陳慧娜 （國(guó)家圖書(shū)館 北京 100081）

根據(jù)美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)給出的解釋?zhuān)瑢W(xué)位論文是“為了獲得不同級(jí)別學(xué)位的候選資格、專(zhuān)業(yè)資格或其他授獎(jiǎng)而提出的研究結(jié)果或研究結(jié)論的書(shū)面報(bào)告”[1]。隨著社會(huì)的進(jìn)步及社會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)研究需求的日益增長(zhǎng)，學(xué)位論文越來(lái)越受到社會(huì)各界研究人員的重視。國(guó)家圖書(shū)館作為國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)指定的全國(guó)唯一負(fù)責(zé)全面收藏和整理我國(guó)學(xué)位論文的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)、人事部專(zhuān)家司確定的唯一負(fù)責(zé)全面收藏博士后研究報(bào)告的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)數(shù)十年的文獻(xiàn)積累，截至2009年12月，所收藏的學(xué)位論文已近40萬(wàn)冊(cè)，其中，博士后研究報(bào)告1萬(wàn)余冊(cè)、博士學(xué)位論文20萬(wàn)余冊(cè)、碩士學(xué)位論文16萬(wàn)余冊(cè)、海外學(xué)位論文6 000余冊(cè)。學(xué)位論文已經(jīng)逐漸成為國(guó)家圖書(shū)館的特色館藏之一，國(guó)家圖書(shū)館已經(jīng)當(dāng)之無(wú)愧地成為了學(xué)位論文收錄的國(guó)內(nèi)首館。

隨著學(xué)位論文收錄數(shù)量的不斷增加，國(guó)家圖書(shū)館在學(xué)位論文典藏方面的弊端也逐漸顯現(xiàn)出來(lái)，綜合起來(lái)主要有以下幾點(diǎn)。

1 學(xué)位論文的典藏困境

1.1 館藏不斷攀升，庫(kù)房有效利用空間減少。

國(guó)家圖書(shū)館現(xiàn)存學(xué)位論文是自1983年開(kāi)始逐步收錄的，從最初的年收錄不足千冊(cè)到目前年入藏量12萬(wàn)余冊(cè)，其變化可謂有目共睹。然而，隨著學(xué)位論文的逐年增多，收藏學(xué)位論文的庫(kù)房存儲(chǔ)嚴(yán)重告急。學(xué)位論文不同于圖書(shū)，屬于某一學(xué)科、某一研究領(lǐng)域的附屬衍生物，存在著極強(qiáng)的時(shí)效性，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的沉淀，年代久遠(yuǎn)的學(xué)位論文基本上全部處于束之高閣的狀態(tài)，鮮有利用。然而，由于國(guó)家圖書(shū)館是學(xué)位論文的唯一指定收藏單位，只進(jìn)不出，長(zhǎng)此以往，即便是天大的空間也終有裝滿(mǎn)的一天。僅就國(guó)家圖書(shū)館學(xué)位論文中比例較少的博士學(xué)位論文來(lái)看，近年國(guó)家圖書(shū)館博士學(xué)位論文入藏量呈急劇上升趨勢(shì)，2005年入藏17 310冊(cè)，2006年上升至18 412冊(cè)，2007年和2008年分別攀升至29 656冊(cè)和31 004冊(cè)。隨之而來(lái)的便是占地面積的急劇擴(kuò)大，僅以國(guó)家圖書(shū)館目前藏書(shū)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，2005年博士學(xué)位論文占地約58平方米，2006年博士學(xué)位論文占地約62平方米，2007年的占地面積上升到99平方米，2008年上升至104平方米，2009年博士論文占圖書(shū)館的館藏空間將遠(yuǎn)遠(yuǎn)突破這個(gè)數(shù)字。而這不過(guò)是國(guó)家圖書(shū)館學(xué)位論文典藏的冰山一角，尚未將2005年以前的博士學(xué)位論文、博士后研究報(bào)告、海外學(xué)位論文及近16余萬(wàn)冊(cè)的碩士學(xué)位論文計(jì)算在內(nèi)。即使是國(guó)家圖書(shū)館二期新館建成，空間的有限和文獻(xiàn)入藏量的不斷攀升以及學(xué)位論文的永久存儲(chǔ)性，都決定了存儲(chǔ)空間的日趨縮減。

