恪守學(xué)術(shù)規(guī)范 共建學(xué)術(shù)倫理——兼談圖書館學(xué)期刊參考文獻(xiàn)引用失范問題

王雅麗

（天津圖書館，天津 300191）

概述

參考文獻(xiàn)又稱引文，是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，是作者在撰寫論文過程中對(duì)自己的科研內(nèi)容加以說明、論證和進(jìn)一步探討的佐證，是對(duì)他人或本人前期成果進(jìn)行分析、借鑒的外化形式，是對(duì)他人思想、觀點(diǎn)和理論的傳承和創(chuàng)新的體現(xiàn)。

高質(zhì)量的參考文獻(xiàn)不僅反映了作者科學(xué)研究進(jìn)程的全部信息而且體現(xiàn)出對(duì)他人智力創(chuàng)造的尊重，映襯出作者的道德水準(zhǔn)和治學(xué)態(tài)度。同時(shí)，學(xué)術(shù)論文所引用和著錄的參考文獻(xiàn)反映了作者對(duì)情報(bào)的吸收能力，提供作者寫作的全面背景材料，使讀者得以確認(rèn)其研究問題的深度和立論的可信度。參考文獻(xiàn)的時(shí)間跨度、語種范圍、出版形式、文獻(xiàn)種類等，都是該論文學(xué)術(shù)水平高低的佐證。目前關(guān)于參考文獻(xiàn)的功能已有諸多探討，大體上可歸納為：論證支持、知識(shí)繼承、網(wǎng)絡(luò)鏈接、文獻(xiàn)檢索、統(tǒng)計(jì)分析、預(yù)測(cè)分析、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及節(jié)約篇幅等。

隨著我國圖書館事業(yè)的蓬勃發(fā)展，圖書館學(xué)研究亦呈如火如荼之勢(shì)，圖書館界活躍的科研活動(dòng)，既繁榮了圖書館學(xué)術(shù)研究，又提高了館員研究能力，無疑是件好事。然而看似簡(jiǎn)單的文獻(xiàn)引用問題，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)復(fù)雜的知識(shí)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與構(gòu)建的過程。它不僅涉及治學(xué)精神、法律法規(guī)、學(xué)術(shù)倫理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和編輯規(guī)范，還直接關(guān)系到文章的基礎(chǔ)起點(diǎn)、依據(jù)體系、質(zhì)量水平及學(xué)術(shù)期刊的整體質(zhì)量。因此，對(duì)圖書館學(xué)期刊而言有必要以各種措施來培養(yǎng)作者科學(xué)的、符合道德與法律規(guī)范的引用意識(shí)和引用動(dòng)機(jī)，規(guī)范引用行為，杜絕參考文獻(xiàn)惡意不實(shí)著錄、弄虛作假等學(xué)術(shù)失范問題，提高參考文獻(xiàn)的質(zhì)量。

2 參考文獻(xiàn)引用中的失范表現(xiàn)

圖書館學(xué)期刊論文參考文獻(xiàn)引用中的諸多失范現(xiàn)象，反映出一些館員急功近利的浮躁學(xué)風(fēng)以及學(xué)術(shù)修養(yǎng)和學(xué)術(shù)道德的缺失。其失范表現(xiàn)有以下幾種：

（1）匿引，即論文中采納了他人的論述，吸收和利用了他人的研究成果，卻故意不將其作為參考文獻(xiàn)列出的行為。這種“用而不引”的行為反映了作者學(xué)術(shù)品質(zhì)的低劣，不僅導(dǎo)致原始參考文獻(xiàn)斷裂且難以查找，而且破壞了學(xué)術(shù)研究的道德規(guī)范，侵犯了他人的著作權(quán)。通常有以下幾種情況：①直接剽竊或公然抄襲了他人作品，擔(dān)心參考文獻(xiàn)會(huì)泄露“天機(jī)”，因而故意漏引。②作者在研究中獲取了一些最新的科研動(dòng)態(tài)，不希望讓同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手掌握并從中獲得啟示，故意將其“忽略”。③引用了他人大量文獻(xiàn)或觀點(diǎn)，但為了突出自己論文的“創(chuàng)新性”，故而在參考文獻(xiàn)中“犧牲”了這些“核心文獻(xiàn)”。④由于擔(dān)心自己文章的論點(diǎn)無法立足，故意刪去了那些在觀點(diǎn)上持反對(duì)意見的參考文獻(xiàn)，選取若干名家大作或于自己觀點(diǎn)有利的文章作為參考文獻(xiàn)。

