尹蘋蘋

（洛陽師范學(xué)院管理科學(xué)系，河南洛陽471022）

從交易成本出發(fā)研究政府的職能

尹蘋蘋

（洛陽師范學(xué)院管理科學(xué)系，河南洛陽471022）

交易成本最早只是運用于企業(yè)以及其他贏利性組織的研究，現(xiàn)在其相關(guān)理論已逐漸融入到政府職能的發(fā)展改革之中。面對當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形式以及我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對政府職能提出較高要求，應(yīng)以交易成本為視角，不斷地提高政府的效率，合理構(gòu)建政府結(jié)構(gòu)，深入研究政府職能，構(gòu)建適合時代需要的服務(wù)型政府。

交易成本；政府交易成本；政府職能

隨著經(jīng)濟(jì)理論在政府運作過程中的不斷運用，原本只是定義企業(yè)的交易成本理論也在政府職能研究過程中發(fā)揮了巨大的作用，應(yīng)以交易成本為視角，明確政府職能，為研究政府職能打開一個新的分析路徑。

一、交易成本的相關(guān)理論

經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯最早使用市場價格機(jī)制下交易成本的分析方法來研究企業(yè)存在的合理性及企業(yè)的性質(zhì)。所以，就科斯而言，他明確提出了企業(yè)的交易成本限定了企業(yè)的規(guī)模和治理邊界。盡管科斯最先提出了交易成本概念，但真正對此進(jìn)行更深入完整研究的則是經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森。

20世紀(jì)70～80年代威廉姆森在科斯的研究基礎(chǔ)上對交易成本的產(chǎn)生和具體內(nèi)容進(jìn)行了說明，他指出，為了使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、各種“交易活動”正常運行，就需要交易雙方建立各種契約關(guān)系，如市場交易合同、企業(yè)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動的各種內(nèi)部合同及其他一些契約關(guān)系；為了確保這些關(guān)系的建立和實施，就必然要發(fā)生一系列活動、產(chǎn)生一系列費用。首先是交易雙方為簽署合同而進(jìn)行的大量的起草、談判等各項活動所產(chǎn)生的費用；其次是合同簽訂過程中對可能存在的不同情況對合同條款進(jìn)行修改、補(bǔ)充，所需要交易成本的付出；最后是為了維護(hù)契約的正常執(zhí)行所發(fā)生的交易成本。這三個方面的費用構(gòu)成了交易成本的主要內(nèi)容。［1］

不管是科斯還是威廉姆森，他們提出的交易成本的概念，其針對的主要對象就是企業(yè)與市場，但隨著理論的不斷延伸，現(xiàn)在這一理論同樣可以運用于政府。為了實現(xiàn)政府的有效運作，真正的為百姓做實事，而不是只拿報酬不干事，就要將成本與效益觀念引入政府，成為衡量政府的有力手段。

政府的交易成本是指政府在向社會公眾提供公共服務(wù)、生產(chǎn)公共產(chǎn)品過程中發(fā)生的“人與人之間的活動”產(chǎn)生的成本。根據(jù)科斯定理，政府的交易成本具體包括政府在向社會公眾提供公共產(chǎn)品與服務(wù)過程中獲得和處理市場信息的費用，搜集有關(guān)公共產(chǎn)品與服務(wù)的價格分布、公共產(chǎn)品與服務(wù)的質(zhì)量和勞動投入、了解使用公共產(chǎn)品與服務(wù)的顧客們的行為和所處環(huán)境的費用；包括政府在生產(chǎn)、交換、分配及消費公共產(chǎn)品與服務(wù)過程中發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費用，總的說來，它包括政府的信息成本、監(jiān)督管理成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本在內(nèi)的系列成本。

政府的交易成本牽涉到政府運作的方方面面，當(dāng)然也包括政府職能的明確，因此，以交易成本為視角通過對政府交易成本的運用，對政府職能的完善以及政府職能的有效實現(xiàn)，以及對政府職能進(jìn)行“瘦身”，集中精力來完善政府的運作，會起到事半功倍的作用。

政府履行任何職能都是要產(chǎn)生成本，或者說政府的運作是要花成本的，當(dāng)政府職能增加或擴(kuò)張時，政府組織運作的成本自然增加，因此政府職能的邊界也就應(yīng)該局限在某一個臨界點［2］。當(dāng)政府的職能擴(kuò)張到一定的范圍和規(guī)模以至于政府再組織一項交易所引起的成本等于市場機(jī)制組織這項交易的成本時，這時政府的職能界限也就確定了，因此，在政府這一職能界限確定的過程中，以交易成本為參考的標(biāo)尺，具有較好的界定作用。

