丁建微

摘要:對于一個發(fā)展中國家,欲實(shí)現(xiàn)快速的工業(yè)化和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長,就必須能夠以最低廉的成本來獲取技術(shù)的進(jìn)步。半個多世紀(jì)以來,大量的經(jīng)濟(jì)增長理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)均對該問題給予了高度的關(guān)注,也產(chǎn)生了各種各樣的主張和學(xué)說。毫無疑問,技術(shù)的擴(kuò)散和學(xué)習(xí)以及資本的引入在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用。因此,在梳理內(nèi)生增長理論發(fā)展過程之后,著重從內(nèi)生增長理論中的技術(shù)創(chuàng)新和資本積累的角度討論我國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長。

關(guān)鍵詞:內(nèi)生增長理論;技術(shù)創(chuàng)新;資本積累;經(jīng)濟(jì)增長

中圖分類號:F061.2文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2009)14-0006-03

一、內(nèi)生增長理論的發(fā)展過程和思想內(nèi)涵

(一)內(nèi)生增長理論的發(fā)展過程

20世紀(jì)三四十年代,哈羅德、多馬在凱恩斯的國民收入決定理論中整合進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的因素,推導(dǎo)出極為相似的長期經(jīng)濟(jì)增長理論,即哈羅德-多馬增長模型。這一模型雖然能夠解釋部分經(jīng)濟(jì)增長問題,但其主要還是在資本系數(shù)不變的基礎(chǔ)上,強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長理想狀態(tài)實(shí)現(xiàn)的困難性,即所謂“刃鋒”上的均衡增長問題?；谝剡呺H收益遞減的假設(shè),以索洛-斯旺模型(1956)為代表的新古典增長理論認(rèn)為,如果沒有某種外生因素的引入,新古典增長模型最終無法避免零增長的穩(wěn)定均衡狀態(tài)。在經(jīng)濟(jì)增長核算中,索洛等人發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的要素(勞動和物質(zhì)資本)并不能解釋全部經(jīng)濟(jì)增長。為此,他們引入了一個外生的技術(shù)進(jìn)步因素,并認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是比物質(zhì)資本、勞動更為重要的經(jīng)濟(jì)增長的決定因素。不難發(fā)現(xiàn),新古典增長理論將技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用推向了一個新的高度,但這一理論對知識的生產(chǎn)仍然一無所知。因此,如果這個外生的技術(shù)進(jìn)步的來源被切斷經(jīng)濟(jì)終究難逃零增長的穩(wěn)定均衡狀態(tài),從而經(jīng)濟(jì)的長期增長仍是無法解釋的現(xiàn)象。為避免“不愉快的結(jié)果”,阿羅、宇澤弘文和謝辛斯基等在將技術(shù)進(jìn)步“內(nèi)生化”方面做了最初的嘗試。他們的研究首次給出了知識和技術(shù)進(jìn)步的來源,并強(qiáng)調(diào)這種源于無意識生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累或有意識的教育投資的內(nèi)生化知識是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的源泉。但在上述模型中,一個社會的技術(shù)進(jìn)步率最終取決于外生的人口(或勞動力)的自然增長率,因此,這些模型仍沒有最終解決“索洛剩余”問題,即如何將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化?！八髀迨Ｓ唷庇址Q,綜合要素生產(chǎn)率是指同樣數(shù)量規(guī)模的勞動和資本投入因人力資本投資和技術(shù)進(jìn)步而導(dǎo)致的產(chǎn)出增加。由于這種生產(chǎn)率難以在勞動和資本之間區(qū)分開,故稱之為綜合要素生產(chǎn)率。用簡單的增長核算關(guān)系式來看,即

ΔY=Δa+αΔK+(1+α)ΔL(1)

式中,ΔY是產(chǎn)出增長率,ΔK是資本存量增長率,ΔL是勞動投入增長率,參數(shù)α是資本在總產(chǎn)出中所占的份額,Δa就是綜合要素生產(chǎn)增長率。在實(shí)踐中,綜合要素生產(chǎn)率的計(jì)算就是對上式的變換得到的余數(shù):

