周建波，叢月芬

（1.北京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100871；2.北京大學(xué) 光華管理學(xué)院，北京 100871）

一、引言

封建社會(huì)是建立在生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)，以自給自足為特征的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的。受特定地區(qū)自然稟賦的數(shù)量、質(zhì)量的限制，個(gè)體小農(nóng)沒(méi)有辦法生產(chǎn)所需要的全部生產(chǎn)、生活工具，諸如鐵犁、鐵耙，鐵鍋、鐵剪刀、鐵針、食鹽等，這就提出了對(duì)制造業(yè)、流通業(yè)發(fā)展的要求，因此封建社會(huì)總是存在一定的工商業(yè)的。盡管農(nóng)業(yè)和工商業(yè)之間有統(tǒng)一性，互相依賴的一面，但也存在著對(duì)立性，相互爭(zhēng)奪勞動(dòng)力、資金的一面。在生產(chǎn)力較為落后的封建社會(huì)早期，這一矛盾還相當(dāng)突出。

第一，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受自然氣候的影響非常大，俗稱“靠天吃飯”，是典型的弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)。工商業(yè)生產(chǎn)盡管也受到自然氣候的影響，但屬于間接影響，這就是當(dāng)時(shí)社會(huì)為什么有“農(nóng)貧而商富”①說(shuō)法的原因。如果任由市場(chǎng)自然調(diào)節(jié)，人們出于趨利避害的動(dòng)機(jī)肯定要棄農(nóng)就商，而農(nóng)業(yè)又是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的基礎(chǔ)，失去了農(nóng)業(yè)的支持，工商業(yè)也是發(fā)展不起來(lái)的?；诖耍屡d地主階級(jí)政權(quán)總是采用各種政治、經(jīng)濟(jì)手段干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活，以便驅(qū)使更多的人回歸農(nóng)田。春秋早期的管子提出“四民分業(yè)”思想，主張“士之子恒為士”，“農(nóng)之子恒為農(nóng)”，“工之子恒為工”，“商之子恒為商”②，并通過(guò)提高農(nóng)民收入，做到“四民得均”，即使士農(nóng)工商各階層的收入差不多的辦法解決棄農(nóng)就商問(wèn)題。戰(zhàn)國(guó)中期的商鞅主張“僇力本業(yè)，耕織致粟帛多者復(fù)其身。事末利及怠而貧者，舉以為收孥”③，要求通過(guò)政治上歧視、經(jīng)濟(jì)上加重對(duì)商人賦稅、徭役的征發(fā)等手段，“令民歸心于農(nóng)”④，解決社會(huì)棄農(nóng)就商的問(wèn)題。顯然，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)落后，嚴(yán)重“靠天吃飯”的情況下，管子的“四民得均”主張很難實(shí)現(xiàn)，商鞅的辦法則更具可操作性。

第二，工商業(yè)買賤賣貴的經(jīng)營(yíng)模式不利于農(nóng)業(yè)的發(fā)展，甚至?xí)茐霓r(nóng)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。工商業(yè)買賤賣貴的經(jīng)營(yíng)模式要求在夏收、秋收時(shí)低價(jià)收購(gòu)，春夏之交青黃不接時(shí)高價(jià)出售，這自然要影響小農(nóng)家庭的生活，若碰到嚴(yán)重的自然災(zāi)害，還會(huì)出現(xiàn)大面積的“家破人亡”現(xiàn)象，從而嚴(yán)重影響社會(huì)的穩(wěn)定和封建政權(quán)的鞏固，這就是新興地主階級(jí)政權(quán)為什么奉行“重農(nóng)抑商”政策的又一個(gè)重要原因。這里需要特別指出的是，“抑商”不是取消商業(yè)，而是要把商業(yè)控制到不危害小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不影響封建政權(quán)鞏固的程度。而要避免商人的囤積居奇所造成的糧價(jià)的嚴(yán)重波動(dòng)，就不能不由國(guó)家直接從事工商業(yè)，利用大組織規(guī)模經(jīng)濟(jì)的力量打壓商人，這樣才能做到“雖遇饑饉、水旱，糴不貴而民不散，取有余以補(bǔ)不足也”⑤，“農(nóng)末俱利”⑥，這就是國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)存在的合理性所在。