（2）轉(zhuǎn)引，即由于某種原因，作者沒有親自查閱某些原始文獻(xiàn)，而直接從其他參考文獻(xiàn)表中轉(zhuǎn)錄這些文獻(xiàn)的行為。論文寫作應(yīng)遵循所需資料應(yīng)從原始文獻(xiàn)中征引這一基本原則，而由于作者投機(jī)取巧、治學(xué)態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)，出現(xiàn)轉(zhuǎn)引這一不良行為，不僅給論文評(píng)審、編輯加工、讀者探究帶來困難，而且也侵犯了著作權(quán)人的合法權(quán)益。轉(zhuǎn)引的途徑主要來源于中介文獻(xiàn)、文摘刊物和網(wǎng)絡(luò)資源。

（3）崇引，也稱媚引、策引和飾引。即作者為了某些需要（如抬高自己論文的地位和學(xué)術(shù)水平，或論文易于發(fā)表）而故意引用或僅引用名人或名刊資料的行為。表現(xiàn)為：①為討好編輯，增加論文發(fā)表機(jī)會(huì)，專門選擇所投期刊中的論文作為參考文獻(xiàn)，即使自己從未讀過。②故意引用多語種文獻(xiàn)，以抬高自己論文水平。③從名家論著和權(quán)威期刊中選擇參考文獻(xiàn)，以提升自己論文的身價(jià)。

（4）濫引，即故意把一些與論文主題關(guān)系不大或無關(guān)的文獻(xiàn)作為參考文獻(xiàn)，以裝飾門面的行為。作者深知參考文獻(xiàn)引用的數(shù)量和引文種類反映了作者獲取信息的能力、資料占有的全面性、視野的開闊性、研究起點(diǎn)的高低等，因而將那些與所撰論文關(guān)系不大、甚至無關(guān)的文獻(xiàn)網(wǎng)羅其中。這不僅使參考文獻(xiàn)失去其本質(zhì)意義，也給讀者查考、核實(shí)等造成不必要的麻煩。

（5）杜撰，即偽造參考文獻(xiàn)，從作者姓名、文章篇名到刊物名稱全部是杜撰出來的，其目的是讓編輯和讀者無法查找原文進(jìn)行核對(duì)，掩蓋其剽竊行為。這是參考文獻(xiàn)引用失范中最卑劣的行為，然而這樣的實(shí)例在我們身邊的確存在：一位圖書館工作者在館際互借（原文傳遞）過程中，發(fā)現(xiàn)一篇發(fā)表在核心期刊上的科技論文所著錄的5條參考文獻(xiàn)均無法查實(shí)，從刊名到作者全部是偽造的。

此外，參考文獻(xiàn)引用中的失范現(xiàn)象還有誘引、曲引和不當(dāng)自引等。這些行為直接影響論文整體功能的發(fā)揮，影響論文所反映的科研水平的真實(shí)性，影響文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和權(quán)威性，人為地削弱了引文的利用價(jià)值，阻礙了學(xué)術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展。

3 對(duì)圖書館學(xué)界的負(fù)面影響

3.1 違背學(xué)術(shù)規(guī)范，妨礙學(xué)術(shù)交流

參考文獻(xiàn)在反映論文本身學(xué)術(shù)內(nèi)涵和價(jià)值的同時(shí)，還有著為讀者的進(jìn)一步研究指明方向、避免重復(fù)勞動(dòng)的學(xué)術(shù)價(jià)值和情報(bào)價(jià)值。然而圖書館學(xué)術(shù)研究論文參考文獻(xiàn)引用中的諸多失范行為嚴(yán)重違背了學(xué)術(shù)道德規(guī)范，阻礙了圖書館學(xué)研究資源的共享和學(xué)術(shù)的交流。以匿引為例，作者出于種種原因，故意用而不引，造成原始文獻(xiàn)無從查找，與學(xué)科研究真正相關(guān)的文獻(xiàn)不能集中呈現(xiàn)。當(dāng)讀者追溯源流，想要進(jìn)一步研究時(shí)只能望而興嘆。不僅造成重復(fù)勞動(dòng)，浪費(fèi)了時(shí)間和精力，也使得圖書館學(xué)術(shù)研究者之間的資源共享和學(xué)術(shù)交流受到阻礙。

