黎慶翔

摘要：傳統(tǒng)檢驗(yàn)監(jiān)管方式的局限性以及國(guó)際國(guó)內(nèi)貿(mào)易環(huán)境變化迫切需要構(gòu)建一整套科學(xué)有效的監(jiān)管體系，使之符合政府職能轉(zhuǎn)變和現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展水平的要求，而建立官方合格評(píng)定體系不失為行之有效的途徑。本文按照政府職能要求，運(yùn)用現(xiàn)代質(zhì)量管理理論，充分考慮當(dāng)前出口實(shí)際狀況，提出構(gòu)建出口商品合格評(píng)定體系的必要性和可行性，并介紹了這一體系的內(nèi)容、要素及構(gòu)建對(duì)策。

關(guān)鍵詞：出口商品；合格評(píng)定體系；分類管理；檢驗(yàn)

中圖分類號(hào)：F740文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003－854X(2009)04－0026－04

我國(guó)進(jìn)口商品檢驗(yàn)服務(wù)于對(duì)外貿(mào)易，最早見諸于19世紀(jì)后期。而現(xiàn)行的進(jìn)出口商品檢驗(yàn)監(jiān)管法律制度和體系形成于20世紀(jì)80年代，其標(biāo)志是1989年2月21日通過的《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》(以下簡(jiǎn)稱《商檢法》)，以及2002年修訂的《商檢法》和2005年頒布的新《商檢法條例》。這兩部法律法規(guī)使出入境檢驗(yàn)檢疫工作較好地適應(yīng)了當(dāng)時(shí)人世的新要求。但隨著外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，現(xiàn)行檢驗(yàn)監(jiān)管制度和體系存在諸多問題。如何建立符合政府職能要求、適應(yīng)當(dāng)前生產(chǎn)力發(fā)展水平和外貿(mào)發(fā)展形勢(shì)要求的進(jìn)出口商品質(zhì)量監(jiān)管新機(jī)制，是檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)面對(duì)的重大課題。

一、傳統(tǒng)的檢驗(yàn)監(jiān)管方式改革的必要性

傳統(tǒng)檢驗(yàn)監(jiān)管方式匹配于現(xiàn)行的檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)定位。檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院設(shè)置的行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院對(duì)質(zhì)檢總局的“三定”方案，明確賦予了質(zhì)量宏觀管理的職能，而現(xiàn)行商檢工作卻存在政府包攬一切的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代烙印。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府職能體現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理、公共服務(wù)，檢驗(yàn)檢疫工作應(yīng)針對(duì)進(jìn)出口商品的宏觀質(zhì)量，或者說，在諸如壟斷、外部性、信息不對(duì)稱等因素影響下，政府應(yīng)采取措施阻止“市場(chǎng)失靈”可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)紊亂，保障國(guó)家安全。基于質(zhì)量安全與經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)聯(lián)性，作為政府職能部門。檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)宏觀上需要更多地關(guān)注市場(chǎng)秩序，如行業(yè)性的質(zhì)量狀況、廣義質(zhì)量領(lǐng)域、進(jìn)口領(lǐng)域等，收集和分析各種可能影響經(jīng)濟(jì)安全和總體質(zhì)量的因素；微觀上需要更多關(guān)注企業(yè)守法和誠(chéng)信狀況、企業(yè)生產(chǎn)合格產(chǎn)品的能力，通過采取積極有效的措施進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)作為產(chǎn)品質(zhì)量第一責(zé)任人的責(zé)任，推動(dòng)質(zhì)量進(jìn)步?，F(xiàn)行的檢驗(yàn)監(jiān)管方式存在諸多問題，主要表現(xiàn)為：

1傳統(tǒng)的檢驗(yàn)監(jiān)管方式與促進(jìn)外貿(mào)又好又快增長(zhǎng)的新要求不適應(yīng)