國(guó)家欲直接從事工商業(yè)，一是要遵循商業(yè)經(jīng)營(yíng)的規(guī)律，二是要將國(guó)家大規(guī)模組織經(jīng)濟(jì)的力量發(fā)揮出來(lái)，這就不能不談到范蠡的平糶思想。提起范蠡，人們往往想到他的陶朱公稱號(hào)及傳奇般的事跡，只知道他經(jīng)商得法，被尊為經(jīng)商鼻祖，卻不知道他還是我國(guó)封建社會(huì)提出政府宏觀調(diào)控物價(jià)的第一人。他提出的平糶思想奠定了我國(guó)封建社會(huì)國(guó)家宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)，此后戰(zhàn)國(guó)的李悝變法、西漢的桑弘羊的鹽鐵國(guó)營(yíng)、唐代的劉晏改革以及北宋的王安石變法等都不同程度地應(yīng)用了范蠡的平糶思想。只是國(guó)家從事工商業(yè)，在依靠其巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)力量打破富商大賈壟斷的同時(shí)，又建立了更大、更壞的官商的壟斷，這不僅使其產(chǎn)品價(jià)高質(zhì)次，也使其囤積居奇，嚴(yán)重危害社會(huì)民生的副作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)私商，這恐怕是范蠡始料未及的。

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)的過(guò)程中，如何處理國(guó)有經(jīng)濟(jì)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系仍然是社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。2009年，圍繞“國(guó)進(jìn)民退”以及房地產(chǎn)商捂盤惜售，人為推動(dòng)房?jī)r(jià)提高等問(wèn)題，社會(huì)各界展開了激烈的爭(zhēng)論就是明證。其實(shí)，關(guān)于為什么要有國(guó)營(yíng)工商業(yè)，國(guó)營(yíng)工商業(yè)如何定位以及如何處理與民營(yíng)工商業(yè)的關(guān)系等問(wèn)題，中國(guó)早期封建政權(quán)的思想家自春秋戰(zhàn)國(guó)一直爭(zhēng)論到西漢后期的鹽鐵會(huì)議。顯然，對(duì)這一問(wèn)題的研究，不僅有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值，也有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文試以封建國(guó)家從事工商業(yè)的理論基礎(chǔ)——范蠡的平糶思想為中心，以封建國(guó)家早期從事工商業(yè)的實(shí)踐——戰(zhàn)國(guó)初期的李悝變法和西漢桑弘羊的鹽鐵國(guó)營(yíng)為例，研討國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合理性、局限性以及支持條件等，希望對(duì)當(dāng)前的宏觀經(jīng)濟(jì)管理以及國(guó)有企業(yè)的建設(shè)等有所啟迪和幫助。

二、國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論武器：范蠡的平糶思想

范蠡（約公元前536至448年），字少伯，春秋末期楚國(guó)宛（今河南省南陽(yáng)市）人。范蠡先是輔佐越王勾踐經(jīng)過(guò)十年生聚、十年教訓(xùn)滅掉吳國(guó)，稱霸中原，之后又離開越國(guó)，隱姓埋名來(lái)到了當(dāng)時(shí)處于交通中心的商業(yè)城市陶邑（今山東省定陶），改稱陶朱公，在那里候時(shí)轉(zhuǎn)物，逐什一之利，十九年中三致千金，成為有名的大富翁。

范蠡生活的春秋后期正是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展，城市工商業(yè)日趨活躍，傳統(tǒng)的“工商食官”的局面被突破，自由私商紛紛出現(xiàn)的時(shí)代，范蠡正是這個(gè)新興商人階層的代表人物。商人階層依靠買賤賣貴為生，價(jià)格問(wèn)題自然成為范蠡思考的重要內(nèi)容。范蠡的價(jià)格思想主要包含三大內(nèi)容：

一是價(jià)格形成的基礎(chǔ)在于商品供給和需求的相互影響?！罢撈溆杏嗖蛔悖瑒t知貴賤”⑦。這是說(shuō)，如果某種商品供給大于需求，價(jià)格就低；反之，價(jià)格就高。

二是商品價(jià)格一旦形成，還會(huì)不斷變化：“貴上極則反賤，賤下極則反貴”⑧。這是說(shuō)，價(jià)格高到極點(diǎn)向低轉(zhuǎn)化，價(jià)格低到極點(diǎn)向高轉(zhuǎn)化。原因是當(dāng)某種商品的價(jià)格升高時(shí)，生產(chǎn)者出于牟利的動(dòng)機(jī)會(huì)增加商品的供應(yīng)，消費(fèi)者出于效用的動(dòng)機(jī)會(huì)壓縮購(gòu)買，這樣自然促使價(jià)格向低轉(zhuǎn)化。反之，當(dāng)商品的價(jià)格降低到一定程度時(shí)，生產(chǎn)者出于牟利的動(dòng)機(jī)會(huì)減少商品的生產(chǎn)，消費(fèi)者出于效用的動(dòng)機(jī)會(huì)增加購(gòu)買，這樣又會(huì)促進(jìn)價(jià)格的上升。

