電子資源采訪中協(xié)議簽訂初探

稂麗萍（深圳大學圖書館 廣東 深圳 518060）

電子資源由于具有存儲空間小、信息量大、內容豐富、檢索便捷、不受時間和空間限制等優(yōu)點，已成為現代圖書館館藏資源的重要組成部分，對教學和科研起到了巨大的推動作用。近年來，各圖書館紛紛增加經費投入，擴大電子資源采購種類，如深圳大學圖書館在2006-2008年期間對電子資源經費投入分別為270萬元、464萬元、892萬元，在同期購書的總經費4 779萬元中占34%。

談判和簽署協(xié)議是引進電子資源過程中的一個重要環(huán)節(jié)，與印本資源相比，電子資源的采購協(xié)議涉及的法律問題要復雜得多。本文就電子資源采訪過程中涉及的協(xié)議簽訂問題進行初步探討。

1 協(xié)議類型及簽署協(xié)議應注意的事項

1.1 按協(xié)議功能劃分的協(xié)議類型

1.1.1 許可協(xié)議

電子資源許可協(xié)議是供應商（通常指出版社）與圖書館之間就電子資源使用及服務上的相關問題所達成的契約，一般包括定義、許可使用內容、許可費用、知識產權、期限和終止、陳述和保證、責任范圍限制、存檔訪問、后續(xù)服務中的責任與義務等條款。其中，與供應商簽訂許可協(xié)議租用使用權是圖書館引進電子資源時最常用的方式。

許可協(xié)議通常由電子資源供應商擬定，圖書館應注意仔細審核以下條款：

（1）許可使用內容條款 許可使用內容須明確、具體，不僅要說明收錄數量與范圍，還應列出包含了哪些期刊、圖書或電子數據庫以及附贈的數據庫等。例如，在購買SAGE現刊全文庫時簽署的許可協(xié)議中，數據庫包含的所有期刊應以附錄形式列出；基于電子資源應具備完整性、連續(xù)性，協(xié)議還應明確指出數據庫中的圖書與期刊不可隨便刪改。

（2）許可費用條款 包括電子資源價格、使用期限、費用計價方式、支付方式、支付時間等。如深圳大學圖書館訂購的《Nature》周刊及其相關出版物數據庫中的24種期刊，根據集團采購方案，有3類計價模式，因此協(xié)議中寫明了每種期刊的計價方式及產品最終價格是如何計算得出的，同時還指出“被許可人同意在發(fā)票日期起90天內將許可費付給許可人”。

（3）協(xié)議定義條款 供應商和圖書館對許可協(xié)議中某些內容的解釋可能不同，尤其是圖書館與國外出版社訂立協(xié)議時，會遇到語言障礙等問題。為使雙方對協(xié)議內容達成一致理解，需設有定義條款，對協(xié)議中涉及的重要術語作出清楚的定義或解釋，如對授權用戶、使用地點的界定等。

（4）質量保證條款 為保證讀者正常使用電子資源，圖書館應要求供應商在許可協(xié)議中增加對數據庫的完備性、更新的及時性、格式的標準化、運行的正?；鹊谋ＷC條款。

（5）使用方式條款 圖書館應從讀者的利益考慮，爭取使用方式最大化，并規(guī)避對數據版權的侵害，對電子資源的使用至少應有訪問權、下載權、打印權、有限的館際互借權、有限的上載權、非惡意或技術過程中的沒有商業(yè)利益的解密權等；同時，還應增加圖書館免責條款，對于因讀者無知而出現的侵權行為或圖書館非授權用戶的侵權行為，圖書館不應負責，因為圖書館無法控制讀者行為，只能通知讀者有關資源的使用限制。

（6）其他條款 如并發(fā)用戶數、IP地址、電子資源存檔方式、相關的技術支持與用戶的培訓教育、使用統(tǒng)計的提供、合約的轉讓與延長、賠償等。協(xié)議應說明：電子資源有無并發(fā)用戶數限制；圖書館提供的IP地址是否包括所有可能使用該資源的用戶；對電子資源的長期存取是圖書館的權利，應包括在協(xié)議中；用戶培訓與教育既可以保證讀者對電子資源的充分利用，又能使讀者對其利用控制在合理使用范圍內，以避免因數據濫用而遭到供應商的懲罰等，而且也應讓電子資源供應商做出承諾。

