王發(fā)明　蔡　寧

摘要：有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群的研究是近幾年經(jīng)濟學(xué)家研究的焦點之一，但其演進動力的研究卻仍是一個薄弱環(huán)節(jié)，這同我國大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的愿望是不相符的。文章以組織生態(tài)理論為基礎(chǔ)，借助其中的系統(tǒng)演化思想，以生物群落的進化為背景，系統(tǒng)地分析了影響產(chǎn)業(yè)集群演進的主要動力，總結(jié)出產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)模仿、規(guī)制、規(guī)范是集群演進的最重要動力，

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；演進；組織生態(tài)學(xué)

一、引言

自20世紀80年代以來，由于硅谷、第三意大利等眾多集聚形經(jīng)濟在全球競爭中的卓越表現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群越來越成為經(jīng)濟學(xué)家研究的焦點之一(Staber、Morrison，1999)。我國的產(chǎn)業(yè)集群自20世紀70年代末的改革開放之后也開始迅速發(fā)展，但由于所經(jīng)歷的時間還比較短，所以絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)集群還未發(fā)展成為像硅谷、第三意大利那樣成熟的極具競爭力的經(jīng)濟實體，所以對于它們來說如何發(fā)展是首要的問題，因此有必要研究一下產(chǎn)業(yè)集群的演進動力。但在國際上因為許多產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)比較成熟，所以現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)集群的研究主要集中于產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的獲取和集群內(nèi)知識擴散以及集群的特征、形成條件等方面，少量的涉及產(chǎn)業(yè)集群演進動力的研究也因為是基于個案的微觀分析而限制了它們的普遍意義和實踐價值。事實上，產(chǎn)業(yè)集群是一個有機的具有生命力的產(chǎn)業(yè)群落，本身有一個形成和演化的過程。由于產(chǎn)業(yè)集群在形成和演化過程中，是由多個生產(chǎn)相同或相似產(chǎn)品的企業(yè)在某一區(qū)域集聚，并輔之以相關(guān)的支持性機構(gòu)和組織。這些企業(yè)、機構(gòu)和組織相互作用、相互依存，構(gòu)成一個社會生態(tài)系統(tǒng)。它們之間具有類似于生物種群的行為特征。因而，我們引入生態(tài)學(xué)的概念。以組織生態(tài)理論為基礎(chǔ)，借助其中的系統(tǒng)演化的思想，以生物群落的進化為背景，系統(tǒng)地分析了影響了產(chǎn)業(yè)集群演進的主要動力。