三是影響價(jià)格波動(dòng)的因素主要是供給。范蠡生活于科學(xué)技術(shù)水平低的古代社會(huì)，農(nóng)業(yè)的收成受氣候和自然條件的影響非常大，范蠡通過(guò)對(duì)氣候的研究總結(jié)出了農(nóng)作物收獲周期性循環(huán)理論。他說(shuō)，“故歲在金，穰；水，毀；木，饑；火，旱?！鶜q穰，六歲旱，十二歲一大饑?！雹徇@是說(shuō)，當(dāng)太陰每十二年為周期進(jìn)行周期性循環(huán)時(shí)，大地上的事物也會(huì)相應(yīng)的發(fā)生變化。太陰運(yùn)行到“金”的三年中，是“穰”，即大豐年；運(yùn)行到“水”的三年中，是“毀”，即大荒年；運(yùn)行到“木”的三年中，是“康”，即小豐年；運(yùn)行到“火”的三年中，是“旱”，即旱災(zāi)，這樣太陰繞天的一個(gè)周期恰是農(nóng)業(yè)收獲由豐年經(jīng)平年到災(zāi)年的一個(gè)周期，即“十二太歲一大饑”。在這個(gè)大周期內(nèi)又包括兩個(gè)小周期，即“六歲穰，六歲旱”，六年一循環(huán)的中周期，和“三歲處金則穰”的三年一循環(huán)的小周期。

范蠡建立在農(nóng)作物收獲周期性循環(huán)基礎(chǔ)上的價(jià)格理論是對(duì)中國(guó)古代勞動(dòng)人民長(zhǎng)期農(nóng)業(yè)勞作實(shí)踐的總結(jié)，對(duì)于管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有特別的指導(dǎo)意義。將其運(yùn)用到微觀商業(yè)實(shí)踐中去，就出現(xiàn)了指導(dǎo)商家進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理的積著之理：一方面，要根據(jù)“旱則資舟，水則資車”⑩的原則確立產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，這是從經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的角度去講的；另一方面，又要根據(jù)“貴出如糞土，賤取如珠玉”[11]的原則抓住機(jī)遇，樹立最大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這是從競(jìng)爭(zhēng)策略的角度去講的。

將其運(yùn)用到宏觀國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理中，就出現(xiàn)了指導(dǎo)國(guó)家進(jìn)行宏觀調(diào)控，或者說(shuō)指導(dǎo)國(guó)家從事工商業(yè)實(shí)踐的平糶思想，也稱平糶法。范蠡認(rèn)為，農(nóng)作物收成的好壞因受天時(shí)的影響本來(lái)就呈現(xiàn)出有規(guī)律的變化趨勢(shì)，“八谷亦一賤一貴，極而復(fù)反”[12]。如果再加上私商囤積居奇的因素，糧價(jià)的波動(dòng)就會(huì)非常厲害，從而嚴(yán)重影響社會(huì)再生產(chǎn)的正常進(jìn)行。他說(shuō)，“夫糶，二十病農(nóng)，九十病末。末病則財(cái)不出，農(nóng)病則草不辟矣?！盵13]這里所說(shuō)的二十、九十，是指每石糧的價(jià)格。這是說(shuō)，谷價(jià)太低會(huì)損害農(nóng)民的利益，使得他們不愿繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；谷價(jià)太高，會(huì)損害工商業(yè)者的利益，使得他們不愿意繼續(xù)從事財(cái)貨的增殖?；诖?，范蠡主張國(guó)家必須投入一定的資本進(jìn)入到工商業(yè)領(lǐng)域，依靠大組織規(guī)模經(jīng)濟(jì)的力量影響糧價(jià)的波動(dòng)，從而把它限制在一個(gè)合理的范圍內(nèi)。范蠡指出，“上不過(guò)八十，下不減三十，則農(nóng)末俱利。平糶齊物，關(guān)市不乏，治國(guó)之道也?！盵14]這是說(shuō)，根據(jù)當(dāng)時(shí)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的情況，將谷價(jià)的波動(dòng)限制在每石三十錢至八十錢的幅度內(nèi)，就是國(guó)家從事工商業(yè)、干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)。辦法就是實(shí)行平糶，即封建國(guó)家在谷價(jià)過(guò)低時(shí)，以高于市場(chǎng)的價(jià)格收購(gòu)糧食，在谷價(jià)過(guò)高時(shí)，又以低于市場(chǎng)的價(jià)格出售糧食，這樣一來(lái)，物價(jià)就會(huì)趨向平穩(wěn)，工商業(yè)者和農(nóng)民兩利，社會(huì)的生活趨于正常，這就是我國(guó)歷史上最早出現(xiàn)的國(guó)家管理、調(diào)節(jié)物價(jià)的思想主張。它一方面反對(duì)像西周那樣以行政力量固定糧食價(jià)格，要求順應(yīng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，由市場(chǎng)的供給、需求來(lái)決定產(chǎn)品的價(jià)格；另一方面，也反對(duì)價(jià)格的任意波動(dòng)，認(rèn)為這會(huì)影響社會(huì)的根本利益，要求國(guó)家“平糶齊物”，以控制糧食價(jià)格的波動(dòng)幅度，使之處于“農(nóng)商俱利”的狀態(tài)。

