李孟秋

摘要:首先對(duì)加里·貝克爾和西奧多·舒爾茨人力資本理論的簡(jiǎn)單回顧,然后,根據(jù)投資類(lèi)型對(duì)人力資本類(lèi)型進(jìn)行分類(lèi),并分別論述了各種投資類(lèi)型形成機(jī)制和過(guò)程,在此基礎(chǔ)上,分別論述四種人力資本類(lèi)型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,說(shuō)明各種人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有極其重要的作用,最后,在分析我國(guó)人力資本現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)人力資本發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的提出戰(zhàn)略思考。

關(guān)鍵詞:人力資本;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);研究進(jìn)展;人力資本投資;戰(zhàn)略思考

中圖分類(lèi)號(hào):F240文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)14-0016-02

人力資本概念的首次提出是由歐文·費(fèi)雪(Irving Fisher)在1906年發(fā)表的《資本的性質(zhì)和收入》中完成的,但人們通常以1960年西奧多·W.舒爾茨在經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上發(fā)表題為“人力資本投資”演說(shuō)作為人力資本誕生的標(biāo)志,也作為人力資本概念被正式納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)志。確切地說(shuō),人力資本至今也沒(méi)有一個(gè)準(zhǔn)確的定義[1]。對(duì)于人力資本的概念人們用得比較多的是舒爾茨的描述:“人們獲得了有用的技能和知識(shí)……這些技能和知識(shí)是一種資本形態(tài),這種資本在很大程度上是慎重投資的結(jié)果?！糜诮逃⑿l(wèi)生保健和旨在獲得較好工作出路的國(guó)內(nèi)遷移的直接開(kāi)支就(人力資本投資的)是明顯例證”[2]。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家加里·S.貝克爾在《人力資本》中較為明確地闡述了人力資本的概念,他認(rèn)為“對(duì)于人力的投資是較多方面的,其中主要是教育支出、保健支出、勞動(dòng)力國(guó)內(nèi)流動(dòng)的支出或用于移民入境的支出等形成的人力資本”[3],并指出所有用于增加人的資源并影響其未來(lái)貨幣收入和消費(fèi)的投資均為人力資本投資。在國(guó)內(nèi),許多學(xué)者在研究人力資本問(wèn)題時(shí)也給出了各種不同的定義。李忠民博士認(rèn)為:“所謂人力資本是指凝結(jié)在人體內(nèi),能夠物化于商品或服務(wù),增加商品或服務(wù)的效用,并以此分享收益的價(jià)值。”[4]

人力資本的獲得必須通過(guò)人力資本投資形成。貝克爾(1964)認(rèn)為,人力資本投資是指“通過(guò)增加人力資源,影響未來(lái)貨幣收入和精神收入的活動(dòng)”。準(zhǔn)確地說(shuō),人力資本投資是指通過(guò)對(duì)人的投資,增加人的生產(chǎn)與收入能力的一切活動(dòng)。舒爾茨將人力資本投資的范圍和內(nèi)容概括為五個(gè)方面:衛(wèi)生保健設(shè)施服務(wù),包括影響人的預(yù)期壽命、體力和耐力、精力和活動(dòng)的全部開(kāi)支;在職培訓(xùn),包括商社組織的舊式學(xué)徒制;正規(guī)的初等、中等和高等教育;非商社組織的成人教育計(jì)劃,特別是農(nóng)業(yè)方面的校外學(xué)習(xí)計(jì)劃;個(gè)人和家庭進(jìn)行遷移以適應(yīng)不斷變化的就業(yè)機(jī)會(huì)。

從根本屬性來(lái)看,人力資本具有某種依附性,與其主體——人是密不可分的,人是人力資本的載體,離開(kāi)了人,人力資本價(jià)值也將蕩然無(wú)存[5],因此,人是人力資本投資決策的唯一主體,換句話說(shuō),人力資本投資結(jié)構(gòu)將更多地取決于人的需求決策。按照馬斯洛的需求理論,人總是依照重要性程度把需求進(jìn)行排序,最重要的需求往往放在最低層次,當(dāng)層次需求滿足后會(huì)帶來(lái)對(duì)高層次需求的渴望。從這個(gè)角度,人對(duì)人力資本能力的需求程度將決定人力資本的投資結(jié)構(gòu)和次序。

