孫 艷 馬炳厚 王 棟 （第四軍醫(yī)大學圖書館 陜西 西安 710032）

隨著信息技術(shù)的發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)的普及，電子資源已成為科研與教育領域的主流資源。而且由于電子資源便利與實用的特點，越來越多的研究人員已經(jīng)或正在改變著查找資源的習慣，即更加傾向于使用電子資源。大多數(shù)圖書館購買電子資源所占的經(jīng)費比例也逐年增加。但由于電子資源不像紙質(zhì)文獻那樣具有有形的實體可以保存，而且大多數(shù)資源是通過網(wǎng)絡獲取的，出版商對電子資源也沒有長期保存的義務，因此，圖書館無法確保正在使用的資源能為未來的讀者服務。

2008年11月在北京召開了主題為“國家數(shù)字文獻資源長期保存服務體系建設”的數(shù)字圖書館高層論壇首屆年會，會議呼吁國家教育科研機構(gòu)和文獻情報機構(gòu)充分認識數(shù)字文獻長期保存的戰(zhàn)略重要性和現(xiàn)實緊迫性，行動起來，促進我國數(shù)字資源長期保存的順利開展[1]。其實從上世紀90年代開始，國外就已經(jīng)開展了比較正式的對數(shù)字資源長期保存的研究活動，該領域經(jīng)歷了從基礎理論研究到個體實驗再到最佳實踐的發(fā)展過程。目前相對成熟并已經(jīng)在實施的模式包括：機構(gòu)獨立保存、合作保存和第三方委托保存[2]。機構(gòu)獨立保存是由保存機構(gòu)在擁有對被保存資源的使用權(quán)的條件下，獲得出版商許可后進行的保存。這種保存模式目前一般都有國家收藏的背景。如英國國家圖書館（British Library，簡稱BL）、荷蘭國家圖書館（Koninklijke Bibliotheek，簡稱KB）等。本文將重點放在合作保存和第三方委托保存上。目前這兩種模式比較成熟的代表是LOCKSS和Portico，并且兩種模式也都運行了10年左右，都擁有一定的用戶群體。本文下面將從兩種模式的組成模式、工作原理和費用3個方面對LOCKSS和Portico分別進行比較。

2 LOCKSS和Portico的比較

2.1 組成模式

2.1.1 LOCKSS（Lots of Copies Keep Stuff Safe)是由MELLON基金（Andrew W. Mellon Foundation）、美國國家科學基金（National Science Foundation)、美國國會圖書館資助，斯坦福大學圖書館實施的一個致力于解決電子資源長期保存的項目。該項目意為通過建立出版商與圖書館之間的協(xié)作關(guān)系，允許圖書館在本地收藏、管理圖書館訂購的電子資源并提供用戶服務的系統(tǒng)[3]。LOCKSS從1999年開始運行至今已有11年的歷史了，截至2008年秋季，LOCKSS成員包括全球超過400家主要的出版商和200家圖書館，并且LOCKSS每天新增700萬頁信息[4]。

2.1.2 Portico始于2002年，其宗旨是保存電子形式的學術(shù)資源，以備將來的研究人員查找與使用。該項目得到MELLON基金、ITHAKA、美國國會圖書館和JSTOR的資助[5]。Portico作為第三方的資源保存機構(gòu)為圖書館和出版商服務。截至2009年8月7日，Portico已擁有授權(quán)電子期刊10 324種、電子書6 488種，總計13 566 761篇文章。合作出版商75家，其中不乏全球知名學術(shù)期刊出版商Elsivier、Springer、John Wiley&Sons. Inc. 、IEEE.Inc.、OUP 等，囊括了商業(yè)性出版商、大學出版社及學協(xié)會出版社[6]。其擁有合作圖書館491家，其中334家是美國圖書館[7]。

2.2 工作原理

2.2.1 LOCKSS采取的模式是為圖書館提供開放性源碼的分布式存儲系統(tǒng)，圖書館只要具有資源的認證，或者說得到了出版商的許可或授權(quán)，就可以在本地收藏、管理電子資源。LOCKSS對運行環(huán)境要求很低，一般的個人計算機就可以完成整個存儲任務。圖書館員可對文獻的保存、使用、訪問等進行管理和監(jiān)控。