范蠡的平糶思想開了封建國(guó)家直接從事工商業(yè)的先河。由于所遺資料有限，我們并不能確切知道范蠡平糶思想的具體實(shí)踐情況，但根據(jù)勾踐“十年生聚，十年教訓(xùn)”，成功伐吳的結(jié)果，可以間接說(shuō)明這一政策對(duì)穩(wěn)定物價(jià)，促進(jìn)生產(chǎn)的健康發(fā)展是起了很大作用的。

總之，農(nóng)作物收成靠天吃飯的特點(diǎn)決定了社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)自身的不穩(wěn)定性，私商賤買貴賣，“貴出如糞土，賤取如珠玉”的經(jīng)營(yíng)方式，更加劇了這種不穩(wěn)定性，這就提出了國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，使其恢復(fù)到正常狀態(tài)的問(wèn)題。這是封建國(guó)家直接從事商品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合理性所在，也是范蠡平糶思想產(chǎn)生的原因，同時(shí)也說(shuō)明了封建經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)則是：私人經(jīng)營(yíng)是基礎(chǔ)，國(guó)家經(jīng)營(yíng)是對(duì)私人經(jīng)營(yíng)的補(bǔ)充。不過(guò)，正如任何事物都有自己的優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)一樣，國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)在有利于穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的同時(shí)，也因?qū)嵙Ω鼜?qiáng)、資產(chǎn)規(guī)模更大，在與私商的競(jìng)爭(zhēng)中容易取得市場(chǎng)壟斷地位，從而沾染上管理效率低下、經(jīng)營(yíng)作風(fēng)霸道、產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高等弱點(diǎn)，從而嚴(yán)重侵犯損害民眾的利益。此外，國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)還有充實(shí)、增加政府財(cái)政收入的功能。試想，國(guó)家在豐收年景低價(jià)收購(gòu)余糧，在災(zāi)荒年景高價(jià)發(fā)售糧食，這一反一正的差價(jià)，還不轉(zhuǎn)化為國(guó)家的財(cái)政收入？盡管從目前保存下來(lái)的有關(guān)范蠡平糶思想的資料來(lái)看，還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)這方面的論述，說(shuō)明范蠡平糶思想的主要目的是穩(wěn)定物價(jià)，促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)和流通的正常進(jìn)行。不過(guò)，平糶思想所具有的充實(shí)政府財(cái)政收入的功能意味著，一旦封建國(guó)家遇到財(cái)政危機(jī)，必定傾向于利用國(guó)家規(guī)模經(jīng)濟(jì)的力量介入經(jīng)濟(jì)過(guò)程，以官代商，為政府?dāng)控?cái)。西漢桑弘羊的鹽鐵國(guó)營(yíng)、北宋王安石的變法，就是在這種政府嚴(yán)重財(cái)政危機(jī)的情況下出臺(tái)的。它非但沒(méi)有協(xié)調(diào)各社會(huì)生產(chǎn)部門之間矛盾，反而嚴(yán)重影響了社會(huì)再生產(chǎn)的正常進(jìn)行，自然會(huì)受到社會(huì)輿論“與民爭(zhēng)利”的尖銳批評(píng)。

對(duì)于國(guó)營(yíng)工商業(yè)的上述不足，范蠡的平糶思想幾乎沒(méi)有闡述。顯然，這是范蠡平糶思想產(chǎn)生于封建經(jīng)濟(jì)早期，官商、私商之間的矛盾不突出的反映。隨著平糶思想在封建國(guó)家管理國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的不斷實(shí)踐，國(guó)家直接從事工商業(yè)的副作用也在不斷暴露，這就提出了國(guó)家如何正確干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將副作用降低到最低的問(wèn)題。下面將通過(guò)封建社會(huì)早期兩個(gè)有名的國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐探討搞好國(guó)有經(jīng)濟(jì)的條件。

三、封建社會(huì)早期國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的具體實(shí)踐

（一）李悝的“平糴法”