Δa=ΔY-αΔK-(1-α)ΔL(2)

為了更好理解“索洛剩余”問題可以用實(shí)際的例子來理解:假設(shè)有間制鞋廠在1990年正式成立,廠長投資2萬元用于購買設(shè)備,并雇傭了10名員工。此時,工廠每小時可以生產(chǎn)出2雙鞋。在10年之后,原設(shè)備報(bào)廢并且在市場上出現(xiàn)了更先進(jìn)有便宜的設(shè)備,于是制鞋廠還是投資2萬元購買新設(shè)備并仍然雇傭原來的10名員工。此時,因?yàn)閱T工們經(jīng)過10年的工作有了豐富的工作經(jīng)驗(yàn)并且有更先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備,所以生產(chǎn)效率是每小時5雙鞋。2000年比1990年每小時多生產(chǎn)3雙鞋,雖然這個制鞋廠的員工數(shù)量不變,資本投入仍是2萬元,但人力資本增加和技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致了產(chǎn)出的增加。這種生產(chǎn)率難以與勞動和資本之間分開,因此稱為綜合要素生產(chǎn)率或“索洛剩余”。以下是某制鞋廠的發(fā)展過程表:

舒爾茨、貝克爾等人對人力資本理論的貢獻(xiàn)將知識與技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的進(jìn)程向前推進(jìn)了一大步。20世紀(jì)80年代中期以來,以羅默、盧卡斯等為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家,通過發(fā)掘斯密、阿林揚(yáng)、熊彼特、阿羅等人的經(jīng)濟(jì)增長思想,并在對新古典增長理論進(jìn)行重新思考的基礎(chǔ)上,提出了一組以“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的論文,重新探討了長期經(jīng)濟(jì)增長的源泉,構(gòu)筑了一種新的增長理論-內(nèi)生增長理論。

(二)內(nèi)生增長理論的思想內(nèi)涵

內(nèi)生增長理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的長期增長率是正的。為此內(nèi)生增長模型需要解釋(積累的生產(chǎn)要素)收益遞減不會發(fā)生的原因。內(nèi)生增長理論家將知識、人力資本等因素引入經(jīng)濟(jì)增長模型中,強(qiáng)調(diào)特殊的知識和專業(yè)化的人力資本可以產(chǎn)生遞增的收益并使整個經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增。這就突破了傳統(tǒng)增長理論關(guān)于要素收益遞減或不變的假定,說明了經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)的源泉與動力。如羅默(1986)認(rèn)為,知識的非競爭性決定了一個人對知識的運(yùn)用并不防礙其他人對這種知識的運(yùn)用,而且這種運(yùn)用的成本相對較低,即知識具有外溢效應(yīng)。這種外溢效應(yīng)和知識產(chǎn)生的遞增生產(chǎn)力不僅使知識自身形成遞增收益,而且使物質(zhì)資本!勞動等其他要素也具有遞增收益,從而會導(dǎo)致無約束的長期經(jīng)濟(jì)增長。盧卡斯(1988)則認(rèn)為,人力資本的外部效應(yīng)(社會勞動力的平均人力資本水平)具有核心作用,并且這些效應(yīng)會從一個人擴(kuò)散到另一個人,因而會對所有生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率都產(chǎn)生貢獻(xiàn),從而使生產(chǎn)呈現(xiàn)規(guī)模遞增收益,而正是這種源于人力資本外部效應(yīng)的遞增收益使人力資本成為“增長的發(fā)動機(jī)”。