LOCKSS運作時，首先由出版商給圖書館授權(quán)，圖書館利用網(wǎng)絡爬蟲一類的工具將目標資源下載到本地可存檔的LOCKSS存檔箱（LOCKSS Boxes）。同時LOCKSS存檔箱內(nèi)的內(nèi)容會持續(xù)不斷地與其他LOCKSS存檔箱中相同的內(nèi)容進行比對，以保證內(nèi)容的正確與完整。又由于LOCKSS采用的是Peer-to-Peer對等方式的分布式保存系統(tǒng)，一旦某個存檔箱中的內(nèi)容有誤或者丟失，它可以通過LOCKSS內(nèi)部其他存檔箱中的內(nèi)容進行修復[8]。在LOCKSS中，每個專題只要有不少于6份的備份，就能保證資源的完整與安全，確保整個系統(tǒng)的正常運行。

當出版商由于網(wǎng)絡崩潰、取消訂購或出版商倒閉等不能夠再提供服務時，授權(quán)用戶可以使用LOCKSS存檔箱的信息。

2.2.2 Portico存檔采用的模式是遷移（Migration），即當原有的文件格式不再被使用時，存檔內(nèi)容可以轉(zhuǎn)換成其他經(jīng)常被使用的格式。同時，Portico還采用基于字節(jié)保存源文件的模式。

Portico對電子內(nèi)容的保存方法有一系列指導原則，包括：重視期刊學術(shù)內(nèi)容的保存，忽略期刊的外觀（如：扉頁、版權(quán)頁、目次頁等），對出版商的網(wǎng)站或傳播平臺不予保存。Portico對內(nèi)容質(zhì)量的保證采取對保存內(nèi)容實行自審的方式，同時接受圖書館、出版商審校，但一般情況下不允許圖書館及用戶訪問已存儲的資料。只有當出版商停止運作、停止某期刊的出版、不再提供回溯期刊、平臺遭受破壞且資源無法再從其他源頭獲得時，圖書館具有出版商的授權(quán)，Portico允許圖書館通過采用IP控制或密碼為用戶提供所保存內(nèi)容。在是否允許訪問這一點上，LOCKSS和Portico具有相同的要求。由于Portico是第三方電子資源長期保存模式，為證明其可靠性，Portico承諾如果自身停止運行，該組織會將已保存的內(nèi)容轉(zhuǎn)交美國國會圖書館或其他的非營利性機構(gòu)加以保存并繼續(xù)提供服務。同時由荷蘭國家圖書館線下保存Portico的全部資源，以增強資源對外部影響的抵抗力[9]。

2.3 費 用

2.3.1 LOCKSS系統(tǒng)是一個分布式的電子資源存儲系統(tǒng)，而作為一個分布式的系統(tǒng)必須制定一些關(guān)于軟件開發(fā)與技術(shù)支持以及收藏管理方面的協(xié)調(diào)框架。LOCKSS作為一個非營利的為圖書館和出版商服務的組織，其系統(tǒng)開發(fā)的成本來自多項基金的支持，并通過合作機制均攤開發(fā)費用。所做的工作包括：軟件的開發(fā)、修復漏洞、系統(tǒng)更新、安裝與使用的技術(shù)支持、協(xié)調(diào)成員的合作，等等[10]。由于系統(tǒng)應用的是成熟的對等網(wǎng)組網(wǎng)技術(shù)和開源系統(tǒng)[11]，其運行和開發(fā)成本較低。LOCKSS與組織中成員共同參與規(guī)范相關(guān)政策，要求每個成員為系統(tǒng)提供必要的支持。鼓勵成員參與到軟件開發(fā)的過程中，并在開發(fā)中給予技術(shù)支持。通過成員的廣泛參與，做到成本、風險、利益均攤。