如下圖,依據(jù)投資主體——人的重要性程度差異,不同人力資本投資類(lèi)型大致呈現(xiàn)金字塔式分布。從圖中,我們可以看出,人力資本投資層次結(jié)構(gòu)如圖左所示,從下到上依次為:健康投資—教育投資—培訓(xùn)投資—遷移投資,而對(duì)應(yīng)于每個(gè)投資方式的人力資本類(lèi)型結(jié)構(gòu)如圖右所示,從下到上依次為:基礎(chǔ)人力資本—知識(shí)人力資本—技能人力資本—制度人力資本?？梢?jiàn),人力資本投資形式并非一種簡(jiǎn)單平面結(jié)構(gòu),而是一種層進(jìn)結(jié)構(gòu),也就是說(shuō),只有從下到上的需求依次滿足了之后才會(huì)有更高層次的投資需求。與此同時(shí),對(duì)應(yīng)形成的人力資本類(lèi)型也是從下至上不斷升級(jí)和創(chuàng)新。

1.基礎(chǔ)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的機(jī)制

基礎(chǔ)人力資本是健康投資形成的人力資本,它對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制主要體現(xiàn)在健康投資的內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng)上。健康投資的內(nèi)部效應(yīng)是指衛(wèi)生健康狀況直接對(duì)本人產(chǎn)生的影響。良好的健康狀況意味著勞動(dòng)者參與生產(chǎn)的時(shí)間增長(zhǎng)和勞動(dòng)效率的提高,給個(gè)人帶來(lái)可見(jiàn)的效用及經(jīng)濟(jì)利益。健康投資的外部效應(yīng)是指?jìng)€(gè)人衛(wèi)生健康狀況間接對(duì)家庭和社會(huì)產(chǎn)生的影響。對(duì)于健康投資來(lái)說(shuō),一方面,促進(jìn)了現(xiàn)在和未來(lái)生產(chǎn)力的增長(zhǎng),從而提高了社會(huì)整體人力資本的質(zhì)量;另一方面,疾病減少可以節(jié)省醫(yī)療衛(wèi)生的支出,可以把稀缺的經(jīng)濟(jì)資源配置到社會(huì)其他領(lǐng)域,同時(shí),衛(wèi)生環(huán)境的改善又可以使整個(gè)社會(huì)健康水平提高,帶來(lái)國(guó)民收入的增加,從而國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個(gè)良性的循環(huán)。

2.知識(shí)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的機(jī)制

知識(shí)人力資本是通過(guò)教育投資方式形成的人力資本,因此,它對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的機(jī)制主要體現(xiàn)在教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。教育通過(guò)內(nèi)部作用和外溢作用來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。教育作為一種主要的人力資本投資形式,一方面,通過(guò)“內(nèi)部化”,即直接提高人力資源質(zhì)量,激發(fā)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),也就是Lucas(1988)所定義的教育的內(nèi)部作用——“個(gè)人的人力資本對(duì)其生產(chǎn)力的作用”;另一方面,教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響更突出地表現(xiàn)在教育的“外溢作用”——它通過(guò)提高生產(chǎn)要素的品質(zhì),改善社會(huì)環(huán)境,使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率(勞動(dòng)生產(chǎn)率)更高,從而加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。教育不僅可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,還可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級(jí)到高級(jí)的不斷優(yōu)化。

3.技能人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制

技能人力資本主要是通過(guò)培訓(xùn)的投資方式形成的,技能人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制,主要是通過(guò)培訓(xùn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響來(lái)體現(xiàn)的。隨著世界各國(guó)對(duì)人力資本因素的日益重視,在職培訓(xùn)投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用也越來(lái)越大。在職培訓(xùn)主要通過(guò)以下形式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)作用:第一,提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。通過(guò)對(duì)員工的在職培訓(xùn),可以增加其人力資本存量,提高其技能水平,從而推動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高,而勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高可以在相同的時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)出更多的社會(huì)財(cái)富,從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)以更快的速度增長(zhǎng)。第二,提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和競(jìng)爭(zhēng)力。在職培訓(xùn)可以使員工的知識(shí)、技能不斷增加,其創(chuàng)新能力也會(huì)隨之提高,因此,可以通過(guò)技術(shù)或產(chǎn)品創(chuàng)新的方式直接提高產(chǎn)品的技術(shù)含量,進(jìn)而提高產(chǎn)品的質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力。同樣,經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的員工可以通過(guò)其掌握的先進(jìn)技能來(lái)對(duì)物質(zhì)資本進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)和利用,從而提高其利用率,達(dá)到降低產(chǎn)品成本,提高經(jīng)濟(jì)效益的目的,相應(yīng)的也就等于增加了社會(huì)財(cái)富。