二、現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群演進動力研究述評

對于產(chǎn)業(yè)集群演進的動力因素一些學(xué)者已經(jīng)對此進行了直接地或間接的研究，比如Porter(1990，1998)直接或間接地指出產(chǎn)業(yè)集群演進的動力因素有：歷史文化、需求刺激、上游產(chǎn)業(yè)或其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)存在、新企業(yè)的創(chuàng)立、輔助機構(gòu)、企業(yè)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)、競爭和機遇。Brenner(2001)認為促進產(chǎn)業(yè)集群演進的動力因素有：人力資本、技術(shù)溢出、合作、公共意見、政府政策和風(fēng)險資本。而Saxenian(1996)通過對硅谷和128公路的對比研究則強調(diào)了分工、競爭和企業(yè)文化對產(chǎn)業(yè)集群成長的重要性。另外一些第三意大利的研究者則強調(diào)社會文化尤其是相互之間的信任對產(chǎn)業(yè)集群演進的重要性。少數(shù)學(xué)者還關(guān)注到了危機對產(chǎn)業(yè)集群演進的作用(Sabel，1992)。筆者通過文獻閱讀，從空間維度對這些先前的理論進行總結(jié)，總結(jié)出了社會、公司間和公司內(nèi)三個層次12個主要的動力因素。社會層次的動力因素一共有六個。它們分別是產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)、地理位置、信任文化、創(chuàng)業(yè)氛圍、政府政策和機遇。產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)是最為容易被關(guān)注到的動力因素，如果一個地區(qū)在歷史上就在相關(guān)產(chǎn)業(yè)具有一定的優(yōu)勢，那么顯然在發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群上先發(fā)優(yōu)勢就比較大。類似的優(yōu)越的地理位置也會使企業(yè)更加自然地向某一特定區(qū)域集中。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的信任文化，也是學(xué)者們最為關(guān)注的焦點之一。信任的存在減少了集群中企業(yè)之間的交易成本，進而很好地促進了企業(yè)之間的合作。使整個產(chǎn)業(yè)集群形成了非常緊密的分工，從而整個集群獲得了協(xié)同優(yōu)勢。創(chuàng)業(yè)氛圍也是一個很重要的動力因素。許多學(xué)者認為創(chuàng)業(yè)者的不斷涌現(xiàn)是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的關(guān)鍵，因此如果一個地區(qū)有較強的創(chuàng)業(yè)文化，那么這個區(qū)域就比較容易形成產(chǎn)業(yè)集群。雖然大多數(shù)學(xué)者把產(chǎn)業(yè)集群的演進看成是一個自組織的過程，但在實踐中確實也存在著一些案例表明政府政策對產(chǎn)業(yè)集群的成長起到很重要的作用，比如臺灣的新竹高技術(shù)園區(qū)、印度班加羅爾的軟件集群。機遇也是在集群中實踐經(jīng)常關(guān)注到的，根據(jù)復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)理論它是促進一個系統(tǒng)不斷進化所必須的。在這里本文要強調(diào)的是機遇不僅僅是正面的機遇，還包括負面的危機，許多產(chǎn)業(yè)集群能夠成熟同負面的危機的促進是有很大關(guān)聯(lián)的(Sabel，1992)。公司間的動力因素總得來說可以分為競爭和合作兩大動力，其中合作包括合同合作(它和分工有很大關(guān)聯(lián)，本文把合同合作統(tǒng)一到分工中)、信息交流和共同行動(Meyer Stamer，2001)。分工是產(chǎn)業(yè)集群獲取協(xié)同優(yōu)勢的基礎(chǔ)，信任關(guān)系的存在常使得這種合作變得很頻繁。信息交流是研究產(chǎn)業(yè)集群中的創(chuàng)新的學(xué)者所最為關(guān)注的，他們認為正是由于企業(yè)集群在信息交流方面的優(yōu)勢使產(chǎn)業(yè)集群比較有利于創(chuàng)新，進而在競爭中取得優(yōu)勢。共同行動是指集群內(nèi)的企業(yè)共同去游說政府、制定質(zhì)量標準、成立自我約束的行業(yè)協(xié)會等行動。共同行動可以增強企業(yè)對外界的影響力，另外還可以規(guī)范集群內(nèi)的競爭。同合作緊密關(guān)聯(lián)的是競爭。雖然大多數(shù)研究產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)者并沒有給與競爭多少關(guān)注，但在新古典經(jīng)濟學(xué)家的眼中它仍是經(jīng)濟實體成長的最根本動力。它從根本上提高了當?shù)氐纳a(chǎn)和經(jīng)營效率，進而增強了區(qū)域經(jīng)濟競爭力。

綜上所述，先前的研究大多數(shù)都是基于個別產(chǎn)業(yè)集群的微觀分析，由于每個產(chǎn)業(yè)集群由于各種因素的影響必然會具有很大的區(qū)域特性(Rabellotti，1995)，因此總結(jié)出來的演進動力沒有普適意義，對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的指導(dǎo)意義有限，要解決這個問題必須用系統(tǒng)的方法來分析產(chǎn)業(yè)集群的演進動力因素，而不是基于個案的微觀分析。由于產(chǎn)業(yè)集群與生物群落都是開放的動態(tài)系統(tǒng)，其間在結(jié)構(gòu)功能、運行機理、演化發(fā)展等方面都存在著眾多的相似性，因此可以借鑒生物群落的進化動力分析產(chǎn)業(yè)集群演進動力因素。

三、基于組織生態(tài)理論的產(chǎn)業(yè)集群演進理論研究

產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化過程中的一種地緣現(xiàn)象，是指某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)及其支撐體系在一定區(qū)域內(nèi)大量集聚。發(fā)展成具有持續(xù)競爭優(yōu)勢的經(jīng)濟群落。而在生態(tài)學(xué)上與此對應(yīng)的是種群，組織生態(tài)學(xué)在形成的早期集中研究的是種群(Population)問題。具體而言，種群是由在一個特定邊界內(nèi)的、具有共同形式的所有組織構(gòu)成的集合，即存在于特定系統(tǒng)中的組織形式，或者說種群是指進行類似活動的一系列組織，它們在經(jīng)營中利用資源的方式類似。其經(jīng)營結(jié)果也類似。因此那些同處于一個種群中的組織對環(huán)境的依賴程度相同，同一種群內(nèi)的組織為了類似的資源或相近的顧客展開競爭，由此影響著這些組織的活動方式及其結(jié)構(gòu)。