3.2 擾亂學(xué)術(shù)秩序，制約學(xué)術(shù)研究

引而不著、著而不引、轉(zhuǎn)引、濫引等參考文獻(xiàn)引用中的失范行為，使得圖書館學(xué)術(shù)研究的秩序被擾亂。以轉(zhuǎn)引為例，由于作者沒有閱讀原始文獻(xiàn)，對(duì)相應(yīng)的成果一知半解，不僅會(huì)影響論文質(zhì)量，甚至可能因生搬硬套、斷章取義而導(dǎo)致引文誤差，造成以訛傳訛。同時(shí)，參考文獻(xiàn)是計(jì)算期刊影響因子的基礎(chǔ)，正確合理的引用和被引關(guān)系，才能產(chǎn)生正確的分析結(jié)論，反之，有可能將引文分析結(jié)果引入誤區(qū)，導(dǎo)致虛假結(jié)論。文獻(xiàn)轉(zhuǎn)引直接影響到引文分析的科學(xué)性和可信度，進(jìn)而影響到圖書館核心期刊的確定、論著水平的評(píng)定、文獻(xiàn)老化的判斷以及文獻(xiàn)保證率的評(píng)價(jià)等。

3.3 敗壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣，阻礙學(xué)科發(fā)展

近年來圖書館工作人員由于職稱評(píng)定、考核定級(jí)中的硬性科研指標(biāo)限定，需要出成果、發(fā)表論文，參加理論研究的人明顯增多，從這個(gè)層面講這是一種積極的推動(dòng)。但在利益驅(qū)動(dòng)下，也相伴而生了投機(jī)思想和不良行為，“拿來主義”、“省力”思想充斥著學(xué)界。這種對(duì)圖書館學(xué)研究理論的生疏和急于發(fā)表作品的躁動(dòng)沖撞下造成的弊端，產(chǎn)生了圖書館學(xué)研究領(lǐng)域里的重復(fù)、抄襲、低水平徘徊的不良后果。論文撰寫東拼西湊、粗制濫造，為掩人耳目就在參考文獻(xiàn)上“下功夫”，云遮霧罩，模糊視線，參考文獻(xiàn)引用中的失范行為阻礙了圖書館學(xué)科的健康發(fā)展。

4 規(guī)范參考文獻(xiàn)引用的應(yīng)對(duì)策略

4.1 倡導(dǎo)嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)學(xué)風(fēng)，提高作者的自律性

為維護(hù)參考文獻(xiàn)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，作者在寫作過程中，摒棄功利、去除浮躁，以科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度規(guī)范引用參考文獻(xiàn)，提高學(xué)習(xí)規(guī)范、掌握規(guī)范、運(yùn)用規(guī)范的自覺性，在思想上認(rèn)識(shí)到位，嚴(yán)格自律至關(guān)重要。

因此，圖書館學(xué)期刊編輯人員應(yīng)通過各種回執(zhí)、網(wǎng)站等多途徑提醒作者注意正確引用和著錄參考文獻(xiàn)，并告知其正確引用和著錄參考文獻(xiàn)的重要性以及引用失真產(chǎn)生的嚴(yán)重后果，從源頭遏制此類現(xiàn)象的發(fā)生。此外，還可以通過集中培訓(xùn)、開放網(wǎng)絡(luò)教育或職稱晉升考核等形式，使圖書館員對(duì)引用不當(dāng)、抄襲等不端行為有一個(gè)明確的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，應(yīng)該著力加強(qiáng)全社會(huì)的道德教育，通過不同途徑對(duì)圖書館員實(shí)施相應(yīng)的學(xué)術(shù)道德教育，養(yǎng)成良好的自律學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

4.2 將參考文獻(xiàn)的審查納入稿件評(píng)審范疇

許多國際著名刊物在審稿意見表中明確列出“文后參考文獻(xiàn)引用是否合理、全面”的評(píng)審指標(biāo)，值得圖書館學(xué)期刊借鑒。圖書館學(xué)期刊編輯在工作和研究中不能僅把重點(diǎn)集中在參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范化方面，還應(yīng)在關(guān)注其規(guī)范性的同時(shí)，審查其科學(xué)性和引用行為是否符合科學(xué)道德的要求，審查稿件是否存在杜撰參考文獻(xiàn)、引而不著、著而不引、過度他引、不當(dāng)自引、模糊著引等不良行為，從而對(duì)參考文獻(xiàn)引用的失范行為起到很好的約束作用。

具體說來，編輯人員應(yīng)從總體上把握論文參考文獻(xiàn)的基本情況，根據(jù)作者提供的參考文獻(xiàn)，通過相關(guān)專業(yè)網(wǎng)站和權(quán)威數(shù)據(jù)庫逐一查實(shí)，并審查其著錄格式、著錄順序及其在文中的標(biāo)注情況，消除轉(zhuǎn)引過程中可能出現(xiàn)的筆誤。如有疑問，可標(biāo)注出來，請(qǐng)專家審稿時(shí)注意核查。如專家核查后仍有疑問，可要求作者提供該文獻(xiàn)的首頁復(fù)印件或傳真件，以進(jìn)一步核實(shí)。參考文獻(xiàn)的審查給編輯人員增加了工作量，但只有這樣才能杜絕參考文獻(xiàn)引用中出現(xiàn)的失范行為，正本清源，凈化學(xué)術(shù)空氣。