改革開放30年，我國(guó)進(jìn)出口總額由1978年的206億美元到今年預(yù)計(jì)的26000億美元，總量增長(zhǎng)了130倍；檢驗(yàn)監(jiān)管業(yè)務(wù)量每年以超過20％的速度遞增，從1978年全國(guó)共檢驗(yàn)進(jìn)出口商品65萬多批到2007年的2000多萬批，進(jìn)出口商品檢驗(yàn)執(zhí)法把關(guān)任務(wù)十分繁重，檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管人員不足的矛盾非常突出。與此同時(shí)，進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)變化迅速，商品種類日益繁多，安全質(zhì)量要求日趨嚴(yán)格，應(yīng)當(dāng)實(shí)施檢驗(yàn)監(jiān)管的新商品、新項(xiàng)目不斷增加。特別是近年來，國(guó)外技術(shù)壁壘層出不窮，質(zhì)量安全突發(fā)事件持續(xù)不斷，并呈現(xiàn)國(guó)際化、政治化、長(zhǎng)期化趨勢(shì)。2010年，我國(guó)將成為世界第一貿(mào)易出口大國(guó)，產(chǎn)品質(zhì)量安全更加受到關(guān)注。在既要強(qiáng)化日常檢驗(yàn)監(jiān)管，又要妥善應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的雙重壓力下，與此相適應(yīng)的人力資源、體制機(jī)制的不完善不健全的矛盾十分突出。

2傳統(tǒng)的檢驗(yàn)監(jiān)管方式服務(wù)公共利益的有效性不明顯

傳統(tǒng)的以報(bào)檢批為單元、以批批檢驗(yàn)為主要表現(xiàn)形式的檢驗(yàn)監(jiān)管方式形成于生產(chǎn)力水平不高的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，既落后于主流企業(yè)自身的質(zhì)量管理水平，也無法適應(yīng)出口批多量大的現(xiàn)實(shí)。不僅使政府的職能作用得不到有效發(fā)揮，而且也是一種誤判風(fēng)險(xiǎn)大、浪費(fèi)資源且效率不高的模式。而圍繞報(bào)檢批制定的業(yè)務(wù)制度。往往過多的強(qiáng)調(diào)政府的作用，且多從部門利益出發(fā)，承攬了過多責(zé)任，扮演多種角色，迫使檢驗(yàn)工作停留在微觀層面，直接制約了檢驗(yàn)檢疫為公共利益服務(wù)職能作用的發(fā)揮，不僅造成檢驗(yàn)監(jiān)管的錯(cuò)位和越位，而且導(dǎo)致檢驗(yàn)檢疫部門質(zhì)量監(jiān)管責(zé)任與企業(yè)第一質(zhì)量責(zé)任人的責(zé)任界定不清，客觀上承擔(dān)了本應(yīng)企業(yè)承擔(dān)的責(zé)任。

3傳統(tǒng)檢驗(yàn)監(jiān)管方式與國(guó)際通行做法不接軌

直接管理和批批檢驗(yàn)的監(jiān)管手段，政府管理色彩比較濃厚，系統(tǒng)內(nèi)實(shí)驗(yàn)室職能定位不完整，忽視了社會(huì)各方面資源的有效利用。批批出具的檢驗(yàn)證書大多只供國(guó)內(nèi)海關(guān)通關(guān)時(shí)使用，西方一些發(fā)達(dá)國(guó)家并不認(rèn)可，但出了問題，檢驗(yàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須承擔(dān)責(zé)任。同時(shí)，檢驗(yàn)內(nèi)容包括許多不涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保等項(xiàng)目，忽略對(duì)潛在隱患的分析。而發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)商品檢驗(yàn)管理，除法律法規(guī)健全，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)完善且更新快之外，在產(chǎn)品質(zhì)量與安全監(jiān)管上重間接管理，將檢驗(yàn)監(jiān)管的任務(wù)交給民間機(jī)構(gòu)執(zhí)行，由第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)代表政府對(duì)進(jìn)出口商品進(jìn)行檢驗(yàn)，政府則強(qiáng)化對(duì)這些機(jī)構(gòu)的管理，通行做法是對(duì)進(jìn)口商品有著嚴(yán)格的檢驗(yàn)程序，對(duì)出口商品強(qiáng)調(diào)企業(yè)第一責(zé)任。另外，強(qiáng)化準(zhǔn)入制度，懲治措施嚴(yán)厲，并具有比較完善的政府公共信息平臺(tái)。我們不能照搬西方模式，但在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，檢驗(yàn)監(jiān)管方式既要符合我國(guó)的國(guó)情，又要盡可能地適應(yīng)國(guó)際通行的規(guī)則。

