ),信息交換形同虛設(shè),流于形式,大部分交換的信息內(nèi)容,并沒有為企業(yè)所利用。尤其是敏感信息如對方的成本和績效的交換時(shí),龍頭企業(yè)會(huì)擔(dān)心自己的談判狀況和機(jī)密泄露給競爭對手的顧慮;農(nóng)戶則擔(dān)心企業(yè)會(huì)利用所提供的效率進(jìn)行比較,不合格就淘汰出局。龍頭企業(yè)如果不能確保不用這些信息打擊低于平均效率水平的農(nóng)戶,農(nóng)戶就不會(huì)參與與龍頭企業(yè)信息共享的合作。根本原因在于雙方?jīng)]有建立互信的伙伴關(guān)系。這種信息的不對稱是產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為的重要原因。

其次,缺乏風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制。訂單方式并沒有消除龍頭企業(yè)和農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn),而是把風(fēng)險(xiǎn)很大程度上轉(zhuǎn)移給了龍頭企業(yè),一定程度上保護(hù)了處于弱勢的農(nóng)民的利益。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受自然力影響很大,市場價(jià)格波動(dòng)頻繁。當(dāng)市場價(jià)格出現(xiàn)下跌,如果仍然要求企業(yè)按照保護(hù)價(jià)收購,企業(yè)將承擔(dān)全部的市場風(fēng)險(xiǎn),并且有破產(chǎn)的可能。

再次,缺乏內(nèi)部利益制衡機(jī)制。盡管農(nóng)戶和龍頭企業(yè)是為了共同的利益聯(lián)結(jié)到一起,但是雙方仍存在利益不一致性。當(dāng)市場價(jià)格高于雙方在契約中事先規(guī)定的價(jià)格時(shí),客戶存在把農(nóng)產(chǎn)品賣給市場第三方的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī),如果農(nóng)戶違約,企業(yè)最直接的懲罰就是將農(nóng)戶分離出去;反之,當(dāng)市場價(jià)格低于契約價(jià)格時(shí),則龍頭企業(yè)傾向于從市場中收購。而這種契約關(guān)系對雙方的約束是很弱的。由于我國農(nóng)業(yè)資產(chǎn)的專用性高,大多數(shù)除了進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)外,根本無法挪作它用,因此龍頭企業(yè)常常處于“買方壟斷”的優(yōu)勢地位,單個(gè)農(nóng)民處于弱勢地位,往往因高額的訴訟費(fèi)而忍氣吞聲,而聯(lián)合廣大分散的農(nóng)戶又是極為困難的。如果沒有有效的約束機(jī)制,毀約風(fēng)險(xiǎn)將大大增加。

3 完善訂單農(nóng)業(yè)農(nóng)戶和龍頭企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的啟示

3.1完善的合同條款設(shè)計(jì),專業(yè)性和靈活性并存

(1)龍頭企業(yè)可以在政府部門的牽頭下,實(shí)行訂單標(biāo)準(zhǔn)化:統(tǒng)一訂單格式,明確訂單主體,規(guī)范訂單內(nèi)容,商定違約條款,完善簽約程序,加大懲戒力度,充分發(fā)揮訂單農(nóng)業(yè)在促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中的積極作用。

(2)保護(hù)價(jià)制定要合理。太低,起不到保護(hù)農(nóng)戶作用;過高,企業(yè)承受不起,首先要考慮農(nóng)戶的最低價(jià)格底線,既要考慮農(nóng)戶的生產(chǎn)成本,又要考慮農(nóng)戶從事其他行業(yè)的機(jī)會(huì)成本。

(3)制定柔性合同(flexibility contract)。它與傳統(tǒng)合同的進(jìn)步之處在于增加了根據(jù)市場變化和合同履行情況而定的靈活性選擇條款。合同可以分階段執(zhí)行,根據(jù)前一階段農(nóng)戶與龍頭企業(yè)業(yè)績確定下一階段的條款或合同,而不是制定一次性合同。

(4)當(dāng)公司資產(chǎn)專用性足夠強(qiáng)時(shí),可以要求農(nóng)戶一部分財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資——抵押。也就是說龍頭企業(yè)給農(nóng)戶提供飼料、養(yǎng)殖設(shè)備和場地等,農(nóng)戶也應(yīng)出自一部分,事實(shí)證明,這樣才能結(jié)成更緊密地利益關(guān)系,降低違約率。

