館際互借中的版權(quán)保護(hù)對(duì)策

邵作運(yùn)

（曲阜師范大學(xué)日照校區(qū)圖書(shū)館，山東 日照 276826）

館際互借（Interlibraty loan）即圖書(shū)館之間相互提供資料的一種資源共享方式，是同一系統(tǒng)或不同系統(tǒng)的圖書(shū)館之間相互出借其館藏資源，以滿(mǎn)足讀者要求的圖書(shū)館業(yè)務(wù)工作。開(kāi)展館際互借工作是文獻(xiàn)資源的合理利用與共享，也是做好讀者服務(wù)工作的重要課題。館際互借與文獻(xiàn)傳遞打破了館藏資源流通的部分分割界限，給讀者提供了更為廣闊的館藏資源空間，實(shí)現(xiàn)了不同范圍內(nèi)的資源共享。然而在館際互借與文獻(xiàn)傳遞過(guò)程中也引發(fā)了諸多的版權(quán)問(wèn)題，如何解決這些問(wèn)題，避免侵權(quán)行為的產(chǎn)生，成為立法機(jī)構(gòu)和圖書(shū)館界共同面臨的新課題。筆者針對(duì)館際互借中涉及的版權(quán)問(wèn)題，分析國(guó)內(nèi)外解決此類(lèi)問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)和做法，提出現(xiàn)階段館際互借文獻(xiàn)傳遞過(guò)程中的版權(quán)保護(hù)對(duì)策。

1 館際互借中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析

1.1 借還復(fù)制過(guò)程中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)于紙本書(shū)館際互借，許多讀者在使用所借資料的同時(shí)，為了使用方便，可能將所借資料進(jìn)行復(fù)制，然后將原物返還。圖書(shū)館為保存原物，也采用全文復(fù)制后進(jìn)行傳遞流通。我國(guó)著作權(quán)法第22條第6款雖然對(duì)復(fù)制的權(quán)限作出了明確規(guī)定，但對(duì)規(guī)定的數(shù)量沒(méi)有作量化描述。據(jù)統(tǒng)計(jì)，清華大學(xué)2002～2004年通過(guò)國(guó)家圖書(shū)館、北京大學(xué)圖書(shū)館、中國(guó)科學(xué)院圖書(shū)館借紙本書(shū)的數(shù)量分別是2362份、3131份、4414份。通過(guò)這種方式圖書(shū)館可節(jié)約大量的購(gòu)書(shū)經(jīng)費(fèi)，但對(duì)出版商和作者來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)效益受到影響，著作權(quán)也會(huì)受到一定的侵害。

1.2 文獻(xiàn)數(shù)字化過(guò)程中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)字技術(shù)在圖書(shū)館中的應(yīng)用，徹底改變了圖書(shū)館原有的文獻(xiàn)信息搜集、處理、存儲(chǔ)、傳播及利用的模式，強(qiáng)化、拓展、提高了圖書(shū)館文獻(xiàn)信息服務(wù)的功能，但圖書(shū)館數(shù)字化的同時(shí)也帶來(lái)了諸多新的版權(quán)問(wèn)題。如果未經(jīng)著作權(quán)人許可而將其受著作權(quán)法保護(hù)的紙本文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)字化后提交給需求者，無(wú)形中已經(jīng)侵犯了著作權(quán)人的復(fù)制權(quán)。因?yàn)槲墨I(xiàn)傳遞服務(wù)提供的數(shù)字化作品只是改變了原作品的載體形式，并不具備著作權(quán)意義上的創(chuàng)造性，只是行使了著作權(quán)人的復(fù)制權(quán)，所以應(yīng)事先取得著作權(quán)人的許可。

2 國(guó)外館際互借版權(quán)保護(hù)模式

2.1 美國(guó)CONTU模式

美國(guó)有關(guān)版權(quán)材料的新技術(shù)使用委員會(huì)CONTU（National Commission on New Technological Uses of Copyright Works）認(rèn)為，“一年中從某一期刊中最近5年的文章中復(fù)印的數(shù)量超過(guò)5篇就超出了合理使用的范圍”，為圖書(shū)館制定館際互借版權(quán)政策提供了重要依據(jù)。一些圖書(shū)館根據(jù)CONTU“五的建議”對(duì)館際互借作出限定，明確了復(fù)制件的所有權(quán)，規(guī)定了使用目的、使用方式、使用期限、使用范圍等，做到在復(fù)制中遵守美國(guó)版權(quán)法和CONTU的指導(dǎo)，合理使用資源。