二、建立官方合格評(píng)定體系的基本構(gòu)想

傳統(tǒng)檢驗(yàn)監(jiān)管方式的局限性以及國(guó)際國(guó)內(nèi)貿(mào)易環(huán)境的變化迫切需要構(gòu)建一整套科學(xué)有效的監(jiān)管體系，使之符合政府職能轉(zhuǎn)變和現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展水平的要求，而建立官方合格評(píng)定體系不失為行之有效的途徑。

1總體目標(biāo)和思路

總體目標(biāo)是不斷提高檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的能力和水平，以及對(duì)出口商品質(zhì)量把關(guān)的科學(xué)性和有效性，做到“兩個(gè)突出”：突出安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保及防欺詐，切實(shí)將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到與此相關(guān)的商品、項(xiàng)目、環(huán)節(jié)和領(lǐng)域上來，特別針對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)有嚴(yán)格要求或強(qiáng)烈反映的商品、項(xiàng)目及領(lǐng)域；突出監(jiān)管的有效性，把檢驗(yàn)作為驗(yàn)證監(jiān)管的重要手段，把檢驗(yàn)結(jié)果作為調(diào)整監(jiān)管措施的主要依據(jù)，從而推動(dòng)企業(yè)質(zhì)量進(jìn)步。要實(shí)現(xiàn)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”：從傳統(tǒng)的檢測(cè)放行轉(zhuǎn)變?yōu)槿娴暮细裨u(píng)定；從微觀、機(jī)械、孤立的評(píng)定轉(zhuǎn)變?yōu)楣_、科學(xué)、程序化的評(píng)定；從針對(duì)報(bào)檢批的把關(guān)轉(zhuǎn)變?yōu)獒槍?duì)行業(yè)的整體質(zhì)量把關(guān)。具體思路是：明晰政府監(jiān)管職能，按照風(fēng)險(xiǎn)分析、誠(chéng)信評(píng)估、關(guān)鍵點(diǎn)控制、動(dòng)態(tài)調(diào)整和整體把關(guān)的原則，制定大類產(chǎn)品的合格評(píng)定程序，采用標(biāo)準(zhǔn)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析；確定具體產(chǎn)品形成過程影響重要質(zhì)量的關(guān)鍵因子及其控制措施，確定日常監(jiān)管的內(nèi)容和方式，據(jù)此制定具體產(chǎn)品的作業(yè)指導(dǎo)書；界定監(jiān)管批和報(bào)檢批的內(nèi)在關(guān)系；建立動(dòng)態(tài)調(diào)整的機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管結(jié)果和抽批檢驗(yàn)結(jié)果，動(dòng)態(tài)調(diào)整監(jiān)管措施、頻次和抽檢頻次、項(xiàng)目，并且對(duì)企業(yè)實(shí)施分門別類的動(dòng)態(tài)調(diào)整，合格評(píng)定體系構(gòu)成自身的質(zhì)量管理循環(huán)閉環(huán)，持續(xù)改進(jìn)提高并與企業(yè)界建立互動(dòng)關(guān)系。

2指導(dǎo)思想

首先，區(qū)分政府監(jiān)管與商業(yè)性檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的地位和作用。政府監(jiān)管應(yīng)按照社會(huì)的普遍需求，立足于政府職能

的履行和建立有效的宏觀監(jiān)管體系；其次，從根本上解決傳統(tǒng)檢驗(yàn)方式與生產(chǎn)力發(fā)展水平不相適應(yīng)的矛盾，建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，宏觀上把握整體質(zhì)量水平，微觀上監(jiān)管企業(yè)是否依法守法，是否具備和持續(xù)保持生產(chǎn)合格產(chǎn)品的能力；最后，把握當(dāng)前外貿(mào)出口的客觀事實(shí)。根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、貿(mào)易方式、企業(yè)質(zhì)量管理水平以及質(zhì)量信用等情況，采取更有針對(duì)性的合格評(píng)定方式，強(qiáng)化企業(yè)作為產(chǎn)品質(zhì)量第一責(zé)任人的責(zé)任，推進(jìn)我國(guó)質(zhì)量水平的整體提高。