1.1.2 代理銷售協(xié)議

某些電子資源出版社通過委托代理銷售公司來銷售其產品，因而圖書館不僅需要與出版社簽署許可協(xié)議，還應與代理銷售公司簽署代理銷售協(xié)議。例如，CAS（Chemical Abstract Service，化學文摘社）委托長旭信息技術咨詢（上海）有限公司代理銷售SciFinder Scholar數據庫，該公司與圖書館簽署了《SciFinder Scholar數據庫代理銷售協(xié)議》。

代理銷售協(xié)議通常由代理銷售公司提供，內容簡單，一般只交代代理銷售產品的名稱、訂購期限、產品價格、計價模式、雙方的權利與義務、協(xié)議爭議的解決等。圖書館要審核協(xié)議條款是否符合《合同法》、《著作權法》的相關規(guī)定，并在合法范圍內維護自身權益。例如，深圳大學圖書館曾在審核某數據庫代理銷售協(xié)議時發(fā)現，協(xié)議有“在合同執(zhí)行中，甲乙雙方產生異議或糾紛，應友好協(xié)商解決。若不能達成協(xié)議，則雙方同意，由乙方所在地的人民法院進行管轄，適用法律為中華人民共和國法律”的條款，條款中的乙方是指代理銷售公司，《合同法》規(guī)定當事人可以選擇適用合同簽訂地、當事人一方所在地、合同實際履行地或者雙方認可的法院進行司法管轄。為保障圖書館的權利，可與代理銷售公司協(xié)商將條款修改為：“在合同執(zhí)行中，甲乙雙方產生異議或糾紛，應友好協(xié)商解決。若不能達成協(xié)議，則雙方同意，由甲方所在地的人民法院進行管轄，適用法律為中華人民共和國法律?！?/p>

1.1.3 代理付款協(xié)議

國外電子資源供應商通常以外幣定價其產品，如在《2007-2009年Springer電子圖書廣東集團采購方案》中，產品以歐元定價，而大多數國內圖書館只能支付人民幣，不可以直接支付外幣，因而圖書館需與國內數據庫代理付款公司簽署代理付款協(xié)議，委托代理付款公司向供應商支付外幣，圖書館則向代理付款公司支付人民幣。

簽署代理付款協(xié)議應注意以下幾點：①與供應商簽署許可協(xié)議后，再與代理付款公司簽署代理付款協(xié)議，最后辦理付款。②協(xié)議要明確產品名稱、使用期限、外幣價格、手續(xù)費、付款匯率、折合人民幣價格、付款截止期、合同份數等，付款匯率后可注明參照何時何銀行的外匯牌價，如深圳大學圖書館在2009年10月16日與中國教育圖書進出口公司簽署了《Springer電子圖書代理付款協(xié)議》，協(xié)議上注明“匯率10.2208（參照中國銀行2009年10月16日歐元賣出價）”。③依據相關法律法規(guī)審查簽字、蓋章的合法性。

1.2 按協(xié)議方是單館還是聯(lián)盟劃分的協(xié)議類型

1.2.1 集團采購協(xié)議

集團采購是指在行政上有隸屬關系或業(yè)務上有合同關系的信息資源機構，為了避免資源重復建設、提高信息資源采集效率、節(jié)約資金和共享信息資源而結成統(tǒng)一的聯(lián)盟，共同采購信息資源[1]。國內最常見的有CALIS（China Academic Library & Information System，中國高等教育文獻保障系統(tǒng)）集團采購，如采購IEEE/IEE Electronic Library；CALIS華南中心集團采購，如采購Springer電子期刊；廣東省高等學校圖書情報工作指導委員會聯(lián)合采購，如采購公元集成教學圖片數據庫。由于集團采購可以爭取到更優(yōu)惠的價格以及更好的服務與技術支持，圖書館通常盡可能地選擇參與集團采購模式來引進電子資源。例如，深圳大學圖書館在2009年采購了69個外文數據庫，其中67個是通過參與集團采購形式購買的。