范蠡之后談及封建國(guó)家大規(guī)模干預(yù)經(jīng)濟(jì)，穩(wěn)定糧價(jià)的，必先講到李悝。李悝（約公元前450年—前390年），一作李克，魏國(guó)人，曾先后擔(dān)任魏文侯和魏武侯的國(guó)相，是戰(zhàn)國(guó)時(shí)期法家的始祖。

李悝非常重視對(duì)封建國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)所需要的信息的統(tǒng)計(jì)?！稘h書·食貨志》記載，“是時(shí)，李悝為魏文侯作盡地力之教，以為地方百里，提封九百頃，除山澤、邑居參分去一，為田六百萬(wàn)畝，治田勤謹(jǐn)則畝益三升，不勤則損亦如之。地方百里之增減，輒為粟百八十萬(wàn)石矣。又曰：糴甚貴傷民，甚賤傷農(nóng)。民傷則離散，農(nóng)傷則國(guó)貧，故甚貴與甚賤，其傷一也。善為國(guó)者，使民毋傷而農(nóng)益勸。今一夫挾五口，治田百畝，歲收畝一石半，為粟百五十石，除十一之稅十五石，余百三十五石。食，人月一石半，五人終歲為粟九十石，余有四十五石。石三十，為錢千三百五十，除社閭嘗新、春秋之祠，用錢三百，余千五十。衣，人率用錢三百，五人終歲用千五百，不足四百五十。不幸疾病死喪之費(fèi)，及上賦斂，又未與此。此農(nóng)夫所以常困，有不勸耕之心，而令糴至于甚貴者也。是故善平糴者，必謹(jǐn)觀歲有上、中、下孰。上孰其收自四，余四百石；中孰自三，余三百石；下孰自倍，余百石。小饑則收百石，中饑七十石，大饑三十石，故大孰則上糴三而舍一，中孰則糴二，下孰則糴一，使民適足，賈平則止。小饑則發(fā)小孰之所斂、中饑則發(fā)中孰之所斂、大饑則發(fā)大孰之所斂而糶之。故雖遇饑饉、水旱，糴不貴而民不散，取有余以補(bǔ)不足也。行之魏國(guó)，國(guó)以富強(qiáng)?！盵15]

這段文字在數(shù)字意識(shí)不太強(qiáng)的中國(guó)文獻(xiàn)史上的地位是非常重要的，是李悝制定國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的信息基礎(chǔ)，它說(shuō)明國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)必須建立在對(duì)經(jīng)濟(jì)情況準(zhǔn)確把握的基礎(chǔ)上。

相比于范蠡的平糶思想，李悝的“平糴法”無(wú)疑更具體，富于操作性。它是根據(jù)農(nóng)業(yè)豐歉推斷糧價(jià)的變化，把豐收的情況分為上熟、中熟、下熟三等，把歉收分為小饑、中饑、大饑三等。在大熟時(shí)由國(guó)家收購(gòu)余糧的四分之三，中熟時(shí)收購(gòu)三分之二，下熟時(shí)收購(gòu)一半。國(guó)家的大規(guī)模收購(gòu)使得私商無(wú)法壓低糧價(jià)，從而保證了市場(chǎng)糧價(jià)的平穩(wěn)，做到了“賈平而止”，避免了“甚貴傷民，甚賤傷農(nóng)”現(xiàn)象的發(fā)生。

國(guó)家直接從事工商業(yè)，自然需要大量的代理人——官員，如果不能搞好對(duì)從事經(jīng)濟(jì)工作的官員的考核、監(jiān)督，那么國(guó)營(yíng)工商業(yè)的交易成本——貪污腐敗，產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高，服務(wù)態(tài)度惡劣等弱點(diǎn)就會(huì)大量凸顯，從而嚴(yán)重侵犯損害民眾的利益。為了保證“平糴法”的順利進(jìn)行，避免政策執(zhí)行過(guò)程中偏離正軌，李悝非常重視對(duì)從事經(jīng)濟(jì)工作的官員的素質(zhì)的考察以及所從事工作的業(yè)績(jī)的考核。他主張廢止世襲貴族特權(quán)，要求按能力選拔官員，以為“為國(guó)之道，食有勞而祿有功，使有能而賞必行，罰必當(dāng)”[16]。為了打擊社會(huì)的違法亂紀(jì)，包括官員的貪污腐敗現(xiàn)象，李悝還“撰次諸國(guó)法”，修訂出成為中國(guó)封建社會(huì)法律基礎(chǔ)的《法經(jīng)》六篇，包括盜、賊、囚、捕、雜、具。由于李悝選賢任能，賞罰分明，因此他的經(jīng)濟(jì)政策能夠有效地得到貫徹下去。