3法律基礎(chǔ)

商檢法第六條明確規(guī)定“必須實(shí)施的進(jìn)出口商品檢驗(yàn)，是指確定列入目錄的進(jìn)出口商品是否符合國(guó)家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求的合格評(píng)定活動(dòng)”。商檢法實(shí)施條例第八條進(jìn)一步指出“出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)根據(jù)便利對(duì)外貿(mào)易的需要，對(duì)進(jìn)出口企業(yè)實(shí)施分類管理，并按照國(guó)際通行的合格評(píng)定程序確定的檢驗(yàn)監(jiān)管方式，對(duì)進(jìn)出口商品實(shí)施檢驗(yàn)?！鄙鲜鰲l款表明，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)于列入目錄的進(jìn)出口商品進(jìn)行檢驗(yàn)，是一種合格評(píng)定活動(dòng)，非傳統(tǒng)意義上的檢驗(yàn)行為。官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)區(qū)別于商業(yè)性檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，在于其以法檢目錄為載體，以合格評(píng)定為手段，對(duì)關(guān)乎公共利益和國(guó)家安全的進(jìn)出口商品質(zhì)量履行監(jiān)管職責(zé)的法定性。因此，政府監(jiān)管與商業(yè)性檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)在法律地位和作用，以及目的、內(nèi)容、重點(diǎn)、措施等方面存在明顯差別。在技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定中，合格評(píng)定程序的定義是：任何直接或間接用以確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)中的相關(guān)要求的程序。官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)面對(duì)的出口商品，絕大部分都不是孤立批，而是來自明確的監(jiān)管對(duì)象。

4理論基礎(chǔ)

現(xiàn)代質(zhì)量管理理論是合格評(píng)定的重要理論基礎(chǔ)。現(xiàn)代質(zhì)量管理大體經(jīng)歷了質(zhì)量檢驗(yàn)(20世紀(jì)初)、統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制(20世紀(jì)40年代)、全面質(zhì)量管理(20世紀(jì)60年代)三個(gè)階段。

質(zhì)量檢驗(yàn)階段使用各種檢測(cè)設(shè)備和儀表，對(duì)產(chǎn)品嚴(yán)格把關(guān)，由專職檢驗(yàn)部門實(shí)施100％檢驗(yàn)，稱為“檢驗(yàn)員的質(zhì)量管理”。這種在成品中挑出廢品，可保證出廠產(chǎn)品的質(zhì)量，但無法在生產(chǎn)過程中起到預(yù)防、控制的作用。廢品已成事實(shí)，檢驗(yàn)亦增加費(fèi)用。從20世紀(jì)40年代到50年代末，休哈特(Walter A.Shewhart)、戴明(Dem-mg)等人提出抽樣檢驗(yàn)的概念，最早把數(shù)理統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用到質(zhì)量管理領(lǐng)域，運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，從產(chǎn)品的質(zhì)量波動(dòng)中找出規(guī)律性，采取措施消除產(chǎn)生波動(dòng)的異常原因，標(biāo)志著將事后檢驗(yàn)改變?yōu)轭A(yù)測(cè)質(zhì)量事故發(fā)生，并事先加以預(yù)防，但由于過分強(qiáng)調(diào)質(zhì)量控制的統(tǒng)計(jì)方法，忽視組織管理，使人們誤認(rèn)為“質(zhì)量管理就是統(tǒng)計(jì)方法”，亦在一定程度上限制了此種方法的普及推廣。20世紀(jì)90年代后，桑德霍姆、費(fèi)根堡姆、克勞士比等一批著名專家不約而同地提出“全面質(zhì)量”的新概念，并逐漸被人們認(rèn)同。所謂全面質(zhì)量，不僅指最終的產(chǎn)品，同時(shí)包括與產(chǎn)品相關(guān)的一切過程的質(zhì)量，涵蓋產(chǎn)品的整個(gè)壽命周期，具體包括了工作質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、信息質(zhì)量、過程質(zhì)量、部門質(zhì)量、人員質(zhì)量、系統(tǒng)質(zhì)量、公司質(zhì)量及目標(biāo)質(zhì)量等。而戴明、朱蘭(Joseph M.ITuran)等美國(guó)專家在日本的努力下真正掀起了一場(chǎng)質(zhì)量革命?！叭尜|(zhì)量”概念更集中地反映了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中人們所追求的價(jià)值觀。顧客對(duì)企業(yè)提供的產(chǎn)品是否滿意體現(xiàn)了顧客的價(jià)值觀，企業(yè)是否能提供顧客滿意的產(chǎn)品則體現(xiàn)了企業(yè)的價(jià)值觀，二者盡可能完美地統(tǒng)一起來便形成了費(fèi)根堡姆提出的“質(zhì)量?jī)r(jià)值鏈”。這種“質(zhì)量?jī)r(jià)值鏈”將受益相關(guān)方(即顧客、業(yè)主、員工、供方和社會(huì))的利益連接在一起，這也是“全面質(zhì)量”新概念的實(shí)質(zhì)與核心所在。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡，出口企業(yè)的質(zhì)量水平參差不齊。當(dāng)一些優(yōu)秀企業(yè)運(yùn)用60(一項(xiàng)以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，追求幾乎完善的質(zhì)量管理方法)質(zhì)量管理理論實(shí)施全面質(zhì)量管理時(shí)，也有企業(yè)停留于原始的管理方式，甚至連最初級(jí)的“事后檢驗(yàn)”都沒有。我們不可能在短期內(nèi)改變當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)力發(fā)展水平的多層次狀況，但把質(zhì)量管理理論融入到合格評(píng)定程序中，科學(xué)評(píng)估企業(yè)及其產(chǎn)品質(zhì)量水平，可推動(dòng)不同層次企業(yè)的質(zhì)量進(jìn)步。

