常志永

（寧夏師范學(xué)院政法學(xué)院,寧夏 固原 756000）

淺議關(guān)于“士”和“士大夫”的演變

常志永

（寧夏師范學(xué)院政法學(xué)院,寧夏 固原 756000）

士的發(fā)展經(jīng)歷了三個階段逐漸從指貴族中的一部分人過渡到指具備一定知識技術(shù)知識型人才，最后單一為儒士，并一直延續(xù)到封建社會結(jié)束。大夫大體上是與士同時期出現(xiàn)的歷史概念，從指宗法分封制中的一個等級到作為知識技術(shù)載體的士人與作為政治官僚載體的大夫的結(jié)合，最后發(fā)展到主要指那些由儒士進(jìn)入官僚體系的官員們，另外還包括那些有政治見解，且對社會有一定影響力的儒學(xué)大家們。

士;士大夫;概念;演變

一

士是在中國古代社會經(jīng)常出現(xiàn)的一個稱謂，但在不同時期，它的含義是不同的。士最早出現(xiàn)在殷商、西周時代，在《尚書》中的《多士》和《多方》篇中，周公就稱失敗的殷商貴族為“商王士”和“殷遺多士”。周公在這里代表成王告誡這些“士”，只要他們能老老實(shí)實(shí)地服從周王的統(tǒng)治，他們依舊可以得到土地，甚至可以在朝廷中擔(dān)任職務(wù)，繼續(xù)享有貴族的特權(quán)和地位，即“迪簡在王廷，尚爾事，有服在大僚”。西周、春秋時期，實(shí)行宗法分封制，按照從大到小的順序是：天子——諸侯——卿大夫——士?？梢钥闯?，士在宗法制中雖屬于貴族之末，由于士是貴族，享有田產(chǎn)，所以他們有機(jī)會受到教育。士所學(xué)習(xí)的科目是“六藝”即“禮、樂、射、御、書、數(shù)?！逼渲猩浜陀鶎儆谲娛录夹g(shù)，禮、樂也與軍事相關(guān)，而書和數(shù)是民政知識，所以這時候的士除了少數(shù)擔(dān)任文職外，大多充任“武士”，其主要職能是作戰(zhàn)。士族子弟自幼受文武兩方面的訓(xùn)練。少數(shù)史筮專司國家的文書宗教職務(wù)，似乎不親自上陣，但他們也都是士族出身，幼年時必也受過武事的訓(xùn)練，不過因?qū)ｉT職務(wù)的關(guān)系不便當(dāng)兵而已。即便春秋末期專門提倡文教的孔子也知武事?！墩撜Z·述而篇》記孔子“釣而不綱，戈不射宿”，可見孔子也會射獵，并不像后世白面書生的手無縛雞之力。