3.2完善利益制衡機(jī)制

一是客觀物質(zhì)上的制約。這套機(jī)制的重點(diǎn)是提高欺騙的成本、增加合作的收益以及利益分配的公平。要提高欺騙的成本,一方面可通過制定完善的合同約束機(jī)制,使違約方因?yàn)檫`背契約而必須承擔(dān)違約責(zé)任以及高額的訴訟費(fèi)用超過違約獲得的利益。另外,還可以通過龍頭企業(yè)和農(nóng)戶相互間的不可撤回性投資來“鎖住”對方,達(dá)到榮辱與共。雙方企業(yè)必須像關(guān)心自己的利益一樣關(guān)心其他成員的興衰成敗,從根本上消除通過背叛得益的可能性。二是利用隱性“擔(dān)?！薄Ｖ饕抢谬堫^企業(yè)的優(yōu)良的企業(yè)形象和社會(huì)地位,如商譽(yù)、商標(biāo)等無形資產(chǎn),建立互信互利的聯(lián)結(jié)關(guān)系。

3.3完善利益分配機(jī)制

體現(xiàn)龍頭企業(yè)和農(nóng)戶利益權(quán)力的平等,利益分配的公平既包括利益分配結(jié)果的公平也包括分配的程序公平,而程序公平對合作關(guān)系所產(chǎn)生的效果比分配公平強(qiáng)得多。程序公平是指合作各方在處理問題及相互交往中程序和政策上的公平。程序公平意味著交往中沒有歧視性的處事方式或政策。對公平的認(rèn)識能夠從總體上增加目標(biāo)的一致性,從而誘導(dǎo)有利于雙方合作關(guān)系的行為,減少監(jiān)督的必要性。關(guān)鍵是從農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的根本出發(fā),調(diào)動(dòng)龍頭企業(yè)和農(nóng)戶雙方的積極性,樹立互惠互利,共同致富,長期發(fā)展的利益取向。

3.4加強(qiáng)龍頭企業(yè)信息化建設(shè),推進(jìn)信息共享

首先,加強(qiáng)企業(yè)的信息基礎(chǔ)建設(shè),著力構(gòu)筑信息化所必需的軟硬件設(shè)施、平臺(tái),包括網(wǎng)絡(luò)硬件、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫軟件等等,搭建起信息化基礎(chǔ)平臺(tái)。其次,加強(qiáng)龍頭企業(yè)內(nèi)部的信息化。如果各部門獨(dú)立存儲(chǔ)數(shù)據(jù),彼此異構(gòu),業(yè)務(wù)之間缺乏必要交換,隨著企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大,矛盾就會(huì)凸現(xiàn)。再次,政府也要加強(qiáng)農(nóng)村信息系統(tǒng)建設(shè),大力推進(jìn)以信息傳輸系統(tǒng)合信息處理系統(tǒng)為主的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),廣泛利用廣播、電視、報(bào)紙等新聞媒體,及時(shí)發(fā)布市場經(jīng)濟(jì)信息,使農(nóng)民增強(qiáng)信息意識,變被動(dòng)接受為主動(dòng)關(guān)注,提高農(nóng)民應(yīng)用信息的能力。

3.5建立風(fēng)險(xiǎn)基金

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營無論發(fā)育到什么時(shí)候,都存在著自然風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。所以必須設(shè)立自我保障基金,建立自我保護(hù)機(jī)制。要以合理的價(jià)格杠桿體系為基礎(chǔ),實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)基金制度,弱化經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)對農(nóng)戶利益的沖擊,在供過于求時(shí),要穩(wěn)定或適當(dāng)降低收購價(jià)格,指導(dǎo)農(nóng)戶減少生產(chǎn)總量,在提高產(chǎn)量上下功夫;在供過于求時(shí),則適當(dāng)提高收購價(jià)格,刺激農(nóng)戶的生產(chǎn)積極性,增加生產(chǎn)總量,為企業(yè)提供更多的原料,以增加和保證市場的有效供給。另外,風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集不能只靠從公司的利潤中提取,財(cái)政部門、農(nóng)戶也應(yīng)交納,三者共同出資組成風(fēng)險(xiǎn)基金。與此同時(shí),要積極發(fā)展合作保險(xiǎn)和專門保險(xiǎn)企業(yè),將部分經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司,從而弱化經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)對農(nóng)戶、公司利益的沖擊。

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