集團采購由集團中心代表成員館與電子資源供應商簽署總協(xié)議，部分電子資源的采購只需集團中心簽署總協(xié)議即可，如采購SPIE Digital Library（國際光學工程學會數字圖書館）數據庫；部分電子資源的采購采用“集團簽訂+單館簽訂”模式，即供應商不但與集團中心簽署總協(xié)議，還與CALIS成員館簽訂分協(xié)議，如采購IOP Publishing Limited（英國皇家物理學會電子期刊）數據庫；部分電子資源的采購采用“集團簽訂+單館附簽”模式，即集團中心與供應商簽署總協(xié)議，成員館還需以附件形式與供應商簽署《成員館簽署書》，如采購Wiley-Blackwell數據庫。

集團采購協(xié)議同上述許可協(xié)議一樣，應將許可產品內容、許可費用、雙方的權利與義務等一一列出。鑒于協(xié)議的完整性，集團采購總協(xié)議、成員館采購分協(xié)議以及所有的附件、附錄和附表等應一并構成存檔文件加以保存。

1.2.2 單館采購協(xié)議

對于沒有組織集團采購的電子資源，圖書館需獨自與供應商聯(lián)系、商談、購買，并與供應商簽署單館采購協(xié)議，如深圳大學圖書館通過談判或招標形式獨自引進的環(huán)球英語多媒體資源庫、萬得資訊金融數據庫、慧科搜索&慧科新聞數據庫等，均分別與供應商簽署了采購協(xié)議。

單館采購協(xié)議一般包含產品內容、費用、使用、爭議處理、不可抗力因素、雙方的權利與義務、資源更新維護、售后服務問題等內容，圖書館應仔細審核協(xié)議中的每一條款的合法性與公平性。

1.3 按協(xié)議語種劃分的協(xié)議類型

1.3.1 中文協(xié)議

簽署的雙方單位均隸屬中國，協(xié)議用中文撰寫。若獲得國內電子資源供應商授權而簽署的許可協(xié)議，如環(huán)球英語多媒體資源庫、萬得資訊金融數據庫、慧科搜索&慧科新聞數據庫等，則購買協(xié)議都以中文撰寫；若國內圖書館購買國外電子資源時，其代理銷售公司、代理付款公司都為中國單位，則代理銷售協(xié)議和代理付款協(xié)議也是以中文形式表達。一般而言，中文協(xié)議粗糙、簡單，對雙方的權利與義務交代得不太清晰。

1.3.2 外文協(xié)議

獲得國外電子資源供應商授權而簽署的許可協(xié)議通常由供應商用其母語撰寫，如ACS（American Chemical Society，美國化學學會）數據庫許可協(xié)議、SciFinder Scholar許可協(xié)議、SPIE Digital Library許可協(xié)議均采用英語撰寫。一般而言，外文協(xié)議規(guī)范、詳細，提供的服務與承諾也較多，但對圖書館的規(guī)定和限制也較大。

1.3.3 中外文對照協(xié)議

為保證圖書館對協(xié)議的全面了解，避免理解上的偏差，圖書館應要求電子資源供應商的外文協(xié)議提供中文的合同正式譯本，中文譯本與外文原件具有同等法律效力，如SAGE許可協(xié)議采用中文和英文雙份協(xié)議形式，每份協(xié)議均須簽字蓋章；IEEE/IEE Electronic Library許可協(xié)議采用左右兩列中英文對照形式；Science Online許可協(xié)議則采用逐段中英文對照形式。若外文協(xié)議與中譯本的條款之間發(fā)生沖突、矛盾，則應要求中文譯本具有優(yōu)先權，如ISTP（ISI Proceedings-Science and Technology Edition）和JCR（JCR—SCI或JCR—SSCI）供應商提供的協(xié)議中明確規(guī)定了“本協(xié)議以中文和英文簽署，兩種文本具有同等效力，如中、英文本間有任何不一致，概以中文本為準” 。