春秋末期開始，士的職能傾向發(fā)生了變化，由原來的主要從武轉(zhuǎn)為主要習(xí)文，士作為一個社會等級也慢慢開始解體。士從習(xí)武到習(xí)文的轉(zhuǎn)變是由于當(dāng)時社會對知識人才的需求加大，春秋末期各國間的斗爭使當(dāng)權(quán)者認(rèn)識到軍事斗爭并不是孤立的，它與政治、經(jīng)濟(jì)、內(nèi)政、外交都有關(guān)系，而這些力量的加強(qiáng)又離不開知識和知識型人才，因此，當(dāng)權(quán)者對士的主要要求不再是沖鋒陷陣，而是有知識、懂文化。士的教育在春秋末期之前主要通過官學(xué)，但春秋末期開始，官學(xué)衰敗，私學(xué)開始興起。私學(xué)的教授對象很復(fù)雜，它不只針對士，一般的庶民子弟也可以受教育，私學(xué)的代表人物孔子就說過“有教無類”。衰敗的官學(xué)不能提供足夠的優(yōu)質(zhì)的“士”為國家服務(wù)，興起的私學(xué)又培養(yǎng)出大量合格人才，而國家此時十分需要知識型人才，所以也就顧不得這些人是“士”還是庶民，統(tǒng)統(tǒng)給予他們“士”的職務(wù)。這就造成了士含義的變化，士已不再是等級含義，而是指一個階層——知識技術(shù)階層。他們或是具有一定的文化知識，如孔子的七十二賢徒；或是具備一般人沒有的技能，如戰(zhàn)國四公子手下的各種各樣的門客。兩者之中，又以第一種為主。春秋戰(zhàn)國時期的大國爭霸為士階層施展才華提供了舞臺，士在各國之間自由流動，闡釋自己的政治主張和學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，思想領(lǐng)域出現(xiàn)了百家爭鳴的局面。秦統(tǒng)一后，不再希望士四處流動，更不希望思想領(lǐng)域出現(xiàn)反對秦統(tǒng)治的東西，于是實(shí)行愚民政策，也就有了歷史上著名的“焚書坑儒”。秦二世滅亡，天下又開始了分裂，士則恢復(fù)到戰(zhàn)國時的狀態(tài)，直到漢朝又統(tǒng)一了中國。漢初的統(tǒng)治者雖然奉行道家的“無為而治”，但并沒有將其法律化、制度化，事實(shí)上仍存在著各種學(xué)說競爭的局面，直到漢武帝時，這一問題才得到解決。漢武帝采納董仲舒的建議，在政治上“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”。士人只有努力學(xué)習(xí)儒家經(jīng)典才有被朝廷任用的機(jī)會，其他學(xué)派的知識很快邊緣化，士人群體逐漸凈化為儒士。至此，士的含義固定下來，指那些攻讀儒家經(jīng)典，具備一定知識水平的讀書人，尤其是儒士、儒生。

概括地說，士的發(fā)展經(jīng)歷了三個階段。第一階段是從殷商、西周到春秋末期，這一時期的士是等級含義，指貴族中的一部分人；第二階段是從春秋末期到漢武帝時期，這一時期中士作為等級瓦解了。大批平民出身的人因?yàn)橹R技術(shù)進(jìn)入了這一階層，并為當(dāng)時的社會認(rèn)可。士在這一時期的含義指具備一定知識技術(shù)的人才尤其是知識型人才。第三階段是漢武帝之后，為了適應(yīng)大一統(tǒng)的需要，漢武帝采納董仲舒“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”的主張，在思想領(lǐng)域進(jìn)行鉗制，除儒家思想外的其他學(xué)說被邊緣化，士逐漸單一為儒士，并一直延續(xù)到封建社會結(jié)束，這一點(diǎn)已為許多學(xué)者認(rèn)同，葛荃先生在《權(quán)力宰制理性——士人、傳統(tǒng)政治文化與中國社會》中有以下論述：“作為一種稱謂，我們又常常將‘士人’的概念來指稱‘古代的知識分子’，這個概念在漢代以后，一般指的是儒生或儒士，即學(xué)習(xí)儒家經(jīng)典的讀書人。”孫立群先生在《中國古代的士人生活》中也同樣談到：“士人”是中國古代對知識分子的一種稱呼。士人也稱“儒生”、“文人”。

