傅 新 建

(浙江省煙草專(zhuān)賣(mài)局 打假打私辦, 浙江 杭州 310001)

一、問(wèn)題：第三方運(yùn)輸正在成為假煙運(yùn)輸?shù)男峦緩?/h2>

(一)物流業(yè)涉煙非法運(yùn)輸活動(dòng)日益嚴(yán)重

隨著打假破網(wǎng)力度加強(qiáng)，自運(yùn)假煙的風(fēng)險(xiǎn)不斷加大，迫使制售假煙分子另覓途徑，通過(guò)第三方運(yùn)輸假煙活動(dòng)迅速增加。從浙江省近幾年在物流業(yè)環(huán)節(jié)查處的涉煙案件看，案件數(shù)量成倍增長(zhǎng)，卷煙數(shù)量逐年翻番。2005年至2006年查處涉煙案件數(shù)量是200起，2007年是233起，2008年是600起，比上年增加2.5倍。查處涉案卷煙2005年至2006年是4 260件，2007年是8 540件，2008年是21 881件，同樣比上年增加2.5倍。2008年查處涉案卷煙中，假煙有15 999件，占73.12 %，涉案案值達(dá)6 356萬(wàn)元。

(二)物流業(yè)涉煙非法運(yùn)輸活動(dòng)隱蔽性強(qiáng)

從已查處的物流業(yè)涉煙案件看，制售假煙分子反偵查能力很強(qiáng)，警覺(jué)性高，欺騙性大。一是偽報(bào)貨物品名，多以衣服、鞋帽、文具等重量相仿的貨物品名申報(bào)；二是改換包裝，一種是變大，2至3件為一個(gè)包裝。一種是變小20至30條為一個(gè)包裝。還有一種是變異，藏匿在機(jī)電設(shè)備等異形包裝中；三是隱瞞真實(shí)身份，貨運(yùn)單上除了提貨電話為真外，其它姓名、聯(lián)系信息多數(shù)是假的，而提貨電話往往也是一次性使用，甚至是雇用不知情的第三人(例三輪車(chē)工)提貨，發(fā)貨人留下的電話也是假的居多。四是貨物混裝，運(yùn)輸途中，非法運(yùn)輸?shù)木頍熗煅b其中，沒(méi)有確切的情報(bào)，很難查到。

(三)物流業(yè)涉煙非法運(yùn)輸活動(dòng)危害性大

發(fā)達(dá)的物流業(yè)一旦介入涉煙非法運(yùn)輸，危害性極大。以下是兩個(gè)比較典型的案例：案例一，江蘇省徐州市 “2007.11.27”假煙案， 該案涉及全國(guó)9個(gè)省市25個(gè)地區(qū)，查處假煙金額達(dá)到8172萬(wàn)元。假煙源自福建省，經(jīng)過(guò)查證核實(shí)，涉案假煙全部是通過(guò)第三方物流業(yè)轉(zhuǎn)托運(yùn)的，而這第三方物流涉及杭州市 13家托運(yùn)企業(yè)。案例二，浙江省海寧市“2009.2.11” 非法運(yùn)輸卷煙案，據(jù)初步查證核實(shí)，卷煙由海寧市某物流企業(yè)在廣州等地設(shè)立的辦事處承接運(yùn)輸，2008年10月起，先后已運(yùn)輸25次，該案涉及非法運(yùn)輸卷煙910件，其中一部分是假煙，非法運(yùn)輸案值200多萬(wàn)元。貨到海寧市后，由江蘇省吳江市的當(dāng)事人前來(lái)提取。兩起案例都是制售假煙網(wǎng)絡(luò)利用第三方物流跨省市作案，其共同點(diǎn)是：一是第三方(他人)運(yùn)輸；二是第三地(異地)轉(zhuǎn)運(yùn)；三是偽報(bào)品名；四是改換包裝。五是逃避本地監(jiān)管。

