田　碩　宿慧爽　張少杰

摘要：FDI(外商直接投資)促進(jìn)了我國汽車企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級。一方面，外資進(jìn)入通過R&D;質(zhì)量加強(qiáng)、產(chǎn)品質(zhì)量提高和人才流動加快促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平的提高；另一方面，通過帶動零部件產(chǎn)業(yè)發(fā)展、改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、優(yōu)化產(chǎn)品進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。這些影響主要是通過競爭和示范效應(yīng)、前后向聯(lián)系效應(yīng)和人才效應(yīng)來實(shí)現(xiàn)的。

關(guān)鍵詞：隱性知識；FDI；技術(shù)能力

一、引言

FDI(外商直接投資)在進(jìn)入東道國后必然會與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生合作與交流，在這一過程中，除了生產(chǎn)技術(shù)、工藝方法等顯性知識流動以外，那些原本隱藏于FDI企業(yè)員工腦海中的經(jīng)驗(yàn)、心得以及暗含于組織慣例、組織信仰中的企業(yè)價值觀，都將通過外資的流動傳遞到東道國企業(yè)，形成隱性知識流動。

作為隱性知識的擁有著，外資企業(yè)通常對知識的外溢具有一定的防范意識，而且對知識接受者信任程度，隱性知識接受者接受知識的意識與能力以及外界給予隱性知識擁有者的知識認(rèn)同度等影響因素的不同，決定了FDI企業(yè)的隱性知識流動既具有一般企業(yè)的特點(diǎn)。又具有其自身的特性。本文旨在理清FDI企業(yè)隱性知識的存在方式及流動路徑，進(jìn)而辨析影響FDI企業(yè)隱性知識流動的主要因素，分析這些因素如何作用于隱性知識的流動，從而為促進(jìn)我國內(nèi)外資企業(yè)之間的隱性知識流動提供智力支持。

二、企業(yè)隱性知識流入途徑

1員工層面的隱性知識流入。在一個與母國有著巨大差異的復(fù)雜的環(huán)境中，為了順利地進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營，跨國汽車公司往往會選擇人才本土化戰(zhàn)略作為提高運(yùn)營效率、降低運(yùn)營成本的重要策略?？鐕嚬驹趯?shí)施人才本土化戰(zhàn)略的同時，也為東道國專業(yè)人才的培養(yǎng)和人力資本質(zhì)量的提升提供了新的發(fā)展契機(jī)。其一。通過在培訓(xùn)過程中對生產(chǎn)方法、操作規(guī)程的學(xué)習(xí)。企業(yè)員工實(shí)現(xiàn)了對顯性知識的理解，在此基礎(chǔ)上，通過在實(shí)際生產(chǎn)中對經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)以及操作技巧的挖掘，又進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了對隱性知識的掌握；其二，對難以顯性化的群體隱性知識。如群體所掌握的隱性技能、群體成員的默契、協(xié)作能力等。可通過群體對員工個體的影響和員工自己的感悟。以社會化方式流動和轉(zhuǎn)化為個體隱性知識；其三，對難以顯性化的企業(yè)層次隱性知識，主要是企業(yè)文化、價值體系、心智模式等整體層次的認(rèn)識類隱性知識，通過影響和滲透等社會化方式傳播給眾多員工，并轉(zhuǎn)化為個體隱性知識，最終形成共同的企業(yè)文化、價值觀和心智模式等。

人才本身就是知識的攜帶者，帶有專業(yè)技能、經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新意識的人員的有效流動，可以為企業(yè)的發(fā)展增添活力。外資企業(yè)的人員流動到東道國企業(yè)時，他們必然將認(rèn)為先進(jìn)的、可取的、來自外資企業(yè)的技術(shù)和管理方式帶到本地企業(yè)，并且這種知識和技能會很快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，通過新產(chǎn)品和新的制造工藝反映出來，另外，從某種意義上來講，企業(yè)所取得的明顯的經(jīng)濟(jì)效益也可以反映這一點(diǎn)。