對于圖書館來說，除了參與到LOCKSS中并盡相應的義務外，圖書館自己建立的存儲系統(tǒng)對硬件的要求非常低，只要是普通的個人計算機，就可以轉(zhuǎn)化為一個數(shù)字信息存檔箱。目前，我國清華大學、中國科學院、香港大學、香港中文大學、香港科技大學和香港城市大學已參加了LOCKSS組織。而出版商加入到LOCKSS中是免費的。

2.3.2 Portico作為第三方的電子資源存儲機構(gòu)接受了多方基金的支持。為了避免對單一資金的依賴，Portico對接受其服務的圖書館和出版商采取收取年費的方式維持機構(gòu)的正常運行。圖書館繳納的費用取決于圖書館的年度采購經(jīng)費（Library Materials Expenditure，簡稱LME）。由于每個圖書館的年度采購經(jīng)費差別很大，因此Portico公布了不同年度采購經(jīng)費的不同的保存費用，原則上，年度采購經(jīng)費越高的圖書館，其保存費占年度采購經(jīng)費的比例越低。如當圖書館LME低于15萬美元時，其保存費為LME的1%。當LME為500萬美元時，其保存費為LME的0.2%，當LME為3000萬美元時，其保存費為LME的0.08%[12]。出版商繳納的費用取決于其年度期刊的訂購收入，包括電子版、印刷版期刊的訂購收入、授權(quán)收入和廣告收入等。原則上收入越高，其繳納的費用占收入的比例越低，大致每年繳納的費用在250-75 000美元之間[13]。

3 討 論

3.1 項目運行時間和規(guī)模

從項目開始運行時間來看，LOCKSS始于1999年，Portico始于2002年，都有10年左右的發(fā)展歷程。

從運行規(guī)模來看，LCOKSS中參與的出版社有400多家，遠遠超過Portico的75家。當然Portico的75家中也包括了世界上主要的出版商。出版商的數(shù)量差別也許與LOCKSS對出版商免費進入的政策有關(guān)。尤其對于中小型出版商來說，這種只需要給圖書館提供相應的保存文獻的權(quán)利，不用花費額外的資金就將長期保存電子資源的任務賦予給圖書館的模式，還是很吸引人的。全球參加LOCKSS的圖書館超過200家，其中近100家為美國以外國家的圖書館，包括我國內(nèi)地和香港地區(qū)的5家圖書館。Portico則有491家圖書館，美國以外國家的圖書館有近160家。兩個項目都以美國圖書館為主。出版商和圖書館是電子資源長期保存的兩個重要方面，缺一不可。

3.2 項目運作方式

兩個項目的啟動資金都來自幾種基金的支持。LOCKSS采取的是開放性源碼的分布式存儲系統(tǒng)。即出版社提供保存的認證和許可，參與的每一個圖書館都要進行具體的存儲工作。而Portico則是作為獨立于出版商和圖書館之外的第三方組織來保存電子資源的。兩者都是在不可抗拒的因素（如出版商變化或倒閉、資源網(wǎng)站受到惡意攻擊、自然災害等）影響下，才允許組織內(nèi)的圖書館可以繼續(xù)使用和索取存儲的資源。

3.3 保存模式及可靠性

LOCKSS采用分布式存儲方式，每個圖書館收集的內(nèi)容是得到授權(quán)的資源，通過與其他存檔箱的比對來保證資源存儲內(nèi)容的正確性。由于系統(tǒng)內(nèi)的全部備份數(shù)據(jù)損壞的可能性都極低，因此，參加的圖書館越多，其可靠性越有保證。Portico是一個集中的資源存儲庫，存儲的內(nèi)容包括加入系統(tǒng)的出版商出版的所有資源，并且采用自審的方式。同時，圖書館和出版商也具有對內(nèi)容審校的權(quán)利。

3.4 費 用

LOCKSS和Portico都有多項基金的支持，但是對于后續(xù)的維護與升級，LOCKSS和Portico的方式不一樣。LOCKSS采用聯(lián)盟機制，參加的成員將得到免費的后臺管理、操作平臺和工具插件軟件等，各成員購置各自的存儲設備，對于項目的開發(fā)費用采用均攤的方式，同時LOCKSS鼓勵成員參與到軟件開發(fā)中。Portico則按照年度收取服務費，即每個加入的出版商和圖書館都根據(jù)保存的內(nèi)容每年繳納一定的年費。