1.4 按協(xié)議完整性劃分的協(xié)議類型

1.4.1 首次采購協(xié)議

首次采購協(xié)議是指圖書館首次引進某種電子資源時與其供應商簽署的協(xié)議，該協(xié)議條款詳細、具體且規(guī)范，如深圳大學圖書館2009年6月首次引進《Nature》周刊及其相關出版物數據庫時簽署的許可協(xié)議內容詳盡。

1.4.2 補充修訂協(xié)議

首次采購協(xié)議合約期滿后，圖書館繼續(xù)訂購該電子資源，部分供應商采用提供補充或修訂協(xié)議形式，在首次采購協(xié)議基礎上進行補充或修訂，但是補充協(xié)議必須與首次采購協(xié)議合成一個整體才能生效。一般來說，補充修訂協(xié)議內容簡單，只需明確續(xù)訂的電子資源使用期限與價格。當然，首次采購協(xié)議的簽署日期、合同名稱、合同編號等也應在補充修訂協(xié)議中得以體現。例如，深圳大學圖書館2009年6月第一次采購《Nature》周刊及其相關出版物數據庫時簽署了首次采購許可協(xié)議，2010年繼續(xù)訂購該資源時，只需簽訂補充協(xié)議即可，補充協(xié)議與首次采購協(xié)議一同構成完整的協(xié)議。

2 存在的問題及對策

2.1 存在的問題

2.1.1 圖書館總是被動地簽署協(xié)議

由于各供應商都有權制訂其電子資源許可協(xié)議，每個供應商的協(xié)議條款規(guī)定不盡相同，不同供應商對待同一條款采取的態(tài)度也可能有差別，甚至同一供應商對不同機構用戶采取的協(xié)議條款也有差別。圖書館往往是被動地接受供應商的“城下之盟”。同樣，代理銷售公司和代理付款公司通常也是把準備好的協(xié)議提供給圖書館簽署。

2.1.2 部分協(xié)議撰寫不規(guī)范

一般來說，國外電子資源供應商提供的協(xié)議條款詳細、明確且規(guī)范，但對用戶的限制也較多，甚至有些條款還存在明顯的爭議，缺乏法律支持?！吨腥A人民共和國合同法》第2章第12條明確規(guī)定：“合同的內容由當事人約定，一般包括以下條款：①當事人的名稱或者姓名和住所；②標的；③數量；④質量；⑤價款或者報酬；⑥履行期限、地點和方式；⑦違約責任；⑧解決爭議的方法。當事人可以參照各類合同的示范文本訂立合同?！盵2]但是目前國內電子資源供應商、代理銷售公司、代理付款公司等提供的協(xié)議，大多條款過于簡單、粗糙且不規(guī)范，如不同代理付款公司提供的付款協(xié)議條款不同，標題不統(tǒng)一，產品名稱有簡寫、漏寫或錯寫等情況，還有的甲乙雙方信息不詳，簽字人無授權書卻作為授權代表簽字，甚至隨便找人代簽等。

2.1.3 某些協(xié)議條款有失公平

協(xié)議通常對提供方寬容，對被提供方（通常是圖書館）則比較苛刻，甚至有失公平。例如，高校圖書館的師生不論在校園網內還是校園網外都應該有權使用學校購買的數據庫，且使用權不受時間和空間限制。而出版商卻希望將用戶限定在一個狹小的范圍內，以為其產品留下更大的市場空間，因此在許可協(xié)議中的用戶定義條款上，要求高校圖書館只向校園網IP范圍內的用戶開放，造成大量校園網外的合法使用者無法利用取得使用權的電子資源。

又如，圖書館希望許可協(xié)議可以授權用戶最大自由度地使用電子資源，允許為內部交流、教學、館際互借等使用。而供應商則希望用戶得到的權限最少、使用數據庫的程度最低，因此常在使用方式條款中通過限定瀏覽、保存、大量下載、打印等使用方式或通過限制同一電子資源的訪問量、同一時間內的訪問人數等方法來限制對數據庫的使用。

