游建勝

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創(chuàng)新自然科學(xué)基金管理 提高福建自主創(chuàng)新能力

游建勝

福建省科學(xué)技術(shù)廳基礎(chǔ)研究處

根據(jù)國家與地方中長期科技發(fā)展戰(zhàn)略定位的不同，介紹了福建省自然科學(xué)基金成立的背景及其發(fā)展過程，分析了新近出臺的《福建省自然科學(xué)基金管理辦法》，特別是對基金的設(shè)立目的、定位和申報條件、立項程序、過程管理等進行了分析。最后，從如何更有利于提高地方自主創(chuàng)新能力入手，對下一步省級自然科學(xué)基金的管理創(chuàng)新提出若干對策建議。

福建省 自然科學(xué)基金 管理 自主創(chuàng)新

根據(jù)國家與地方對科技中長期發(fā)展的戰(zhàn)略定位的不同，自然科學(xué)基金擬資助的對象也不同。國家自然科學(xué)基金主要用于資助基礎(chǔ)研究和自由探索，扶持各學(xué)科全面均衡發(fā)展；省級自然科學(xué)基金主要以資助應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主，兼顧基礎(chǔ)研究。福建省也不例外。福建省自然科學(xué)基金從1986年成立開始，就明確了要定位在以資助應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主。但不管是國家基金還是省級基金，都是要資助科學(xué)研究，培養(yǎng)壯大科技隊伍，為提高自主創(chuàng)新能力奠定基礎(chǔ)。本文立足我省自然科學(xué)基金的設(shè)立和發(fā)展情況，著重分析對省級自然科學(xué)基金的管理創(chuàng)新，最后對下一步如何更好地發(fā)展省級自然科學(xué)基金、促進地方自主創(chuàng)新能力的提高提出若干對策建議。

1 福建省自然科學(xué)基金的設(shè)立、發(fā)展及其主要成效

原福建省科學(xué)技術(shù)委員會于1986年決定并設(shè)立了“福建省自然科學(xué)基金計劃”，出臺了試行管理辦法，主要是對自然科學(xué)基金計劃項目的申報和受理處室等有關(guān)工作流程問題進行規(guī)范。

從1990年代初到2007年，針對省基金的試行管理辦法，研究出臺了一系列管理細則，主要有基金計劃項目的學(xué)科分類、項目申報、立項評審、過程管理等方面的規(guī)則，對基金計劃項目的各個方面都進行了規(guī)范化的管理。至2007年底，經(jīng)多年實施和經(jīng)驗總結(jié)，省基金計劃根據(jù)資助目的和發(fā)展重點形成了三個資助類別，分別是重點項目、面上項目和自由探索項目。通過20多年的持續(xù)規(guī)范管理，省基金計劃以其客觀公正和科學(xué)決策的典范在全省科技隊伍中樹立起了很好的權(quán)威，很多高等院校、科研單位把承擔(dān)省基金計劃項目作為評價科研人員研究水平的重要依據(jù)，也是評聘科技人員正高職稱的重要條件之一。

省自然科學(xué)基金實施以來，以科研項目為載體，培養(yǎng)了一大批我省經(jīng)濟社會發(fā)展急需的科技隊伍，涌現(xiàn)了一批在國內(nèi)外都有一定知名度的科技領(lǐng)軍人才和學(xué)術(shù)技術(shù)帶頭人，也為其它各類科技計劃提供了大量項目源，同時促進了我省學(xué)科領(lǐng)域的全面發(fā)展和一些優(yōu)勢學(xué)科的跨躍式發(fā)展。一些基金項目成果經(jīng)過中間試驗后直接轉(zhuǎn)化為工業(yè)化生產(chǎn)，產(chǎn)生了較好的經(jīng)濟社會效益。如由省自然科學(xué)基金計劃重點項目資助的、由中國科學(xué)院福建物質(zhì)結(jié)構(gòu)研究所科研人員完成的煤制乙二醇項目不僅培養(yǎng)了一批科研人才，重點項目得到了升級，而且還取得了非常重要的科研成果。該成果在內(nèi)蒙古通遼金煤化工公司進行轉(zhuǎn)化，設(shè)計年產(chǎn)20萬噸煤制乙二醇產(chǎn)品，2009年12月全線工藝流程順利開通，生產(chǎn)出了合格乙二醇產(chǎn)品。中國科學(xué)院和工業(yè)與信息化部曾專門在北京人民大會堂召開了世界首創(chuàng)萬噸級“煤制乙二醇”工業(yè)化示范項目的新聞發(fā)布會。該項成果轉(zhuǎn)化標(biāo)志著我國在世界上率先實現(xiàn)了全套“煤制乙二醇”技術(shù)路線和工業(yè)化應(yīng)用，是一項擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的世界首創(chuàng)技術(shù)，對國家的能源和化工產(chǎn)業(yè)將產(chǎn)生非常重要的積極影響，具有重要的科學(xué)意義、突出的技術(shù)創(chuàng)新性和顯著的社會經(jīng)濟效益。