三、出口商品合格評(píng)定體系的要素組成

出口商品合格評(píng)定體系是指為實(shí)現(xiàn)出口商品合格評(píng)定目標(biāo)而設(shè)定的相互關(guān)聯(lián)、相互作用的一組要素，它包括合格評(píng)定所需的技術(shù)規(guī)范、工作制度、合格評(píng)定程序、資源保障及反饋機(jī)制等。體系構(gòu)建應(yīng)沿用國(guó)際通行的合格評(píng)定程序。核心組成為：市場(chǎng)準(zhǔn)入、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析及企業(yè)分類管理、日常監(jiān)管及抽查驗(yàn)證、質(zhì)量信息反饋及動(dòng)態(tài)管理、資源保障等。這些要素相互關(guān)聯(lián)，并依據(jù)現(xiàn)代質(zhì)量管理原理，彼此形成閉環(huán)，持續(xù)改進(jìn)，螺旋上升。

1市場(chǎng)準(zhǔn)入是合格評(píng)定體系運(yùn)行的前提條件

市場(chǎng)準(zhǔn)入原則是國(guó)際貿(mào)易的基本原則之一。wTO將其定義為：它反映了某一特定貨物或服務(wù)產(chǎn)品在另一市場(chǎng)與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的范圍和程度。對(duì)于進(jìn)出口商品的市場(chǎng)準(zhǔn)入可以理解為：國(guó)家為實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易的政策目標(biāo)，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和出口產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的程度的允許。它體現(xiàn)的是國(guó)家通過實(shí)施各種法律法規(guī)和規(guī)章制度對(duì)市場(chǎng)開放程度的一種宏觀掌握和控制，進(jìn)出口商品檢驗(yàn)監(jiān)管工作是檢驗(yàn)檢疫部門為實(shí)現(xiàn)國(guó)家進(jìn)出口貿(mào)易政策目標(biāo)而進(jìn)行的一項(xiàng)行政管理活動(dòng)，必然在檢驗(yàn)監(jiān)管體系的建立和運(yùn)行中體現(xiàn)市場(chǎng)準(zhǔn)入的要求。