1.2 學(xué)位論文的利用與文獻(xiàn)的收藏存在極度不平衡

由于學(xué)位論文具有時(shí)效性，相對(duì)于其入藏量的大幅度攀升，其利用率卻呈現(xiàn)出嚴(yán)重的下降趨勢(shì)，出現(xiàn)了高存儲(chǔ)低流通的尷尬局面。學(xué)位論文是各學(xué)科的衍生物，其前沿的學(xué)術(shù)內(nèi)容決定其具有很強(qiáng)的時(shí)效性，許多論文在若干年后基本不再具有流通價(jià)值。僅以國(guó)家圖書(shū)館學(xué)位論文閱覽室內(nèi)的博士學(xué)位論文利用情況為例，流通率最高的是近5年的文獻(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，其利用率成明顯的下降趨勢(shì)，這與學(xué)位論文的高存儲(chǔ)率之間出現(xiàn)了嚴(yán)重的藏用矛盾。

從近年國(guó)家圖書(shū)館學(xué)位論文利用率的比例情況不難看出，近5年的學(xué)位論文利用率約為64%，5-10年前學(xué)位論文的利用率約為24%，10年前所有學(xué)位論文的利用率為12%，也就是說(shuō)，近10年間學(xué)位論文的利用率約為88%，10年前的學(xué)位論文利用率為12%。不可否認(rèn)，利用率的增長(zhǎng)在一定程度上是由文獻(xiàn)存儲(chǔ)量的變化導(dǎo)致的，但也同樣說(shuō)明了學(xué)位論文的利用隨著時(shí)間的不斷推移呈現(xiàn)出用新舍舊的趨勢(shì)，這是與學(xué)位論文自身所具有的衍生物特點(diǎn)分不開(kāi)的。因此，年代久遠(yuǎn)的學(xué)位論文的高存儲(chǔ)率與低利用率之間的不可調(diào)和的矛盾是造成圖書(shū)館現(xiàn)有有效空間被無(wú)限浪費(fèi)的主要原因。

圖1將社科類(lèi)學(xué)位論文的高存儲(chǔ)率與低利用率之間的矛盾暴露無(wú)遺，2007年社科類(lèi)學(xué)位論文占當(dāng)年論文存儲(chǔ)總量的32.55%，其利用率為15.06%；2006年社科類(lèi)學(xué)位論文入藏量約占當(dāng)年論文存儲(chǔ)總量的34.12%，其利用率卻下降至7.07%；2005年社科類(lèi)學(xué)位論文占當(dāng)年論文存儲(chǔ)總量的30.07%左右，其利用率僅為6.74%左右。流通利用率相對(duì)較高的社科類(lèi)學(xué)位論文尚且如此，科技類(lèi)論文的利用情況更是不容樂(lè)觀。2007年科技類(lèi)論文占當(dāng)年論文存儲(chǔ)總量的67.45%，其利用率為6.4%；2006年科技類(lèi)論文占當(dāng)年論文存儲(chǔ)總量的65.88%，其利用率下降至2.62%；2005年科技類(lèi)論文占當(dāng)年論文存儲(chǔ)總量的69%，其利用率下降至1.5%。由此可見(jiàn)，學(xué)位論文的利用與存儲(chǔ)伴隨著時(shí)間的推移，呈現(xiàn)出極度的不平衡，高存儲(chǔ)與低流通之間的矛盾愈演愈烈。

1.3 學(xué)位論文的版權(quán)難以控制

所謂灰色文獻(xiàn)，通俗地講，就是非公開(kāi)出版的文獻(xiàn)。由于其不具有公開(kāi)發(fā)表的屬性，因此也不具有廣泛流通的可能性。學(xué)位論文作為一種灰色文獻(xiàn)，其內(nèi)容具有特殊性和前沿性，其社會(huì)價(jià)值受到社會(huì)的普遍重視，其利用廣度和深度也得以拓展。然而，隨之而來(lái)的便是學(xué)位論文的著作權(quán)保護(hù)問(wèn)題。在學(xué)位論文提供利用的過(guò)程中，學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)與數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商的合作有可能侵害作者的利益，由此引發(fā)的著作權(quán)保護(hù)與學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用之間的矛盾日趨激烈。從國(guó)外谷歌的全文掃描開(kāi)發(fā)到萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)的千名碩博士著作侵權(quán)索賠案，無(wú)不將學(xué)位論文的利用與保護(hù)推至風(fēng)口浪尖。