不同于新古典增長理論把技術(shù)看成是“外生的”、某種隨機(jī)的、偶然的東西,內(nèi)生增長理論認(rèn)為,知識或技術(shù)如同資本和勞動一樣是一種生產(chǎn)要素,并且是“內(nèi)生的”,是由謀求利潤極大化的廠商的知識積累推動的。因此,盡管某些特定的技術(shù)突破或知識的出現(xiàn)或許是隨機(jī)的,但技術(shù)進(jìn)步或知識的全面增加與人們?yōu)槠湄暙I(xiàn)的資源成正比例。如盧卡斯(1988)通過引入人力資本積累因素(主要是人力資本的外部性與人力資本生產(chǎn)中的正反饋)來解釋技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生性。在羅默模型(1990)中,知識或技術(shù)進(jìn)步被賦予了一個完全內(nèi)生化的解釋。羅默強(qiáng)調(diào)決定經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量,是經(jīng)濟(jì)主體利潤極大化的投資決策行為的產(chǎn)物,由專門生產(chǎn)思想的研究部門生產(chǎn)。這種技術(shù)以兩種方式進(jìn)入生產(chǎn):一方面技術(shù)會用于中間產(chǎn)品,并進(jìn)而通過中間產(chǎn)品數(shù)量和種類的增長提高最終產(chǎn)品的產(chǎn)出;另一方面技術(shù)變化會增加總的知識量,通過外溢效應(yīng)提高研究部門的人力資本生產(chǎn)率,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期增長。

總之,內(nèi)生增長理論認(rèn)為,一國經(jīng)濟(jì)增長主要取決于內(nèi)生化的知識積累和專業(yè)化的人力資本水平。如羅默(1986)、盧卡斯(1988)認(rèn)為,無意識的知識或人力資本積累是經(jīng)濟(jì)長期增長的決定性因素,理解增長的鑰匙在于知識的“連續(xù)增進(jìn)”。羅默(1990)、塞格斯特羅姆和阿格亨利豪伊特等人則認(rèn)為,源于有意識的投資、創(chuàng)新和發(fā)明的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。同時,由于知識和人力資本的外溢效應(yīng),投資與資本收益率可以是知識存量和資本存量的遞增函數(shù)。一國既有的知識存量越大,則其投資與資本收益率越高,經(jīng)濟(jì)增長率也就越大。這不僅表明了經(jīng)濟(jì)長期增長的可能性,而且表明了既有的知識存量的差異決定了各國投資與資本收益率的差異,進(jìn)而決定了各國長期經(jīng)濟(jì)增長的不同。

資本積累和技術(shù)創(chuàng)新不應(yīng)該被認(rèn)為是增長過程的兩個不同驅(qū)動因素,而是同一個過程的兩個方面。因?yàn)樾碌募夹g(shù)幾乎總要體現(xiàn)在新的物質(zhì)資本和人力資本的形式中,而如果要使用這些新技術(shù),就必須積累這些資本。

二、中國目前技術(shù)創(chuàng)新和資本積累的現(xiàn)狀

(一)技術(shù)創(chuàng)新的多部門分析

在實(shí)際生活中,最終產(chǎn)品并不是通過一種單一的中間產(chǎn)品生產(chǎn)的,而是由很多種不同的中間產(chǎn)品來生產(chǎn)的。比如說,汽車是由輪胎、鋼鐵、窗口、電燈泡、傳感器、電池等整合在一起而被生產(chǎn)出來的。為了清楚地說明創(chuàng)新在增長過程中的作用,必須把中間產(chǎn)品的多樣化考慮在內(nèi)。具體說,新技術(shù)在經(jīng)濟(jì)中并不是瞬間實(shí)施的,而是逐漸擴(kuò)散的,其中一個部門往往從研發(fā)部門以及其他部門的經(jīng)驗(yàn)中獲得思路。這一過程已經(jīng)被一些學(xué)者,例如羅森堡等進(jìn)行了描述,如美國機(jī)床技術(shù)的擴(kuò)散。