二、難題：對(duì)物流業(yè)涉煙監(jiān)管缺乏有效依據(jù)和手段

(一)物流業(yè)發(fā)展迅猛、點(diǎn)多面廣、監(jiān)管乏力

什么是物流業(yè)？物流業(yè)是融合運(yùn)輸業(yè)、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)、貨代業(yè)和信息業(yè)等的復(fù)合型服務(wù)產(chǎn)業(yè)，是發(fā)展中的新興產(chǎn)業(yè)。2001年4月由中國(guó)國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布的物流術(shù)語(yǔ)給出的概念是：“物品從供應(yīng)地向接收地的實(shí)體流動(dòng)過(guò)程。根據(jù)需要，將運(yùn)輸、儲(chǔ)存、搬運(yùn)、包裝流通加工、配送、信息處理等基本功能實(shí)施有機(jī)結(jié)合?！蓖羞\(yùn)行業(yè)作為第三方物流迅速崛起，相對(duì)于傳統(tǒng)物流而言，消費(fèi)者有了更多選擇。由于政策扶持，現(xiàn)在開(kāi)一家貨運(yùn)公司很容易?！罢憬侵袊?guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為迅速的省份之一，市場(chǎng)發(fā)達(dá)，交通便利，物流發(fā)展同樣較為迅速。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前浙江省已有各類(lèi)物流企業(yè)26 000多家，其中涉及道路運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)約25 000家，從事國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)499家。日前全國(guó)公布的317家A級(jí)物流企業(yè)中，浙江省共有38家，數(shù)量居全國(guó)前列?！盵1](A2)2008年, 據(jù)杭州市交通主管部門(mén)掌握登記在冊(cè)的，本級(jí)管轄的物流企業(yè)就達(dá)到1 468家,擁有5萬(wàn)多輛汽車(chē)，100多萬(wàn)平方米倉(cāng)庫(kù)。義烏物流園區(qū)正在建設(shè)義烏內(nèi)陸口岸站場(chǎng)工程，總投資約30億元。寧波梅山保稅港區(qū)物流園區(qū)規(guī)劃總面積540.6萬(wàn)平方米。德清縣最近對(duì)外發(fā)布了杭州都市圈德清物流基地規(guī)劃。在嘉興秀洲區(qū)，沃爾瑪華東地區(qū)物流配送中心建設(shè)工地正在加緊施工。物流中心、物流園區(qū)、物流基地等已成為眼下全省各地發(fā)展的熱點(diǎn)。未來(lái)5年，浙江省將重點(diǎn)扶持12個(gè)綜合性交通物流基地，培育10至15家專(zhuān)業(yè)化交通物流龍頭企業(yè)，建成全省物流公共信息平臺(tái)，現(xiàn)代物流業(yè)將成為浙江省服務(wù)業(yè)的重要產(chǎn)業(yè)。迅猛發(fā)展的物流業(yè)凸顯出專(zhuān)賣(mài)管理的力不從心。

(二)法律法規(guī)不夠健全、缺乏管制、依據(jù)

“不要任何手續(xù)，只要把貨運(yùn)來(lái)就行了?！币话愕奈锪鞴径际沁@樣回答客戶(hù)。只要有運(yùn)輸業(yè)務(wù)做，什么貨物都不檢查，什么憑證都不需要?！笆袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的道德秩序，主要是由經(jīng)濟(jì)倫理的第一層次-職業(yè)道德和經(jīng)濟(jì)信用構(gòu)成，這兩者構(gòu)成了人們的行為準(zhǔn)則，使人們的經(jīng)濟(jì)交往有了規(guī)范。但現(xiàn)在的中國(guó)，這兩者都出現(xiàn)了嚴(yán)重的問(wèn)題?！盵2](P2)不少物流公司唯利是圖的態(tài)度，讓一些試圖利用物流實(shí)施犯罪的人有了可乘之機(jī)。對(duì)于制售假煙網(wǎng)絡(luò)而言，通過(guò)托運(yùn)渠道售假，無(wú)疑為他們提供了一條黃金通道，當(dāng)然這些問(wèn)題的存在與中國(guó)物流法制不夠健全有很大關(guān)系。交通運(yùn)輸主管部門(mén)監(jiān)管重點(diǎn)是持證經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸安全、規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)。工商行政管理部門(mén)監(jiān)管重點(diǎn)是企業(yè)主體的合法性。從煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)對(duì)涉煙運(yùn)輸?shù)慕嵌瓤?，法律層面亟需解決的問(wèn)題是，物流企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列法律責(zé)任：一是運(yùn)輸物品品名的真實(shí)性；二是運(yùn)輸物品手續(xù)的合法性；三是托運(yùn)人身份的真實(shí)性和可核查性。《中華人民共和國(guó)道路運(yùn)輸條例》第二十六條規(guī)定，貨運(yùn)經(jīng)營(yíng)者不得運(yùn)輸法律、行政法規(guī)禁止運(yùn)輸?shù)呢浳?。法律、行政法?guī)規(guī)定必須辦理有關(guān)手續(xù)后方可運(yùn)輸?shù)呢浳?，貨運(yùn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)有關(guān)手續(xù)。但僅僅是一般性要求，沒(méi)有相應(yīng)的罰則?，F(xiàn)有法律法規(guī)的缺失，迫切要求國(guó)家有關(guān)部門(mén)出臺(tái)健全的法律法規(guī)來(lái)監(jiān)管當(dāng)前物流業(yè)的發(fā)展。