總之，省自然科學(xué)基金計劃的實施培養(yǎng)鍛煉了我省科技隊伍，整體提高了我省從事科學(xué)技術(shù)研究的能力和水平。

2 福建省自然科學(xué)基金的主要創(chuàng)新內(nèi)容

在省自然科學(xué)基金的有關(guān)管理規(guī)則實施多年并經(jīng)廣泛征求意見和多次修改討論之后，省科技廳于2008年底修訂出臺了《福建省自然科學(xué)基金管理辦法》。管理辦法對省自然科學(xué)基金設(shè)立的目的與定位重新作了規(guī)定，并對計劃項目重新進行分類，分為三類，分別是面上項目、青年科技人才創(chuàng)新項目（簡稱“青年創(chuàng)新項目”）和杰出青年科學(xué)基金項目（簡稱“杰青項目”）。項目實施期限不超過三年，杰青項目實施期限為三年。同時，對基金要重點支持的研究內(nèi)容及項目申報、評審與立項、過程管理等有關(guān)問題進行了規(guī)范。

2.1 目的與定位

基金計劃設(shè)立的目的是：重點資助對我省科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展有重要影響的自然科學(xué)領(lǐng)域應(yīng)用基礎(chǔ)研究；加快高層次學(xué)術(shù)、技術(shù)帶頭人的培養(yǎng)和人才團隊的形成；推進我省優(yōu)勢學(xué)科和優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展；培育擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科研成果。

基金計劃定位：福建省自然科學(xué)基金是我省為促進自然科學(xué)基礎(chǔ)性研究而設(shè)立的科技專項基金，是我省科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。主要資助應(yīng)用基礎(chǔ)研究，兼顧基礎(chǔ)研究。

2.2 適應(yīng)重點支持的研究方向

(1) 具有重要科學(xué)意義和技術(shù)創(chuàng)新價值，對科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大作用的應(yīng)用基礎(chǔ)研究；

(2) 適應(yīng)我省經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展需要，有助于發(fā)揮我省自然資源優(yōu)勢的應(yīng)用基礎(chǔ)研究；

(3) 能推動我省有優(yōu)勢及特色的學(xué)科建設(shè)和發(fā)展，立足學(xué)科發(fā)展前沿開展的基礎(chǔ)性研究；

(4) 有利于科技人才的培養(yǎng)，特別是科技人才群體培養(yǎng)的基礎(chǔ)性研究；

(5) 有助于促進國際科技合作與交流的基礎(chǔ)性研究。

2.3 申報條件

基金計劃項目對申報條件進行了規(guī)定，主要有：具有中華人民共和國國籍，在我省有固定的受聘單位且聘期覆蓋該基金項目的執(zhí)行期限，也就是說，基金計劃只資助中國人（含港澳臺），是我省企事業(yè)單位的固定人員，不是兼職人員或客座教授。

各類基金計劃項目的申報都要符合上述條件，同時不同類別的項目申報還必須滿足其它條件。其中面上項目申請者所申請的研究項目完成時間不應(yīng)超過其法定退休年齡。青年創(chuàng)新項目的申請者必須具有博士學(xué)位，申請立項當(dāng)年的年齡不超過35周歲，尚未主持過省級各類科技計劃項目。杰青項目申請者還應(yīng)具備以下條件：申請立項當(dāng)年的年齡不超過40周歲，具有博士學(xué)位或高級專業(yè)技術(shù)職稱，主持過省部級或以上科技計劃項目，未主持過國家杰出青年科學(xué)基金項目或省杰青項目。同時杰青項目申請者特別注重申請者已有的成就，如已取得省內(nèi)外同行承認的創(chuàng)新性科技成果，或?qū)Ρ緦W(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展有推動作用，或?qū)ξ沂〗?jīng)濟、社會發(fā)展有較大影響的。這些條件非常重要，關(guān)系到杰青項目是否真正給予有重大成績或貢獻的青年科技人員。

2.4 申報要求

省基金項目申請每年集中受理，具體受理時間在福建科技網(wǎng)發(fā)布。申請者應(yīng)登錄福建省科技項目管理系統(tǒng)，填寫、提交項目申請書，經(jīng)所在單位審核、主管單位推薦提交。2010年起，面上項目、青年創(chuàng)新項目不要求提交書面材料；杰青項目要求提交書面材料，但不要求提交查新報告。總之，主要是想盡量簡化手續(xù)。當(dāng)然，主管部門還是要報送申報項目的匯總表。