2.2 對 策

2.2.1 由圖書情報學會、協(xié)會等機構以及圖書館聯(lián)盟制訂協(xié)議的規(guī)范與原則

圖書情報學會、協(xié)會等機構及圖書館聯(lián)盟可以把引進電子資源作為一個重要項目來研究，并制訂協(xié)議的相關規(guī)范或范本，指導圖書館進行電子資源協(xié)議的談判與簽署。如我國CALIS管理中心制訂的《CALIS引進資源工作規(guī)范》[3]中對電子資源采購協(xié)議提出了一些基本要求，可供廣大圖書館參考。

2.2.2 借鑒國外相關經驗

國外圖書館電子資源協(xié)議的簽署具有很多成功經驗，可以指導我國圖書館及其聯(lián)盟與電子資源供應商談判、簽署許可使用協(xié)議，也可為我國電子資源的利用方式提供參考。例如，美國圖書館機構合作委員會（Committee on Institutional Cooperation，簡稱CIC）制定了電子信息資源的聯(lián)合獲得指導方針；耶魯大學LIBLICENSE計劃發(fā)展一套讓圖書館界能夠撰寫其專用的電子資源許可協(xié)議的軟件工具，能夠提供CLIR/DLF（the Council on Library and Information Resources/Digital Library Federation，圖書館和信息資源理事會/數字圖書館聯(lián)盟）許可協(xié)議模型第2版[4]。國內圖書館界可從國情出發(fā)，借鑒國際許可使用組織（如國際版權協(xié)會、研究圖書館協(xié)會）的經驗，盡早成立許可使用工作組，以代表雙方的利益進行溝通與談判，進而建立許可使用聯(lián)盟[5]。

2.2.3 圖書館統(tǒng)一協(xié)議規(guī)范與版本

圖書館可研制協(xié)議簽訂的指導原則甚至理想范本，包括許可協(xié)議范本、代理銷售協(xié)議范本、代理付款協(xié)議范本等，規(guī)范協(xié)議內容，爭取更多使用權限，減少談判時間，保證協(xié)議的共同認可度，減少法律糾紛。

2.2.4 加強圖書館與電子資源供應商的合作

協(xié)議的理想模式是實現簽署雙方的共贏，平衡雙方的權利和義務，圖書館與電子資源供應商應加強合作，爭取互惠互利，優(yōu)化電子資源的開發(fā)和利用環(huán)境，促進資源的有效利用。

2.2.5 提高電子資源采訪館員素質

電子資源相關協(xié)議的簽署涉及較復雜的技術問題與法律問題，對于采訪館員而言，需具備一定的法律知識，詳細了解《著作權法》、《信息網絡傳播權保護條例》、《合同法》、《許可證協(xié)議》等法律條款；需具備嫻熟的談判技巧，積極地和數據庫商洽談；還需具備豐富的采訪經驗與足夠的電子資源市場信息等。因此，電子資源采訪館員要不斷加強學習，更新知識結構，總結工作經驗，提高自身素質。

3 結 語

協(xié)議在圖書館資源建設中扮演著重要角色，如何簽署讓圖書館取得更大操作權限的電子資源相關協(xié)議日益成為圖書館界普遍關注的問題，圖書館界應規(guī)范協(xié)議內容，減少協(xié)議中對圖書館及讀者的不合理限制，爭取以最優(yōu)的價格獲得最大的使用權限，促使國內外電子資源得到更充分的利用。

[2] 王衛(wèi)國. 合同法[M] .北京:中國方正出版社, 2003:3.

[3] CALIS引進資源工作規(guī)范[EB/OL] .[2010-01-20] .http//www.docin.com/p-19185457.html.

[4] 程文艷. 國內外電子資源許可使用實踐的比較研究[J] .圖書館雜志, 2009(7):28-30, 49.

[5] 閆李政. 數字圖書館電子期刊許可探討[J] .圖書館論壇, 2006(4):130-132.