(三)物流涉煙運(yùn)輸檢查難、問(wèn)責(zé)難、追根更難

由于國(guó)家法律對(duì)運(yùn)輸物品的真實(shí)性、運(yùn)輸手續(xù)的合法性，托運(yùn)人身份的真實(shí)性和可核查性缺少剛性規(guī)定，物流企業(yè)往往只重視擴(kuò)大托運(yùn)業(yè)務(wù)，忽視了對(duì)托運(yùn)物品真實(shí)性、運(yùn)輸手續(xù)合法性的確認(rèn)和檢查，沒(méi)有防守甚至同流合污的托運(yùn)市場(chǎng)，使假煙得以流向全國(guó)，造成物流涉煙運(yùn)輸檢查難、問(wèn)責(zé)難、追根更難。一是途中運(yùn)輸檢查難。國(guó)家雖然賦予煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)運(yùn)輸煙草專(zhuān)賣(mài)品的管理權(quán)，但在行使檢查權(quán)時(shí)，必須得到道路交通主管部門(mén)的配合才能行使，這是其一；其二，沒(méi)有確切的情報(bào)，面對(duì)繁忙的道路交通，根本無(wú)從行使檢查權(quán)；其三，即使有確切的情報(bào)，從上千件貨物中尋找到已改換品名、包裝的幾十件違法運(yùn)輸?shù)臒煵輰?zhuān)賣(mài)品，實(shí)非易事。二是對(duì)物流企業(yè)問(wèn)責(zé)難。國(guó)家法律規(guī)定：自運(yùn)或托運(yùn)煙草專(zhuān)賣(mài)品，必須取得煙草專(zhuān)賣(mài)品準(zhǔn)運(yùn)證。無(wú)證運(yùn)輸煙草專(zhuān)賣(mài)品是違法的，情節(jié)嚴(yán)重的，要追究刑事責(zé)任。但是，違法運(yùn)輸?shù)臒煵輰?zhuān)賣(mài)品幾乎百分之百都已改換品名和包裝，所以，無(wú)論是運(yùn)輸途中查獲，還是在倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)查獲，物流企業(yè)都推說(shuō)不知情，難以追究法律責(zé)任。三是追根溯源打假破網(wǎng)更難。物流環(huán)節(jié)查獲的案件要想追根溯源打假破網(wǎng)，遇到最大的困難是發(fā)貨收貨人的信息失真和缺失。某種意義上講，減少風(fēng)險(xiǎn)，逃避打擊，這也正是制售假煙網(wǎng)絡(luò)對(duì)第三方運(yùn)輸這種運(yùn)輸方式最看重的一點(diǎn)。

三、對(duì)策：創(chuàng)新思路、聯(lián)合監(jiān)管、信息支撐是方向

(一)要有一個(gè)準(zhǔn)確的定位和聯(lián)合的機(jī)制

隨著煙草專(zhuān)賣(mài)打假破網(wǎng)工作的不斷深入，卷煙市場(chǎng)的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，對(duì)涉煙違法行為的懲處力度不斷加大，制售假煙網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)營(yíng)成本也不斷上升，假煙的運(yùn)輸形式也發(fā)生了相應(yīng)的轉(zhuǎn)變，即從以往的非法自運(yùn)、非法攜帶為主，出現(xiàn)轉(zhuǎn)向非法托運(yùn)為主的新趨勢(shì)。因此，對(duì)物流業(yè)涉煙非法運(yùn)輸活動(dòng)的監(jiān)管將是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)，物流監(jiān)管是繼省際卡口建設(shè)之后又一源頭堵截的重要舉措，任何臨時(shí)觀點(diǎn)、不愿下大力氣的做法都是錯(cuò)誤的。