2企業(yè)層面的隱性知識流入。對新技術(shù)、新設(shè)備的投入和使用是合資汽車競爭優(yōu)勢的重要表現(xiàn)。由于與國外母公司之間的特殊關(guān)系，F(xiàn)DI企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的過程中具有一定的便利條件，有利于隱性知識的流動。外資進(jìn)入國內(nèi)以后，首先需要對技術(shù)工藝和設(shè)備說明進(jìn)行翻譯、單位的轉(zhuǎn)化等程序，企業(yè)內(nèi)部工藝設(shè)計(jì)部門在研究、消化和吸收的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)工藝工裝圖、制定具體的加工工藝流程，隨后。企業(yè)的生產(chǎn)制造部門根據(jù)最終的圖紙進(jìn)行生產(chǎn)，這期間可能含有對工人的培訓(xùn)。整個過程都是企業(yè)內(nèi)部顯性知識到隱性知識、隱性知識到隱性知識、隱性知識到顯性知識的流動過程。與單純的技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備購置不同。伴隨著外資的進(jìn)入，外方作為企業(yè)投資方始終參與企業(yè)的生產(chǎn)管理和生產(chǎn)決策，并針對隨時可能出現(xiàn)的技術(shù)問題提出具體的解決方案，技術(shù)或管理等專家可以通過當(dāng)眾演示、指導(dǎo)群體工作等方式把自己的技能、技巧和管理經(jīng)驗(yàn)等逐漸地傳遞給相關(guān)群體，使之轉(zhuǎn)化為該群體的隱性知識。在此基礎(chǔ)上，東道國企業(yè)通過長期觀察和摸索，對某些可顯性化的個體隱性知識盡量顯性化和編碼化，通過外部化模式高效交流使其轉(zhuǎn)化為群體顯性知識。通過合作雙方員工之間的交流與溝通，來自外部的顯性知識才轉(zhuǎn)化為企業(yè)實(shí)際可用的知識，并成為存儲于企業(yè)員工頭腦中的隱性知識或者物化在企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品里，從而增加企業(yè)的知識存量。

3產(chǎn)業(yè)層面的隱性知識流入。技術(shù)合作本身就是一種知識的流動，企業(yè)之間通過各自知識、技術(shù)的交流，在相互學(xué)習(xí)、共同創(chuàng)新中，一個企業(yè)的知識擴(kuò)散到另外一個企業(yè)，這種知識的流動是在某種合作的基礎(chǔ)上完成的。合作帶來了豐富的技術(shù)源泉，形成了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，獲得了由人力資源和技術(shù)財(cái)富互補(bǔ)而構(gòu)成的協(xié)同效應(yīng)。而技術(shù)合作的成果，或稱為知識流動的效果，則可以通過創(chuàng)新的產(chǎn)品來反映，還可以通過企業(yè)所取得的經(jīng)濟(jì)效益來度量。因此，技術(shù)合作是企業(yè)間知識流動的最常用、最直接的方式。對難以顯性化的群體隱性知識，一般通過各群體之間的合作和協(xié)作等。形成一種伙伴關(guān)系影響對方。這樣，外資企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)、訣竅、默契等隱性知識能被參與合作開發(fā)的本地企業(yè)學(xué)習(xí)；而外資企業(yè)的心智模式、價值體系、組織文化也可以影響當(dāng)?shù)氐暮献髡?。雙方之間可以通過觀察、切磋、模仿和不斷實(shí)踐等逐漸領(lǐng)悟和掌握對方的隱性知識，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成為自己的群體隱性知識。

外商直接投資企業(yè)在進(jìn)入東道國之后必然會與當(dāng)?shù)氐纳舷掠纹髽I(yè)(或顧客)發(fā)生聯(lián)系，這種企業(yè)之間產(chǎn)品與服務(wù)的關(guān)系在本質(zhì)上是企業(yè)之間技術(shù)聯(lián)系的市場反映，而這種技術(shù)聯(lián)系必然以知識的交流與共享為主要內(nèi)容。

三、FDI對我國汽車企業(yè)技術(shù)能力提升的作用

1競爭和示范效應(yīng)。由于我國汽車產(chǎn)業(yè)原有的技術(shù)、管理水平相對較低，跨國汽車公司進(jìn)入后，打破了原有的市場均衡。加劇了當(dāng)?shù)氐氖袌龈偁?，迫使本地企業(yè)對跨國公司子公司實(shí)施模仿，促使它們采用更有效的技術(shù)和資源來提高市場競爭力。

由于跨國公司擁有先進(jìn)的技術(shù)和生產(chǎn)工藝。而且母公司轉(zhuǎn)移給子公司的技術(shù)一般要比對外轉(zhuǎn)讓的技術(shù)更加先進(jìn)，所以跨國公司的合資子公司在與國內(nèi)的競爭對手相比有強(qiáng)大的技術(shù)比較優(yōu)勢，能獲得更多的市場份額和利潤。這種技術(shù)示范使國內(nèi)企業(yè)利用各種方法。如通過對產(chǎn)品進(jìn)行“逆向工程”的研究和開發(fā)?；蚬陀迷诳鐕竟ぷ鬟^、接受過培訓(xùn)的員工，間接獲取生產(chǎn)該產(chǎn)品的技術(shù)和工藝。提高本企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平，并通過“邊干邊學(xué)”進(jìn)行能力和經(jīng)驗(yàn)的積累，以增強(qiáng)企業(yè)吸收技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的能力。