組織生態(tài)學(xué)理論認為環(huán)境是主宰生物群落命運的絕對力量，因此生存在相同環(huán)境下而彼此條件類似的生物群落，在面臨著相同的環(huán)境限制與壓力時。自然會采取相似的生存手段，致使彼此的形式趨于相同。這種現(xiàn)象在企業(yè)組織中同樣存在，一般學(xué)者將這種組織趨向與環(huán)境契合的過程稱為“同形”(Isomorphism)，根據(jù)Buchko(1991)的看法。環(huán)境將組織推向同形的力量，主要可概分為“競爭”與

“制度”兩大類。前者來源于環(huán)境中有限的資源誘發(fā)了激烈的競爭。各個組織為了爭取相同的資源。會修正其習(xí)性(策略)，以求最有效地取得資源。經(jīng)過激烈的競爭之后，具有生存特性的組織得以留存，反之則被淘汰，所以，生存的廠商都具有相同的特征，即企業(yè)的同質(zhì)性。在此，“市場”扮演著自然淘汰機制的角色。但是，競爭力量并不能完全地解釋所有的組織同形的行為。在許多情況下，來自制度環(huán)境中的壓力，才是迫使組織同形的主因。依照DiMaggio和PoweH(1983)研究指出，來自制度環(huán)境的同形力量有三。即模仿同形(Mimetic Isomorphism)、強制同形(Coeercive Iso-morphism)、和規(guī)范同形(Normative Isomorphism)。也即環(huán)境將組織推向同形的力量是不同的，因此。基于組織生態(tài)理論的產(chǎn)業(yè)集群演進具體有如下動力：

1，模仿同形(Mimetic Isomorphism)這種力量源自于組織對未來不確定性的規(guī)避行為。當組織面對的環(huán)境呈現(xiàn)高度的變動率與不確定性時，經(jīng)理人員不能確定什么是適當?shù)牟呗?。于是只好假定成功競爭者的策略，在此環(huán)境下至少是“有效的”，而決意加以抄襲，這種于生態(tài)學(xué)于稱為“擬態(tài)行為”的舉動，一方面規(guī)避了風(fēng)險，一方面還能避免對手建立優(yōu)勢。由此可知，模仿同形未必是為了改善績效而來，其實這更可能是一種對不確定性與無力感的回應(yīng)而已，但是卻在無意中促成了產(chǎn)業(yè)集群的形成。

在現(xiàn)有的文獻中，基于歷史事件所形成因果積累的“路徑依賴”往往被認為是集群形成的一種重要機制(Brown＆Menaughton，2002)。這種路徑依賴的分析視角主要是針對配置在某個地區(qū)的先入者而言的。因為基本的經(jīng)濟均衡模型意味著企業(yè)的區(qū)位配置取決于資源、要素稟賦和運輸成本等，但是，一個地區(qū)在多種經(jīng)濟活動中的投入回報率相同是可能的。在這種多重均衡都可能發(fā)生的條件下，該地區(qū)選擇什么樣的產(chǎn)業(yè)模式?這是由歷史因素決定的。因此。初期企業(yè)在哪里投資設(shè)廠正像偶然出現(xiàn)的歷史事件一樣，這表明了歷史在報酬遞增和外部經(jīng)濟中的關(guān)鍵性作用，許多學(xué)者把“先人者”作為是主導(dǎo)企業(yè)概念，并用它來解釋集群的出現(xiàn)，這成為從歷史的路徑角度解釋集群起源的關(guān)鍵點。浙江嘉善木業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展就是一個典型的例子，嘉善木業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)源于20世紀80年代中期，經(jīng)歷了嘗試創(chuàng)業(yè)、規(guī)模擴張、結(jié)構(gòu)調(diào)整三個階段，以及1996年和1999年兩次發(fā)展高潮，生產(chǎn)規(guī)模由小轉(zhuǎn)大，所有制結(jié)構(gòu)由單一轉(zhuǎn)為多元，對當?shù)亟?jīng)濟的影響由小變大，目前。已經(jīng)發(fā)展成為區(qū)域性的特色產(chǎn)業(yè)集群。1986年。臺資企業(yè)——中興木業(yè)落戶嘉善，揭開了嘉善木業(yè)發(fā)展史的第一頁，然而正是因為臺資的介入。不僅使中興木興再創(chuàng)輝煌，而且還為嘉善木業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的興起播下了火種。中興木業(yè)的復(fù)興，起到了重要的帶動和示范效應(yīng)。在它的帶動下，木業(yè)企業(yè)戶從1家～10家，為嘉善木業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的形成起到了巨大的示范效應(yīng)。因此，從中我們也可以看出在跟隨者的行為中，模仿機制起著重要的作用。即跟隨者對先入者的模仿構(gòu)成了集群產(chǎn)生的主要動力機制，集群生成是先人者與跟隨者行為共同作用的結(jié)果。為什么會出現(xiàn)這種模仿機制?一個重要的條件是環(huán)境的不確定性。當環(huán)境不確定的時候，各個企業(yè)不知道怎樣做才是最有效的時候，通過模仿那些已經(jīng)成功了的企業(yè)的做法?？梢詼p少不確定性。因此。模仿被認為是行為主體基于有限理性對外部不確定性的反應(yīng)。