綜合來(lái)看，學(xué)位論文開(kāi)發(fā)過(guò)程中的版權(quán)問(wèn)題主要是數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商在開(kāi)發(fā)過(guò)程中的侵權(quán)問(wèn)題。首先，數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商大多只是與學(xué)位論文收藏中心合作建設(shè)數(shù)據(jù)庫(kù)，收藏中心雖然是法定的學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)，但沒(méi)有權(quán)利把著作權(quán)人的作品交由數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商開(kāi)發(fā)利用，在獲得著作權(quán)人的授權(quán)之前，任何機(jī)構(gòu)對(duì)作品進(jìn)行的開(kāi)發(fā)利用均屬于侵權(quán)。其次，多數(shù)學(xué)位論文的著作權(quán)人是在其論文被開(kāi)發(fā)利用后才知道作品的著作權(quán)已經(jīng)被轉(zhuǎn)讓了的，因此所得報(bào)酬無(wú)法達(dá)到《著作權(quán)法》中規(guī)定的每千字20元的最低標(biāo)準(zhǔn)。并且許多數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商在具體使用某篇學(xué)術(shù)論文或某批學(xué)位論文時(shí)經(jīng)常以公眾需求為由擠壓著作權(quán)人的利益，造成著作權(quán)人的利益受損，從而一定程度上阻礙了學(xué)位論文的電子化進(jìn)程。

從學(xué)位論文實(shí)際利用過(guò)程看，無(wú)論是電子版還是紙質(zhì)的學(xué)位論文都存在版權(quán)難以控制的問(wèn)題。以國(guó)家圖書(shū)館為例，根據(jù)國(guó)家圖書(shū)館文獻(xiàn)利用管理規(guī)定，針對(duì)學(xué)位論文的復(fù)印掃描，讀者僅可復(fù)印全文的三分之一，且在提請(qǐng)復(fù)印前須填寫(xiě)復(fù)印申請(qǐng)單，申請(qǐng)單上明確規(guī)定“委托人須保證對(duì)所委托復(fù)制文獻(xiàn)的使用安全符合《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》及相關(guān)法律法規(guī)……不得對(duì)所復(fù)制文獻(xiàn)進(jìn)行任何商用化使用”[2]。即便如此，該規(guī)定真正執(zhí)行起來(lái)仍大打折扣，其主要難度在于難以控制學(xué)位論文的復(fù)印數(shù)量。紙質(zhì)文獻(xiàn)尚且如此，電子版學(xué)位論文的版權(quán)則更加難以控制，尤其是全文掃描上傳的學(xué)位論文，圖書(shū)館很難監(jiān)控到每位讀者的具體操作和下載內(nèi)容，因此，目前圖書(shū)館普遍面臨版權(quán)困境。

2 規(guī)范學(xué)位論文有序開(kāi)發(fā)的策略

隨著學(xué)位論文的價(jià)值日益彰顯，各大數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)公司紛紛染指學(xué)位論文的電子化。國(guó)家圖書(shū)館作為國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)指定的唯一學(xué)位論文收藏單位，收錄的博士學(xué)位論文相對(duì)較全，但僅限于紙質(zhì)文獻(xiàn)，電子版的論文收錄能力相對(duì)較弱。萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)則將焦點(diǎn)集中于學(xué)位論文電子數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)上，現(xiàn)已坐擁100余萬(wàn)篇的數(shù)字資源，且每年以15余萬(wàn)篇的速度遞增，儼然已成為國(guó)內(nèi)學(xué)位論文電子數(shù)據(jù)庫(kù)的翹楚。此外，國(guó)內(nèi)各大高校對(duì)本校學(xué)位論文也進(jìn)行了不同程度的收錄和提供。這在一定程度造成了資源的浪費(fèi)和無(wú)序，同時(shí)也使資源難于共享、查找。因此，規(guī)范學(xué)位論文的有序開(kāi)發(fā)已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急，應(yīng)早日提到工作日程上來(lái)。面對(duì)學(xué)問(wèn)論文典藏與開(kāi)發(fā)的種種困境，筆者認(rèn)為，搭建文獻(xiàn)開(kāi)發(fā)平臺(tái)、合理利用文獻(xiàn)、加快立法步伐是解決問(wèn)題的有效途徑。