要提高重視程度，加強(qiáng)物流監(jiān)管，將物流領(lǐng)域涉煙活動(dòng)的監(jiān)管納入日常專(zhuān)賣(mài)管理工作，就要拓展部門(mén)協(xié)作，開(kāi)展聯(lián)合監(jiān)管。從已破獲的物流業(yè)涉煙案件看，汽車(chē)運(yùn)輸約占九成以上，說(shuō)明對(duì)物流業(yè)的監(jiān)管重點(diǎn)應(yīng)在汽車(chē)運(yùn)輸及其托運(yùn)企業(yè)上。交通運(yùn)輸主管部門(mén)是托運(yùn)企業(yè)的行業(yè)主管部門(mén)，負(fù)責(zé)《中華人民共和國(guó)道路運(yùn)輸條例》的實(shí)施。按照中國(guó)道路交通運(yùn)輸管理法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)的工作人員，有權(quán)在道路運(yùn)輸及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、客貨集散地進(jìn)行監(jiān)督檢查。因此，煙草部門(mén)應(yīng)當(dāng)和道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)建立聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，實(shí)施對(duì)托(貨)運(yùn)部的檢查和監(jiān)管。

(二)要有一支專(zhuān)職的隊(duì)伍和一套有效的手段

對(duì)物流業(yè)涉煙活動(dòng)的監(jiān)管需要要有一支專(zhuān)職的隊(duì)伍。物流領(lǐng)域的涉煙活動(dòng)有其特殊性，一是制售假煙分子利用第三方運(yùn)輸，繞道第三地轉(zhuǎn)運(yùn)，借助第三人提貨，破案難度大。二是物流涉煙運(yùn)輸檢查難、問(wèn)責(zé)難、追根更難，查處難度大。三是物流業(yè)涉煙非法運(yùn)輸活動(dòng)的監(jiān)管是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)，需要經(jīng)驗(yàn)積累。因此，在物流業(yè)發(fā)達(dá)，涉煙非法運(yùn)輸活動(dòng)頻率較高的地方，應(yīng)當(dāng)建立一支專(zhuān)職的、精干的監(jiān)管隊(duì)伍。

要實(shí)現(xiàn)對(duì)物流業(yè)涉煙非法運(yùn)輸活動(dòng)的有效監(jiān)管，還要有一套有效的監(jiān)管手段。一是調(diào)查要到位。首先要對(duì)轄區(qū)內(nèi)所有物企業(yè)流摸底調(diào)查，建立檔案；二是宣傳要到位。在走訪調(diào)查的過(guò)程中，要向物流企業(yè)及其從業(yè)人員宣傳專(zhuān)賣(mài)相關(guān)規(guī)定、舉報(bào)電話、獎(jiǎng)勵(lì)政策等有關(guān)情況； 三是分析要到位。要根據(jù)走訪調(diào)查的情況，對(duì)物流企業(yè)進(jìn)行分類(lèi)管理，突出重點(diǎn)。四是情報(bào)要到位。在走訪調(diào)查的過(guò)程中，要做好物流企業(yè)及其從業(yè)人員的個(gè)別溝通，注意物色和培養(yǎng)線人，鼓勵(lì)舉報(bào)。五是管控要到位。查處這類(lèi)案件，還是要遵循“見(jiàn)煙、見(jiàn)人、見(jiàn)網(wǎng)”的案件經(jīng)營(yíng)理念。要對(duì)有價(jià)值的非法托運(yùn)卷煙信息進(jìn)行跟蹤，對(duì)到貨、提貨環(huán)節(jié)秘密監(jiān)控，摸清其物流的交接方式，掌握幕后人員情況，掌握其活動(dòng)規(guī)律，鎖定有效證據(jù)并適時(shí)收網(wǎng)，爭(zhēng)取達(dá)到徹底搗毀地下販煙網(wǎng)絡(luò)的目的。