2，強制同形(Cocercive Isomorphism)。組織生態(tài)理論認為組織所依賴的客戶、廠商或社會機構(gòu)。特別是政府對組織有許多期待或規(guī)范，組織為了取得合法性(Legitima-cy)，并配合上、下游的要求，必須逐漸同形。例如義烏小商品市場的劃行歸市，就是把市場內(nèi)所有攤位的三大類一萬多個品種商品，劃分為劃分為服裝、針織、小百貨三大塊。分門別類歸口到13個交易區(qū)經(jīng)營，在第四代小商品市場內(nèi)，共分服裝、鞋襪、針棉內(nèi)衣、線帶、紐扣、箱包袋、小五金、工藝品、玩具、花、文體用品、日常用品、電子產(chǎn)品、音像產(chǎn)品、化妝品、電器等20余類，按行業(yè)申報登記，集中安排攤位就市。通過此舉使商品系列化、多樣化、專業(yè)化，既滿足了客戶和經(jīng)營者的需求，又歸范了市場。提高了管理效率。經(jīng)商戶需要以市場豐富的商品和合理的價格才能吸引更多的客戶。要吸引更多的客戶，就要降低客戶的成本。正是通過系列化和多樣化的范圍經(jīng)濟，市場能為客戶和經(jīng)商戶帶來交通運輸費用和信息費搜索用等方面的節(jié)?。悍秶?jīng)濟越明顯，專業(yè)化經(jīng)營的規(guī)模就越有效，就會有更多商品種類的專業(yè)化方向分化出來，并在市場體系中集中，這樣規(guī)模會越來越大，品種越來越豐富，對客戶的吸引力越來越大，促進了義烏小商品產(chǎn)業(yè)集群的繁榮與發(fā)展。

3，規(guī)范同形(Normative Isomorphism)，組織生態(tài)理論認為由于時下教育體系與專業(yè)知識的統(tǒng)一，使得各組織的管理人員或研究人員大都受過相同的訓(xùn)練，而具有類似的背景(此舉有益于協(xié)調(diào)成本及轉(zhuǎn)換成之降低)。由此，這些人員所做出的理性決策及策略選擇也就大同小異。另外相同的一批管理人員，經(jīng)由工作交流。用人與升遷、轉(zhuǎn)職而散布于不同的組織當中。因此，也將相似的工作方式、價值觀傳遞到不同的組織當中。因此也將相似的工作方式、價值觀傳遞到不同企業(yè)中，在相同的壓力下，這些企業(yè)自然會有相同的反應(yīng)，而趨向同形。嵊州領(lǐng)帶產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展就是一個很好的例證，嵊州的領(lǐng)帶產(chǎn)業(yè)群起步于20世紀80年代。1984年，一位嵊州籍港商回鄉(xiāng)，與嵊州兩家服裝企業(yè)合資創(chuàng)辦了浙江佳友領(lǐng)帶有限公司，嵊州市第一家領(lǐng)帶生產(chǎn)企業(yè)由此而生。開業(yè)的第一年(1985年)銷售領(lǐng)帶28.8萬條，獲利15.4萬元，第二年再創(chuàng)利潤31萬元。佳友公司的成功，帶動了一大批中外合資企業(yè)和個體、私營企業(yè)的蓬勃興起，一些嵊州籍港商和曾在深圳服裝企業(yè)打工的嵊州人紛紛回到家鄉(xiāng)，辦起了一家又一家領(lǐng)帶企業(yè)。特別是曾在佳友公司工作一部分員工也離職創(chuàng)辦領(lǐng)帶企業(yè)，如今在嵊州發(fā)展較大的企業(yè)和知名品牌的企業(yè)老總都曾經(jīng)在佳友公司工作過，有人戲稱佳友公司是嵊州領(lǐng)帶的“黃埔軍校”。佳友公司的成功。不僅使企業(yè)創(chuàng)造了很好的經(jīng)濟效益，更重要的是培養(yǎng)了一大批懂管量、懂技術(shù)的專業(yè)人才，正是這些懂管理、懂技術(shù)的專業(yè)人才散布于不同的領(lǐng)帶企業(yè)，才帶動了嵊州產(chǎn)業(yè)集群的興旺發(fā)達。目前，嵊州領(lǐng)帶生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)逾千家，加工、營銷人員3萬多人，發(fā)展成為我國最大的領(lǐng)帶生產(chǎn)基地。