2.2 美國(guó)法律圖書(shū)館協(xié)會(huì)（AALL）模式

該協(xié)會(huì)主張遵守CONTU的指導(dǎo)，認(rèn)為圖書(shū)館超過(guò)“五的建議”的程度越多侵權(quán)的可能性就越大。對(duì)印刷品的復(fù)印和電子掃描復(fù)印，圖書(shū)館應(yīng)保證讀者的使用權(quán)和所有權(quán)，不得把用來(lái)傳遞的個(gè)別復(fù)制件保留作為館藏；對(duì)數(shù)字制品的印刷復(fù)制和電子復(fù)制，如果沒(méi)有合同條款的限制，圖書(shū)館可以為讀者打印或下載版權(quán)作品。

2.3 英國(guó)《JISC/TLTP版權(quán)指導(dǎo)方針》

JISC即聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)，TLTP即教學(xué)技術(shù)工程，是由該委員會(huì)獨(dú)立負(fù)責(zé)的項(xiàng)目之一。該指導(dǎo)方針認(rèn)為，任何圖書(shū)館都可以復(fù)制并為讀者提供復(fù)制資料，但只有“規(guī)定的圖書(shū)館”才可以請(qǐng)求從其他圖書(shū)館進(jìn)行復(fù)制，并可以將館際互借得到的資料添加到館藏中?！耙?guī)定的圖書(shū)館”應(yīng)當(dāng)保留一份應(yīng)某位讀者請(qǐng)求復(fù)制的資料，以此借給任何其他需要此資料的讀者。

2.4 Elsevier Science模式

1998年6月Elsevier Science公司宣布它的用戶(hù)可以將數(shù)據(jù)庫(kù)中一些文章的電子復(fù)制件通過(guò)館際互借的形式提供給其他圖書(shū)館。不過(guò)同時(shí)還規(guī)定，如果向同一圖書(shū)館就同一雜志發(fā)送的數(shù)量超過(guò)5個(gè)復(fù)制件，那么提供的圖書(shū)館就必須進(jìn)行記錄并向Elsevier Science公司支付報(bào)酬。

2.5 PEAK模式

PEAK（Pricing Electronic Accessto Knownledge）模式是美國(guó)密歇根大學(xué)的一個(gè)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目，給參加實(shí)驗(yàn)的圖書(shū)館3種選擇：訂購(gòu)印刷版的同時(shí)另外付費(fèi)獲得電子版的Elsevier Science雜志；從PEAK的數(shù)據(jù)庫(kù)中以大約每篇4.5美元的價(jià)格預(yù)先支付一定數(shù)量的文章費(fèi)用；在需要的時(shí)候以更高的價(jià)格訂購(gòu)文章。這種預(yù)先支付一定文章費(fèi)用的做法被稱(chēng)為“革新的價(jià)格定價(jià)模式”。在這種模式之下，數(shù)據(jù)庫(kù)商就不必?fù)?dān)心圖書(shū)館是將文章提供給自己的讀者還是給了館外的讀者。

3 我國(guó)應(yīng)采取的版權(quán)保護(hù)對(duì)策

3.1 提高版權(quán)意識(shí)，加強(qiáng)版權(quán)教育

隨著《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》的頒布，人們的版權(quán)意識(shí)在逐步增強(qiáng)，因此對(duì)圖書(shū)館員法律意識(shí)的要求也在逐步提高。圖書(shū)館要為讀者搭建起溝通知識(shí)的橋梁，使豐富的圖書(shū)館文獻(xiàn)資源得到有效、合理、合法利用，避免侵權(quán)，必須強(qiáng)化館員的業(yè)務(wù)技能和法律知識(shí)的培訓(xùn)，加強(qiáng)版權(quán)法的學(xué)習(xí)，做到自覺(jué)維護(hù)版權(quán)。在學(xué)校中積極倡導(dǎo)開(kāi)設(shè)著作權(quán)法公共課程和與版權(quán)有關(guān)的講座，為館員和讀者提供版權(quán)知識(shí)培訓(xùn)，同時(shí)分發(fā)與版權(quán)有關(guān)的宣傳冊(cè)，以提高館員和讀者的版權(quán)意識(shí)，使館員在館際互借服務(wù)中自覺(jué)遵守版權(quán)法規(guī)定。