考核李悝的“平糴法”，可以發(fā)現(xiàn)李悝對(duì)范蠡平糶思想的貢獻(xiàn)有三，一是深化、發(fā)展了范蠡的平糶思想，使其更加具體、周密，富于操作性。二是提出了信息，包括現(xiàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)狀況的信息和官員執(zhí)行政策狀況的信息，在國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)工作中的極端重要性。三是提出了官員隊(duì)伍建設(shè)對(duì)搞好國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)的意義。此外，李悝堅(jiān)持了范蠡的國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)是為了協(xié)調(diào)各社會(huì)生產(chǎn)部門之間的矛盾而非增加財(cái)政收入的理念。上述幾點(diǎn)，應(yīng)該是李悝創(chuàng)辦的國(guó)營(yíng)工商業(yè)能夠取得巨大成效的原因。

（二）桑弘羊的“鹽鐵國(guó)營(yíng)”

桑弘羊（公元前152～前80），洛陽(yáng)人，商人家庭出身。他13歲入宮為侍中，善“以心計(jì)”，“言利事，析秋毫”[17]而深得漢武帝寵幸。元鼎二年（公元前115）出任大農(nóng)丞，掌管歲計(jì)事務(wù)。元封元年（前110）升任治粟都尉，后任大司農(nóng)、御史大夫，長(zhǎng)期執(zhí)掌西漢中央財(cái)政大權(quán)，是我國(guó)歷史上一個(gè)著名的理財(cái)家，也是鹽鐵官營(yíng)等對(duì)后世有重大影響的經(jīng)濟(jì)政策的創(chuàng)始人。

桑弘羊執(zhí)掌西漢王朝的中央財(cái)政時(shí)，開疆拓土的漢王朝正陷入不斷加劇的財(cái)政危機(jī)和嚴(yán)重的社會(huì)矛盾之中：一方面，戰(zhàn)爭(zhēng)使國(guó)庫(kù)空虛；另一方面，富商大賈“財(cái)或累萬(wàn)金而不佐公家之急”[18]，并利用廣大農(nóng)民承擔(dān)著繁重的兵役、徭役，生計(jì)遇到嚴(yán)重困難之際大量兼并土地。出于為長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)籌措軍費(fèi)以及緩和社會(huì)矛盾的需要，漢武帝決定在重用“興兵之臣”的同時(shí)，起用一批“興利之臣”?！把岳?，析秋毫”的商人子弟桑弘羊就是在這種情況下走上時(shí)代舞臺(tái)，主持全國(guó)的財(cái)經(jīng)工作的。桑弘羊通過(guò)制定并推行鹽鐵國(guó)營(yíng)、均輸、平準(zhǔn)等財(cái)政經(jīng)濟(jì)政策，使原本藏于富商大賈手中的巨額財(cái)富轉(zhuǎn)到國(guó)家手中，有力地支持了漢武帝對(duì)匈奴的長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)。《史記·平準(zhǔn)書》說(shuō)漢武帝“北至朔方，東到泰山，巡海上，并北邊以歸。所過(guò)賞賜，用帛百余萬(wàn)匹，錢金以巨萬(wàn)計(jì)，皆取足大農(nóng)?！盵19]《漢書·食貨志》說(shuō)“孝武時(shí)國(guó)用饒給而民不益賦?！庇诖丝梢韵胍?jiàn)桑弘羊改革對(duì)西漢王朝解決財(cái)政危機(jī)，實(shí)現(xiàn)開疆拓土目標(biāo)作出的巨大貢獻(xiàn)。

不過(guò)，國(guó)家大規(guī)模從事工商業(yè)也給民眾的生活帶來(lái)了不少的弊端。第一，從事經(jīng)濟(jì)工作的官員將國(guó)家行政命令的作風(fēng)帶進(jìn)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，造成經(jīng)營(yíng)作風(fēng)霸道，強(qiáng)買強(qiáng)賣，“鐵官賣器不售，或頗賦于民”[20]，“郡國(guó)多不便縣官作鹽鐵，鐵器苦惡，賈貴，或疆令民賣買之”[21]。第二，政府依靠規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)建立起市場(chǎng)壟斷地位，出現(xiàn)了管理效率低下，產(chǎn)品質(zhì)差價(jià)高且不合民用等現(xiàn)象?！翱h官鼓鑄鐵器，大抵多為大器，務(wù)應(yīng)員程，不給民用。民用鈍弊，割草不痛。是以農(nóng)夫作劇，得獲者少，百姓苦之矣?！盵22]