另一方面，跨國汽車公司的進(jìn)入和發(fā)展，為國內(nèi)汽車企業(yè)提供了模仿的機(jī)會和可能?？鐕咀庸揪哂袕?qiáng)大的技術(shù)比較優(yōu)勢，它的進(jìn)入給東道國企業(yè)帶來了巨大的競爭壓力，促使它們加強(qiáng)研發(fā)投入，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，從而一定程度上增強(qiáng)自身的競爭力。另外，跨國公司子公司的先進(jìn)技術(shù)也給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來了模仿的對象。東道國企業(yè)可以對其產(chǎn)品進(jìn)行“逆向工程”的研究與開發(fā)，通過“干中學(xué)”達(dá)到

經(jīng)驗(yàn)與能力的積累。從而獲得技術(shù)溢出的效應(yīng)。

2前后向聯(lián)系效應(yīng)。所謂后向聯(lián)系(Backward Link－age)是指東道國企業(yè)向跨國公司子公司提供生產(chǎn)所需的原材料、零部件或半成品、零部件、原材料的再加工，以及市場營銷等服務(wù)。通過后向聯(lián)系，一方面使發(fā)展中國家的資源得到有效配置，從而使其上下游產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力得到加強(qiáng)。進(jìn)而提高生產(chǎn)效率：另一方面由于跨國公司子公司為了保證其產(chǎn)品的質(zhì)量和競爭能力，通常會為供應(yīng)商建立生產(chǎn)性設(shè)施。提供技術(shù)援助、信息咨詢服務(wù)和管理上的培訓(xùn)等服務(wù)，從而促進(jìn)了發(fā)展中國家企業(yè)生產(chǎn)能力的改進(jìn)和經(jīng)營管理能力的提高。總之。當(dāng)跨國公司子公司與發(fā)展中國家的廠商、科研院所、合作伙伴等發(fā)生前后向聯(lián)系時。后者有可能從跨國公司子公司的產(chǎn)品創(chuàng)新、先進(jìn)的工藝技術(shù)和市場知識中“免費(fèi)搭車”，從而產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。前向關(guān)聯(lián)是指由東道國當(dāng)?shù)貜S商為跨國公司提供的成品市場營銷服務(wù)，半成品、零部件、原材料的再加工和各種服務(wù)。前向關(guān)聯(lián)有助于形成當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)體系，開發(fā)其制成品市場，促進(jìn)當(dāng)?shù)匮邪l(fā)的發(fā)展。

3人才效應(yīng)。合資或外資汽車企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的人員流動，是FDI技術(shù)溢出的重要機(jī)制。

企業(yè)之間的競爭實(shí)際上是人力資源的競爭，人員流動規(guī)模通常是與競爭激烈程度呈正相關(guān)。而人員流動規(guī)模越大，可能的溢出效應(yīng)也越大。從我國轎車制造業(yè)的具體情況來看，這種競爭程度一人員流動規(guī)模一溢出效應(yīng)之間的關(guān)系非常明顯。由于發(fā)展中國家人力資本的水平較低，跨國公司需要花費(fèi)大量的精力對東道國的當(dāng)?shù)毓蛦T進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)的對象包括生產(chǎn)性操作人員、技術(shù)人員和管理人員，培訓(xùn)的開支要高于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，當(dāng)這些雇員由跨國公司的子公司流向當(dāng)?shù)仄渌髽I(yè)或自創(chuàng)企業(yè)時，其在跨國公司工作時所學(xué)的專業(yè)技術(shù)和經(jīng)營管理技術(shù)也隨之?dāng)U散出去，從而產(chǎn)生溢出效應(yīng)。此外合資公司與國內(nèi)企業(yè)之間還可以通過培訓(xùn)內(nèi)容交流和示范作用等各個方面，對中國汽車產(chǎn)業(yè)人力資源的整體水平產(chǎn)生重要影響。另外。跨國公司在中國R&D;大量使用的是中國本土人員，這些研發(fā)人員通過學(xué)習(xí)已經(jīng)具有很高的能力，這些人員對中國汽車業(yè)今后的發(fā)展將具有不可低估的作用。

四、結(jié)束語

雖然跨國汽車公司通過FDI的形式在中國汽車市場的成長過程中獲得了巨大的利益，但是。外資的進(jìn)人促進(jìn)了中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)的整體提升，帶動了汽車零部件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，改變了汽車產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，優(yōu)化了汽車產(chǎn)品的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，提高了汽車生產(chǎn)的集中度。跨國公司子公司具有強(qiáng)大的技術(shù)比較優(yōu)勢，它的進(jìn)入給東道國企業(yè)帶來了巨大的競爭壓力，促使它們加強(qiáng)研發(fā)投入，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，從而一定程度上增強(qiáng)了自身的競爭力。另外?？鐕咀庸镜南冗M(jìn)技術(shù)也給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來了模仿的對象。東道國企業(yè)可以對其產(chǎn)品進(jìn)行“逆向工程”的研究與開發(fā)，通過“干中學(xué)”達(dá)到經(jīng)驗(yàn)與能力的積累，從而獲得技術(shù)溢出的效應(yīng)。