2風(fēng)險(xiǎn)分析是合格評(píng)定體系的基本方法

風(fēng)險(xiǎn)分析是根據(jù)已有的信息識(shí)別產(chǎn)品危害，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管理、交流三方面的相互聯(lián)系作用，對(duì)危害所引起的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的系統(tǒng)過程。風(fēng)險(xiǎn)分析首先要注重風(fēng)險(xiǎn)信息收集，明確被評(píng)價(jià)的對(duì)象和范圍，收集國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及涉及商品特性、生產(chǎn)、加工、檢驗(yàn)、流通、消費(fèi)等方面的各種資料。同時(shí)，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息匯總、整理和分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)產(chǎn)品特性、工藝流程、消費(fèi)情況等特點(diǎn)，判別風(fēng)險(xiǎn)因子(潛在的危險(xiǎn)和有害因素)，作為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可選擇不同的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)后，確定產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3分類管理是合格評(píng)定體系的基礎(chǔ)制度

合格評(píng)定活動(dòng)實(shí)質(zhì)上是針對(duì)進(jìn)出口企業(yè)的質(zhì)量誠(chéng)信，出口商品質(zhì)量保證程度和監(jiān)管效果最終取決于企業(yè)的信用水平和質(zhì)量保證能力。但企業(yè)的質(zhì)量誠(chéng)信度并非一成不變，因此，需要通過對(duì)企業(yè)遵守質(zhì)量法規(guī)情況、產(chǎn)品質(zhì)量水平、生產(chǎn)過程控制要素、質(zhì)量保證能力和市場(chǎng)反饋等方面的日常監(jiān)督進(jìn)行動(dòng)態(tài)、綜合評(píng)價(jià)。根據(jù)對(duì)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析和企業(yè)誠(chéng)信度評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)出口產(chǎn)品及其生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行分類管理，進(jìn)而對(duì)不同質(zhì)量類型和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品和不同信用等級(jí)的企業(yè)選用不同的檢驗(yàn)監(jiān)管程序。實(shí)際工作中將根據(jù)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果分為四類企業(yè)(優(yōu)秀、良好、一般、重點(diǎn)關(guān)注)，保證了合格評(píng)定體系能夠?qū)崿F(xiàn)“在有限的資源條件下將進(jìn)出口商品風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平內(nèi)”的質(zhì)量管理目標(biāo)。

4日常監(jiān)管是合格評(píng)定體系的核心構(gòu)件

日常監(jiān)管指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)所規(guī)

定的范圍，按規(guī)定程序及時(shí)間，采用檢查、驗(yàn)證、評(píng)估等手段對(duì)進(jìn)出口生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量保證能力相關(guān)的要素滿足法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文件要求的程度進(jìn)行評(píng)定的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的活動(dòng)。日常監(jiān)管的對(duì)象是企業(yè)在出口產(chǎn)品形成過程中的質(zhì)量保證能力，不僅包含最終產(chǎn)品、生產(chǎn)過程或原料、半成品，還包含企業(yè)全面的質(zhì)量管理體系以及任何與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的活動(dòng)與服務(wù)。日常監(jiān)管方式可多樣化，監(jiān)管人員可通過現(xiàn)場(chǎng)檢查或利用電子監(jiān)管等遠(yuǎn)程監(jiān)控以及其他有效手段實(shí)施日常監(jiān)管工作。

5抽查檢驗(yàn)是合格評(píng)定體系有效性的驗(yàn)證工具

對(duì)出口產(chǎn)品來說。主要是針對(duì)報(bào)檢批的抽查檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果不僅是該批次產(chǎn)品質(zhì)量合格評(píng)定的結(jié)果，也是驗(yàn)證監(jiān)管有效性的重要手段；檢驗(yàn)結(jié)果不僅是該批次產(chǎn)品放行的依據(jù)，同時(shí)也是調(diào)整日常監(jiān)管措施的主要依據(jù)。抽查檢驗(yàn)可以根據(jù)商品風(fēng)險(xiǎn)分析、企業(yè)分類管理或誠(chéng)信評(píng)價(jià)的綜合評(píng)定結(jié)果，設(shè)定報(bào)檢批的正常抽查檢驗(yàn)頻次，同時(shí)設(shè)定加嚴(yán)和放寬抽查檢驗(yàn)頻次及轉(zhuǎn)換的條件。