4 結(jié) 論

對比兩種不同的存儲模式，筆者認為，首先要得到出版商的支持，只有最大限度地保護出版商的利益不受侵害（即以最小的代價獲得最大的利益），才能調(diào)動出版商參與的積極性。因此，LOCKSS吸引大出版商參與、同時也讓小出版商感興趣的做法無疑奪得頭籌。其次，LOCKSS保存活動中不斷與系統(tǒng)內(nèi)相同內(nèi)容的備份進行比對并不斷修復的模式與Portico以自審為主的模式相比，保存內(nèi)容的正確性具有更可靠的保證。第三，LOCKSS通過圖書館直接參與電子資源的保存，將資源以較低的成本保留在本地，使圖書館從真正意義上擁有電子資源。這也比較符合圖書館傳統(tǒng)的“收藏”職能。第四，相對于Portico每年需要繳納的年費，LOCKSS由于主要是自身的設備投入，圖書館更加容易接受。當然，Portico也有其優(yōu)勢，如避免重復性資源存儲，節(jié)省人力、物力，符合社會化分工趨勢等。

綜上所述，電子資源的長期保存不僅涉及到介質(zhì)的自然損耗，還涉及到技術(shù)的更新與淘汰、數(shù)據(jù)的更新與遷移等，這些都是絕大多數(shù)個體圖書館難以承擔的，而圖書館一般又有長期保存電子資源的愿望。因此，筆者認為我國的高校、科研院所的圖書館及文獻信息中心應該成立一個全國性的聯(lián)盟，以類似于LOCKSS的模式，由國家投入一筆啟動經(jīng)費，由清華大學、中國科學院國家科學圖書館、國家圖書館等牽頭單位組織軟件開發(fā)、升級、維護，從而組成類似于CALIS（China Academic Library & Information System，中國高等教育文獻保障系統(tǒng)）的核心領導小組，并由其負責與出版商的談判和圖書館的組織、協(xié)調(diào)與培訓等。各個圖書館都應積極參與自身文獻的長期保存建設，筆者相信通過圖書館界同仁的共同努力，一定會推進我國電子資源長期保存的進程。

[1]全國圖書館界呼吁建設國家數(shù)字文獻資源長期保存服務體系[J].現(xiàn)代圖書情報技術(shù), 2008(11):71.

[2]張 玫, 李 麟, 張曉林, 等.中國圖書館數(shù)字文獻資源長期保存現(xiàn)狀調(diào)查[J]. 圖書情報知識,2009(2):47-51, 59.

[3]LOCKSS.About Us[EB/OL].[2009-08-06].http://www.lockss.org/lockss/About_Us.

[4]LOCKSS.Public VS Private LOCKSS Networks[EB/OL].[2009-08-06]. http://www.lockss.org/lockss/Private_LOCKSS_Networks.

[5]Portico. About Portico[EB/OL].[2009-08-06].http://www.portico.org/about/.

[6]Portico. Participating Publishers [EB/OL].[2009-08-06].http://www.portico.org/about/part_publishers.html.

[7]Portico. Facts & Figures: Portico at a Glance [EB/OL].[2009-08-06].http://www.portico.org/about/participating_libraries.html.

[8]LOCKSS.How It Works[EB/OL].[2009-08-06].http://www.lockss.org/lockss/How_It_Works.

[9]丁艷君, 鄭建程. Portico: 第三方數(shù)字資源長期保存模式初探[J].圖書情報工作, 2009(2).

[10]王若琳.LOCKSS——實現(xiàn)網(wǎng)絡電子資源的持久保存[J].圖書館雜志, 2007(2):58-60.

[11]黃田青, 陳清文.多備份資源保存: 科技電子期刊長期保存的新模式[J].出版發(fā)行研究, 2007(7):16-20.

[12]Portico.Annual Archive Support[EB/OL].[2009-08-17]. http://www.portico.org/libraries/aas_payment.html.

[13]Portico.Annual Archive Contribution[EB/OL].[2009-08-17]. http://www.portico.org/publishers/pub_contribution.html.