國(guó)外圖書(shū)館對(duì)版權(quán)教育非常重視，比如美國(guó)康奈爾大學(xué)圖書(shū)館就制定了版權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃，邀請(qǐng)康奈爾本校和外校版權(quán)方面的專(zhuān)家開(kāi)設(shè)版權(quán)講習(xí)班、講座等，講授版權(quán)的基本知識(shí)。這一做法值得我們借鑒。

3.2 規(guī)范館際互借操作行為

3.2.1 規(guī)范行為，依法操作

從國(guó)外館際互借的各種模式可以看出，要規(guī)范館際互借行為，首先要有明確的具體規(guī)定指導(dǎo)實(shí)際操作。圖書(shū)館應(yīng)依據(jù)版權(quán)法制定相關(guān)規(guī)則，館員和讀者的一切行為都必須在有關(guān)法律和規(guī)則的框架范圍內(nèi)進(jìn)行。在提供館際互借、文獻(xiàn)傳遞服務(wù)時(shí)應(yīng)標(biāo)明這方面的著作權(quán)立場(chǎng)，對(duì)所屬圖書(shū)館主頁(yè)上的館際互借服務(wù)內(nèi)容規(guī)范化，增加用戶(hù)要遵守著作權(quán)法的規(guī)定，并作為申請(qǐng)館際互借服務(wù)的必備步驟，只有在點(diǎn)擊、登錄、閱讀后方可提交文獻(xiàn)傳遞請(qǐng)求。

3.2.2 注重被傳遞文獻(xiàn)的合法性，避免共同侵權(quán)

圖書(shū)館作為館際互借與文獻(xiàn)傳遞的承擔(dān)人，有義務(wù)注意提供傳遞文獻(xiàn)的合法性。沒(méi)有盡到注意的義務(wù)，如不能按照版權(quán)人的要求提供所涉及文獻(xiàn)的合法來(lái)源，也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在管理上，圖書(shū)館應(yīng)當(dāng)表明其在館際互借與文獻(xiàn)傳遞的版權(quán)問(wèn)題上的態(tài)度。可以在網(wǎng)站上聲明所提供內(nèi)容及其界面的權(quán)屬，對(duì)站點(diǎn)內(nèi)容的合理使用作出規(guī)定，并對(duì)可能的違法行為作出警示。這類(lèi)著作權(quán)聲明在一定程度上可以保護(hù)圖書(shū)館的合法權(quán)益，并能充分提醒他人避免侵權(quán)行為發(fā)生。如表明提供資料的圖書(shū)館方對(duì)使用資料的目的不承擔(dān)任何責(zé)任，也不承擔(dān)記錄對(duì)某一種期刊使用次數(shù)的責(zé)任，而應(yīng)由借方圖書(shū)館承擔(dān)責(zé)任等權(quán)責(zé)聲明。

3.2.3 利用版權(quán)提示，降低侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

圖書(shū)館要在容易讓讀者看見(jiàn)的地點(diǎn)或者館際互借辦理處張貼版權(quán)說(shuō)明，善意地提示讀者使用館際互借傳遞的文獻(xiàn)應(yīng)遵守版權(quán)法規(guī)定。在提供館際互借與文獻(xiàn)傳遞服務(wù)時(shí)，對(duì)于作者明確聲明不得傳遞的，圖書(shū)館不得對(duì)其進(jìn)行傳遞。在傳遞文獻(xiàn)的過(guò)程中，任何時(shí)候都不能修改作品的版權(quán)信息或刪除該信息。同時(shí)，應(yīng)履行提醒用戶(hù)注意版權(quán)的義務(wù)，在用戶(hù)訂購(gòu)文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)使其明確使用的范圍、侵權(quán)的責(zé)任。圖書(shū)館應(yīng)在主頁(yè)上刊登相關(guān)版權(quán)說(shuō)明提醒用戶(hù)，如美國(guó)馬薩諸塞州立圖書(shū)館館際互借計(jì)劃規(guī)定，只有點(diǎn)擊“我閱讀了上述版權(quán)警告”的聲明才允許進(jìn)入互借系統(tǒng)。

