張佐漢，陳麗波，馮衛(wèi)軍

(中國(guó)鐵道科學(xué)研究院 深圳研究設(shè)計(jì)院，廣東 深圳 518034)

城市軌道交通工程項(xiàng)目的建設(shè)管理由于工程投資大、周期長(zhǎng)、專(zhuān)業(yè)多、系統(tǒng)性強(qiáng)，且涉及的市政配套工程量大等方面的特性，使城市軌道交通工程項(xiàng)目建設(shè)管理成為一項(xiàng)相當(dāng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。在立項(xiàng)以后，項(xiàng)目管理者就必須對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行細(xì)致詳實(shí)地實(shí)施策劃［1］，而目前，我國(guó)對(duì)此方面研究較少。因此，對(duì)城市軌道交通工程業(yè)主方的實(shí)施策劃進(jìn)行研究，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和價(jià)值。

1 工程背景

深圳地鐵3號(hào)線首期段起自紅嶺中路站與紅荔路交叉口，向東經(jīng)羅湖區(qū)、布吉片區(qū)、橫崗片區(qū)，止于龍崗區(qū)雙龍立交。全線總長(zhǎng)約33 km，設(shè)車(chē)站21座，地下站6座，半地下車(chē)站1座，高架車(chē)站14座。地下段9.246 km，過(guò)渡段1.416 km，高架段22.320 km。設(shè)2座主變電所，1座雙層車(chē)輛段。

深圳地鐵3號(hào)線于2006年6月開(kāi)工建設(shè)，計(jì)劃于2010年底建成通車(chē)。該工程作為深圳2011年世界大學(xué)生運(yùn)動(dòng)會(huì)的配套工程，工期緊，地質(zhì)條件復(fù)雜，線路長(zhǎng)，拆遷工作量大。面對(duì)艱巨的建設(shè)管理任務(wù)，業(yè)主方必須對(duì)工程建設(shè)各方面進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)地實(shí)施策劃，以保證工程的如期完成。

2 城市軌道交通工程實(shí)施策劃

2.1 實(shí)施策劃概念

實(shí)施策劃是項(xiàng)目立項(xiàng)以后，以項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程為研究對(duì)象，在環(huán)境調(diào)查的基礎(chǔ)上，運(yùn)用系統(tǒng)工程原理，對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)、組織、管理、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方案進(jìn)行科學(xué)分析與論證，最終形成實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所應(yīng)遵循的方法及程序的研究過(guò)程［2］。項(xiàng)目實(shí)施策劃是項(xiàng)目由決策階段向具體實(shí)施過(guò)程的過(guò)渡，具有承上啟下的作用。它將項(xiàng)目決策設(shè)想轉(zhuǎn)化為符合項(xiàng)目目標(biāo)，要求明確，且具有充分可行性的實(shí)施方案和工作計(jì)劃，為項(xiàng)目實(shí)施中的各項(xiàng)工作提供指導(dǎo)。實(shí)施策劃屬于業(yè)主的職能范圍。

2.2 城市軌道交通工程實(shí)施策劃內(nèi)容

城市軌道交通工程實(shí)施策劃包括總體策劃與局部策劃兩個(gè)層面?？傮w策劃就是針對(duì)整個(gè)項(xiàng)目所進(jìn)行的策劃，制訂項(xiàng)目實(shí)施的總體方案;局部策劃就是對(duì)某個(gè)專(zhuān)門(mén)議題所進(jìn)行的策劃，制訂該議題的實(shí)施方案。局部策劃是總體策劃的深化研究，是總體策劃的補(bǔ)充與完善。本文以總體策劃為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)深圳地鐵3號(hào)線工程的策劃文件進(jìn)行分析與歸納，認(rèn)為目前的實(shí)施總體策劃包括以下內(nèi)容:

1)調(diào)查分析

實(shí)施策劃的第一項(xiàng)任務(wù)就是要進(jìn)行環(huán)境調(diào)查，對(duì)工程項(xiàng)目的建設(shè)背景和環(huán)境條件進(jìn)行調(diào)查，明確項(xiàng)目建設(shè)的外部接口條件;對(duì)前期項(xiàng)目決策階段的成果即可行性研究報(bào)告進(jìn)行研究梳理，從而確立項(xiàng)目的進(jìn)度、投資、質(zhì)量的總體目標(biāo);對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)進(jìn)行熟悉、消化，掌握項(xiàng)目的特點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，為進(jìn)一步策劃做準(zhǔn)備。

2)制訂項(xiàng)目總計(jì)劃

總體策劃的首要任務(wù)是在項(xiàng)目總工期目標(biāo)的基礎(chǔ)上，編制項(xiàng)目的總進(jìn)度計(jì)劃，明確階梯狀的里程碑工期目標(biāo)及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工期目標(biāo)，如圖1所示。為了確?？偣て谀繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)，必須理順各個(gè)建設(shè)工序間的關(guān)系，從項(xiàng)目策劃階段、前期工程、實(shí)施階段、建成和試運(yùn)營(yíng)階段這幾個(gè)軌道交通建設(shè)的重要步驟入手，設(shè)定關(guān)鍵里程碑作為工期控制的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，通過(guò)控制階段目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而確?？偰繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)。其次，要根據(jù)工程概算、工程里程碑目標(biāo)、工程進(jìn)度安排以及各年度主要工程內(nèi)容來(lái)確定建設(shè)年度資金使用計(jì)劃，確保資金的落實(shí)與工程進(jìn)度相吻合。

圖1 軌道交通項(xiàng)目的階梯狀目標(biāo)示意

城市軌道交通工程因其工期長(zhǎng)的特點(diǎn)，進(jìn)度策劃便成為實(shí)施策劃中一個(gè)關(guān)鍵內(nèi)容，對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)展控制至關(guān)重要。在實(shí)施策劃階段，要對(duì)項(xiàng)目的年度計(jì)劃、關(guān)鍵里程碑、關(guān)鍵線路進(jìn)行策劃?？傔M(jìn)度策劃的要點(diǎn):

①合理的總工期估計(jì)。合理的建設(shè)時(shí)間是工程質(zhì)量保證的關(guān)鍵，很多質(zhì)量問(wèn)題都是因?yàn)橼s工期造成的，因此，首先要確定合理的總工期時(shí)間。

②關(guān)鍵里程碑的控制。城市軌道交通工程建設(shè)周期長(zhǎng)、專(zhuān)業(yè)多，必須對(duì)關(guān)鍵里程碑(如主體結(jié)構(gòu)完成、區(qū)間貫通、軌通、電通、系統(tǒng)聯(lián)調(diào)開(kāi)始等)進(jìn)行重點(diǎn)控制，保證其按時(shí)完成。

③提出年度重點(diǎn)工作計(jì)劃。為了實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的階段性控制，還必須策劃年度重點(diǎn)工作計(jì)劃，結(jié)合關(guān)鍵里程碑，形成進(jìn)度控制的關(guān)鍵目標(biāo)網(wǎng)絡(luò)。

3)工程內(nèi)容與工期目標(biāo)分解

因?yàn)閷?duì)于城市軌道交通工程這樣一個(gè)如此龐大、多專(zhuān)業(yè)、長(zhǎng)時(shí)間建設(shè)的工程，任何一家單位無(wú)論是從資質(zhì)及能力方面來(lái)說(shuō)，都是無(wú)法獨(dú)自完成，必須進(jìn)行項(xiàng)目的劃分，理清各工程合同的接口關(guān)系及相互的接口(空間、時(shí)間)條件。劃分包括空間、時(shí)間。首先是空間上的劃分，也就是工程內(nèi)容的劃分，分成不同的合同段。在對(duì)工程實(shí)體進(jìn)行劃分的同時(shí)，還需系統(tǒng)梳理工程監(jiān)控(控制測(cè)量、工程監(jiān)測(cè)、質(zhì)量檢測(cè)等)、工程監(jiān)理、造價(jià)協(xié)審等合同構(gòu)成。標(biāo)段劃分是總體策劃的重要內(nèi)容，與招標(biāo)策劃息息相關(guān)。對(duì)于城市軌道交通工程，針對(duì)其投資大、專(zhuān)業(yè)多、接口多的特點(diǎn)，要遵循以下原則:

①經(jīng)濟(jì)性。標(biāo)段大小要合理，分標(biāo)太小，很難吸引有實(shí)力的承包商參與競(jìng)爭(zhēng)，業(yè)主要承擔(dān)更大的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn);分標(biāo)太大，有資格的承包商減少，可能因競(jìng)爭(zhēng)不足而導(dǎo)致承包價(jià)格較高。通過(guò)合理的分標(biāo)，能充分地利用社會(huì)資源，引入符合軌道交通建設(shè)資質(zhì)要求、實(shí)力雄厚的承包商，提高項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，降低工程造價(jià)。

②減少合同接口。城市軌道交通工程接口眾多，標(biāo)段的劃分要有利于合同接口的減少，充分發(fā)揮承包商的人力、財(cái)力及技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，盡量將相似工程和相關(guān)工程集成于一個(gè)工程。

③按專(zhuān)業(yè)進(jìn)行標(biāo)段劃分。標(biāo)段劃分提倡減少合同接口，但是如果承包商不具備相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，非相近工程盡量不集成于同一標(biāo)段。

還有時(shí)間的劃分，即對(duì)工程工期目標(biāo)的分解。也就是將總計(jì)劃目標(biāo)按照工程劃分進(jìn)行分解，明確各標(biāo)段的合同工期、起始與結(jié)束時(shí)間、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工期等，理清相互關(guān)聯(lián)合同的工期接口關(guān)系。

4)組織策劃

工程項(xiàng)目組織是指工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，在政府制度安排下，項(xiàng)目各參與方之間所形成的各種關(guān)系的總和。實(shí)施策劃階段的項(xiàng)目組織策劃包含了兩個(gè)層面:一是項(xiàng)目組織架構(gòu)，即在政府建設(shè)法規(guī)的框架下，業(yè)主與其他項(xiàng)目參與方之間所形成的關(guān)系和相應(yīng)的合同安排;二是業(yè)主方組織架構(gòu)，即業(yè)主方所采用的組織結(jié)構(gòu)形式及相應(yīng)的職能分工和管理制度［3］。

項(xiàng)目組織架構(gòu)策劃就是要根據(jù)業(yè)主自身的條件及要求，選擇需要的參與方，確定戰(zhàn)略決策層、組織管理層、項(xiàng)目實(shí)施層各層的成員，明確各參與方在項(xiàng)目中的目標(biāo)和定位及各方參與者職能范圍，確立各方相互間的管理、指導(dǎo)關(guān)系。如圖2所示。

項(xiàng)目組織架構(gòu)策劃的主要原則有目標(biāo)統(tǒng)一原則;責(zé)權(quán)利平衡、合理授權(quán)與分權(quán)原則;適用性和靈活性原則;組織制衡原則。

業(yè)主方組織架構(gòu)是指業(yè)主方自身建立的科學(xué)化、規(guī)范化的組織結(jié)構(gòu)，包括部門(mén)設(shè)置、任務(wù)分工、管理職能分工、工作流程定義等。業(yè)主方組織架構(gòu)主要有職能式、項(xiàng)目式、矩陣式三種模式。