6信息反饋是合格評(píng)定體系的持續(xù)改進(jìn)措施

反饋機(jī)制是為了使系統(tǒng)目標(biāo)按計(jì)劃完成而對(duì)執(zhí)行過程進(jìn)行檢查、督促和糾偏的管理活動(dòng)。它的主要功能是調(diào)整系統(tǒng)與其外部環(huán)境之間、系統(tǒng)內(nèi)部之間的各種關(guān)系，使之分工合作，相互配合的行為。用于反饋的信息包括出口產(chǎn)品質(zhì)量分析報(bào)告、境外退貨信息、產(chǎn)品召回信息、境外政府不合格通報(bào)信息、消費(fèi)者投訴信息、媒體報(bào)道等。根據(jù)信息反饋結(jié)果，應(yīng)對(duì)出口商品合格評(píng)定程序的實(shí)施情況進(jìn)行定期分析評(píng)價(jià)，針對(duì)評(píng)價(jià)情況實(shí)施改進(jìn)，包括：分析合格評(píng)定活動(dòng)的適宜性、充分性和有效性：評(píng)價(jià)改進(jìn)措施的需求；確定和實(shí)施所需的改進(jìn)措施；記錄所采取的改進(jìn)措施的結(jié)果；驗(yàn)證所采取的改進(jìn)措施等。

四、建立出口商品合格評(píng)定體系的對(duì)策

過去幾年來，合格評(píng)定體系在出口消費(fèi)品、食品、汽車、化工產(chǎn)品的檢疫監(jiān)管應(yīng)用中取得了初步的成效，如湖北、廣東、河南等檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)制定了相關(guān)的合格評(píng)定程序、作業(yè)指導(dǎo)書，開展了相應(yīng)的人員培訓(xùn)。在具體產(chǎn)品的實(shí)施過程中，通過組織專家組開展風(fēng)險(xiǎn)分析、關(guān)鍵點(diǎn)確定、日常監(jiān)管及其動(dòng)態(tài)調(diào)整措施，使監(jiān)管效能得到明顯提升，全面凸顯政府監(jiān)管的權(quán)威性、有效性、主動(dòng)性、科學(xué)性。事實(shí)上，建立官方合格評(píng)定體系是較復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要一系列保障條件，從現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，我們提出以下對(duì)策建議：

1改革實(shí)驗(yàn)室體制。強(qiáng)化對(duì)第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理

實(shí)驗(yàn)室是開展檢驗(yàn)監(jiān)管工作的重要技術(shù)支撐，檢驗(yàn)監(jiān)管機(jī)制的改革，必定會(huì)觸及實(shí)驗(yàn)室體制的改革。為此。我們提出“以打造檢驗(yàn)檢疫政府實(shí)驗(yàn)室為核心、以培育系統(tǒng)內(nèi)第三方實(shí)驗(yàn)室為重點(diǎn)、以利用企業(yè)實(shí)驗(yàn)室及其他第三方實(shí)驗(yàn)室為補(bǔ)充”的原則，積極穩(wěn)妥地推動(dòng)檢驗(yàn)檢疫實(shí)驗(yàn)室的轉(zhuǎn)型或轉(zhuǎn)制，努力構(gòu)建符合形勢(shì)發(fā)展要求的進(jìn)出口商品檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室體系。這里需要注意的幾個(gè)問題：一是厘清檢驗(yàn)檢疫實(shí)驗(yàn)室管理機(jī)制，科學(xué)合理制定實(shí)驗(yàn)室發(fā)展規(guī)劃，提高實(shí)驗(yàn)室專業(yè)設(shè)置、地域分布的合理性，以及服務(wù)行政執(zhí)法的有效性。二是著力打造檢驗(yàn)檢疫國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，賦予進(jìn)行科學(xué)研究、強(qiáng)制檢測(cè)、驗(yàn)證指導(dǎo)、仲裁復(fù)驗(yàn)等政府職能。三是培育檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)內(nèi)第三方實(shí)驗(yàn)室，強(qiáng)化對(duì)第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。