3.2.4 嚴(yán)格審核文獻(xiàn)復(fù)制，避免侵權(quán)

館際互借過(guò)程中最常用的方式之一就是對(duì)文獻(xiàn)的復(fù)制，圖書(shū)館應(yīng)該制定一系列規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奈墨I(xiàn)復(fù)制程序，包括讀者提出的書(shū)面申請(qǐng)，申請(qǐng)表中包含是否符合版權(quán)法合理使用要求。圖書(shū)館相關(guān)部門(mén)的工作人員對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，在申請(qǐng)內(nèi)容未侵犯版權(quán)的情況下滿(mǎn)足讀者的要求，同時(shí)保留申請(qǐng)表，以備日后出現(xiàn)版權(quán)糾紛時(shí)為圖書(shū)館免責(zé)提供抗辯理由。西方國(guó)家圖書(shū)館在這方面都有嚴(yán)格的審核程序，如大英圖書(shū)館在原文傳遞服務(wù)中就規(guī)定為其他圖書(shū)館復(fù)印和提供的副本必須簽署版權(quán)合理使用聲明，聲明表必須由最終用戶(hù)親自簽署，并由申請(qǐng)復(fù)印的圖書(shū)館保管。

3.2.5 遵守國(guó)際版權(quán)規(guī)則，避免涉外侵權(quán)

中國(guó)于1980年成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成員，1992年中國(guó)成為《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》成員國(guó)。2001年12月全國(guó)人大常委會(huì)批準(zhǔn)了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括假冒商品貿(mào)易）協(xié)議（草案）》（簡(jiǎn)稱(chēng)TRIPS協(xié)議），規(guī)定：中國(guó)對(duì)外國(guó)國(guó)民使用國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇，保證外國(guó)權(quán)利持有人在所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇全面符合TRIPS協(xié)定。中國(guó)的版權(quán)制度，包括《著作權(quán)法》和《著作權(quán)法實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)修改，以保證完全符合中國(guó)在TRIPS協(xié)定下的義務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題已經(jīng)成為檢驗(yàn)入世承諾的一條標(biāo)準(zhǔn)。所以，涉外文獻(xiàn)的傳遞應(yīng)予以特別關(guān)注，應(yīng)遵守國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的有關(guān)規(guī)定。

3.3 合理使用館際互借資源

3.3.1 審核使用需求目的

提供館際互借服務(wù)的圖書(shū)館應(yīng)審核需求者的使用目的，在提供服務(wù)時(shí)要求需求者簽署遵守著作權(quán)法的聲明，保證對(duì)提供的內(nèi)容進(jìn)行合理使用，控制合理收費(fèi)，盡到必須的提示及提醒義務(wù)，避免發(fā)生共同侵權(quán)行為。

3.3.2 控制合理使用范圍

在館際互借中，文獻(xiàn)傳遞應(yīng)控制在合理使用的范圍內(nèi)。圖書(shū)館應(yīng)注意著作權(quán)法規(guī)定的不允許傳遞的作品，如對(duì)計(jì)算機(jī)軟件和音像制品的傳遞請(qǐng)求，必須得到著作權(quán)人的書(shū)面授權(quán)并支付報(bào)酬。另外，應(yīng)禁止對(duì)圖書(shū)館保存的未發(fā)表作品的傳遞，如圖書(shū)館收藏的學(xué)位論文、會(huì)議資料、科技報(bào)告等均屬于未發(fā)表的作品，但卻有較高的研究參考價(jià)值。根據(jù)我國(guó)著作權(quán)法的有關(guān)規(guī)定，為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究和欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品為合理使用，圖書(shū)館未經(jīng)授權(quán)擅自出借未發(fā)表作品，有可能構(gòu)成侵權(quán)。