5)招標(biāo)策劃

圖2 項(xiàng)目組織層次示意圖

招標(biāo)策劃主要解決每個(gè)標(biāo)段采用什么樣的委托方式和承包方式，采用什么樣的合同種類(lèi)、形式及條件，采用什么樣的招標(biāo)方式，各標(biāo)段招標(biāo)的開(kāi)始完成時(shí)間等問(wèn)題。因此，招標(biāo)策劃主要包括發(fā)包模式的選擇、合同體系的策劃、招標(biāo)方式選擇、招標(biāo)進(jìn)度策劃等內(nèi)容。通過(guò)招標(biāo)，選擇合適的承包商，將權(quán)利責(zé)任合理地分配給相關(guān)各方，見(jiàn)圖3。

圖3 招標(biāo)策劃示意

招標(biāo)策劃應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注如下內(nèi)容:①主要合同的發(fā)包方式策劃。對(duì)主要工程內(nèi)容，如土建工程、設(shè)備采購(gòu)、設(shè)備安裝等，分析設(shè)計(jì)與施工的關(guān)系，工期要求等，決定采用合適的發(fā)包方式;設(shè)備是甲供，還是甲控或是乙購(gòu);主要材料質(zhì)量的控制途徑等。②合同條件(合同范本)以及合同計(jì)價(jià)方式的選擇。合同條件選擇首先要注意合同條件應(yīng)該與雙方的管理水平相配套，其次要選用雙方都熟悉的合同條件;計(jì)價(jià)方式要根據(jù)發(fā)包模式及合同條件進(jìn)行合理的選擇。

6)提出需要進(jìn)一步解決的問(wèn)題

對(duì)于上述工程總體策劃所遇到的還不明確的問(wèn)題，提出進(jìn)一步研究的建議。

3 實(shí)施總體策劃的改進(jìn)

總體策劃是指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施的綱領(lǐng)性文件，總體策劃的好壞直接影響項(xiàng)目的執(zhí)行效力。目前，深圳地鐵3號(hào)線工程已經(jīng)進(jìn)入建設(shè)尾聲，回顧項(xiàng)目的執(zhí)行情況，或多或少存在一些不盡人意的地方，也反應(yīng)總體策劃存在著一些問(wèn)題，通過(guò)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，筆者認(rèn)為可以從深度及廣度兩方面對(duì)實(shí)施總體策劃進(jìn)行改進(jìn)。

3.1 總體策劃廣度改進(jìn)

在工程實(shí)施總體策劃中，除了上述內(nèi)容外，還需要包括:

1)前期工程策劃

前期工程主要是為城市軌道交通工程的正式實(shí)施進(jìn)行的準(zhǔn)備工作，為工程提供必要的空間條件，是工程實(shí)施的前提，主要包括建設(shè)用地的征地搬遷、交通疏解、管線改遷和綠化遷移、高壓線改遷、渣土及余泥排放點(diǎn)落實(shí)、施工臨時(shí)設(shè)施的落實(shí)等。

前期工程中尤以建設(shè)用地的征地搬遷為關(guān)鍵。城市軌道交通工程的特點(diǎn)就是線路長(zhǎng)、征地搬遷量大，而征地搬遷又是一項(xiàng)政策性強(qiáng)、涉及面廣、制約因素多、關(guān)系復(fù)雜的系統(tǒng)工作，其能否順利完成，對(duì)整個(gè)工程的實(shí)施起著決定性的控制作用。

前期工程關(guān)注要點(diǎn):征地搬遷要確定高效的管理組織架構(gòu)，制訂合理的補(bǔ)償方案，保證進(jìn)度。管線改遷的組織方式。城市軌道交通工程涉及的管線改遷工程眾多，權(quán)屬單位眾多，其工期、投資很難控制，要理清各方關(guān)系，選擇合理的組織方式。減少重復(fù)工程。前期工程中，交通疏解、管線改遷和綠化改移對(duì)城市公眾的影響較大，要重視實(shí)施方案的策劃，盡量減少重復(fù)的工程，減少對(duì)城市公眾生活的影響。