(三)要有一套監(jiān)管的軟件和創(chuàng)新方法

物流業(yè)具有企業(yè)數(shù)量多，從業(yè)人員多，擁有車(chē)輛多，運(yùn)輸線路長(zhǎng)，運(yùn)輸區(qū)域廣等特點(diǎn)，依靠人工記錄，人腦記憶相關(guān)信息，既不準(zhǔn)確又易遺漏，必須開(kāi)發(fā)一套適合物流監(jiān)管特點(diǎn)的軟件。軟件既要有物流企業(yè)基本情況，又要有企業(yè)分類(lèi)情況；既要有本地物流企業(yè)涉案情況，又要能對(duì)接全省涉煙案件信息庫(kù)，了解外地物流企業(yè)涉案情況；既能適用平時(shí)監(jiān)管，又能適用案件線索串并。軟件開(kāi)發(fā)還要盡量能對(duì)接或利用道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)的物流信息庫(kù)，降低開(kāi)發(fā)成本，提高信息利用率。

在對(duì)物流業(yè)進(jìn)行監(jiān)督時(shí)要有一套創(chuàng)新的方法。一是查處理念要?jiǎng)?chuàng)新。首先是堵截?！耙?jiàn)物”即查到假煙就是勝利,讓違法犯罪責(zé)任人付出經(jīng)濟(jì)代價(jià)。其次是打擊。力爭(zhēng)“見(jiàn)物又見(jiàn)人”，要用好對(duì)非法托運(yùn)卷煙行為“明知”的司法解釋。及時(shí)采集和固定應(yīng)該定性為“明知”的違法證據(jù)，要盡可能使證據(jù)充分有力構(gòu)成“鎖鏈”，為將違法犯罪責(zé)任人處理到位提供有力的證據(jù)支撐。第三是深挖。爭(zhēng)取“見(jiàn)物見(jiàn)人又見(jiàn)網(wǎng)”，通過(guò)以物跟人，以車(chē)找人，以人查線、查窩、查資金、查案底，把運(yùn)輸環(huán)節(jié)的兩頭串聯(lián)起來(lái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)制售假煙網(wǎng)絡(luò)的整體打擊。二是查處方法要?jiǎng)?chuàng)新。要總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，提高案件經(jīng)營(yíng)水平。物流業(yè)涉煙非法運(yùn)輸活動(dòng)從表面上看是托運(yùn)環(huán)節(jié)有問(wèn)題，其實(shí)質(zhì)是制售假煙網(wǎng)絡(luò)在運(yùn)輸環(huán)節(jié)從自運(yùn)變托運(yùn)，只是多了一件掩人耳目的“馬甲”而已。生產(chǎn)商、供應(yīng)商沒(méi)有變，經(jīng)銷(xiāo)商、分銷(xiāo)商沒(méi)有變，變的是中間環(huán)節(jié)的運(yùn)輸商，這一變似乎使一些傳統(tǒng)的，甚至是行之有效的打假破網(wǎng)的方法都不靈了。其實(shí)，這是認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。本文例舉的幾起案件，第一起是運(yùn)用了“倒查法”，從分銷(xiāo)商開(kāi)始往前查。第二起是運(yùn)用了“跟蹤法”，從提貨人的運(yùn)輸路線查。還有很多內(nèi)部舉報(bào)的“木馬法”等方法，效果都很好，破了假煙網(wǎng)絡(luò)的“障眼法”，才能“心明眼亮”。 三是查處信息要共享。凡是物流業(yè)涉煙非法運(yùn)輸活動(dòng)的人員、車(chē)輛、通訊等涉案信息，都要及時(shí)錄入全省涉煙案件信息庫(kù)，做到隨時(shí)查詢(xún)，充分利用，全省共享。

總之，物流業(yè)是發(fā)展中的新興產(chǎn)業(yè)，具有企業(yè)數(shù)量眾多，管理參差不齊，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，法規(guī)建設(shè)滯后等特點(diǎn)，涉煙非法運(yùn)輸只是物流業(yè)快速發(fā)展中的問(wèn)題之一而已。面對(duì)假煙運(yùn)輸形式變化的新形勢(shì)，只有創(chuàng)新理念創(chuàng)新方法，才能有效遏制涉煙非法運(yùn)輸案件頻發(fā)的趨勢(shì)。

參考資料：

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[2] 何清漣.現(xiàn)代化的陷阱——當(dāng)代中國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題[M].北京:今日中國(guó)出版社,1998.