上述弊政是任何社會(huì)國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)的通病，只不過(guò)表現(xiàn)程度有所差異而已。李悝變法時(shí)，國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是協(xié)調(diào)不同生產(chǎn)部門之間的矛盾而非增加財(cái)政收入，私人工商業(yè)仍發(fā)揮重要作用，國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)的弊端暴露不明顯。桑弘羊則將增加財(cái)政收入視為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主要目標(biāo)，因而對(duì)商人的排斥、壓制很厲害，“商賈中家以上大率破，民偷甘食好衣，不事儲(chǔ)藏之產(chǎn)業(yè)”[23]。對(duì)于國(guó)營(yíng)工商業(yè)出現(xiàn)的上述問(wèn)題，桑弘羊是有所認(rèn)識(shí)的，但他認(rèn)為這主要是吏治不良的原因，解決該問(wèn)題的最好辦法就是嚴(yán)刑峻法。他說(shuō)，“禮讓不足禁邪，而刑法可以止暴，明君據(jù)法，故能長(zhǎng)制群下，而久守其國(guó)也?！盵24]這可以相當(dāng)程度上解釋漢武帝何以一方面對(duì)廣大百姓宣揚(yáng)儒道以示懷柔，另一方面又施以嚴(yán)酷的刑法來(lái)約束官員的原因，目的就是以官員的高效、廉潔推動(dòng)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策的執(zhí)行，保證開疆拓土戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

桑弘羊的議論事實(shí)上是對(duì)政府大規(guī)模干預(yù)經(jīng)濟(jì)所需信息掌握不足的承認(rèn)。在交通、通訊不發(fā)達(dá)的古代社會(huì)，空間距離的遙遠(yuǎn)嚴(yán)重影響了國(guó)家搜集、判斷信息的效率，大大提高了國(guó)家管理經(jīng)濟(jì)的交易成本。例如，從某地某項(xiàng)物資過(guò)剩的信息報(bào)到中央，到中央下令大量收購(gòu)，在交通落后的古代往往需要三個(gè)月，而這時(shí)過(guò)剩的現(xiàn)象消失，命令卻不曾撤消，于是變成病民之政。此外，空間距離的遙遠(yuǎn)，交通、通訊技術(shù)的落后，導(dǎo)致對(duì)從事經(jīng)濟(jì)工作的官員難以考核，這使得雖有中央政府的嚴(yán)刑峻法，但官員的營(yíng)私舞弊活動(dòng)仍屢禁不止，進(jìn)一步加劇了國(guó)有工商業(yè)的弊政。鑒于長(zhǎng)時(shí)期、大規(guī)模的國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重破壞了社會(huì)不同生產(chǎn)部門之間關(guān)系的協(xié)調(diào)，西漢王朝的經(jīng)濟(jì)越來(lái)越難以為繼，社會(huì)矛盾也開始激化，漢武帝只好轉(zhuǎn)變對(duì)外對(duì)內(nèi)政策，于公元前89年發(fā)布“罷輪臺(tái)詔”，宣布與民休息。漢昭帝六年的鹽鐵會(huì)議后，國(guó)營(yíng)工商業(yè)更是大幅度收縮，民間工商業(yè)重新恢復(fù)了在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用的角色。

四、結(jié)語(yǔ)

無(wú)論是李悝的平糴法還是桑弘羊的鹽鐵國(guó)營(yíng)，其理論根源都來(lái)自于范蠡的平糶思想，但最后的效果卻不盡相同，原因者何？這里試圖通過(guò)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角簡(jiǎn)略地回答這一問(wèn)題。

李悝變法時(shí)的魏國(guó)領(lǐng)土范圍非常狹小，這決定了開展國(guó)營(yíng)工商業(yè)所需信息（包括經(jīng)濟(jì)狀況的信息，官員工作狀況的信息等）的較易獲得性和相對(duì)完整性，使得李悝能夠?qū)ξ簢?guó)的山川、耕地面積、民眾的生產(chǎn)和消費(fèi)情況了如指掌，從而做出正確的決策。桑弘羊的鹽鐵國(guó)營(yíng)則是在廣闊的大一統(tǒng)國(guó)家范圍內(nèi)實(shí)施的，空間距離的遙遠(yuǎn)大大提高了開展國(guó)營(yíng)工商業(yè)所需信息（包括經(jīng)濟(jì)狀況的信息，官員工作狀況的信息等）的成本，造成國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)效率的下降。若再把增加財(cái)政收入這一因素加進(jìn)去，國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)的弊端無(wú)疑將更加明顯。

總之，范蠡的平糶思想為封建國(guó)家進(jìn)行宏觀調(diào)控提供了思想武器，李悝變法、桑弘羊改革則發(fā)展了范蠡的平糶思想，進(jìn)一步充實(shí)了封建國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論。