四、實證研究：以臺灣自行車產(chǎn)業(yè)集群的演進為例

臺灣自行車產(chǎn)業(yè)集群主要集中在臺灣的中部以大肚山為中心，南倚彰化。北靠臺中，形成一個上中下游緊密結(jié)合的自行車產(chǎn)業(yè)聚落。這個聚落是全世界最大的。外籍人士稱之為“臺灣自行車村”。臺灣的自行車產(chǎn)業(yè)1950年代后崛起，歷經(jīng)裝配生產(chǎn)、推動零組件的國產(chǎn)化、小廠紛立充

斥、擴大輸出、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級與外移、產(chǎn)業(yè)國際化等七個階段。經(jīng)過40多年努力，由于不斷在設(shè)計、制造、管理、銷售成本控制力求精進達到國際水準，至1990年代更執(zhí)全球自行車業(yè)之牛耳，享有“自行車王國”之稱。

但是最近幾年來，臺灣許多產(chǎn)業(yè)快速移向大陸，其中以自行車產(chǎn)業(yè)集群的遷移尤其明顯，回顧臺灣自行車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程。將是產(chǎn)業(yè)集群演進動力因素分析的最好例證。自行車產(chǎn)業(yè)是屬于精密裝配的工業(yè)。每輛自行車需要一百二十余種主、次要零件進行組裝。故自行車的生態(tài)系中有兩大共生種群，任何一家成車廠均需結(jié)合多家零件廠，方能完成最終產(chǎn)品。在1958年-1969年間。因為臺灣自行車需求量增加，許多小廠以低廉低質(zhì)的產(chǎn)品模仿。使仿制車充斥市面，此為模仿同形的力量。

在1975年-1977年間，因為美國政府公布CPSC的自行車安全標準，從嚴要求品質(zhì)，故臺灣也擬定了地區(qū)標準，實行全面質(zhì)量管理制度，品質(zhì)分等。不合格廠商禁止出口等政策，結(jié)果，成車廠開始重視品質(zhì)，對零件廠的要求提高，零件廠若不能達到標準，就轉(zhuǎn)向日本進口，此為制度同形的力量結(jié)果。

1980年之后，成車產(chǎn)品不斷在創(chuàng)新。車材朝向“輕量化”的特色發(fā)展。臺灣兩大自行車企業(yè)巨頭巨大與美利達兩家公司開發(fā)出鋁合金與碳纖維復(fù)合材料，在其帶領(lǐng)下，其他成車廠也開始進口或生產(chǎn)鉻鉬合金、鋁合金或碳纖維的登山車、變速車及多功能車，同時。零件種群也在設(shè)計、結(jié)構(gòu)改良上配合成長。1982年，臺灣經(jīng)濟部中小企業(yè)處將自行車成車業(yè)列為主要扶持行業(yè)之一，相關(guān)專家輪流駐廠，改進成車廠的生產(chǎn)技術(shù)并加強質(zhì)量管理。使各成車廠在管理上一致成長。1984年，巨大、旭光、太平洋與四十家零件廠登錄為中心與衛(wèi)星工廠體系，接受政府指導(dǎo)。其他如美利達、功學(xué)社、正道等廠雖未登錄。但也推動中衛(wèi)體系，派員指導(dǎo)重要的配套廠。引入同樣來自日本的中衛(wèi)制度，使廠商間指導(dǎo)與評價體系的模式大同小異。此時是模仿、規(guī)范、依賴同形的力量。共同推進演進。

1990年過后。零件種群紛紛前往大陸深圳設(shè)廠。部分成車廠也跟隨與之前往聚集。1992年，巨大在江蘇昆山投資設(shè)立捷安特公司，又掀起臺灣零件種群的第四次跨海熱潮，其他成車廠也緊隨跟進，進入江蘇地區(qū)。依賴與模仿同形的力量，主導(dǎo)了遷徙、適應(yīng)的演化。