2.5 評審與立項

省基金項目立項實行專家評審機制。收到項目后，首先要進行形式審查，主要是審查項目申請者是否具備申請資格，申請手續(xù)是否完備或申請書填寫是否符合要求，申請項目主體內(nèi)容是否符合省基金資助范圍。申請經(jīng)費超出省基金項目資助范圍且未對資助不足部分做出自籌承諾的，也不能通過形式審查。省基金項目的立項評審采用網(wǎng)絡(luò)評審的的方式進行。杰青項目還要結(jié)合會議評審，評審專家委員會要在聽取申請者匯報和充分質(zhì)疑、討論的基礎(chǔ)上投票產(chǎn)生。

科技項目立項實行專家評審的決策機制，是國際上的通用做法，也是各國科技政策的重要組成部份。例如，英國科技項目的立項與評價情況是：（1）要成立科技項目評估委員會，由本領(lǐng)域的著名專家和有關(guān)政府、工業(yè)產(chǎn)業(yè)界代表組成。（2）開展三方面的評價，對申請科研項目要進行評價；項目實施過程中要進行評價；對已完成的科研項目成果也要進行評價；有時還要對某一科技計劃實施若干年之后對該計劃進行總體評價，一般是委托中介機構(gòu)或第三方進行評估，以便確定政府是否繼續(xù)撥款實施該計劃。（3）在評價指標(biāo)方面，對于基礎(chǔ)性研究項目主要以發(fā)表的論文數(shù)量和質(zhì)量作為評價依據(jù)，對于應(yīng)用研究項目主要參照項目合同所規(guī)定的內(nèi)容和項目所產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益為主要評估標(biāo)準(zhǔn)，政府各部門為此制定有一系列評價指標(biāo)。（4）評價所需要的經(jīng)費主要從科技計劃項目經(jīng)費中列支，一般不超過研發(fā)投入的1%。嚴(yán)格的評價制度保證了研究與發(fā)展經(jīng)費投入的有效性和經(jīng)費投入的公正性、客觀性。

2.6 實施與管理

一旦承擔(dān)了省基金項目，負責(zé)人就要承擔(dān)接受管理和監(jiān)督的義務(wù)。我們要求項目負責(zé)人每年度都要上網(wǎng)填寫、提交省自然科學(xué)基金項目年度執(zhí)行情況表，并經(jīng)主管單位審核通過后集中報送省科技主管部門。承擔(dān)單位負責(zé)本單位基金項目的日常管理。項目主管單位應(yīng)于每年底前報送本系統(tǒng)或本地區(qū)省基金項目年度執(zhí)行報告。

杰青項目實行中期檢查制度。省科技主管部門組織或委托組織進行檢查，也可以采用集中匯報的方式進行。同時，青年創(chuàng)新項目和杰青項目在項目實施期間不得更換項目負責(zé)人。項目實施過程中主要研究人員變動、研究內(nèi)容調(diào)整、中止實施、延長研究期限等情況，都要上網(wǎng)填寫變更申請并寫出書面報告，經(jīng)主管單位審核后報省科技主管部門審批。

基金項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)成果歸屬按國家和省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，但應(yīng)標(biāo)注“福建省杰出青年科學(xué)基金資助項目”、“福建省青年科技人才創(chuàng)新資助項目” 或“福建省自然科學(xué)基金資助項目”和項目編號。

結(jié)題方面，比以前做了些簡化。面上項目和青年創(chuàng)新項目通過網(wǎng)上申報審批，最后以批復(fù)驗收方式結(jié)題，全年進行但要在項目到期的年底前全部完成。杰青項目以評審方式結(jié)題，要組織專家評審委員會評審。

2.7 監(jiān)督

監(jiān)督實際上是兩方面的，對管理人員和項目承擔(dān)者都要監(jiān)督。管理人員要嚴(yán)格按照管理辦法開展項目的各項管理工作。項目承擔(dān)者也要嚴(yán)格遵守管理規(guī)定，認真開展項目任務(wù)書所規(guī)定的各項工作。