2)重大施工方案的策劃

城市軌道交通工程一般地域跨度大，周邊環(huán)境各異，因此必須針對(duì)各工點(diǎn)不同的結(jié)構(gòu)形象，結(jié)合周邊環(huán)境、地質(zhì)條件和交通情況，分析施工中的難點(diǎn)，預(yù)先提出解決措施，以保證工程質(zhì)量和工期目標(biāo);對(duì)于設(shè)備系統(tǒng)，則要重點(diǎn)分析設(shè)備的選型、生產(chǎn)制造時(shí)間等問(wèn)題，保證設(shè)備安裝滿足工期要求。

重大施工方案策劃的要點(diǎn):①地下車(chē)站施工工法要結(jié)合周邊環(huán)境確定。在城市繁華地段，地下車(chē)站施工工法的確定既要考慮盡量減少對(duì)路面交通的影響，又要考慮減少對(duì)周?chē)ㄖ挠绊憽＂诘叵聟^(qū)間工法要綜合考慮市場(chǎng)資源和地質(zhì)情況。比如，對(duì)于盾構(gòu)法施工，必須調(diào)查市場(chǎng)是否有足夠的盾構(gòu)設(shè)備及地質(zhì)情況是否滿足盾構(gòu)施工要求。③重視設(shè)備的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。設(shè)備有自身的制造周期，制造、安裝時(shí)間必須滿足系統(tǒng)聯(lián)調(diào)的要求。④大型設(shè)備運(yùn)輸路徑的確定。對(duì)于大型設(shè)備，要及早協(xié)調(diào)確定運(yùn)輸路徑，減少與土建施工等的相互影響。

3)制訂控制性的工作計(jì)劃

依據(jù)工程計(jì)劃，制訂設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)、施工圖設(shè)計(jì)、招標(biāo)、設(shè)備采購(gòu)等控制性的工作計(jì)劃，并且將這些工作計(jì)劃的落實(shí)情況納入總計(jì)劃管理，避免工作脫節(jié)影響工程進(jìn)度。

4)接口管理的策劃

城市軌道交通建設(shè)是一項(xiàng)多單位、多專(zhuān)業(yè)參與的聯(lián)合協(xié)同的工作體，各部門(mén)、各專(zhuān)業(yè)相互依從、制約、聯(lián)系，從而形成一個(gè)十分繁雜的接口體系。業(yè)主方在實(shí)施設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試、運(yùn)行的接口技術(shù)管理時(shí)，對(duì)接口體系必須進(jìn)行詳細(xì)、縝密地策劃，提出和確定接口系統(tǒng)的組成機(jī)構(gòu)、內(nèi)容和實(shí)施要求以及接口的管理模式，提出相應(yīng)的管理程序、制度、辦法等清單，以確保設(shè)計(jì)、施工及調(diào)試工作的質(zhì)量和工程控制，避免因接口不當(dāng)或疏漏而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和時(shí)間損失。

接口策劃的關(guān)鍵:①建立高效的組織機(jī)構(gòu)，業(yè)主及各相關(guān)承包商均要有專(zhuān)人負(fù)責(zé)接口管理工作，形成接口管理組織機(jī)構(gòu)，并且整個(gè)組織機(jī)構(gòu)要做到?jīng)Q策及執(zhí)行的及時(shí)、高效和明確。②策劃管理程序、制度與辦法，提出項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中需要進(jìn)一步制訂或完善的管理程序、制度、辦法等。③策劃接口手冊(cè)或規(guī)范，組織編寫(xiě)對(duì)于所有承包人均有約束力的接口手冊(cè)或規(guī)范，并作為招標(biāo)文件的一部分。

3.2 總體策劃深化改進(jìn)

在工程實(shí)施總體策劃中，部分內(nèi)容還需要進(jìn)一步深化或完善:

1)深化地盤(pán)管理策劃

在施工現(xiàn)場(chǎng)，往往多個(gè)承包人同時(shí)交叉作業(yè)，地盤(pán)的計(jì)劃與進(jìn)度、場(chǎng)地移交、臨時(shí)工程(水、電、圍擋)、安全文明施工等的管理，必須明確責(zé)任，責(zé)權(quán)統(tǒng)一，提出地盤(pán)管理方案，明確管理程序、管理制度、管理辦法清單。

2)深化費(fèi)用分解

根據(jù)工程內(nèi)容的劃分，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的費(fèi)用也進(jìn)行劃分，明確各合同的費(fèi)用目標(biāo)。在設(shè)計(jì)概算編制時(shí)，設(shè)計(jì)概算應(yīng)具有依據(jù)工程內(nèi)容的可拆分性。通過(guò)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行一次性設(shè)計(jì)概算拆分，反過(guò)來(lái)可以檢驗(yàn)工程內(nèi)容劃分的接口是否清晰。否則，很容易發(fā)生費(fèi)用給了某個(gè)標(biāo)段，而工程內(nèi)容在另一個(gè)標(biāo)段的矛盾。只有工程內(nèi)容、工程概算同時(shí)一次進(jìn)行劃分、相互校驗(yàn)，工程接口的矛盾才可能減小到最小。

3)深化工程內(nèi)容劃分

在工程內(nèi)容劃分時(shí)，應(yīng)遵循工程內(nèi)容的客觀性要求，保持單個(gè)標(biāo)段內(nèi)工程內(nèi)容的完整性，否則會(huì)人為地加大管理難度。如低壓動(dòng)力及照明系統(tǒng)，由于車(chē)站給相鄰兩個(gè)半?yún)^(qū)間配電，為了工程實(shí)施、驗(yàn)收等方便，應(yīng)按圖4所示進(jìn)行工程內(nèi)容的劃分。

圖4 低壓動(dòng)力及照明工程的劃分

4 結(jié)語(yǔ)

本文首先介紹了工程項(xiàng)目實(shí)施策劃的概念，然后通過(guò)對(duì)深圳地鐵3號(hào)線工程實(shí)施策劃的分析、歸納，提出了城市軌道交通工程實(shí)施策劃的內(nèi)容體系，即調(diào)查分析、制訂項(xiàng)目總計(jì)劃、工程內(nèi)容與工期目標(biāo)的分解、組織策劃、招標(biāo)策劃、提出需要進(jìn)一步解決的問(wèn)題等六個(gè)方面的內(nèi)容及各項(xiàng)內(nèi)容需重點(diǎn)關(guān)注的方面;為了提高對(duì)工程實(shí)施的指導(dǎo)作用，提出了總體策劃應(yīng)增加前期工程策劃、重大施工方案策劃、控制性工作計(jì)劃、接口管理策劃等四方面內(nèi)容的建議，以及深化地盤(pán)管理策劃、費(fèi)用分解、工程內(nèi)容劃分等三方面內(nèi)容的建議。

［1］丁士昭.建設(shè)工程項(xiàng)目管理［M］.北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2004.

［2］曹萍.工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施策劃的理論與實(shí)踐［J］.西安科技大學(xué)學(xué)報(bào)，2007，27(2):190-195.

［3］王卓甫，簡(jiǎn)迎輝.工程項(xiàng)目管理模式及其創(chuàng)新［M］.北京:中國(guó)水利水電出版社，2006.

［4］深圳市地鐵三號(hào)線投資有限公司.深圳市地鐵3號(hào)線工程總體咨詢策劃報(bào)告［R］.深圳:深圳市地鐵三號(hào)線投資有限公司，2006.

［5］深圳市地鐵三號(hào)線投資有限公司.深圳市地鐵3號(hào)線工程招標(biāo)策劃報(bào)告［R］.深圳:深圳市地鐵三號(hào)線投資有限公司，2006.