二

大夫大體上是與士同時期出現(xiàn)的歷史概念。在戰(zhàn)國以前，大夫指宗法分封制中的一個等級，高于士低于諸侯；從戰(zhàn)國開始，大夫開始演變成官僚體系中的一個職位或爵位，它不再靠分封得來，一般也不世襲，他們中的大多數(shù)是從士中升上來的。比如趙國的藺相如，原來只是一個門客，后來成為趙國的大夫。從這時開始，人們才將士加在大夫之前，稱這些由士晉升為大夫的人為士大夫。因此說，士大夫是一個合成概念，它是作為知識技術(shù)載體的士人與作為政治官僚載體的大夫的結(jié)合。漢武帝以前的士大夫主要有兩個含義：第一，指有官職的人?！赌印分信u“士大夫倦于聽治”，按文章理解，這里的士大夫指官吏。第二，指有一定社會地位的文人。齊國孟嘗君的門客在《史記》中被稱為士，在《戰(zhàn)國策》中被稱為士大夫。這些人具備一定的文化知識，雖然還沒有取得官職，但其政治見解對當(dāng)時的政策有一定的影響，而且他們一旦遇到合適的機(jī)會就可以入仕為官。漢武帝之后，由于士人逐漸簡化為儒士，士大夫的含義也跟著發(fā)生了改變，主要指那些由儒士進(jìn)入官僚體系的官員們，另外還包括那些有政治見解，且對社會有一定影響力的儒學(xué)大家們。

士大夫?qū)嶋H上是中國古代社會的統(tǒng)治階層，這是因?yàn)榛实坌枰看蠓驗(yàn)槠浞?wù)。首先，按照封建制度，國家和權(quán)力的所有者是皇帝和他的親屬即皇族，與中國封建時代龐大的人口數(shù)量相比，皇族的人數(shù)是很少的，而且并不是每一位皇族成員都具備足夠的知識和能力，所以皇族就需要把權(quán)力下放給士大夫們，由他們做自己的代理人。第二，中國的封建社會是一個人治的社會，所謂人治，就是相對于法治而言人的主觀性更為強(qiáng)大。法律制度并不是不存在，而是執(zhí)行起來彈性非常大。最簡單的例子就是“刑不上大夫，禮不下庶人”，所謂的“王子犯法，與庶民同罪”只是口號而已，在兩千余年的封建統(tǒng)治中，從未出現(xiàn)過真正意義上的法治時代。在一個法制國家里，也就是在法律制度標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的情況下，只需要執(zhí)法者依照律例維護(hù)秩序就可以了，因此對執(zhí)法者的數(shù)量和能力要求都不是很高。簡單說，就是法律制度越是健全，越是公正統(tǒng)一，執(zhí)法就越是簡單輕松。反過來說，在法律制度沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的情況下，統(tǒng)治者往往需要大批有知識、有能力的人參與執(zhí)法和管理，來充分利用和維護(hù)執(zhí)法的彈性。士大夫階層恰恰是最佳人選。因此，無論是在戰(zhàn)亂還是統(tǒng)一的朝代，我們都能看到統(tǒng)治階層拉攏士人和士大夫的情景。春秋戰(zhàn)國時期，各國君主們紛紛“禮賢下士”或者重金聘士；皇族們也爭相養(yǎng)士，最著名的戰(zhàn)國四公子，門下所養(yǎng)的士都超過千人；兩漢魏晉時期大力提倡由下而上的推舉賢能為官；到了隋唐及以后的朝代，科舉制度實(shí)行并完善了下來，士人通過考試、層層選拔后進(jìn)入官僚隊(duì)伍，這之后的歷朝歷代士大夫都進(jìn)入了統(tǒng)治階層的核心部分。據(jù)統(tǒng)計(jì)，唐宰相524人，進(jìn)士出身232人，占44.27%。宋代進(jìn)士地位之隆，超過唐朝?！端问贰ぴ纵o表》所引133名宰相中，科舉出身者123名，占92.48%，其中又以進(jìn)士最多。明清時期的進(jìn)士在高級官吏中也占很大比例。明天順年后，進(jìn)士成為翰林院翰林的唯一候選者，而翰林院又是高級官員的主要來源地。

［1］雷海宗.中國的兵［M］.北京：中華書局，2005.

［2］劉澤華.先秦士人與社會［M］.天津：天津人民出版社，2004.

［3］葛荃.權(quán)力宰制理性——士人、傳統(tǒng)政治文化與中國社會［M］.天津：南開大學(xué)出版社，2003.

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