3.3.3 控制文獻(xiàn)傳遞數(shù)量

澳大利亞版權(quán)修正案（CADN）規(guī)定，圖書(shū)館為研究或?qū)W習(xí)的目的，可以不必經(jīng)過(guò)許可與支付報(bào)酬復(fù)制與提供一部作品的10%，或再版期刊中的一篇文章；為研究或?qū)W習(xí)或其他圖書(shū)館所需的目的，可以復(fù)制與傳遞作品，但應(yīng)限制為在合理的時(shí)間內(nèi)以正常的商業(yè)價(jià)格不能得到此作品為前提。這項(xiàng)規(guī)定為我們控制文獻(xiàn)傳遞數(shù)量提供了一個(gè)可供參考的量化標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（China Academic Library&Information System，簡(jiǎn)稱(chēng)CALIS）管理中心于2006年3月召開(kāi)的第二屆高校館際互借協(xié)調(diào)組工作會(huì)上，對(duì)高校圖書(shū)館館際互借業(yè)務(wù)規(guī)范進(jìn)行了修訂。在業(yè)務(wù)規(guī)范第9部分中增加了館際互借與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的條款，并第一次就文獻(xiàn)傳遞的數(shù)量進(jìn)行了量化規(guī)定。規(guī)定中寫(xiě)明：同一讀者請(qǐng)求同一期期刊上的文獻(xiàn)不可超過(guò)4篇。這一量化規(guī)定表明了我國(guó)高校在館際互借工作方面的法律意識(shí)已日漸完善并逐步接近西方發(fā)達(dá)國(guó)家，可以說(shuō)是填補(bǔ)了我國(guó)高校圖書(shū)館在館際互借規(guī)章制度規(guī)范化方面的空白。

3.4 完善館際互借版權(quán)立法

3.4.1 加強(qiáng)合作，維護(hù)版權(quán)

保護(hù)版權(quán)人的利益與促進(jìn)知識(shí)的傳播并不矛盾，保護(hù)版權(quán)人的權(quán)益有助于產(chǎn)生更多的人類(lèi)文明成果。圖書(shū)館作為人類(lèi)文明的象征，在遵守版權(quán)法上應(yīng)起到表率作用。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與目前負(fù)責(zé)文字作品集體管理的中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心的聯(lián)系，與其簽訂版權(quán)許可協(xié)議，由其向版權(quán)人支付版權(quán)作品使用費(fèi)。

3.4.2 提出建議，完善立法

由于當(dāng)前我國(guó)還沒(méi)有對(duì)圖書(shū)館借閱進(jìn)行專(zhuān)門(mén)立法，著作權(quán)法中關(guān)于圖書(shū)館館際互借和文獻(xiàn)傳遞的相關(guān)規(guī)定也不夠具體，很多地方有待完善，不可避免出現(xiàn)侵權(quán)行為。如《著作權(quán)法》第22條規(guī)定，不經(jīng)作者本人同意并不支付報(bào)酬，可以個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或欣賞為目的，使用、復(fù)制、錄制、傳遞他人已經(jīng)發(fā)表的作品?？梢钥闯霾](méi)有對(duì)使用的目的、復(fù)制的比例作出明確的限定。隨著國(guó)際交流的增強(qiáng)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家施行的版權(quán)法對(duì)文獻(xiàn)傳遞相對(duì)成熟的規(guī)定，可以為我們所借鑒。中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)應(yīng)向有關(guān)立法部門(mén)建議，修訂版權(quán)法時(shí)應(yīng)制定更詳細(xì)的規(guī)定，使圖書(shū)館在操作過(guò)程中有法可依，規(guī)避潛在的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。相信通過(guò)我們不斷的實(shí)踐探索，我國(guó)法律制度將進(jìn)一步健全，圖書(shū)館借閱規(guī)程將更加合理合法，侵權(quán)行為會(huì)逐步減少，版權(quán)會(huì)得到切實(shí)維護(hù)。

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