3 進一步創(chuàng)新省級自然科學(xué)基金管理的若干建議

省自然科學(xué)基金，經(jīng)過20多年的實施，為我省的經(jīng)濟社會發(fā)展提供了大量項目源，培養(yǎng)了大批科技人才隊伍，為建設(shè)海峽西岸經(jīng)濟區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)揮了重要作用。根據(jù)我省提出建設(shè)海峽西岸經(jīng)濟區(qū)的實際情況，省科技廳于2008年修訂出臺了基金管理辦法，提出了若干管理創(chuàng)新的內(nèi)容。2009年5月，國務(wù)院出臺了支持福建省加快建設(shè)海峽西岸經(jīng)濟區(qū)的若干意見，中共福建省委出臺了貫徹落實意見，明確了要加快建設(shè)海峽西岸經(jīng)濟區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新體系。為此，本文提出創(chuàng)新省自然科學(xué)基金管理的若干對策建議。

第一，要進一步增加省自然科學(xué)基金立項項目的資助范圍，盡量讓所有從事科學(xué)研究的科技人員都能從中受益。與社會財富的分配狀況類似，科技界在科技資源分配方面也存在著：少數(shù)科技人員擁有多數(shù)科技資源，而多數(shù)科技人員則僅擁有少數(shù)科技資源。這種狀況對發(fā)揮多數(shù)科技人員的研發(fā)主動性和積極性都不利，因此我們必須從項目資源分配方面進行創(chuàng)新，擴大基金項目支持的資助面，讓多數(shù)科技人員都能爭取到項目，都能從中受益。

第二，在項目源的培育方面，要注重與海峽西岸經(jīng)濟區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃相銜接。目前，省基金的資助是根據(jù)科技人員申報項目情況來決定資助數(shù)量的。這種情況有助于提高全省整體的科學(xué)技術(shù)研究水平，培育創(chuàng)新資源，對于提高我省的科學(xué)技術(shù)水平和培養(yǎng)科技隊伍都十分重要。但是，同時也要注重與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相銜接，培育產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的關(guān)鍵共性的科學(xué)技術(shù)問題。

第三，完善立足于科技創(chuàng)新平臺基礎(chǔ)上的科技創(chuàng)新團隊的培養(yǎng)。近年來，國家和省直有關(guān)部門都十分注重建設(shè)各類科技創(chuàng)新平臺，安排了較多建設(shè)經(jīng)費補助，部分創(chuàng)新平臺的有關(guān)實驗設(shè)備等與國外同類型的平臺相比已不遜色，但對于其中的科技創(chuàng)新團隊的培養(yǎng)壯大則往往重視不夠，一個和諧的、梯次合理的科技創(chuàng)新團隊對于科技研究至關(guān)重要。此外，還要重視加強海峽兩岸科技創(chuàng)新團隊在應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面的合作與交流，取長補短，互惠互利，合作共贏，讓海峽兩岸共同的科學(xué)研究活動促進兩岸的和平統(tǒng)一。

第四，要進一步創(chuàng)新科技項目經(jīng)費的支出模式。我們目前的狀況是，科技項目經(jīng)費支出中用于購買儀器設(shè)備和試驗材料等比例較高，而用于科技人員加班補貼、獎勵等方面的費用比例則較低，同時科技項目結(jié)題時往往要求項目經(jīng)費不能留存，也要支付完畢。而實際上，科研工作更重要的是要發(fā)揮科技人員的主觀能動性和創(chuàng)造性，同時科技人員要申請新的項目立項必須有一定的前期研究，這部分研究也需要經(jīng)費支撐，其主要來源應(yīng)該是前一項目結(jié)題時留存的經(jīng)費。隨著社會進步和人民生活水平的不斷提高，科技人員所需要的體面的生活水平也是不斷提高的，我們應(yīng)該創(chuàng)新科技項目經(jīng)費的支出模式，讓科技人員在為全社會進行科技創(chuàng)新時也能不斷提高自身的生活水平，使科技活動有長期的內(nèi)在的活力和動力，這樣才會有長效機制。

第五，要重視各梯次科技人員研究項目的資助。既要重視剛畢業(yè)的博士研究生啟動科研項目的需要和杰出青年科技人員的培養(yǎng)，也要重視更高層次的有望成為中國科學(xué)院和中國工程院“兩院”院士的后備科技人才的培養(yǎng)。今后要在青年創(chuàng)新項目和杰青項目的基礎(chǔ)上，增加對院士后備科技人才隊伍建設(shè)的資助，促使我省科技人員隊伍中能參與國際科技競爭和國家層面競爭的科技人才的快速發(fā)展。

總之，省自然科學(xué)基金的管理將繼續(xù)以“平等競爭、科學(xué)民主、激勵創(chuàng)新”為原則，注重自主創(chuàng)新、培育項目源，培養(yǎng)和凝聚各類科技人才隊伍，為我省經(jīng)濟、社會發(fā)展提供充足的項目源和廣泛的人才支撐，為構(gòu)建海峽西岸經(jīng)濟區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)揮更大的作用。