4.3 加強(qiáng)參考文獻(xiàn)引用的規(guī)范化制度和法制建設(shè)

根據(jù)《著作權(quán)法》，新聞出版總署、國家標(biāo)準(zhǔn)局等有關(guān)部門在參考文獻(xiàn)的著錄標(biāo)準(zhǔn)化方面制定出一系列規(guī)定和規(guī)則。但是，這些規(guī)范并非全部為強(qiáng)制性文件，而且不同的規(guī)范之間因適應(yīng)領(lǐng)域不同會(huì)有一些差異，部分相關(guān)規(guī)范涉及的內(nèi)容并不具體，這就給規(guī)范的執(zhí)行造成很多不便，也為參考文獻(xiàn)的不合理引用帶來一定隱患。制定一套與知識(shí)創(chuàng)新實(shí)踐相適應(yīng)、與科研人員現(xiàn)行的道德觀念相匹配的參考文獻(xiàn)制度和管理方法，將有益于防范和規(guī)避科研人員失德行為的發(fā)生。

《芝加哥手冊(cè)》中關(guān)于參考文獻(xiàn)的詳盡規(guī)定，有效杜絕了參考文獻(xiàn)引用的學(xué)術(shù)失范行為，為我們提供了有益的借鑒。《芝加哥手冊(cè)》是一部寫作、編輯出版規(guī)范化的指南，其中對(duì)參考文獻(xiàn)的引用明確規(guī)定:“凡直接使用他人原話在3個(gè)連續(xù)詞以上，都得使用直接引號(hào)。若無直接引號(hào)，即使注明出處，仍被視為抄襲。無論直接還是間接引用，凡是從他人作品中得來的材料和觀點(diǎn)，都必須注明出處，反之則為抄襲行為”。

同時(shí)，學(xué)術(shù)道德規(guī)范不能停留在文字層面，而應(yīng)通過必要的途徑提高其效力，對(duì)科研工作者形成真正的約束作用。因此，強(qiáng)化參考文獻(xiàn)規(guī)范化法律制度建設(shè)，用法律法規(guī)為學(xué)術(shù)研究保駕護(hù)航，是杜絕參考文獻(xiàn)引用道德失范的根本性措施。《中華人民共和國著作權(quán)法》已涉及參考文獻(xiàn)的引用問題，但強(qiáng)調(diào)的只是引用者的權(quán)利，應(yīng)添加引用者引用規(guī)范的詳細(xì)規(guī)定，使作者與編輯出版者有法可依、有章可循。

4.4 建立參考文獻(xiàn)引用失范監(jiān)督機(jī)制

目前，國家教育部已經(jīng)成立全國高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)風(fēng)氣建設(shè)的指導(dǎo)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，主要任務(wù)是針對(duì)高等學(xué)校的學(xué)術(shù)失范的不端事例進(jìn)行調(diào)研，以供有關(guān)單位參考。其中，也涉及到不合理引用問題的學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)監(jiān)督，但是，完全依靠這種被動(dòng)方式對(duì)現(xiàn)存的不合理引用問題進(jìn)行舉報(bào)和監(jiān)督，其效用甚微。

圖書館學(xué)期刊編輯部可鼓勵(lì)作者、讀者對(duì)所發(fā)論文進(jìn)行監(jiān)督，如果舉報(bào)有參考文獻(xiàn)引用的學(xué)術(shù)不端情況發(fā)生，一經(jīng)核實(shí)應(yīng)及時(shí)處理。由此，編輯部可制定一套調(diào)動(dòng)作者和讀者積極性的方案：①凡舉報(bào)真實(shí)者，適當(dāng)給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，并與其建立長(zhǎng)期聯(lián)系。②經(jīng)常舉報(bào)的讀者，聘為固定的讀者監(jiān)督員，協(xié)助編輯做好文獻(xiàn)核實(shí)工作。③對(duì)于問題比較嚴(yán)重的參考文獻(xiàn)引用失范行為可在業(yè)界予以曝光，圖書館學(xué)期刊對(duì)該作者應(yīng)在一定期限內(nèi)進(jìn)行 “封殺”，以正學(xué)術(shù)視聽，維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)。

杜絕參考文獻(xiàn)引用的失范行為任重而道遠(yuǎn)，需要純凈學(xué)術(shù)風(fēng)氣，需要編輯工作者的不懈努力，以及讀者的正義和熱心。相信只要我們認(rèn)真思考，積極應(yīng)對(duì)，通過作者、編審者和讀者的共同努力，我國圖書館學(xué)期刊規(guī)范化建設(shè)定會(huì)取得豐碩成果。

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