2完善技術(shù)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)體系

目前，我國(guó)檢驗(yàn)監(jiān)管技術(shù)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)并不完善，有些應(yīng)該制定的還未制訂，有些滯后的標(biāo)準(zhǔn)還未及時(shí)修改，有些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相互之間缺乏有效的銜接。特別是在檢驗(yàn)監(jiān)管重點(diǎn)轉(zhuǎn)移和模式轉(zhuǎn)變方面，缺乏配套的政策規(guī)章。因此，建立新的合格評(píng)定體系，必須提高標(biāo)準(zhǔn)研究水平、創(chuàng)新和超前意識(shí)，應(yīng)借鑒歐盟RollS、EUP、REACH等法規(guī)、指令的產(chǎn)生機(jī)制，制定反映我國(guó)產(chǎn)品技術(shù)特點(diǎn)。擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)體系，為合格評(píng)定活動(dòng)提供技術(shù)支持。

3全面提升電子信息技術(shù)的應(yīng)用水平

為推進(jìn)檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管的全面信息化，國(guó)家質(zhì)檢總局提出了新“三電工程”，將電子監(jiān)管、CIQ2000、LRP2000等系統(tǒng)整合為中國(guó)電子檢驗(yàn)檢疫平臺(tái)，在完善電子申報(bào)、電子放行的基礎(chǔ)上，逐步實(shí)施檢驗(yàn)監(jiān)管的信息化。這樣，檢驗(yàn)監(jiān)管過程的物理單證轉(zhuǎn)變?yōu)殡娮訑?shù)據(jù)，并逐步實(shí)現(xiàn)智能化判定，使一線人員可以從日常物理單證填制、機(jī)械結(jié)果判定等簡(jiǎn)單繁重的重復(fù)勞動(dòng)中解脫出來，集中精力開展質(zhì)量驗(yàn)證、企業(yè)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)量分析和源頭控制，進(jìn)一步夯實(shí)檢驗(yàn)監(jiān)管模式的管理基礎(chǔ)，真正實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)監(jiān)管重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變，從根本上提升檢驗(yàn)監(jiān)管工作的有效性。

4加強(qiáng)自身建設(shè)，提高依法行政能力

《商檢法》確立了檢驗(yàn)檢疫部門在進(jìn)出口商品檢驗(yàn)工作中的主導(dǎo)地位，為合格評(píng)定體系的有效運(yùn)行和合格評(píng)定程序的順利實(shí)施提供了強(qiáng)有力的組織機(jī)構(gòu)保障。要構(gòu)建全新的出口商品合格評(píng)定體系，人員素質(zhì)特別是依法行政能力是關(guān)鍵。目前在人員配備和管理上，為適應(yīng)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)監(jiān)管學(xué)科專業(yè)門類繁多，而進(jìn)出口商品種類、品質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)差異極大的現(xiàn)實(shí)需求，出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)在履行法律賦予的職責(zé)、推進(jìn)事業(yè)發(fā)展的同時(shí)，建立一套較為完整的人才甄選、培養(yǎng)和使用機(jī)制，造就一大批熟悉檢驗(yàn)檢疫法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和世貿(mào)組織規(guī)則，掌握各類進(jìn)出口商品檢驗(yàn)監(jiān)管要求的中高級(jí)專業(yè)技術(shù)人才和管理人才。

針對(duì)目前的實(shí)際情況，簡(jiǎn)單來說，我們可以采取以下具體對(duì)策：一是要明確官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的職能定位，避免與商業(yè)性檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的趨同；二是開展科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分析。避免風(fēng)險(xiǎn)分析停留在概念上或隨意性，保證合格評(píng)定活動(dòng)的科學(xué)性；三是相應(yīng)修改業(yè)務(wù)政策、業(yè)務(wù)規(guī)范乃至證書用語，以合格評(píng)定為基本框架，避免業(yè)務(wù)改革與現(xiàn)行業(yè)務(wù)政策的矛盾；四是制定嚴(yán)格的合格評(píng)定程序以保證具體操作的規(guī)范化，避免和減少人為因素的影響：五是制定并實(shí)施業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)計(jì)劃，提高業(yè)務(wù)人員在日常監(jiān)管過程中判斷問題性質(zhì)和發(fā)現(xiàn)問題的能力。