內(nèi)生增長理論認(rèn)為,一國經(jīng)濟(jì)的增長是由人力資本、知識或技術(shù)進(jìn)步等內(nèi)生變量決定的。而人力資本投資、知識積累,以及R&D活動都具有明顯的外溢效應(yīng)或技術(shù)外部性。其中最典型的例子就是美國的硅谷和美國底特律汽車城。硅谷原指美國西海岸加利福尼亞州的圣他克拉克縣?，F(xiàn)在硅谷已經(jīng)成為半導(dǎo)體工業(yè)基地,微電子工業(yè)基地,高技術(shù)集中區(qū)的代名詞。底特律是美國汽車工業(yè)王國,福特汽車公司、通用汽車公司和克萊斯勒汽車公司等世界第一流汽車公司都在這里建廠,各廠之間的最新技術(shù)不斷地被模仿并以極快的速度傳播,同時各廠之間又存在著競爭關(guān)系,所以形成良性的技術(shù)集群和產(chǎn)業(yè)集群。

(二)資本積累

技術(shù)創(chuàng)新往往物化在耐用品中,或是物質(zhì)資本,或人力資本。技術(shù)變遷影響生產(chǎn)力的途徑是通過改善機(jī)器和設(shè)備的質(zhì)量而進(jìn)行的,比如,德朗和薩默斯曾指出,那些具有最高經(jīng)濟(jì)增長率的國家是設(shè)備投資最高的國家,而且也正是在這些國家,設(shè)備的相對價格下降得很快。

一個非常明顯的事實(shí)是經(jīng)濟(jì)中的研發(fā)部門是高度資本密集型的,不僅使用許多物質(zhì)資本,如計(jì)算機(jī)、精密儀器以及其他的實(shí)驗(yàn)設(shè)備,而且它也需要投入積累了許多人力資源,尤其是科學(xué)家和工程師。把資本包括進(jìn)來之所以重要,不僅是因?yàn)檫@可以使分析更切合實(shí)際,更重要的是它面對一系列對以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的熊彼特增長模型提出的挑戰(zhàn)。從長期看,增長率將會同時受到從事研發(fā)的激勵和進(jìn)行資本積累的激勵的共同影響。

(三)中國當(dāng)前的技術(shù)創(chuàng)新和資本積累

作為發(fā)展中國家,我國的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成以及制度環(huán)境都與發(fā)達(dá)國家有很大的不同,因此,有理由預(yù)期,我國企業(yè)的創(chuàng)新策略選擇模式應(yīng)當(dāng)會有自己的特點(diǎn)。按照目前的分類,我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括醫(yī)藥制造、航空航天、電子及通信設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造五大類產(chǎn)業(yè),共21個細(xì)分產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)雖然從事不同的經(jīng)營活動,但產(chǎn)品的高技術(shù)含量決定了它們都高度依賴技術(shù)創(chuàng)新,為了判斷我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè),對內(nèi)部研發(fā)與外購兩種不同的技術(shù)創(chuàng)新策略所作的選擇,我們首先按產(chǎn)業(yè)大類逐年計(jì)算了上述五項(xiàng)不同的技術(shù)創(chuàng)新支出占技術(shù)創(chuàng)新總支出的比重。我們?nèi)「髂甑钠骄盗杏诒?。

從中可以看出,企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新過程中,同時運(yùn)用了內(nèi)部研發(fā)和外購兩種策略,但技術(shù)外購的經(jīng)費(fèi)支出所占的比重普遍高于內(nèi)部研發(fā)。以醫(yī)藥制造業(yè)為例,內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出只占27.18%,而兩類技術(shù)外購的直接經(jīng)費(fèi)支出則占了 71.08%。這說明,我國企業(yè)目前的創(chuàng)新策略是以外購為主的。在具體外購策略的選擇上,除了電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)之外,其他產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)對以購買新設(shè)備這種方式進(jìn)行的非正式技術(shù)外購的投入都高于正式的技術(shù)外購,而在正式的技術(shù)外購中,對國外技術(shù)的購買又遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了對國內(nèi)技術(shù)的購買,購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)所占的比重最低僅為0.24%。消化吸收作為外購策略的一種延伸其經(jīng)費(fèi)支出額度相對也很低。