2.1 以國(guó)家圖書(shū)館為龍頭，搭建學(xué)位論文收藏及使用的網(wǎng)絡(luò)化平臺(tái)。

目前，隨著社會(huì)公眾對(duì)灰色文獻(xiàn)的認(rèn)識(shí)不斷深入，對(duì)此部分文獻(xiàn)的需求呈現(xiàn)出空前高漲的熱情，但是由于我國(guó)對(duì)灰色文獻(xiàn)的利用及開(kāi)發(fā)尚處于起步階段，致使我國(guó)出現(xiàn)了學(xué)位論文多方開(kāi)發(fā)并存的 “混戰(zhàn)”局面。鑒于此，國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)憑借國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)指定的唯一學(xué)位論文收藏單位的地位，帶頭搭建學(xué)位論文收藏及開(kāi)發(fā)平臺(tái)，使學(xué)位論文的收藏與提供兼容并蓄，積極推進(jìn)各大高校圖書(shū)館學(xué)位論文的電子化進(jìn)程。通過(guò)資源整合、匯總，國(guó)家圖書(shū)館作為中心館逐步成為電子版學(xué)位論文存儲(chǔ)基地；各大高校館各自存儲(chǔ)本校畢業(yè)生的學(xué)位論文，存儲(chǔ)載體自定，但必須定期向國(guó)家圖書(shū)館繳送學(xué)位論文電子版。這樣既避免了學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)的無(wú)序性與重復(fù)性建設(shè)，同時(shí)也緩解了國(guó)家圖書(shū)館學(xué)位論文的存儲(chǔ)空間問(wèn)題。

根據(jù)筆者對(duì)國(guó)家圖書(shū)館學(xué)位論文的日文獻(xiàn)利用率統(tǒng)計(jì)可知，不同類(lèi)別學(xué)位論文的利用率差別較大。在學(xué)位論文收藏及開(kāi)發(fā)平臺(tái)的開(kāi)發(fā)過(guò)程中，可以對(duì)熱門(mén)學(xué)科和類(lèi)別（如經(jīng)濟(jì)、法律等）的學(xué)位論文優(yōu)先電子化，爭(zhēng)取以最小的代價(jià)換取最大的讀者利用率，在條件允許的情況下，再考慮逐步開(kāi)展科技類(lèi)學(xué)位論文的電子化。

2.2 加快立法步伐，擴(kuò)大論文繳送的載體范圍，規(guī)范版權(quán)的合理開(kāi)發(fā)與利用。

到目前為止，我國(guó)針對(duì)學(xué)位論文的著作權(quán)法律法規(guī)較為滯后。當(dāng)前電子文獻(xiàn)的日益普及及掌上閱讀的日趨擴(kuò)大，決定了文獻(xiàn)的載體形態(tài)早已不再是紙質(zhì)文獻(xiàn)獨(dú)攬?zhí)煜碌木置?。?dāng)然，在此并不是強(qiáng)調(diào)電子載體與紙質(zhì)載體孰輕孰重，而是說(shuō)明多種載體形式（電子版文獻(xiàn)、縮微膠片、平片、紙質(zhì)文獻(xiàn)）并存、百花齊放的局面已經(jīng)成為圖書(shū)館不得不直面的事實(shí)。然而，我國(guó)立法中針對(duì)學(xué)位論文版權(quán)方面的規(guī)定或是條款不詳，或是執(zhí)行困難，或是立法的跟進(jìn)速度不及時(shí)，無(wú)法對(duì)現(xiàn)實(shí)執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)調(diào)整或補(bǔ)充修訂，這種滯后也是導(dǎo)致國(guó)家圖書(shū)館目前面臨學(xué)位論文空間緊張的又一潛在誘因。