1.農(nóng)作物收成靠天吃飯的特點(diǎn)決定了社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)自身的不穩(wěn)定性，私商賤買貴賣，“貴出如糞土，賤取如珠玉”的經(jīng)營(yíng)方式，加劇了這種不穩(wěn)定性，這是國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的合理性、必要性所在。

2.就國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)來(lái)看，一是協(xié)調(diào)不同生產(chǎn)部門之間的矛盾，促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的長(zhǎng)期發(fā)展；二是增加財(cái)政收入，為政府開辟新財(cái)源。無(wú)疑，李悝變法屬于第一種情況，它通常發(fā)生在農(nóng)工商的關(guān)系嚴(yán)重失衡，社會(huì)生產(chǎn)力受到嚴(yán)重破壞，急需恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的情況下。桑弘羊的鹽鐵國(guó)營(yíng)屬于第二種情況，它通常發(fā)生在一國(guó)面臨強(qiáng)大的外敵壓力，急需增加軍費(fèi)，富商大賈卻“不佐公家之急”的情況下。

3.就國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的副作用來(lái)說(shuō)，一是壟斷。國(guó)有經(jīng)濟(jì)依靠其巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)力量打破富商大賈壟斷的同時(shí)，又建立了更大、更壞的官商的壟斷，危害社會(huì)民生的副作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)私商。二是強(qiáng)制。國(guó)家作為一個(gè)社會(huì)唯一的合法的暴力組織的角色，決定了它在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)傾向于發(fā)揮手中獨(dú)特的暴力工具的作用，造成經(jīng)營(yíng)作風(fēng)霸道，強(qiáng)買強(qiáng)賣，不按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事。

4.就政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的條件來(lái)說(shuō)，一是必須高度重視對(duì)從事經(jīng)濟(jì)工作的官員的選拔和考核，這有利于降低國(guó)營(yíng)工商業(yè)的管理成本。二是必須高度重視國(guó)家開展經(jīng)濟(jì)工作所必需的有關(guān)信息的搜集、判斷與傳送（包括經(jīng)濟(jì)狀況的信息，官員工作狀況的信息等），這有利于降低國(guó)營(yíng)工商業(yè)的交易成本。在交通、通訊落后的古代，空間距離成為影響國(guó)營(yíng)工商業(yè)交易成本、管理成本降低的至關(guān)重要的因素，決定了國(guó)營(yíng)工商業(yè)的邊界。

考慮到國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)所需信息花費(fèi)代價(jià)的巨大，以及雖付出了很大代價(jià)卻仍然難以完全獲得有效信息的情況，任何社會(huì)國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)和民間經(jīng)濟(jì)的都應(yīng)該是：民間經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ)，國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)是對(duì)民間經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充。即使處在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，國(guó)家受到巨額軍費(fèi)開支的壓力，不得不加大國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)比重的情況下，也要想到國(guó)有經(jīng)濟(jì)的弱點(diǎn)，不能無(wú)限制地?cái)U(kuò)張。一旦戰(zhàn)爭(zhēng)的使命完成，就要堅(jiān)定地進(jìn)行政策的轉(zhuǎn)變，使發(fā)展經(jīng)濟(jì)的主角重新轉(zhuǎn)向民間。漢武帝的“罷輪臺(tái)詔”，可謂政府進(jìn)行政策轉(zhuǎn)軌的明證。

注釋：

①商鞅：《商君書全譯·外內(nèi)》，貴州人民出版社，1993年版，第234頁(yè)。

②左丘明：《國(guó)語(yǔ)譯注.齊語(yǔ)》，吉林文史出版社，1996年版，第254頁(yè)。

③司馬遷：《史記.商君列傳》，岳麓書社，2005年版，第413頁(yè)。

④商鞅：《商君書全譯.農(nóng)戰(zhàn)》，貴州人民出版社，1993年版，第43頁(yè)。

⑤[15][17][18]班固：《漢書·食貨志》，中華書局，2008年版，第159、15、168、168頁(yè)。

⑥⑦⑧⑨⑩[11][13][14]司馬遷：《史記·貨殖列傳》，岳麓書社，2005年版，第733頁(yè)。

[12]袁康，吳平：《越絕書·枕中》，貴州人民出版社，1996年版，第251頁(yè)。

[16]劉向：《說(shuō)苑校證.政理》，中華書局，1992年版，第165-166頁(yè)。

[19][21][23]司馬遷：《史記·平準(zhǔn)書》，岳麓書社，2005年版，第184、184、183頁(yè)。

[20]桓寬：《鹽鐵論譯注.水旱》，吉林文史出版社，1996年版，第331頁(yè)。

[22][24]桓寬：《鹽鐵論譯注.詔圣》，吉林文史出版社，1996年版，第329、506頁(yè)。