二、以交易成本為標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范政府職能的構(gòu)想

在交易成本明確界定的基礎(chǔ)上，具體將政府職能界定如下。

第一，尋求政府權(quán)力的平衡點。一個社會之所以需要政府，就是因為政府的存在節(jié)約了交易成本，即用費用較低、較為迅速的政府交易代替費用較高、搜尋效率較低的市場交易、企業(yè)交易、社會交易，來實現(xiàn)交易成本的降低［3］。但是也應(yīng)該清楚地認(rèn)識到，一方面，尋求政府權(quán)力的平衡點，不僅僅是權(quán)力的減小，而是權(quán)限的改變——微觀管理減弱、宏觀管理加強(qiáng)，對市場控制職能減弱、對社會管理職能加強(qiáng)。在有限的政府資源情況下，在無法將每項經(jīng)濟(jì)活動納入到具體的政府管理下，既明確政府資源的使用點，也大大節(jié)約了社會資源；另一方面，尋求政府權(quán)力的平衡點，不僅僅體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)管理層面，也同樣體現(xiàn)在社會管理層面，如果社會管理缺乏經(jīng)濟(jì)活動的參與、那么政治活動都不能在根本上得到有效的保證，從而使得交易成本的支出呈現(xiàn)無規(guī)律和無限制狀態(tài)。因此讓市場來配置社會資源，而政府的職能應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)督、社會管理以及公共服務(wù)方面尋求政府權(quán)力的平衡。因此，政府能夠適度的放權(quán)，不要什么權(quán)力都攥在手里，這樣并不會減少政府交易成本的數(shù)量，而且還會加大政府的負(fù)擔(dān)，不能實現(xiàn)效率，尋求政府權(quán)力的平衡點至關(guān)重要。

第二，尋求公共服務(wù)市場化。政府的職能之一就是為社會提供完善的公共服務(wù)，但是政府在提供公共服務(wù)的過程中同樣也要消耗較多的交易成本，因此，并不是只有政府提供的公共服務(wù)才是最優(yōu)選擇，政府通過與社會的合作，利用競爭機(jī)制、價格機(jī)制等調(diào)節(jié)機(jī)制，調(diào)動社會資源參與政府公共服務(wù)的供給過程，政府也可以用較少的資源與較低的成本來提供數(shù)量更多、質(zhì)量更高的公共服務(wù)。

面對當(dāng)今現(xiàn)實，提供公共服務(wù)在各級地方政府工作中所占比重越來越大，提高公共服務(wù)的供給能力就是一個現(xiàn)實的問題，但是從另一方面講，公共服務(wù)的提供并不是政府的“專利”，更有效率的提供，推行公共服務(wù)的市場化同樣必不可少，可通過決策與執(zhí)行的分開，擴(kuò)大參與公共服務(wù)供給的主體數(shù)量，在公共服務(wù)的供給主體之間引入競爭機(jī)制，對于公共服務(wù)的提供者，可以采用招標(biāo)的方式來完善公共服務(wù)的提供，當(dāng)然，在這一過程中，政府職能在尋求公共服務(wù)市場化中，也衍生出了新的職能——監(jiān)管職能，通過公民參與公共服務(wù)的供給，需要增強(qiáng)對行政官員的監(jiān)督力度，需要增強(qiáng)對市場化提供主體的監(jiān)管力度，實現(xiàn)良好的效果，從而推進(jìn)民主化的實現(xiàn)程序。因此，我們的政府應(yīng)該不斷地完善政府提供公共服務(wù)的職能，真正地減輕自己的包袱，實現(xiàn)政府資金的有效利用。

第三，尋求政企的進(jìn)一步分開。我國計劃經(jīng)濟(jì)時代，企業(yè)的所有生產(chǎn)、交換、分配活動均由國家計劃指揮，這使得政府在制訂計劃時同各個企業(yè)、各個行業(yè)進(jìn)行艱苦的談判，企業(yè)渴望得到投資、政府需要“把錢用在刀刃上”這背后帶來的是討價還價成本巨大，這種交易成本的不斷飆升、效率低下給社會帶來的是產(chǎn)品品種單一、供不應(yīng)求，進(jìn)而整個社會消費水平、收入水平乃至生產(chǎn)力水平都較為低下。因此，政府對企業(yè)的管理既要支付組織成本，也要支付監(jiān)管成本，使得政府為了追求政治利益而忽略了企業(yè)是追求利潤最大化的主體，大大降低了更有效利用資源的激勵。

正是在這種情況下，政府應(yīng)該退出企業(yè)的管理過程，尋求政企的進(jìn)一步分開，將企業(yè)的經(jīng)營權(quán)、管理權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等權(quán)利完全下放給企業(yè)，政府干預(yù)越小，企業(yè)效率也就越高。由政府直接經(jīng)營企業(yè)這種資源配置方式，其交易成本過高，就要求政府轉(zhuǎn)變職能，將原來直接經(jīng)營企業(yè)的職能和權(quán)力還給企業(yè)。

［1］陳海軍．交易成本理論探析［J］．會計論壇，2005（11）．

［2］牛曉帆，安一民．交易成本理論的最新發(fā)展與超越［J］．云南民族學(xué)院學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2003（1）．

［3］曲振濤，胡譯程．建立成本型政府的研究［J］．哈爾濱商業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2005（6）．

責(zé)任編輯 胡號寰E－mail：huhaohuan2＠126．com

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1673－1395（2011）01－0077－02

2010 11 -20

尹蘋蘋（1983—），女，河南洛陽人，助教，碩士，主要從事行政管理研究。