三、完善我國資本積累積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新

(一)正確處理好積累與消費(fèi)的關(guān)系,提高積累的質(zhì)量

當(dāng)前,一方面要求政府、企業(yè)和居民處理好不同層次的積累與消費(fèi)的關(guān)系,在滿足目前的消費(fèi)水平條件下,盡量提高積累水平,保持高積累率,為經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造良好的條件;另一方面,保持居民收入增長與GDP的增長速度同步。同時,應(yīng)通過建立遺產(chǎn)稅、財(cái)產(chǎn)稅和轉(zhuǎn)移支付形式,遏制高收入群體的收入過快增長,扶持弱勢群體和低收入群體的收入水平不斷增長,縮小收入水平的差距,應(yīng)進(jìn)一步處理好國民收入在國家、企業(yè)(集體)、個人之間的均衡分布關(guān)系,保證生產(chǎn)與生活消費(fèi)的協(xié)調(diào)健康發(fā)展,從根本上提高社會的資本積累質(zhì)量。此外,應(yīng)盡快建立和完善社會保障制度,加強(qiáng)相關(guān)的法制建設(shè),為公眾創(chuàng)造一個穩(wěn)定的預(yù)期環(huán)境。

(二)加快金融體制改革,發(fā)展金融市場

首先,應(yīng)大力培育適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的中小金融機(jī)構(gòu),通過培育高質(zhì)適量的中小銀行為非國有經(jīng)濟(jì)提供專門的金融支持,同時,加快國有商業(yè)銀行的改革,防止國有銀行的信貸投向過度向國有經(jīng)濟(jì)部門傾斜,只要貸款符合“三性”原則,應(yīng)消除所有制偏向,向所有的市場主體開放信貸市場。其次,應(yīng)大力發(fā)展金融市場,加快金融市場的硬件軟件環(huán)境建設(shè),在建立和完善一板金融市場的同時,應(yīng)盡早培育二板市場,為中小企業(yè)和非國有經(jīng)濟(jì)部門提供融資場所,在一手抓金融改革與發(fā)展的同時,另一手則抓好金融秩序與風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管,保障資本積累向資本運(yùn)用的投融資轉(zhuǎn)化渠道的暢通無阻。

(三)加快投融資體制改革必須消除現(xiàn)行投融資的“所有制歧視”現(xiàn)象

政府應(yīng)對過時的投融資法規(guī)加以修改,進(jìn)一步改善私人投融資環(huán)境和條件,在投融資過程中,應(yīng)給予國有和非國有經(jīng)濟(jì)部門相同的國民待遇,減少行政干預(yù),降低投融資交易成本和道德風(fēng)險(xiǎn),為各類企業(yè)提供一個穩(wěn)定寬松的投融資體制與環(huán)境,讓市場機(jī)制充分發(fā)揮資本資源配置的基礎(chǔ)性作用,真正體現(xiàn)資源從低效部門向高效部門配置,從根本上提高投資效率,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,資本的運(yùn)用應(yīng)充分遵循資本規(guī)律,才能發(fā)揮資本的作用。

(四)加快國有企業(yè)改革步伐,提高國有經(jīng)濟(jì)的競爭力

國有企業(yè)的改革應(yīng)按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進(jìn)行股份制改造,明確產(chǎn)權(quán),規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu),把國有企業(yè)真正推向市場,培育國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)家,通過多種實(shí)現(xiàn)形式對國有企業(yè)進(jìn)行股權(quán)改造,在技術(shù)、產(chǎn)品、管理等多方面著力進(jìn)行改革。對必須由國家控制的重點(diǎn)行業(yè)和企業(yè)加以重點(diǎn)扶持,對可以由市場主體經(jīng)營的國有企業(yè)可通過拍賣、改組、改造的方式逐步推向市場,激活國有企業(yè)的活力,同時解決好國有企業(yè)下崗職工再就業(yè)問題。總之,國有企業(yè)改革是一項(xiàng)綜合的系統(tǒng)工程,需要從多方面入手,只有妥善解決好國有企業(yè)存在的問題,才能進(jìn)一步提高資本運(yùn)用效率,促進(jìn)資本形成與經(jīng)濟(jì)的互動發(fā)展。