2.2.1 擴(kuò)大收藏載體的多樣性

圖書(shū)館學(xué)位論文服務(wù)需要根據(jù)讀者群閱讀習(xí)慣相應(yīng)調(diào)整服務(wù)功能，為其提供相應(yīng)的文獻(xiàn)。學(xué)位論文的讀者群多為在校學(xué)生和高技能知識(shí)分子，具有較強(qiáng)的動(dòng)手能力，因此應(yīng)推廣電子版學(xué)位論文的閱讀與下載，并使之成為可與紙質(zhì)學(xué)位論文抗衡的文獻(xiàn)載體。

2.2.2 加快版權(quán)法的修訂進(jìn)程

目前，針對(duì)學(xué)位論文電子化過(guò)程中的侵權(quán)問(wèn)題，尚沒(méi)有一部較為完整、通用、行之有效的法律對(duì)著者的個(gè)人權(quán)益予以保障，這在一定程度上成為學(xué)位論文電子化進(jìn)程的絆腳石。數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商對(duì)學(xué)位論文的貿(mào)然運(yùn)作，易導(dǎo)致侵權(quán)問(wèn)題發(fā)生，而著者與數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商關(guān)于加倍賠償問(wèn)題的商談?dòng)执嬖谥欢ǖ牟豢刹僮餍?。因此，學(xué)位論文的存儲(chǔ)與利用要想取得長(zhǎng)足的進(jìn)步，究其根源，仍需要在立法上狠下工夫，加快版權(quán)法的修訂進(jìn)程，從法律的角度對(duì)論文的著作權(quán)進(jìn)行保護(hù)，規(guī)范開(kāi)發(fā)程序，使學(xué)位論文開(kāi)發(fā)系統(tǒng)化、法制化，用法律規(guī)范為學(xué)位論文的開(kāi)發(fā)和利用保駕護(hù)航。

2.3 借鑒國(guó)外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大圖書(shū)館的有效收藏空間。

國(guó)外的國(guó)立/國(guó)會(huì)圖書(shū)館普遍不負(fù)責(zé)收錄學(xué)位論文，大多由高校圖書(shū)館或檔案館來(lái)提供該項(xiàng)服務(wù)，而且在收錄學(xué)位論文時(shí)并不局限于紙質(zhì)文獻(xiàn)這一種載體類(lèi)型，而是提倡利用網(wǎng)絡(luò)、光盤(pán)等電子媒介收錄多載體形式的學(xué)位論文。與此同時(shí)，國(guó)外圖書(shū)館還對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行年代劃分，如羅馬圖書(shū)館僅收錄近30年的學(xué)位論文，對(duì)于滿(mǎn)30年的學(xué)位論文則定期進(jìn)行下架、銷(xiāo)毀、縮微化等處理。從文獻(xiàn)利用角度來(lái)看，30年的留存基本上可以滿(mǎn)足讀者的使用需求；從文獻(xiàn)存儲(chǔ)角度來(lái)看，定期處理可以使空間得到合理利用，而且學(xué)位論文的電子化或縮微化可以縮小紙本文獻(xiàn)的占地空間。

總而言之，學(xué)位論文是一種珍貴的學(xué)術(shù)研究資源，在現(xiàn)階段充分開(kāi)發(fā)其最大價(jià)值的同時(shí)也應(yīng)考慮到保存、提供等后續(xù)問(wèn)題。因此，針對(duì)學(xué)位論文典藏已暴露出的問(wèn)題予以正確的引導(dǎo)及化解，是加強(qiáng)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)與利用的不二選擇！

[1]錢(qián)淑萍.對(duì)學(xué)位論文的利用分析及強(qiáng)化對(duì)策[J].情報(bào)雜志,2002(10).

[2]國(guó)家圖書(shū)館業(yè)務(wù)管理處.國(guó)家圖書(shū)館文獻(xiàn)利用條例[M].[出版地不詳]:[出版者不詳], 2006.