4.制度人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制

制度人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響也同樣體現(xiàn)在其投資方式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制上。而我國(guó)人力資本遷移投資方式主要表現(xiàn)在農(nóng)村勞動(dòng)力的遷移上。農(nóng)村勞動(dòng)力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)大規(guī)模、高速度的遷移流動(dòng),緩解了我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力的就業(yè)壓力,并極大地解放了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力,加快了我國(guó)農(nóng)村工業(yè)化、現(xiàn)代化和城鎮(zhèn)化的進(jìn)程。農(nóng)村勞動(dòng)力遷移流動(dòng)也已成為農(nóng)民脫貧致富的一個(gè)途徑,并在一定程度上減緩了城鄉(xiāng)收入差距的進(jìn)一步擴(kuò)大。農(nóng)民由從事生產(chǎn)率低的農(nóng)業(yè)部門(mén)流向生產(chǎn)率比較高的非農(nóng)業(yè)部門(mén),由此帶來(lái)的生產(chǎn)率的提高是顯而易見(jiàn)的,從而對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)。

新中國(guó)成立以來(lái),中國(guó)教育事業(yè)取得了巨大發(fā)展,各種培訓(xùn)、學(xué)習(xí)活動(dòng)得到大力開(kāi)展,與此相適應(yīng),人力資本也得到快速積累。有關(guān)數(shù)據(jù)表明,我國(guó)人均受教育年限得到很大提高,人力資本總量水平有了較大提高,但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有明顯差距,主要表現(xiàn)為:受教育年限少;受高等教育和中等教育的人口比重低;每百萬(wàn)人口中科學(xué)家和工程師人數(shù)少;科技創(chuàng)新能力較弱。

我國(guó)人力資本分布不均衡,主要表現(xiàn)在:人力資本的地區(qū)分布失衡;人力資本的城鄉(xiāng)布局失衡;人力資本的產(chǎn)業(yè)分布失衡;不同層次的人力資本比例失衡。

針對(duì)以上我國(guó)人力資本總量水平不高,以及分布失衡的現(xiàn)狀,應(yīng)當(dāng)做如下戰(zhàn)略思考:

1.增加教育支出費(fèi)用,加強(qiáng)教育基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

目前,我國(guó)人力資本形成主要是通過(guò)教育投資方式,因此,增加教育投資是提高我國(guó)人力資本存量的主要方式。應(yīng)設(shè)立適當(dāng)教育投資目標(biāo),降低文盲率,加強(qiáng)中等教育乃至高等教育,以提高全民素質(zhì),提高我國(guó)人力資本存量,趕超中等發(fā)達(dá)國(guó)家。

2.充分發(fā)揮人力資本的“擴(kuò)散效應(yīng)”[6]

人力資本的“擴(kuò)散效應(yīng)”是指不發(fā)達(dá)地區(qū)通過(guò)人力資本擴(kuò)散提高本地的勞動(dòng)生產(chǎn)率,提高人民的收入水平;發(fā)達(dá)地區(qū)向周?chē)貐^(qū)的人力資本擴(kuò)散提高了周?chē)貐^(qū)的技術(shù)水平,發(fā)達(dá)地區(qū)生產(chǎn)、生活需要的迅速增長(zhǎng)擴(kuò)大了對(duì)其他地區(qū)人力資本素質(zhì)的進(jìn)一步要求,從而促進(jìn)其他地區(qū)的發(fā)展。人力資本的自由遷移、流動(dòng)有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),而目前我國(guó)現(xiàn)行的戶籍制度是人力資本自由流動(dòng)的“瓶頸”,因此,應(yīng)加速改革戶籍制度,以實(shí)現(xiàn)人力資本自由遷移暢通,形成東中西地區(qū)經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)效應(yīng),充分發(fā)揮人力資本的“擴(kuò)散效應(yīng)”,最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3.積極消除人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“回浪效應(yīng)”[6]

人力資本的 “回浪效應(yīng)”是指,由于發(fā)達(dá)地區(qū)和其他地區(qū)之間在投資收益上存在差異,導(dǎo)致高素質(zhì)人力資本由落后地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)流動(dòng),發(fā)達(dá)地區(qū)越來(lái)越發(fā)達(dá),落后地區(qū)越來(lái)越落后,形成“馬太效應(yīng)”,地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上的差距趨于擴(kuò)大,從而不利于落后地區(qū)發(fā)展。為了盡可能地消除人力資本的“回浪效應(yīng)”,應(yīng)合理進(jìn)行人力資本的區(qū)域配置,建立完善的人力資本勞動(dòng)市場(chǎng),加強(qiáng)人力資本培訓(xùn)工作,保障各種社會(huì)福利的有效落實(shí)。